This view shows headings in full and the first 5 words of other elements. Element numbers are preserved for reference.
privind autorizarea și funcționarea societăților...
AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ
În conformitate cu prevederile art....
în baza prevederilor art. 9...
potrivit deliberărilor Consiliului Autorității de...
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite...
Administrarea de investiții se realizează...
S.A.I. poate să își desfășoare...
1. o dotare tehnică adecvată,...
2. suprafața sediului să nu...
1. să aibă o bună...
2. să nu fie membri...
3. să nu fie angajați...
4. să nu aibă calitatea...
5. să nu fi fost...
6. să nu se afle...
1. să aibă studii superioare...
2. să aibă încheiat un...
3. să îndeplinească condițiile prevăzute...
S.A.I. prestează servicii de administrare...
Instrumentele financiare și numerarul clienților...
1. să aibă o bună...
2. să nu fie membri...
3. să nu fi fost...
4. să nu se afle...
5. să aibă studii superioare...
6. să aibă o experiență...
7. să nu fi deținut...
1. să se afle în...
2. să fie corespunzător structurii...
3. să fie în suprafață...
4. să fie compartimentat corespunzător...
5. să nu fie amplasat...
1. curriculum vitae datat și...
2. copia actului de identitate;
3. copia legalizată a actului...
4. certificat de cazier judiciar,...
5. certificat de cazier fiscal,...
6. declarație pe propria răspundere,...
7. declarație pe propria răspundere,...
1. datele de identificare ale...
2. informații cu privire la...
3. informații cu privire la...
4. structura organizatorică, cu precizarea...
5. studiul pieței și al...
6. politica de investiții și...
Retragerea autorizației unei S.A.I. are...
Decizia de retragere a autorizației...
Comisionul administratorului provizoriu nu va...
Pentru a fi autorizată de...
Reprezentantul compartimentului de control intern...
În termen de 60 de...
În aplicarea prevederilor art. 40...
În aplicarea prevederilor art. 29-32...
Pot constitui conflict de interese...
S.A.I are obligația de a...
Cererea prevăzută la art. 54...
A.S.F. va ridica suspendarea emisiunii...
În vederea desfășurării de activități...
În cazul fondurilor de investiții,...
Depozitarul înregistrează, verifică, monitorizează și...
Depozitarul primește sumele rezultate din...
Activele unui O.P.C.V.M. nu pot...
Depozitarul informează în scris S.A.I....
Depozitarul este informat în scris...
În vederea îndeplinirii obligațiilor ce...
S.A.I. sau consiliul de administrație/consiliul...
Depozitarul informează A.S.F. cu privire...
În situația prevăzută la art....
Înlocuirea personalului care asigură conducerea...
În conformitate cu prevederile art....
Un contract de depozitare încetează...
A.S.F. este în drept să...
Societățile de investiții se constituie...
Din valoarea de răscumpărat se...
Prospectul este editat pe suport...
Orice subscriitor al acțiunilor respective...
Prospectul este editat pe suport...
1. investitorii care dețin mai...
2. orice cerere de răscumpărare...
3. în situația în care,...
Instrumentele financiare admise la tranzacționare...
1. la prețul de închidere...
2. la prețul de referință...
1. una dintre metodele indicate...
2. metoda bazată pe recunoașterea...
3. metoda bazată pe utilizarea...
4. în situația în care...
5. în situația în care...
6. S.A.I. care aplică metoda...
1. media aritmetică, calculată pe...
2. prețul de închidere înregistrat...
3. cel mai recent preț...
(i) nu au fost înregistrate...
(ii) nu au existat cotații...
1. valoarea contabilă pe acțiune,...
sau
2. valoarea determinată prin aplicarea...
(i) acțiunile și valorile mobiliare...
(ii) instrumentele financiare cu venit...
În cazul alegerii metodei prevăzute...
1. la valoarea zero sau...
2. în cazul acțiunilor admise...
În situația divizării/consolidării valorii nominale...
S.A.I. și societățile de investiții...
În cazul în care din...
Valoarea teoretică a dreptului de...
1. pe perioada cuprinsă între...
2. în aceeași perioadă, se...
Valoarea unitară a activului net...
Valoarea netă a activelor fondului...
= ...................................................................
Număr total de unități de...
Valoarea unitară a activului net...
valoarea netă a activului la...
= ...................................................................
Numărul de acțiuni emise și...
Valoarea unitară a activului net...
Valoarea totală a activelor fondului...
A(i)^t - C(i)^t
VUAN(i)^t = ───────────────
NUF(i)^t
unde:
VUAN(i)^t este valoarea unitară a...
A(i)^t este activul atribuibil clasei...
C(i)^t este valoarea totală a...
NUF(i)^t este numărul de unități...
Activul total atribuibil clasei i...
A(i)^t = A(i)^'t A^t x...
unde:
A^t este activul total comun...
A(i)^'t este activul atribuibil numai...
c(i)^t este coeficientul de împărțire...
Obligațiile fondului atribuibile clasei de...
C(i)^t = C(i)^'t C^t x...
unde:
C^t reprezintă valoarea obligațiilor comune...
C(i)^'t reprezintă valoarea obligațiilor atribuibile...
c(i)^t este coeficientul de împărțire...
Coeficientul de împărțire se poate...
NAV(i)^t-1 S(t)^i - R(t)^i
c(i)^t = ────────────────────────────
NAV^t-1 S^t - R^t
unde:
NAV(i)^t-1 este activul net al...
S(t)^i este valoarea subscrierilor de...
R(t)^i este valoarea răscumpărărilor de...
NAV^t-1 este activul net al...
S^t este valoarea subscrierilor de...
R^t este valoarea răscumpărărilor de...
Pentru un fond cu două...
Ecuația 1:
NAV(A)^t NAV(B)^t = C^t G^t,
unde:
NAV(A)^t este activul net care...
NAV(B)^t este activul net care...
C^t este capitalul cumulat al...
G^t este creșterea (scăderea) netă...
NAV(A)^t/NUF(A)^t NAV(B)^t/NUF(B)^t
Ecuația 2: ───────────────── - ─────────────────...
VUAN(A)^0 VUAN(B)^0
unde:
NAV(A)^t este activul net care...
NAV(B)^t este activul net care...
NUF(A)^t este numărul de unități...
NUF(B)^t este numărul de unități...
d reprezintă factorul de ajustare...
(Delta) este diferența între ratele...
VUAN(A)^0 este activul net unitar...
VUAN(B)^0 este activul net unitar...
Pentru a se trata și...
Conducerea S.A.I. poate stabili ca...
Valoarea activului net al O.P.C.V.M....
Valoarea activului net al O.P.C.V.M....
Numărul de unități de fond...
Cheltuielile se înregistrează zilnic, având...
Capitalul inițial al unei societăți...
Odată cu transmiterea prospectului de...
1. extras sau certificat care...
2. menționarea grupului din care...
3. structura acționarilor semnificativi sau...
4. situația financiară a anului...
1. copia actului de identitate;
2. certificat de cazier judiciar...
3. certificat de cazier fiscal...
În cazul aprobării cererii, A.S.F....
Neîndeplinirea în termen de 60...
În termen de maximum 15...
În cazul societăților de investiții...
Societățile de investiții pot fi...
Pentru încheierea contractului de administrare...
În cazul societății de investiții...
Societățile de investiții care se...
În cazul retragerii autorizației de...
În scopul autorizării modificării capitalului...
După înregistrarea la O.N.R.C. și...
Nivelul capitalului social modificat ca...
Convocarea și desfășurarea AGA a...
(i) în cazul valorilor mobiliare...
(ii) în cazul altor valori...
(i) în cazul valorilor mobiliare...
(ii) în cazul altor valori...
(i) respectă criteriile stabilite la...
(ii) intră sub incidența cerințelor...
(iii) în cazul în care...
(i) respectă criteriile stabilite la...
(ii) sunt susținute sau legate...
În aplicarea prevederilor art. 82...
1. este situat în Spațiul...
2. este situat în țările...
3. are un rating aferent...
4. se poate demonstra, pe...
(i) instrumentele financiare menționate la...
(ii) rate ale dobânzii;
(iii) rate de schimb valutar...
(iv) indici financiari;
(i) o terță parte corespunzătoare,...
(ii) un departament din cadrul...
(i) indicele este alcătuit astfel...
(ii) dacă indicele este alcătuit...
(iii) dacă indicele este compus...
(i) indicele măsoară performanța unui...
(ii) indicele este revizuit sau...
(iii) activele-suport sunt suficient de...
(i) procesul de publicare a...
(ii) informații relevante referitoare la...
(i) reducerea riscurilor;
(ii) reducerea costurilor;
(iii) generarea de capital sau...
*) Dispunerea de măsuri nr....
În calculul acestei limite nu...
Depozitele structurate se încadrează în...
1. piața sau bursa fac...
(i) existența unor resurse financiare...
(ii) supravegherea directă și continuă...
(iii) existența unor condiții de...
(iv) existența unor cerințe de...
(v) transparența tranzacțiilor;
(vi) aplicarea de sancțiuni pentru...
2. sistemul de compensare-decontare existent...
3. legislația aplicabilă în respectivul...
4. tranzacțiile pe piața sau...
5. investitorii au acces direct...
Valorile mobiliare nou-emise, menționate la...
Investițiile unui O.P.C.V.M. în bilete...
O.P.C.V.M. pot investi în titluri...
Un O.P.C.V.M. poate să depășească...
Materialul publicitar respectă următoarele principii:a)...
Orice material publicitar elaborat și...
În materialele publicitare sunt interzise:a)...
Materialul publicitar difuzat prin intermediul...
1. adresa sediului social sau...
2. obiectul de activitate, similar...
3. capitalul inițial al societății...
4. certificarea faptului că societatea...
S.A.I. din România autorizate de...
Pentru obținerea autorizației privind modificarea...
Societățile rezultate în urma fuziunii...
Fuziunea între fondurile deschise de...
Inițiativa fuziunii a două sau...
Societățile implicate în fuziune trebuie...
Niciun cost suplimentar nu este...
Caracterul adecvat și rezonabil al...
Fuziunea și divizarea societăților de...
O societate de investiții poate...
Societățile de investiții rezultate în...
Societățile de investiții care au...
Entitatea care ține evidența acționarilor...
În scopul implementării fuziunii, sunt...
Caracterul adecvat și rezonabil al...
Încălcarea prevederilor prezentului regulament se...
Anexele nr. 1A-1D și 2-11*)...
*) Anexele nr. 1A-1D și...
1. Instrucțiunea nr. 4/2006 privind...
2. **) dispunerile de măsuri...
**) Actele individuale prevăzute la...
3. deciziile Comisiei Naționale a...
4. Decizia Autorității de Supraveghere...
5. orice alte dispoziții contrare.
București, 29 mai 2014.
Nr. 9.
ANEXEnr. 1A-1D și 2-11
nr. 1A-1D și 2-11