Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_regulation
CATEGORY_REASON: Regulă tehnică emisă de o autoritate de supraveghere pentru aplicarea unor obligații privind prevenirea spălării banilor în sistemul de pensii private, cu caracter obligatoriu pentru operatori.
| **Capitolul I - Dispoziții generale** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 10 | 12 | Care sunt categoriile de operatori care trebuie să respecte normele privind cunoașterea clientelei în sistemul de pensii private? |
| 10 | 12 | Ce obligații au administratorii și agenții de marketing în ceea ce privește prevenirea spălării banilor și finanțării terorismului? |
| 11 | 12 | În ce condiții se aplică măsuri standard, simplificate sau suplimentare de cunoaștere a clientelei de către operatorii din sistemul de pensii private? |
| **Capitolul II - Organizarea activității de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării actelor de terorism** | | |
| start | end | întrebare |
| 13 | 17 | Ce politici și proceduri trebuie să întocmească administratorii și agenții de marketing persoane juridice pentru prevenirea spălării banilor? |
| 18 | 20 | Care sunt atribuțiile Comisiei în verificarea și adaptarea politicilor de cunoaștere a clientelei ale administratorilor? |
| 21 | 25 | Ce conținut trebuie să includă politicile interne de cunoaștere a clientelei elaborate de administratorii de fonduri de pensii private? |
| **Art. 6 - Desemnarea persoanelor responsabile** | | |
| start | end | întrebare |
| 18 | 18 | Ce obligație au administratorii și agenții de marketing privind desemnarea persoanelor responsabile pentru prevenirea spălării banilor? |
| 19 | 20 | Cum și unde trebuie comunicate numele și responsabilitățile persoanelor desemnate pentru combaterea spălării banilor? |
| 20 | 20 | Cine răspunde pentru îndeplinirea sarcinilor privind prevenirea spălării banilor în cadrul unui administrator de pensii private? |
| **Art. 8 - Instruirea angajaților** | | |
| start | end | întrebare |
| 21 | 22 | Ce obligații au administratorii și agenții de marketing privind instruirea angajaților în domeniul prevenirii spălării banilor? |
| 21 | 22 | Cum trebuie comunicate politicile interne de prevenire a spălării banilor angajaților administratorilor de pensii private? |
| 21 | 22 | Ce prevede norma cu privire la asigurarea cunoștințelor angajaților despre măsuri de combatere a finanțării actelor de terorism? |
| **Capitolul III - Măsuri-standard de cunoaștere a clientelei** | | |
| start | end | întrebare |
| 22 | 26 | În ce situații trebuie aplicate măsurile-standard de cunoaștere a clientelei de către administratorii de pensii private? |
| 23 | 25 | Care sunt informațiile minime necesare pentru identificarea unui client persoană fizică în sistemul de pensii private? |
| 24 | 25 | Ce tip de documente sunt considerate potrivite pentru verificarea identității unui client în contextul prevenirii spălării banilor? |
| **Capitolul IV - Măsuri simplificate de cunoaștere a clientelei** | | |
| start | end | întrebare |
| 27 | 28 | În ce condiții pot fi aplicate măsuri simplificate de cunoaștere a clientelei în domeniul pensiilor private? |
| 28 | 28 | Cum se justifică aplicarea măsurilor simplificate de cunoaștere a clientelei pentru participanții repartizați aleatoriu la un fond de pensii? |
| 28 | 28 | Ce informații trebuie obținute și cum trebuie monitorizate tranzacțiile în cazul aplicării măsurilor simplificate de cunoaștere a clientelei? |
| **Capitolul V - Măsuri suplimentare de cunoaștere a clientelei** | | |
| start | end | întrebare |
| 29 | 34 | În ce situații trebuie aplicate măsuri suplimentare de cunoaștere a clientelei de către administratorii de pensii private? |
| 31 | 32 | Ce informații suplimentare trebuie deținute de administratori cu privire la clienții care prezintă risc sporit de spălare a banilor? |
| 33 | 34 | Cum trebuie abordate tranzacțiile cu persoane din jurisdicții cu regim slab de prevenire a spălării banilor? |
| **Capitolul VI - Păstrarea înregistrărilor și obligații de raportare** | | |
| start | end | întrebare |
| 35 | 39 | Ce documente și pentru cât timp trebuie păstrate de administratorii de pensii private în conformitate cu normele privind spălarea banilor? |
| 36 | 37 | Cum trebuie identificate și raportate tranzacțiile suspecte de către administratori către Oficiul Național și Comisia de Supraveghere? |
| 38 | 39 | Poate o clauză de confidențialitate sau secretul profesional să împiedice raportarea unei tranzacții suspecte? |
| **Capitolul VII - Dispoziții tranzitorii** | | |
| start | end | întrebare |
| 42 | 45 | În ce termen trebuie să transmită administratorii existenți politicile interne de cunoaștere a clientelei după intrarea în vigoare a normei? |
| 43 | 44 | Ce obligație au administratorii privind notificarea modificărilor aduse politicilor interne de cunoaștere a clientelei? |
| 44 | 45 | Până când trebuie aplicate măsurile de cunoaștere a clientelei pentru clienții existenți în sistemul de pensii private? |
| **Capitolul VIII - Dispoziții finale** | | |
| start | end | întrebare |
| 46 | 48 | Cum se calculează termenele prevăzute în normă dacă expiră în zile nelucrătoare? |
| 47 | 48 | Ce efect are o sărbătoare legală asupra derulării unui termen stabilit în normele privind cunoașterea clientelei? |
| 47 | 48 | Care este regula generală privind prelungirea termenelor care cad în zile de odihnă în cadrul obligațiilor de raportare și implementare? |
| **Art. 23 - Sancțiuni** | | |
| start | end | întrebare |
| 49 | 50 | Cum se sancționează nerespectarea prevederilor normei privind cunoașterea clientelei în sistemul de pensii private? |
| 50 | 50 | În baza căror articole din legislația aplicabilă se aplică sancțiunile pentru încălcarea normelor de prevenire a spălării banilor? |
| 49 | 50 | Ce acte normative prevăd cadrul sancționator pentru activitățile ilegale în domeniul finanțării terorismului în sistemul de pensii private? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 33,
"chapters_count": 27,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 8017,
"cachedTokens": 0,
"completionTokens": 2059,
"totalTokens": 10076,
"reasoningTokens": 0,
"thoughtsTokens": 0,
"cacheWriteTokens": 0
},
"batch_mode": true
}