This view shows headings in full and the first 5 words of other elements. Element numbers are preserved for reference.
AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ
Având în vedere prevederile art....
în temeiul prevederilor art. 2...
având în vedere prevederile: – art....
având în vedere: – Ghidul EBA...
potrivit deliberărilor Consiliului Autorității de...
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite...
Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară...
1. La articolul 1, după...
2. La articolul 2 alineatul...
3. La articolul 2 alineatul...
4. La articolul 2 alineatul...
5. La articolul 2 alineatul...
6. La articolul 2 alineatul...
7. La articolul 2 alineatul...
8. La articolul 2 alineatul...
9. La articolul 3, alineatul...
10. La articolul 3, după...
11. La articolul 3, alineatul...
12. La articolul 3 alineatul...
13. La articolul 3 alineatul...
14. La articolul 3 alineatul...
15. La articolul 3 alineatul...
16. La articolul 3, după...
17. La articolul 4, alineatul...
18. La articolul 5, alineatul...
19. La articolul 5, după...
20. La articolul 5, alineatul...
1. cu privire la evaluarea...
(i) verificarea periodică a rapoartelor...
(ii) asigurarea cunoașterii de către...
2. cu privire la evaluarea...
(i) verificarea periodică a avertizărilor...
(ii) verificarea periodică a analizelor...
(iii) procese de captare și...
21. La articolul 5 alineatul...
22. La articolul 7, alineatul...
23. La capitolul II, denumirea...
24. La secțiunea a 2-a,...
Rolul și responsabilitățile structurii de...
(i) are acces direct la...
(ii) dispune de resurse umane...
(iii) este informat cu privire...
25. Articolul 8 se modifică...
Numirea ofițerilor de conformitate
26. Articolul 9 se modifică...
Atribuții și responsabilități ale ofițerilor...
27. Articolul 10 se modifică...
Recrutarea, instruirea și verificarea profesională...
28. La articolul 11, alineatul...
29. La articolul 11 alineatul...
30. La articolul 11, alineatul...
31. La articolul 13 alineatul...
32. La articolul 13, după...
33. La articolul 13, după...
34. La articolul 13, alineatul...
35. La articolul 14, după...
36. La articolul 16, după...
37. La articolul 17, alineatele...
38. La articolul 20, alineatul...
39. La articolul 21, alineatul...
40. La articolul 21, alineatul...
41. La articolul 22, după...
42. La articolul 22, alineatul...
43. La articolul 22, după...
44. La articolul 23, alineatul...
45. La articolul 25, alineatul...
46. La articolul 25, după...
(i) verificărilor efectuate pentru obținerea...
(ii) statutului persoanei/entității care a...
(iii) nivelului de securitate asociat...
(iv) gradului de dificultate cu...
47. La articolul 27 alineatul...
48. La articolul 27 alineatul...
(ii) informații despre natura și...
1. numărul, dimensiunea și frecvența...
2. motivul pentru care clientul...
3. valoarea și sursa, precum...
4. natura activității clientului sau...
49. După articolul 27 se...
Relații de afaceri și tranzacții...
(i) riscul ca un client...
(ii) riscul ca persoana să...
(i) dovezile electronice bazate pe...
(ii) o singură sursă de...
50. La articolul 28, după...
(i) factorilor cu grad ridicat...
(ii) tranzacțiilor asociate unui risc...
51. Articolul 29 se modifică...
Informații obținute de la terți
52. La articolul 30 alineatul...
53. La articolul 30 alineatul...
54. La articolul 43 alineatul...
55. La articolul 43 alineatul...
56. La articolul 48, alineatul...
57. La anexa nr. 1...
58. La anexa nr. 1...
59. La anexa nr. 1...
60.
61. După anexa nr. 6...
Entitățile reglementate au obligația să...
Prezentul regulament se publică în...
București, 21 decembrie 2022.
Nr. 18.
(Anexa nr. 7 la Regulamentul...
În conformitate cu prevederile art....
I. aspecte referitoare la evaluarea...
(i) numărul tranzacțiilor neobișnuite detectate...
(ii) numărul tranzacțiilor neobișnuite analizate;
(iii) numărul tranzacțiilor suspecte raportate...
(iv) numărul clienților cu care...
(v) numărul de cereri primite...
II. aspecte referitoare la resurse:a)...
III. aspecte referitoare la politicile...
-----