REGULAMENTUL Nr. 12 din 1997

privind modificarea şi completarea Regulamentului nr. 9/1997 privind cerinţele, criteriile de înregistrare şi procedurile de autorizare a societăţilor de registru independent privat

EMITENT

COMISIA NAŢIONALA A VALORILOR MOBILIARE

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 14 din 16 ianuarie 1998

Articolul UNIC

Se modifica art. 6 şi 7 din Regulamentul nr. 9/1997 privind cerinţele, criteriile de înregistrare şi procedurile de autorizare a societăţilor de registru independent privat, având următorul cuprins:

"Art. 6. - În cazul în care, pentru a-şi putea desfăşura activitatea, solicitantul doreşte sa utilizeze programul software de registru independent privat, administrat de C.N.V.M., solicitantul trebuie să înainteze o cerere care să cuprindă următoarele documente şi informaţii:

a) certificatul de înmatriculare la Oficiul Registrului comerţului şi certificatul de înregistrare fiscală; ... b) dovada absolvirii de către personalul solicitantului a cursurilor de pregătire pentru activităţi de registru independent privat, recunoscute de C.N.V.M.; personalul de specialitate necesar bunei funcţionari a registrului independent privat în legătură cu Societatea Naţionala de Compensare, Decontare, Depozitare (S.N.C.D.D.) va fi pregătit la S.N.C.D.D.; ... c) contractul încheiat cu furnizorul de servicii de telecomunicaţii; ... d) o lista a echipamentului, care să demonstreze ca solicitantul are echipamentul hardware necesar pentru a folosi programele software de registru independent; ... e) certificarea, din partea S.N.C.D.D., a îndeplinirii criteriilor de personal, tehnice, operationale, prevăzute în procedura S.N.C.D.D.; ... f) orice alte informaţii cerute de C.N.V.M. ...

C.N.V.M. va decide acordarea licenţei pentru utilizarea programului software de registru independent, în termen de 30 de zile de la data primirii informaţiilor enumerate la alineatul precedent.

După aprobarea cererii, solicitantul trebuie să semneze cu C.N.V.M. un contract de licenţă de folosire a programului software de registru independent.

În cazul în care solicitantul nu depune cerere de autorizare definitivă, în termen de 6 luni de la primirea programului software de registru, efectele contractului de licenţă încetează, solicitantul fiind obligat sa înapoieze programul, împreună cu toate copiile, în termen de 10 zile de la expirarea celor 6 luni.

Art. 7. - În vederea autorizării definitive pentru începerea funcţionarii ca registru independent privat, solicitantul trebuie să depună la C.N.V.M. o cerere (anexa nr. 2), împreună cu următoarele documente şi informaţii:

a) descrierea facilităţilor folosite de registrul independent privat şi a modului în care vor fi asigurate confidenţialitatea, integritatea şi păstrarea în siguranţa a datelor; ... b) descrierea capacităţilor de recuperare şi de refacere în urma pierderii de date; ... c) descrierea modului în care societăţile de valori mobiliare sau agenţii custode vor obţine acces la noul registru independent privat; ... d) un plan de afaceri care include estimari, pentru primul an de activitate, ale numărului de emitenti pentru care registrul independent privat va presta servicii, ale comisioanelor, ale veniturilor, cheltuielilor şi ale numărului de angajaţi, incluzând şi atribuţiile acestora; ... e) dovada existenţei unui fond de garanţie în numerar şi/sau în instrumente de piaţa monetara, constituit în scopul funcţionarii registrului independent privat în situaţii de lipsa de lichiditati. Fondul se va constitui într-o sumă cel puţin egala cu o pătrime din valoarea estimată a cheltuielilor de exploatare pentru primul an de activitate şi va putea fi utilizat numai în scopul acoperirii cheltuielilor de exploatare ale registrului independent privat, în situaţii de lipsa de lichiditati, cu aprobarea consiliului de administraţie şi cu notificarea C.N.V.M.. Solicitantul are obligaţia de a inainta, trimestrial, la C.N.V.M., dovada deţinerii fondului de garanţie; ... f) dovada efectuării integrale a vărsămintelor de către acţionari; ... g) contractul încheiat cu S.N.C.D.D.; ... h) pentru cei care nu solicita programul software de registru independent, informaţiile prevăzute la art. 6; ... i) orice alte informaţii cerute de C.N.V.M." ...

------------