REGULAMENT nr. 17 din 17 noiembrie 2022

pentru modificarea și completarea Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2016 privind organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1144 din 28 noiembrie 2022

În temeiul prevederilor art. 7 alin. (2),art. 14 și ale art. 15 alin. (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

în urma deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din ședința din data de 17.11.2022,

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.

Articolul I

Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2016 privind organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1006 din 15 decembrie 2016, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:

1. La articolul 82^39, punctul 3 se modifică și va avea următorul cuprins:

3. susținerea procesului de evoluție strategică a A.S.F. prin coordonarea procesului de elaborare a documentelor cu componentă strategică și/sau cu caracter integrat la nivelul A.S.F.;

2. Articolul 82^41 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 82^41

Direcția generală strategie și stabilitate financiară are în componență următoarele structuri organizatorice:

1. Direcția strategie, cooperare și relații internaționale;

2. Direcția supraveghere integrată.

3. După articolul 82^41 se introduc trei noi articole, articolele 82^41a -82^41c, cu următorul cuprins:

Articolul 82^41a

Obiectivele Direcției strategie, cooperare și relații internaționale sunt:

1. susținerea procesului de evoluție strategică a A.S.F. prin coordonarea procesului de elaborare a documentelor cu componentă strategică și/sau cu caracter integrat la nivelul A.S.F.;

2. construcția și dezvoltarea unui cadru integrat de funcționare a piețelor financiare supravegheate de A.S.F. prin elaborarea reglementărilor unitare și integrate și prin monitorizarea legislației europene;

3. buna cooperare la nivel european și internațional și gestionarea eficientă a fondurilor cu finanțare externă.

Articolul 82^41b

Relațiile funcționale ale Direcției strategie, cooperare și relații internaționale sunt:

1. de subordonare față de directorul general al Direcției generale strategie și stabilitate financiară;

2. de coordonare a serviciilor din subordine;

3. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.

Articolul 82^41c

Direcția strategie, cooperare și relații internaționale are în componență următoarele structuri organizatorice:

1. Serviciul strategie, reglementări integrate și inovație financiară;

2. Serviciul relații internaționale și implementarea politicilor OCDE;

3. Compartimentul finanțe sustenabile.

4. Articolul 82^42 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 82^42

Atribuțiile specifice Serviciului strategie, reglementări integrate și inovație financiară sunt:

1. întocmește proiecte de reglementări unitare și integrate, coordonează sau participă în grupuri de lucru intersectoriale în vederea armonizării prevederilor legislației aferente pieței financiare nebancare;

2. întocmește, în colaborare cu Serviciul stabilitate financiară și analiză de piață, analize de impact cu privire la proiectele de reglementări elaborate;

3. avizează, analizează și formulează puncte de vedere și/sau propuneri de modificare/completare cu privire la proiectele de reglementare cu impact asupra strategiei și stabilității financiare, precum și cu privire la orice alte proiecte de acte normative asupra cărora președintele A.S.F./Consiliul A.S.F. solicită exprimarea unui punct de vedere;

4. avizează, analizează și formulează opinii și/sau propuneri de modificare/completare privind materialele rezultate din exercitarea activității de autorizare și supraveghere din sectoarele A.S.F., la solicitarea președintelui A.S.F./Consiliului A.S.F.; această atribuție este exercitată din perspectiva impactului asupra strategiei A.S.F.;

5. coordonează sau participă alături de alte structuri organizatorice la elaborarea unor lucrări cu caracter intersectorial și asigură convergența și caracterul unitar cu privire la implementarea unor obiective strategice;

6. analizează proiecte de acte normative care vizează A.S.F. și activitatea sa integrată pe cele trei sectoare, primite/trimise spre consultare/avizare/aprobare de/către alte instituții;

7. întocmește Programul anual al A.S.F. în domeniul reglementării în baza documentelor primite de la structurile organizatorice cu atribuții de reglementare din cadrul A.S.F.;

8. coordonează activitățile referitoare la elaborarea obiectivelor strategice multianuale ale A.S.F. și a Programului de activitate anual, în concordanță cu strategiile și programele de activități la nivelul autorităților europene la care A.S.F. este membră;

9. susține managementul A.S.F. în implementarea evoluției strategice a A.S.F. prin coordonarea unor proiecte/grupuri de lucru sau prin participarea, alături de alte structuri organizatorice, la coordonarea proiectelor și a grupurilor de lucru care vizează îndeplinirea priorităților intersectoriale cuprinse în documentele cu componentă strategică elaborate la nivelul A.S.F.;

10. urmărește tendințele și evoluțiile înregistrate la nivelul Comitetului comun al autorităților europene de supraveghere și propune conducerii A.S.F., în colaborare cu structurile organizatorice relevante, proiecte intersectoriale pentru asigurarea convergenței practicilor la nivelul A.S.F.;

11. elaborează și actualizează procedura privind desfășurarea proiectelor și constituirea grupurilor de lucru la nivelul A.S.F., în vederea asigurării unui caracter unitar în cadrul autorității;

12. supune atenției Consiliului A.S.F. documentația care trebuie aprobată de A.S.F., în calitate de membru fondator al Institutului de Studii Financiare, denumit în continuare ISF, în conformitate cu prevederile cuprinse în actul constitutiv și statutul ISF;

13. întocmește registrul integrat al firmelor de audit care au fost avizate de A.S.F., cuprinzând perioada de auditare

consecutivă la entitățile reglementate de A.S.F., și notifică structurile organizatorice cu atribuții de autorizare, supraveghere și control cu privire la expirarea perioadei legale;

14. asigură înscrierea și radierea auditorilor IT externi în/din lista auditorilor IT externi, în baza colaborării intersectoriale;

15. urmărește actualizarea documentației depuse de auditorii IT externi conform notificărilor primite;

16. coordonează dezvoltarea la nivelul A.S.F. a unui spațiu dedicat inovațiilor FinTech, organizează și administrează activitatea FinTech Hub;

17. coordonează activitatea InsurTech HUB înființat la nivelul A.S.F., colectează și analizează date și informații despre produsele, serviciile și furnizorii de pe piața asigurărilor și reasigurărilor, efectele inovației financiare pe plan european și național, despre activități, tendințe, programe și alte aspecte relevante domeniului protecției clienților de produse de asigurare;

18. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.

5. La capitolul IV secțiunea a 5^7-a, după subsecțiunea 5^7.2 se introduc două noi subsecțiuni, subsecțiunea 5^7a.2, cuprinzând articolul 82^42a, și subsecțiunea 5^7b.2, cuprinzând articolul 82^42b, cu următorul cuprins:

Articolul 82^42a

Atribuțiile Serviciului relații internaționale și implementarea politicilor OCDE sunt:

1. asigură pregătirea participării reprezentanților A.S.F. la întâlnirile Consiliului Supraveghetorilor Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe, denumită în continuare ESMA, și Autorității Europene de Supraveghere pentru Asigurări și Pensii Ocupaționale, denumită în continuare EIOPA, precum și la organismele internaționale la care A.S.F. este membră;

2. coordonează grupurile de lucru la nivel de experți, din cadrul ESMA și EIOPA, precum și participarea la grupurile de experți consultați în probleme de monitorizare din cadrul ESMA și EIOPA, la subgrupurile de lucru ale acestora și la alte grupuri de lucru la nivel internațional;

3. asigură legătura cu autoritățile de supraveghere similare din străinătate și cu alte instituții și organisme internaționale și gestionează informațiile solicitate de aceste autorități, instituții și organisme, coordonând formularea de opinii, răspunsuri și poziții intersectoriale;

4. negociază și pregătește acordurile internaționale și memorandumurile încheiate de A.S.F. cu alte autorități similare din străinătate;

5. coordonează programul vizitelor de evaluare și al consultărilor cu Fondul Monetar Internațional, Comisia Europeană, Banca Mondială, precum și al celor organizate de ESMA/EIOPA;

6. urmărește evoluția legislației la nivel european relevante pentru A.S.F., asigură comunicarea cu instituțiile competente naționale pentru programul național de transpunere și notificare a directivelor Uniunii Europene și asigură coordonarea pozițiilor structurilor A.S.F. cu privire la legislația europeană;

7. participă la reuniunile grupurilor de lucru la nivelul Consiliului și Comisiei Europene;

8. contribuie la identificarea de bune practici de supraveghere, în baza relațiilor de cooperare la nivel european și internațional, și acordă sprijin structurilor organizatorice de specialitate din cadrul A.S.F. în alinierea la bunele practici;

9. realizează documente de informare privind organismele interne și internaționale, memorandumurile și acordurile încheiate etc.;

10. asigură comunicarea cu organismele europene și internaționale, respectiv Comisia Europeană, Banca Mondială și altele, cu privire la proiectele de asistență tehnică în care este implicată A.S.F, precum și coordonarea internă cu structurile A.S.F ce dețin atribuții legate de scopul acestor proiecte;

11. desfășoară activități legate de pregătiri în aria de răspundere a A.S.F. în contextul procesului de aderare a României la Organizația pentru Cooperare și Dezvoltare Economică, denumită în continuare OCDE, în colaborare cu structurile organizatorice din cadrul sectoarelor;

12. asigură comunicarea cu autoritățile naționale implicate în procesul de aderare a României la OCDE, respectiv cu Secretariatul General al Guvernului, Ministerul Afacerilor Externe, precum și cu reprezentanții OCDE;

13. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.

Articolul 82^42b

Atribuțiile Compartimentului finanțe sustenabile sunt:

1. elaborează analize, studii sau rapoarte în ceea ce privește formularea de strategii privind regimul de sustenabilitate aplicabil entităților supravegheate de A.S.F.;

2. elaborează analize privind oportunitatea revizuirii cadrului legal care guvernează activitățile din aria de competență a A.S.F., în scopul integrării factorilor climatici și de mediu în sistemul financiar nonbancar;

3. elaborează propuneri de recomandări cu caracter general către entitățile din aria de competență a A.S.F. privind identificarea și abordarea prudentă a riscului climatic și a riscului de mediu, în consultare cu structurile organizatorice de la nivelul sectoarelor;

4. monitorizează legislația europeană incidentă finanțării sustenabile și colaborează cu structurile organizatorice din cele trei sectoare de activitate în vederea elaborării proiectelor de acte normative pentru alinierea legislației naționale;

5. colaborează cu structurile organizatorice din cele trei sectoare de activitate în vederea dezvoltării unui cadru privind identificarea și gestionarea riscurilor privind tranziția la o economie verde din perspectiva entităților reglementate, în acord cu prevederile legale aplicabile;

6. participă la activități în cadrul proiectelor privind finanțele verzi, împreună cu alte structuri organizatorice din A.S.F.;

7. participă, alături de alte structuri organizatorice de la nivelul sectoarelor A.S.F, la lucrările grupurilor de lucru stabilite la nivelul organismelor europene și internaționale în vederea gestionării tematicii legate de finanțele sustenabile;

8. contribuie, în colaborare cu structurile organizatorice de la nivelul sectoarelor A.S.F., la promovarea comunicării cu participanții din piață pe tematici legate de finanțele sustenabile;

9. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.

6. La capitolul IV secțiunea a 5^7-a, subsecțiunea 5^7.3, cuprinzând articolul 82^43, se abrogă.

7. La capitolul IV secțiunea a 5^7-a, subsecțiunea 5^7.4, cuprinzând articolul 82^44, se abrogă.

8. Articolul 82^45 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 82^45

Obiectivele Direcției supraveghere integrată sunt:

1. promovarea stabilității financiare și funcționării eficiente a piețelor prin supravegherea macroprudențială și integrată a sistemului financiar nebancar reglementat și supravegheat de A.S.F., ceea ce implică, pe de o parte, identificarea, monitorizarea și evaluarea tendințelor și a riscurilor pe piețele financiare nebancare în vederea supravegherii macroprudențiale și integrate, iar, pe de altă parte, evaluarea impactului activității de reglementare, autorizare, control și supraveghere sectorială asupra strategiei A.S.F., a stabilității financiare, a riscurilor macroprudențiale și a riscului reputațional, utilizând și dezvoltând instrumente, tehnici și mecanisme specifice managementului riscurilor;

2. desfășurarea de activități specifice de supraveghere integrată și control la nivelul celor trei sectoare din cadrul A.S.F., independent sau împreună cu structuri specifice sectoriale, pentru acele entități financiare nominalizate de către președintele A.S.F./Consiliul A.S.F.;

3. participarea la activitatea de reglementare prin formularea de propuneri și de observații asupra proiectelor de acte normative emise la nivelul celor trei sectoare din cadrul A.S.F.;

4. identificarea grupurilor/conglomeratelor financiare și asigurarea supravegherii integrate a acestora prin monitorizarea și analizarea expunerilor entităților financiare nebancare pe tipuri de instrumente/piețe, prin activități de identificare și de evaluare a riscurilor, precum și prin realizarea de teste de stres;

5. elaborarea principiilor și procedurilor pentru managementul situațiilor de criză, coordonarea diferitelor simulări pentru situații de criză și propunerea de soluții de administrare a acestora;

6. monitorizarea tendințelor și a riscurilor aferente piețelor financiare nebancare supravegheate de A.S.F., în vederea asigurării stabilității financiare și încrederii participanților și consumatorilor;

7. realizarea demersurilor necesare adoptării măsurilor de intervenție timpurie prevăzute de legislația aplicabilă, precum și exercitarea în condiții optime și eficiente a atribuțiilor de rezoluție conferite A.S.F. de legislația în vigoare.

9. La articolul 82^46, punctul 1 se modifică și va avea următorul cuprins:

1. de subordonare față de directorul general al Direcției generale strategie și stabilitate financiară;

10. Articolul 82^47 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 82^47

Direcția supraveghere integrată are în componență următoarele servicii:

1. Serviciul stabilitate financiară și analiză de piață;

2. Serviciul supraveghere și control integrat;

3. Serviciul de rezoluție a asigurătorilor și a firmelor de investiții.

11. După articolul 82^47 se introduce un nou articol, articolul 82^47a, cu următorul cuprins:

Articolul 82^47a

Atribuțiile Serviciului stabilitate financiară și analiză de piață sunt:

1. identifică și evaluează tendințele și riscurile piețelor financiare nebancare în vederea asigurării stabilității financiare și încrederii participanților și a consumatorilor de servicii financiare;

2. identifică instituțiile și structurile sistemului financiar nebancar relevante din punct de vedere sistemic;

3. întocmește rapoarte periodice aferente celor trei sectoare reglementate și supravegheate de A.S.F., în vederea publicării lor sau a informării conducerii executive, astfel: Raportul anual al A.S.F., rapoarte privind stabilitatea piețelor financiare nebancare, rapoarte de informare privind piețele financiare, rapoarte de tendințe și riscuri, Tabloul riscurilor, rapoarte cu privire la evoluția piețelor supravegheate de A.S.F., alte analize și studii de piață solicitate de conducerea executivă a A.S.F.;

4. elaborează analize de impact, analize cost-beneficiu și analize de conjunctură pentru reglementările ce urmează a fi emise de A.S.F., la solicitarea conducerii A.S.F.;

5. dezvoltă, împreună cu structurile organizatorice din cadrul A.S.F. cu atribuții de supraveghere, metode de măsurare și monitorizare a riscurilor, instrumente cantitative de management al riscurilor, sisteme de avertizare pentru riscurile majore din sectorul financiar și metodologii de testare la condiții extreme de piață (teste de stres);

6. participă, alături de structurile organizatorice din cadrul A.S.F. cu atribuții de supraveghere, la realizarea evaluărilor/ simulărilor/testelor de stres privind lichiditatea, solvabilitatea sau nivelul cerințelor financiare prudențiale ale entităților supravegheate de A.S.F.;

7. contribuie la elaborarea de principii/proceduri pentru gestionarea unei potențiale crize financiare, inclusiv transfrontaliere, precum și la dezvoltarea unui cadru analitic comun de evaluare a implicațiilor sistemice ale unor potențiale crize, în vederea asigurării unei terminologii comune aplicabile crizelor financiare de către toate autoritățile relevante și creării premiselor pentru efectuarea în timp util a evaluărilor necesare în vederea facilitării adoptării de decizii în situații de criză;

8. analizează contextul macroeconomic local și internațional, precum și impactul factorilor macroeconomici asupra piețelor financiare nebancare și realizează scenarii de risc pentru aceștia;

9. asigură activitățile necesare participării A.S.F. la activitatea Comitetului Național pentru Supraveghere Macroprudențială și a Comitetului European pentru Riscuri Sistemice, în structurile și în legătură cu activitatea de identificare și analiză a riscurilor, testare la stres și gestionare a crizelor, și urmărește implementarea recomandărilor și avertizărilor emise de cele două comitete și aplicabile A.S.F.;

10. analizează, dezvoltă, urmărește și reevaluează periodic elemente de politică macroprudențială aflate în aria de competență a A.S.F., inclusiv privind obiectivele intermediare și instrumentele de politică macroprudențială aferente, prin colaborare cu structurile organizatorice din cadrul A.S.F. cu atribuții de supraveghere;

11. prelucrează și analizează datele existente în bazele de date proprii ale A.S.F. sau obținute de la structurile de specialitate din cadrul A.S.F., de la instituțiile internaționale și naționale, precum și din surse profesionale de date, pentru realizarea de analize, rapoarte, studii și alte forme de prezentare a informațiilor statistice;

12. coordonează sau, după caz, contribuie la realizarea analizelor și activităților cu componentă transsectorială sau strategică;

13. efectuează, la solicitarea președintelui A.S.F./Consiliului A.S.F., diverse analize și emite opinii cu privire la stabilitatea financiară a unei entități sau cu privire la orice evenimente sau operațiuni cu impact asupra stabilității financiare a piețelor financiare;

14. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.

12. Articolul 82^48 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 82^48

Atribuțiile specifice Serviciului supraveghere și control integrat sunt:

1. solicită, punctual, structurilor organizatorice cu atribuții în supraveghere, control, autorizare și avizare, rezoluție, conduită, prevenire și combatere a spălării banilor, audit, actuariat, modelare și analiză, tehnologia informației, protecția consumatorilor informații și analize privind riscuri și vulnerabilități, măsurile de supraveghere și control adoptate, modalitatea de implementare a acestora, precum și planurile de măsuri de supraveghere și control avute în vedere în desfășurarea activității acestor structuri;

2. colaborează și, după caz, transmite propuneri pentru întocmirea planurilor anuale și multianuale de control și supraveghere întocmite la nivelul structurilor organizatorice cu atribuții de supraveghere și control;

3. avizează, analizează și formulează opinii, puncte de vedere, recomandări și/sau propuneri de modificare/completare privind materialele rezultate din exercitarea activității de reglementare, autorizare/avizare, control și supraveghere din sectoarele A.S.F., la solicitarea președintelui A.S.F./Consiliului A.S.F.; această atribuție este exercitată inclusiv din perspectiva impactului asupra riscurilor de natură prudențială și macroprudențială, a riscului reputațional, a aplicării regulilor de conduită și transparență, fără a se limita la acestea;

4. întocmește propuneri pentru elaborarea, modificarea și completarea cadrului de reglementare aplicabil sectoarelor supravegheate de A.S.F., ca urmare a situațiilor identificate în cadrul activităților desfășurate, după caz;

5. solicită informații și elaborează propuneri, analize, puncte de vedere sau note de fundamentare privind îmbunătățirea politicilor, mecanismelor și metodologiilor de supraveghere și control sectoriale și integrate, inclusiv conduită și transparență; această atribuție este exercitată inclusiv din perspectiva impactului asupra riscurilor de natură prudențială și macroprudențială, a riscului reputațional, a aplicării regulilor de conduită și transparență, fără a se limita la acestea;

6. elaborează materiale de analiză și fundamentare care vizează transpunerea transsectorială a celor mai bune practici în privința aplicării reglementărilor, metodologiilor și/sau a procedurilor de lucru aferente activităților de supraveghere, control și autorizare/avizare;

7. formulează propuneri pentru proiectarea de simulări pentru situații de criză, planuri pentru situații de urgență și participă efectiv la elaborarea și, după caz, la derularea acestor simulări, elaborează analize care vizează supravegherea și gestionarea prudențială a riscurilor;

8. organizează desfășurarea unor acțiuni de control inopinat la entități autorizate, reglementate și supravegheate de A.S.F., la solicitarea președintelui A.S.F/Consiliului A.S.F.;

9. participă, împreună cu structurile specifice sectoriale, la desfășurarea acțiunilor de control periodic la entitățile autorizate, reglementate și supravegheate de A.S.F., la solicitarea președintelui A.S.F./Consiliului A.S.F.;

10. desfășoară activități specifice de supraveghere, printr-o abordare integrată, în privința respectării cerințelor legale aplicabile entităților care intră în aria de competență a acestei structuri, respectiv conglomerate financiare, entitățile autorizate, reglementate și supravegheate care desfășoară activități transsectoriale, prin monitorizarea tranzacțiilor intragrup din perspectiva concentrării riscurilor la nivelul acestor entități și a riscului de contagiune la nivelul grupului, dar și în privința piețelor din care fac parte;

11. colaborează cu structurile specifice sectoriale în vederea stabilirii de măsuri și/sau aplicării de sancțiuni pentru faptele contravenționale constatate în cadrul activității de supraveghere menționate la pct. 10;

12. efectuează, la solicitarea președintelui A.S.F./Consiliului A.S.F., diverse analize și emite opinii cu privire la stabilitatea financiară a unei entități sau cu privire la orice evenimente sau operațiuni cu impact asupra stabilității financiare a piețelor financiare;

13. efectuează verificări, anchete și audiază persoanele implicate, în raport cu cazurile în care există indicii de încălcare a legislației din cele trei sectoare supravegheate de A.S.F., pentru spețele repartizate acestei structuri de președintele A.S.F./Consiliul A.S.F.;

14. propune președintelui A.S.F./Consiliului A.S.F. sesizarea altor autorități sau instituții din România sau din alte state, în cazul în care apreciază incidența competenței acestora;

15. coordonează sau, după caz, contribuie la realizarea analizelor și activităților cu componentă transsectorială sau strategică;

16. întocmește Planul multianual de control al A.S.F. și Planul integrat anual de control în baza documentelor primite de la structurile organizatorice cu atribuții de control din cadrul A.S.F.;

17. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.

13. Articolul 82^49 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 82^49

Atribuțiile specifice Serviciului de rezoluție a asigurătorilor și a firmelor de investiții sunt:

1. evaluează planurile de redresare primite de A.S.F. de la asigurători/firme de investiții care au o pondere semnificativă și poate face recomandări pentru modificarea acestora către structurile organizatorice cu atribuții de supraveghere și control;

2. elaborează un plan de rezoluție pentru fiecare asigurător/firmă de investiții care are o pondere semnificativă, cu precizarea instrumentelor de rezoluție ce pot fi aplicate, cu consultarea structurilor organizatorice cu atribuții de supraveghere și control și cu informarea Consiliului A.S.F.;

3. reevaluează și, dacă este cazul, actualizează planurile de rezoluție, anual sau la fiecare modificare semnificativă, pe baza informațiilor primite și cu consultarea structurilor organizatorice cu atribuții de supraveghere și control, și informează Consiliul A.S.F. asupra actualizării planurilor;

4. evaluează posibilitățile de aplicare a planului de rezoluție;

5. propune spre aprobare Consiliului A.S.F. selectarea unui auditor financiar în vederea evaluării activelor, datoriilor și capitalurilor proprii ale asigurătorului în scopul stabilirii măsurilor de rezoluție ce urmează a fi întreprinse;

6. propune spre aprobare Consiliului A.S.F. declanșarea procedurii rezoluției și aplicarea instrumentelor și competențelor de rezoluție sau lichidarea asigurătorului/firmei de investiții, conform procedurii obișnuite de insolvență;

7. propune spre aprobare Consiliului A.S.F. desemnarea unui administrator de rezoluție și limitele mandatului acestuia;

8. propune spre aprobare Consiliului A.S.F. documentele privind constituirea instituției-punte, organele de conducere, remunerația și responsabilitățile acestora, strategia și profilul de risc;

9. controlează instituția-punte și propune spre aprobare Consiliului A.S.F. vânzarea instituției-punte sau a activelor acesteia;

10. propune spre aprobare Consiliului A.S.F. documentele privind constituirea vehiculului de administrare a activelor, organele de conducere, remunerația și responsabilitățile acestora, strategia și profilul de risc și controlează vehiculul de administrare a activelor;

11. propune spre aprobare Consiliului A.S.F. utilizarea resurselor Fondului de rezoluție pentru acoperirea necesităților legate de aplicarea instrumentelor de rezoluție;

12. elaborează și propune spre aprobare Consiliului A.S.F. reglementări în aplicarea prevederilor privind rezoluția asigurătorilor și a firmelor de investiții, în colaborare cu structurile organizatorice din cadrul A.S.F. cu atribuții de reglementare;

13. colaborează cu Serviciul supraveghere și control integrat pentru atingerea obiectivelor aferente activităților de supraveghere și control desfășurate de Direcția supraveghere integrată;

14. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific funcției de rezoluție, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.

14. Anexa se modifică și se înlocuiește cu anexa care face parte integrantă din prezentul regulament.

Articolul II

Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la 1.12.2022.

Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Nicu Marcu

București, 17 noiembrie 2022.

Nr. 17.

ANEXĂ*)

(Anexa la Regulamentul nr. 10/2016)

*) Anexa este reprodusă în facsimil.

----