Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_law
CATEGORY_REASON: Această lege stabilește cadrul juridic fundamental pentru funcționarea piețelor de instrumente financiare în România, reglementând autorizarea, organizarea și activitatea entităților specifice acestui domeniu (S.S.I.F., operatori de piață etc.), fiind o lege cadru de relevanță zilnică pentru sectorul financiar.
| **Titlul I - Domeniul de aplicare, autorități competente și definiții** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 8 | 9 | Căror entități li se aplică legislația privind piețele de instrumente financiare din România? |
| 8 | 9 | Care sunt regulile aplicabile firmelor de investiții din alte state membre care operează pe teritoriul României? |
| 8 | 9 | Ce prevede legislația pentru societățile din țări terțe care doresc să furnizeze servicii de investiții în România? |
| 10 | 13 | Care este autoritatea competentă pentru supravegherea piețelor de instrumente financiare în România? |
| 10 | 13 | În ce situații este Banca Națională a României (BNR) autoritatea competentă în domeniul serviciilor de investiții financiare? |
| 10 | 13 | Cum este reglementată cooperarea dintre Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) și Banca Națională a României (BNR) în supravegherea pieței financiare? |
| 14 | 121 | Cum este definit accesul electronic direct la un loc de tranzacționare în legislația pieței de capital? |
| 14 | 121 | Ce se înțelege prin "consultanță de investiții" conform reglementărilor piețelor financiare? |
| 14 | 121 | Care este definiția legală a unui "depozit structurat" în contextul instrumentelor financiare? |
| 14 | 121 | Ce criterii definesc o "piață de creștere pentru IMM-uri" în legislația pieței de capital? |
| 14 | 121 | Cum definește legislația "tranzacționarea algoritmică" și "tehnica de tranzacționare algoritmică de mare frecvență"? |
| 122 | 123 | Care sunt principalele domenii reglementate de legea privind piețele de instrumente financiare? |
| 122 | 123 | Ce condiții de autorizare și funcționare se aplică societăților de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.)? |
| 122 | 123 | Cum reglementează legea funcționarea furnizorilor de servicii de raportare a datelor pe piețele financiare? |
| 124 | 125 | Ce prevederi specifice din legea piețelor de instrumente financiare se aplică instituțiilor de credit? |
| 124 | 125 | În ce condiții trebuie să funcționeze o societate de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.) care acționează ca operator independent? |
| 124 | 125 | Care sunt obligațiile legale pentru tranzacțiile cu instrumente financiare care nu sunt încheiate în cadrul sistemelor multilaterale de tranzacționare? |
| 126 | 135 | Ce categorii de persoane sau entități sunt exceptate de la aplicarea legii privind piețele de instrumente financiare? |
| 126 | 135 | În ce condiții se aplică excepții pentru persoanele care tranzacționează pe cont propriu instrumente financiare derivate pe mărfuri? |
| 126 | 135 | Care sunt excepțiile de la legea piețelor financiare pentru operatorii de transport și de sistem din domeniul energiei? |
| 136 | 140 | Ce condiții trebuie să îndeplinească o persoană juridică pentru a nu necesita autorizare ca S.S.I.F. la preluarea și transmiterea de ordine? |
| 136 | 140 | Care sunt cerințele pentru persoanele care oferă servicii de consultanță de investiții, dar nu sunt autorizate ca S.S.I.F.? |
| 136 | 140 | Către ce tipuri de entități pot fi transmise ordinele de către persoanele exceptate de la obligația de autorizare ca S.S.I.F.? |
| 141 | 141 | Ce cerințe legale trebuie să respecte persoanele care beneficiază de excepții de la autorizarea ca S.S.I.F.? |
| 141 | 141 | Ce obligații de asigurare de răspundere civilă profesională au intermediarii financiari care nu sunt autorizați ca S.S.I.F.? |
| 141 | 141 | Pot persoanele exceptate de la autorizarea ca S.S.I.F. să presteze servicii în alte state membre ale UE? |
| 142 | 142 | Ce informații trebuie să comunice Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) către ESMA referitor la excluderile de la regimul de autorizare? |
| 142 | 142 | Ce mențiuni specifice trebuie să conțină autorizațiile acordate persoanelor exceptate de la regimul S.S.I.F.? |
| **Titlul II, Capitolul I - Condiții și proceduri de autorizare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 145 | 145 | Este necesară o autorizație prealabilă pentru prestarea serviciilor de investiții financiare cu titlu profesional în România? |
| 145 | 145 | Ce autoritate acordă autorizația pentru prestarea de servicii de investiții financiare de către S.S.I.F. și, respectiv, de către instituțiile de credit? |
| 145 | 145 | Poate un operator de piață să administreze un sistem multilateral (SMT) sau organizat (SOT) de tranzacționare? |
| 146 | 146 | Ce criterii profesionale trebuie să îndeplinească persoanele fizice care prestează servicii de investiții în numele unui S.S.I.F.? |
| 146 | 146 | Unde sunt înregistrate persoanele fizice care prestează servicii și activități de investiții financiare? |
| 146 | 146 | Pot persoanele care prestează servicii de investiții să activeze în nume propriu? |
| 147 | 147 | Ce informații despre S.S.I.F. și instituțiile de credit sunt publice în Registrul A.S.F.? |
| 147 | 147 | Cum se actualizează și ce conține Registrul A.S.F. privind entitățile de pe piața de capital? |
| 148 | 149 | Care este condiția privind sediul social pentru ca un S.S.I.F. să fie autorizat să presteze servicii de investiții? |
| 150 | 151 | Ce informații specifice trebuie să conțină autorizația acordată unui S.S.I.F. sau unei instituții de credit? |
| 150 | 151 | Cum poate un S.S.I.F. să își modifice (extindă sau restrângă) gama de servicii de investiții autorizate? |
| 150 | 151 | Care este valabilitatea teritorială a unei autorizații acordate unui S.S.I.F. de către A.S.F.? |
| 152 | 152 | Ce documente și informații trebuie să furnizeze un S.S.I.F. pentru a obține autorizația de funcționare? |
| 152 | 152 | Poate A.S.F. refuza autorizarea unui S.S.I.F. chiar dacă toate cerințele formale sunt îndeplinite? |
| 152 | 152 | Care este procedura prin care B.N.R. autorizează o instituție de credit pentru prestarea de servicii de investiții? |
| 153 | 153 | Care este termenul legal în care A.S.F. trebuie să soluționeze o cerere de autorizare pentru un S.S.I.F.? |
| 153 | 153 | În cât timp trebuie B.N.R. să decidă asupra autorizării unei instituții de credit pentru prestarea de servicii de investiții? |
| 153 | 153 | Ce cale de atac există împotriva deciziei de respingere a unei cereri de autorizare pentru un S.S.I.F.? |
| 154 | 154 | În ce condiții poate A.S.F. să retragă autorizația de funcționare a unui S.S.I.F.? |
| 154 | 154 | Ce se întâmplă dacă un S.S.I.F. nu utilizează autorizația într-un interval de 12 luni de la acordare? |
| 154 | 154 | Care este procedura de retragere a autorizației la cererea expresă a unui S.S.I.F.? |
| 155 | 155 | Care este procedura prin care B.N.R. poate retrage autorizația unei instituții de credit pentru prestarea de servicii de investiții? |
| 155 | 155 | Ce se întâmplă dacă o instituție de credit nu mai respectă condițiile legale pentru prestarea serviciilor de investiții financiare? |
| 156 | 157 | Ce condiții generale trebuie să îndeplinească organul de conducere al unui S.S.I.F. pentru obținerea autorizației? |
| 158 | 159 | Pe baza căror criterii este considerat un S.S.I.F. ca fiind "semnificativ" din punct de vedere al mărimii și organizării? |
| 160 | 161 | Care sunt responsabilitățile organului de conducere al unui S.S.I.F. în implementarea mecanismelor de guvernanță? |
| 160 | 161 | Poate președintele organului de conducere al unui S.S.I.F. să exercite simultan o funcție executivă în aceeași entitate? |
| 160 | 161 | Ce politici trebuie să aprobe și să revizuiască periodic organul de conducere al unui S.S.I.F. privind administrarea riscurilor? |
| 162 | 163 | Ce obligații de monitorizare și evaluare are organul de conducere al unui S.S.I.F. asupra structurii organizatorice? |
| 164 | 164 | Ce este comitetul de nominalizare și când este obligatorie înființarea acestuia în cadrul unui S.S.I.F.? |
| 164 | 164 | Care sunt atribuțiile comitetului de nominalizare al unui S.S.I.F. semnificativ? |
| 164 | 164 | Ce politică trebuie să elaboreze comitetul de nominalizare privind reprezentarea de gen în cadrul organului de conducere? |
| 165 | 167 | Ce cerințe privind reputația și experiența trebuie să îndeplinească membrii organului de conducere al unui S.S.I.F.? |
| 165 | 167 | Care este numărul maxim de funcții de conducere pe care le poate deține simultan un membru al organului de conducere al unui S.S.I.F. semnificativ? |
| 165 | 167 | Ce obligații au S.S.I.F.-urile privind promovarea diversității în cadrul organului de conducere? |
| 168 | 169 | Ce politici trebuie să definească, să aprobe și să supervizeze organul de conducere al unui S.S.I.F.? |
| 168 | 169 | Care este rolul organului de conducere în monitorizarea politicilor privind prestarea de servicii către clienți? |
| 168 | 169 | Ce obligații există privind politica de remunerare a personalului unui S.S.I.F. pentru a evita conflictele de interese? |
| 170 | 171 | În ce situații poate A.S.F. refuza autorizarea unui S.S.I.F. pe baza evaluării membrilor organului de conducere? |
| 172 | 173 | Ce obligații de notificare către A.S.F. are un S.S.I.F. la modificarea componenței organelor de conducere? |
| 174 | 174 | De câte persoane trebuie să fie asigurată conducerea efectivă a unui S.S.I.F. pentru a fi autorizat? |
| 174 | 174 | Ce condiții trebuie să îndeplinească directorii sau membrii directoratului unui S.S.I.F.? |
| 175 | 176 | Poate fi asigurată administrarea unui S.S.I.F. de către o persoană juridică? |
| 177 | 178 | Ce obligații are un S.S.I.F. privind stabilirea și menținerea unei funcții de conformitate? |
| 179 | 180 | Ce obligații are un S.S.I.F. privind stabilirea și menținerea unei funcții de administrare a riscurilor? |
| 181 | 182 | Este obligatorie existența unei funcții de audit intern în cadrul unui S.S.I.F.? |
| 183 | 184 | Ce condiții trebuie să îndeplinească persoanele care dețin funcții-cheie (conformitate, risc, audit) într-un S.S.I.F.? |
| 185 | 186 | În ce condiții poate A.S.F. refuza autorizarea unui S.S.I.F. pe baza structurii acționariatului? |
| 185 | 186 | Ce se întâmplă dacă legăturile strânse ale unui S.S.I.F. cu alte persoane împiedică exercitarea eficientă a supravegherii? |
| 187 | 188 | Poate fi refuzată autorizarea unui S.S.I.F. din cauza legislației unei țări terțe aplicabile acționarilor săi? |
| 189 | 189 | Ce măsuri poate lua A.S.F. dacă influența acționarilor cu participații calificate prejudiciază administrarea unui S.S.I.F.? |
| 190 | 191 | Cine trebuie să notifice A.S.F. în cazul intenției de a achiziționa o participație calificată într-un S.S.I.F.? |
| 190 | 191 | Ce praguri de deținere a capitalului sau a drepturilor de vot într-un S.S.I.F. declanșează obligația de notificare prealabilă? |
| 190 | 191 | Există obligația de a notifica A.S.F. și la reducerea unei participații calificate într-un S.S.I.F.? |
| 192 | 192 | Cu ce autorități se consultă A.S.F. la evaluarea unui proiect de achiziție a unei participații calificate într-un S.S.I.F.? |
| 192 | 192 | Ce tip de informații se schimbă între autoritățile competente europene în timpul evaluării unui potențial achizitor? |
| 193 | 193 | Ce obligații de informare are un S.S.I.F. cu privire la modificările în structura acționariatului său? |
| 194 | 197 | Care este termenul de evaluare de către A.S.F. a unui proiect de achiziție a unei participații calificate? |
| 194 | 197 | Când începe să curgă termenul de 60 de zile lucrătoare pentru evaluarea unui proiect de achiziție? |
| 198 | 198 | Poate A.S.F. să solicite informații suplimentare în timpul evaluării unui proiect de achiziție și cum afectează acest lucru termenul? |
| 198 | 198 | În ce condiții poate fi prelungită perioada de întrerupere a termenului de evaluare pentru un proiect de achiziție? |
| 198 | 198 | Ce se întâmplă dacă A.S.F. nu se opune în scris unui proiect de achiziție în termenul legal de evaluare? |
| 199 | 199 | Pe baza căror criterii evaluează A.S.F. caracterul adecvat al unui potențial achizitor al unei participații calificate? |
| 199 | 199 | Ce aspecte sunt verificate pentru a asigura administrarea corectă și prudentă a unui S.S.I.F. după o achiziție? |
| 199 | 199 | Cum este evaluată soliditatea financiară a potențialului achizitor într-un S.S.I.F.? |
| 200 | 200 | În ce condiții se poate opune A.S.F. unui proiect de achiziție a unei participații calificate? |
| 200 | 200 | Ce tip de informații necesare pentru evaluarea unui proiect de achiziție trebuie să facă publice A.S.F.? |
| 201 | 202 | Cum sunt tratați potențialii achizitori dacă A.S.F. este notificată simultan cu privire la mai multe proiecte de achiziție pentru același S.S.I.F.? |
| 203 | 204 | Ce se întâmplă dacă un S.S.I.F. nu are capital inițial suficient la momentul solicitării autorizării? |
| 205 | 210 | Care este nivelul capitalului minim inițial pentru un S.S.I.F. care deține fonduri sau instrumente financiare ale clienților? |
| 205 | 210 | Ce capital minim inițial este necesar pentru un S.S.I.F. care nu deține fonduri ale clienților? |
| 205 | 210 | Ce alternative la capitalul minim inițial există pentru anumite categorii de S.S.I.F., cum ar fi asigurarea de răspundere civilă profesională? |
| 211 | 211 | Ce obligații au S.S.I.F.-urile privind aderarea la un sistem de compensare a investitorilor? |
| 211 | 211 | Se aplică obligația de aderare la un fond de compensare și în cazul depozitelor structurate emise de instituții de credit? |
| 212 | 213 | Ce cerințe organizatorice trebuie să îndeplinească S.S.I.F.-urile autorizate în România? |
| 214 | 215 | Ce politici și proceduri trebuie să instituie un S.S.I.F. pentru a asigura respectarea obligațiilor legale de către personalul său? |
| 216 | 216 | Ce măsuri trebuie să ia un S.S.I.F. pentru a preveni conflictele de interese care ar putea prejudicia clienții? |
| 216 | 216 | Ce este procesul de aprobare a produselor financiare și ce obligații au S.S.I.F.-urile care produc instrumente financiare? |
| 216 | 216 | Ce informații trebuie să pună la dispoziție un S.S.I.F. producător către distribuitorii de instrumente financiare? |
| 217 | 218 | Ce măsuri trebuie să adopte un S.S.I.F. pentru a garanta continuitatea și regularitatea în prestarea serviciilor de investiții? |
| 219 | 219 | Ce reguli se aplică la externalizarea funcțiilor operaționale esențiale de către un S.S.I.F.? |
| 219 | 219 | Ce mecanisme de control intern și de protecție a sistemelor informatice trebuie să aibă un S.S.I.F.? |
| 220 | 221 | Ce obligații de păstrare a înregistrărilor au S.S.I.F.-urile referitor la serviciile prestate și tranzacțiile efectuate? |
| 222 | 222 | Ce tip de comunicări cu clienții trebuie înregistrate de către un S.S.I.F.? |
| 222 | 222 | Pentru ce perioadă de timp trebuie păstrate înregistrările convorbirilor telefonice și ale corespondenței electronice de către un S.S.I.F.? |
| 222 | 222 | Ce obligații de informare au S.S.I.F.-urile față de clienți privind înregistrarea comunicărilor? |
| 223 | 223 | Ce măsuri trebuie să adopte un S.S.I.F. pentru a proteja instrumentele financiare și fondurile aparținând clienților? |
| 223 | 223 | Este permisă utilizarea instrumentelor financiare ale unui client pe cont propriu de către un S.S.I.F.? |
| 224 | 225 | Sunt permise drepturile de garanție sau compensare ale unei terțe părți asupra fondurilor sau instrumentelor financiare ale unui client? |
| 226 | 227 | Sunt activele investitorilor protejate în cazul procedurii de executare silită împotriva unui S.S.I.F.? |
| 228 | 229 | Ce obligații de informare au S.S.I.F.-urile față de investitori cu privire la schemele de compensare? |
| 230 | 230 | Este obligatorie încheierea unui contract scris pentru prestarea serviciilor de investiții financiare? |
| 230 | 230 | Ce drepturi are un investitor în cazul încheierii unui contract la distanță pentru servicii de investiții? |
| 230 | 230 | În ce situații nu se aplică dreptul de retragere dintr-un contract la distanță pentru servicii financiare? |
| 231 | 232 | Pot S.S.I.F.-urile să încheie contracte de garanție financiară cu transfer de proprietate cu clienți de retail? |
| 233 | 233 | Ce autoritate controlează respectarea obligațiilor de păstrare a înregistrărilor pentru sucursalele firmelor de investiții din alte state membre? |
| 233 | 233 | Poate A.S.F. să impună cerințe suplimentare S.S.I.F.-urilor privind protejarea activelor clienților? |
| 234 | 234 | Ce cerințe trebuie să îndeplinească un S.S.I.F. care utilizează tranzacționarea algoritmică? |
| 234 | 234 | Ce obligații de notificare are un S.S.I.F. care efectuează tranzacții algoritmice? |
| 234 | 234 | Ce obligații specifice au S.S.I.F.-urile care utilizează o tehnică de tranzacționare algoritmică de mare frecvență? |
| 235 | 235 | Ce obligații are un S.S.I.F. care furnizează acces electronic direct la un loc de tranzacționare? |
| 235 | 235 | Este permis accesul electronic direct la tranzacționare fără mecanisme de control adecvate? |
| 235 | 235 | Ce responsabilități are un S.S.I.F. pentru tranzacțiile efectuate de clienții săi prin acces electronic direct? |
| 236 | 237 | Ce cerințe trebuie să respecte un S.S.I.F. care acționează în calitate de membru compensator general? |
| 238 | 238 | Care este procedura de aprobare pentru constituirea unui sistem multilateral (SMT) sau organizat (SOT) de tranzacționare? |
| 239 | 239 | Ce reguli trebuie să stabilească un S.S.I.F. care administrează un SMT sau un SOT pentru a asigura un proces de tranzacționare echitabil? |
| 239 | 239 | Ce obligații de transparență au operatorii de SMT-uri și SOT-uri privind criteriile de admitere a instrumentelor financiare? |
| 240 | 240 | Ce obligații au operatorii de SMT-uri sau SOT-uri privind decontarea tranzacțiilor executate în cadrul sistemului lor? |
| 240 | 240 | Care este numărul minim de membri sau utilizatori activi necesar pentru un SMT sau un SOT? |
| 241 | 242 | Ce obligații de informare are un emitent dacă valorile sale mobiliare sunt tranzacționate pe un SMT sau SOT fără consimțământul său? |
| 243 | 243 | Ce obligații de informare au operatorii de SMT-uri sau SOT-uri către Autoritatea de Supraveghere Financiară (A.S.F.)? |
| 243 | 243 | Ce informații despre SMT-uri și SOT-uri sunt publicate de către ESMA? |
| 244 | 244 | Ce reguli specifice se aplică pentru executarea ordinelor în cadrul unui sistem multilateral de tranzacționare (SMT)? |
| 244 | 244 | Pot S.S.I.F.-urile sau operatorii de piață care administrează un SMT să execute ordinele clienților prin angajarea capitalurilor proprii? |
| 245 | 245 | În ce condiții poate un S.S.I.F. care administrează un sistem organizat de tranzacționare (SOT) să se implice în cumpărări și vânzări simultane pe cont propriu? |
| 245 | 245 | Este permisă conectarea unui SOT la un operator independent sau la un alt SOT? |
| 245 | 245 | Poate un SOT să angajeze o altă firmă de investiții pentru a desfășura activități de formare a pieței? |
| 246 | 246 | În ce condiții este permisă executarea discreționară a ordinelor într-un sistem organizat de tranzacționare (SOT)? |
| 246 | 246 | Ce informații poate solicita A.S.F. de la un operator de SOT cu privire la modul de funcționare a sistemului? |
| 247 | 247 | Ce obligații de monitorizare are A.S.F. cu privire la utilizarea de către un SOT a cumpărărilor și vânzărilor simultane pe cont propriu? |
| 248 | 248 | Ce obligații de raportare periodică au S.S.I.F.-urile către A.S.F. privind situațiile lor financiare? |
| **Titlul II, Capitolul II - Condiții de funcționare aplicabile S.S.I.F.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 250 | 250 | Ce obligații au S.S.I.F.-urile de a notifica A.S.F. în cazul unor modificări importante ale condițiilor inițiale de autorizare? |
| 251 | 251 | Cum monitorizează A.S.F. activitatea S.S.I.F.-urilor pentru a verifica respectarea condițiilor de funcționare? |
| 252 | 253 | Ce măsuri trebuie să adopte S.S.I.F.-urile pentru a detecta și preveni conflictele de interese? |
| 254 | 255 | Ce obligație de informare are un S.S.I.F. față de client dacă măsurile de prevenire a conflictelor de interese nu sunt suficiente? |
| 256 | 257 | Cum trebuie să fie realizată informarea clientului cu privire la un conflict de interese? |
| 258 | 258 | Ce obligații au S.S.I.F.-urile care produc și vând instrumente financiare în ceea ce privește piața-țintă a clienților? |
| 258 | 258 | Cum trebuie să acționeze un S.S.I.F. pentru a se asigura că serviciile și produsele oferite sunt în interesul clientului? |
| 259 | 262 | Ce cerințe se aplică informațiilor publicitare adresate de S.S.I.F.-uri clienților sau potențialilor clienți? |
| 259 | 262 | Ce informații trebuie să furnizeze un S.S.I.F. unui client înainte de a oferi consultanță de investiții? |
| 259 | 262 | Cum trebuie agregate și prezentate informațiile despre costurile și cheltuielile aferente serviciilor de investiții? |
| 263 | 265 | Ce reguli se aplică S.S.I.F.-urilor care oferă consultanță de investiții în mod independent? |
| 263 | 265 | Pot S.S.I.F.-urile care oferă consultanță independentă să accepte onorarii sau comisioane de la terți? |
| 266 | 266 | Ce reguli se aplică S.S.I.F.-urilor care furnizează servicii de administrare de portofoliu în ceea ce privește primirea de beneficii de la terți? |
| 267 | 267 | În ce condiții poate un S.S.I.F. să plătească sau să perceapă taxe și comisioane de la o altă persoană decât clientul? |
| 267 | 267 | Cum trebuie să fie politica de remunerare a personalului unui S.S.I.F. pentru a nu intra în conflict cu interesele clienților? |
| 268 | 268 | Ce obligații de informare are un S.S.I.F. atunci când oferă un pachet de servicii sau produse? |
| 268 | 268 | Cum trebuie prezentate riscurile în cazul în care un pachet de servicii financiare are riscuri diferite de componentele sale individuale? |
| 269 | 269 | Ce cunoștințe și competențe trebuie să demonstreze persoanele fizice care oferă consultanță de investiții în numele unui S.S.I.F.? |
| 269 | 269 | Ce informații trebuie să obțină un S.S.I.F. de la un client înainte de a-i oferi servicii de consultanță de investiții sau administrare de portofoliu? |
| 270 | 281 | Ce este testul de adecvare (appropriateness test) și când trebuie efectuat de către un S.S.I.F.? |
| 270 | 281 | Ce se întâmplă dacă un S.S.I.F. consideră că un produs sau serviciu nu este potrivit pentru un client? |
| 270 | 281 | În ce condiții poate un S.S.I.F. să furnizeze servicii de investiții fără a efectua evaluarea de adecvare? |
| 282 | 282 | Ce documente trebuie să includă dosarul unui client la un S.S.I.F.? |
| 282 | 282 | Ce este "declarația privind caracterul adecvat" și când trebuie furnizată clientului? |
| 282 | 282 | Ce rapoarte periodice trebuie să furnizeze un S.S.I.F. clienților săi? |
| 283 | 283 | Poate un S.S.I.F. să se bazeze pe informațiile despre un client comunicate de o altă firmă de investiții? |
| 283 | 283 | Cine este responsabil pentru caracterul adecvat al recomandărilor atunci când un ordin este transmis printr-un alt intermediar? |
| 284 | 284 | Ce înseamnă principiul "celui mai bun rezultat posibil" (best execution) la executarea ordinelor clienților? |
| 284 | 284 | Cum se stabilește cel mai bun rezultat posibil pentru un client de retail în executarea unui ordin? |
| 284 | 284 | Pot S.S.I.F.-urile să primească remunerații pentru direcționarea ordinelor clienților către un anumit loc de executare? |
| 285 | 285 | Ce obligații de publicare a datelor privind calitatea executării tranzacțiilor au locurile de tranzacționare și operatorii independenți? |
| 285 | 285 | Ce este politica de executare a ordinelor și ce trebuie să conțină? |
| 286 | 286 | Ce informații trebuie să conțină politica de executare a ordinelor a unui S.S.I.F.? |
| 286 | 286 | Este necesar consimțământul clientului pentru politica de executare a ordinelor? |
| 286 | 286 | Ce se întâmplă dacă politica de executare a ordinelor prevede posibilitatea executării în afara unui loc de tranzacționare? |
| 287 | 287 | Ce obligații de raportare anuală au S.S.I.F.-urile cu privire la locurile unde au executat ordinele clienților? |
| 287 | 287 | Cât de des trebuie să examineze un S.S.I.F. eficacitatea politicii sale de executare a ordinelor? |
| 287 | 287 | Poate un client să solicite unui S.S.I.F. să demonstreze că i-a executat ordinele în conformitate cu politica sa? |
| 288 | 288 | Ce proceduri trebuie să aplice un S.S.I.F. pentru a asigura executarea promptă și echitabilă a ordinelor clienților? |
| 289 | 289 | Ce obligații are un S.S.I.F. în cazul unui ordin-limită al unui client care nu este executat imediat? |
| 290 | 291 | În ce scopuri pot S.S.I.F.-urile să utilizeze agenți delegați? |
| 292 | 292 | Cine este responsabil pentru acțiunile sau omisiunile unui agent delegat care acționează în numele unui S.S.I.F.? |
| 292 | 292 | Ce obligații de informare are un agent delegat atunci când contactează un client? |
| 293 | 293 | Ce condiții trebuie să îndeplinească agenții delegați pentru a fi înregistrați în Registrul A.S.F.? |
| 294 | 295 | Ce măsuri trebuie să adopte un S.S.I.F. pentru a evita impactul negativ al altor activități ale agenților săi delegați? |
| 296 | 296 | Poate un agent delegat să își desfășoare activitatea în numele mai multor S.S.I.F.-uri simultan? |
| 297 | 297 | Ce entități sunt recunoscute drept "contrapărți eligibile" în tranzacțiile financiare? |
| 297 | 297 | Poate o contraparte eligibilă să solicite să fie tratată ca un client obișnuit pentru a beneficia de un nivel mai ridicat de protecție? |
| 298 | 298 | Pot alte societăți, în afara celor financiare, să fie recunoscute drept contrapărți eligibile? |
| 298 | 298 | Ce obligații are un S.S.I.F. atunci când încheie tranzacții cu o contraparte eligibilă dintr-o țară terță? |
| 299 | 308 | Este permisă vânzarea opțiunilor binare către clienți de retail în România? |
| 299 | 308 | Ce restricții se aplică marketingului și vânzării contractelor financiare pentru diferență (CFD) către clienții de retail? |
| 299 | 308 | Ce modalități de marketing pentru instrumente financiare derivate sunt interzise în relația cu clienții de retail? |
| 309 | 309 | Ce obligații de monitorizare au operatorii de SMT-uri și SOT-uri cu privire la activitatea membrilor lor? |
| 309 | 309 | Când trebuie să informeze un operator de SMT sau SOT autoritatea de supraveghere cu privire la nereguli? |
| 310 | 310 | În ce condiții poate un operator de SMT sau SOT să suspende sau să retragă un instrument financiar de la tranzacționare? |
| 310 | 310 | Ce se întâmplă cu instrumentele financiare derivate atunci când instrumentul financiar suport este suspendat de la tranzacționare? |
| 310 | 310 | Care este procedura de notificare la nivel european în cazul suspendării unui instrument financiar de la tranzacționare? |
| 311 | 312 | Se aplică procedura de notificare a suspendării și în cazul în care decizia este luată direct de către A.S.F.? |
| 313 | 313 | Ce condiții trebuie să îndeplinească un SMT pentru a fi înregistrat ca "piață de creștere pentru IMM-uri"? |
| 313 | 313 | Poate un instrument financiar admis pe o piață de creștere pentru IMM-uri să fie tranzacționat și pe o altă piață similară? |
| 313 | 313 | Când poate A.S.F. să radieze un SMT din lista piețelor de creștere pentru IMM-uri? |
| **Titlul II, Capitolul III - Drepturile firmelor de investiții** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 315 | 315 | Poate o firmă de investiții autorizată într-un alt stat membru UE să presteze liber servicii în România? |
| 315 | 315 | Ce condiții trebuie îndeplinite pentru ca o firmă de investiții din UE să poată furniza servicii de investiții pe teritoriul României? |
| 316 | 316 | Ce procedură trebuie să urmeze un S.S.I.F. din România pentru a furniza servicii de investiții într-un alt stat membru UE? |
| 316 | 316 | Ce informații trebuie comunicate A.S.F. de către un S.S.I.F. care intenționează să opereze transfrontalier? |
| 317 | 317 | Ce informații trebuie comunicate A.S.F. de către o instituție de credit care dorește să utilizeze agenți delegați într-un alt stat membru? |
| 318 | 318 | Cum pot firmele de investiții din alte state membre să faciliteze accesul la tranzacționare pentru membrii stabiliți în România? |
| 318 | 318 | Ce procedură trebuie să urmeze un operator de SMT din România pentru a oferi acces la distanță membrilor din alte state membre? |
| 319 | 319 | Poate o firmă de investiții dintr-un stat membru UE să înființeze o sucursală în România? |
| 319 | 319 | Ce reguli se aplică unui agent delegat stabilit în România, utilizat de o firmă de investiții dintr-un alt stat membru? |
| 320 | 320 | Ce informații trebuie să comunice un S.S.I.F. către A.S.F. atunci când dorește să înființeze o sucursală într-un alt stat membru? |
| 320 | 320 | În ce condiții poate A.S.F. să refuze notificarea către autoritatea statului gazdă privind înființarea unei sucursale? |
| 321 | 321 | Care este procedura pe care trebuie să o urmeze o instituție de credit pentru a utiliza un agent delegat într-un alt stat membru? |
| 322 | 322 | Ce obligații legale din legislația românească trebuie să respecte sucursala unei firme de investiții dintr-un alt stat membru? |
| 322 | 322 | Ce competențe de control are A.S.F. asupra sucursalelor firmelor de investiții străine stabilite în România? |
| 323 | 323 | Poate autoritatea competentă din statul de origine să efectueze verificări la fața locului la o sucursală a unei firme de investiții din România? |
| 323 | 323 | Poate A.S.F. să efectueze inspecții la sediul sucursalei unui S.S.I.F. român înființate într-un alt stat membru? |
| 324 | 324 | Cum se notifică modificările privind informațiile unei sucursale a unui S.S.I.F. stabilite într-un alt stat membru? |
| 325 | 325 | Ce drepturi au firmele de investiții din alte state membre de a deveni membre ale piețelor reglementate din România? |
| 326 | 326 | Ce drepturi de acces au firmele de investiții din alte state membre la sistemele de contraparte centrală și de decontare din România? |
| 326 | 326 | Pot membrii unei piețe reglementate să desemneze un alt sistem de decontare decât cel stabilit de operatorul pieței? |
| 327 | 327 | Pot operatorii de SMT-uri din România să încheie acorduri cu o contraparte centrală dintr-un alt stat membru pentru compensare și decontare? |
| **Titlul II, Capitolul IV - Furnizarea de servicii de către societăți din țări terțe** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 329 | 329 | Trebuie o societate dintr-o țară terță să înființeze o sucursală pentru a oferi servicii de investiții clienților de retail din România? |
| 329 | 329 | Ce condiții trebuie îndeplinite pentru ca o sucursală a unei societăți dintr-o țară terță să fie autorizată de A.S.F.? |
| 329 | 329 | Ce cerințe privind capitalul minim inițial și acordurile de cooperare se aplică sucursalelor firmelor din țări terțe? |
| 330 | 331 | Ce informații trebuie să furnizeze o societate dintr-o țară terță pentru a obține autorizația de înființare a unei sucursale în România? |
| 332 | 332 | Ce obligații legale trebuie să respecte o sucursală autorizată a unei societăți dintr-o țară terță? |
| 332 | 332 | Beneficiază sucursalele societăților din țări terțe de un tratament mai favorabil decât firmele de investiții din UE? |
| 333 | 333 | Se aplică cerința de autorizare dacă un client din România inițiază, la propria sa inițiativă, un serviciu de la o societate dintr-o țară terță? |
| 334 | 334 | Poate un S.S.I.F. din România să presteze servicii de investiții într-o țară terță? |
| 334 | 334 | Care este procedura de aprobare de către A.S.F. pentru înființarea unei sucursale a unui S.S.I.F. într-o țară terță? |
| 335 | 336 | Cine asigură supravegherea prudențială a serviciilor prestate de un S.S.I.F. într-o țară terță? |
| 337 | 337 | În ce condiții poate A.S.F. să retragă autorizația unei sucursale a unei societăți dintr-o țară terță? |
| **Titlul III - Piețe reglementate** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 340 | 340 | Ce condiții trebuie să îndeplinească un operator de piață pentru a primi autorizația de funcționare de la A.S.F.? |
| 340 | 340 | Ce informații trebuie să conțină programul de activitate al unui operator de piață la solicitarea autorizării? |
| 340 | 340 | Are operatorul de piață dreptul de a limita numărul de persoane cu acces la piața reglementată? |
| 341 | 342 | În ce situații poate fi respinsă cererea de autorizare a unui operator de piață? |
| 343 | 343 | În ce condiții poate A.S.F. să retragă autorizația unui operator de piață? |
| 343 | 343 | Ce se întâmplă cu tranzacțiile neexecutate în cazul retragerii autorizației unui operator de piață? |
| 345 | 347 | Ce cerințe de reputație, cunoștințe și experiență trebuie să îndeplinească membrii organului de conducere al unui operator de piață? |
| 345 | 347 | Care este numărul maxim de funcții de conducere pe care le poate deține un membru al organului de conducere al unui operator de piață semnificativ? |
| 348 | 349 | Ce obligație de notificare are un membru al organului de conducere al unui operator de piață în caz de conflict de interese? |
| 350 | 350 | Ce este și ce atribuții are comitetul de nominalizare al unui operator de piață semnificativ? |
| 350 | 350 | Ce politică de promovare a diversității trebuie să implementeze operatorii de piață? |
| 351 | 351 | Care sunt responsabilitățile organului de conducere al unui operator de piață în ceea ce privește mecanismele de guvernanță? |
| 351 | 351 | Ce obligații de informare are un operator de piață către A.S.F. cu privire la componența organului său de conducere? |
| 353 | 353 | Ce criterii trebuie să respecte persoanele care exercită o influență semnificativă asupra administrării unei piețe reglementate? |
| 353 | 353 | Care este limita maximă de deținere a drepturilor de vot pe care o poate avea un acționar într-un operator de piață? |
| 353 | 353 | Ce obligații de notificare există la achiziția sau înstrăinarea de acțiuni ale unui operator de piață? |
| 355 | 355 | Ce măsuri trebuie să adopte un operator de piață pentru a gestiona riscurile și conflictele de interese? |
| 355 | 355 | Pot operatorii de piață să execute ordine prin angajarea capitalurilor proprii pe piețele pe care le administrează? |
| 357 | 357 | Ce cerințe de reziliență și capacitate trebuie să îndeplinească sistemele de tranzacționare ale unei piețe reglementate? |
| 357 | 357 | Ce obligații are un operator de piață pentru a asigura lichiditatea prin acorduri de formare a pieței? |
| 357 | 357 | Ce mecanisme trebuie să aibă o piață reglementată pentru a refuza ordinele eronate sau care depășesc anumite praguri? |
| 358 | 358 | Cum trebuie să fie calibrați parametrii pentru întreruperea tranzacționării pe o piață reglementată? |
| 359 | 359 | Ce obligații de notificare au piețele reglementate semnificative în cazul întreruperii tranzacționării unui instrument financiar? |
| 359 | 359 | Ce mecanisme trebuie să implementeze o piață reglementată pentru a gestiona tranzacționarea algoritmică? |
| 360 | 361 | Ce reguli trebuie să respecte o piață reglementată cu privire la serviciile de colocare? |
| 362 | 362 | Cum sunt reglementate tarifele și comisioanele practicate de un operator de piață? |
| 362 | 362 | Poate o piață reglementată să aplice tarife diferite pentru ordinele anulate față de cele executate? |
| 363 | 363 | Ce mecanisme trebuie să aibă o piață reglementată pentru identificarea ordinelor generate prin tranzacționare algoritmică? |
| 364 | 364 | Poate A.S.F. să solicite acces la registrul de ordine al unei piețe reglementate? |
| 366 | 366 | Ce sunt "pașii de cotare" și pentru ce instrumente financiare trebuie stabiliți de piețele reglementate? |
| 368 | 368 | Ce obligație de sincronizare a ceasurilor profesionale au locurile de tranzacționare și participanții lor? |
| 370 | 370 | Ce trebuie să stabilească regulile unei piețe reglementate privind admiterea, tranzacționarea și suspendarea instrumentelor financiare? |
| 370 | 370 | Poate un operator de piață să stabilească un sistem de arbitraj pentru rezolvarea disputelor? |
| 371 | 371 | Ce condiții specifice se aplică pentru admiterea la tranzacționare a instrumentelor financiare derivate pe o piață reglementată? |
| 371 | 371 | Poate o valoare mobiliară să fie admisă la tranzacționare pe o a doua piață reglementată fără consimțământul emitentului? |
| 373 | 373 | În ce condiții poate un operator de piață să suspende sau să retragă un instrument financiar de la tranzacționare? |
| 373 | 373 | Ce obligații are A.S.F. atunci când este notificată de un operator de piață cu privire la suspendarea unui instrument financiar? |
| 374 | 374 | Se aplică procedura de notificare a suspendării și în cazul ridicării acesteia? |
| 376 | 376 | Ce condiții trebuie să îndeplinească membrii sau participanții pentru a avea acces la o piață reglementată? |
| 376 | 376 | Pot persoanele care nu sunt firme de investiții sau instituții de credit să devină membri ai unei piețe reglementate? |
| 377 | 377 | Cum este reglementat accesul la distanță al membrilor din alte state membre la o piață reglementată din România? |
| 379 | 379 | Ce mecanisme trebuie să implementeze operatorii de piață pentru a monitoriza respectarea regulilor de către membrii lor? |
| 379 | 379 | Ce obligații de raportare către A.S.F. au operatorii de piață în cazul identificării unor nereguli sau a unui posibil abuz de piață? |
| 381 | 381 | Pot operatorii de piață să încheie acorduri cu o contraparte centrală dintr-un alt stat membru? |
| **Titlul IV - Limite impuse pozițiilor și mecanisme de control** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 386 | 386 | În ce scopuri stabilește A.S.F. limite ale pozițiilor pentru instrumentele financiare derivate pe mărfuri? |
| 386 | 386 | Se aplică limitele pozițiilor pentru entitățile nefinanciare care utilizează instrumente derivate pentru a reduce riscurile comerciale? |
| 387 | 387 | Care este procedura de notificare și avizare de către ESMA a limitelor de poziții stabilite de A.S.F.? |
| 388 | 388 | Cine stabilește limita unică a poziției atunci când același instrument derivat pe mărfuri este tranzacționat în mai multe jurisdicții? |
| 388 | 388 | Ce obligații de cooperare există între autoritățile competente pentru monitorizarea limitei unice a poziției? |
| 389 | 389 | Ce entități sunt obligate să aplice mecanisme de control al administrării pozițiilor pentru instrumente derivate pe mărfuri? |
| 389 | 389 | Ce competențe trebuie să includă mecanismele de control al administrării pozițiilor ale unui loc de tranzacționare? |
| 390 | 390 | În ce condiții poate A.S.F. să impună limite ale pozițiilor mai restrictive decât cele standard? |
| 390 | 390 | Care este procedura de notificare și publicare a limitelor de poziții mai restrictive impuse de A.S.F.? |
| 392 | 392 | Ce obligații de raportare publică săptămânală au locurile de tranzacționare cu instrumente derivate pe mărfuri? |
| 392 | 392 | Ce informații trebuie să conțină raportul săptămânal privind pozițiile agregate pe instrumente derivate pe mărfuri? |
| 392 | 392 | Cum sunt clasificate persoanele care dețin poziții pe un instrument financiar derivat pe mărfuri în scopul raportării? |
| **Titlul V - Servicii de raportare a datelor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 395 | 396 | Este necesară autorizarea prealabilă pentru furnizarea de servicii de raportare a datelor (APA, CTP, ARM)? |
| 395 | 396 | Pot S.S.I.F.-urile sau operatorii de piață să desfășoare servicii de raportare a datelor? |
| 397 | 397 | Care este valabilitatea teritorială a unei autorizații acordate unui furnizor de servicii de raportare a datelor? |
| 398 | 398 | În ce termen trebuie soluționată o cerere de autorizare pentru un furnizor de servicii de raportare a datelor? |
| 399 | 399 | În ce condiții poate A.S.F. să retragă autorizația unui furnizor de servicii de raportare a datelor? |
| 400 | 400 | Ce cerințe trebuie să îndeplinească membrii organului de conducere al unui furnizor de servicii de raportare a datelor? |
| 400 | 400 | Care sunt responsabilitățile organului de conducere al unui furnizor de servicii de raportare a datelor? |
| 402 | 402 | Ce obligații de publicare a informațiilor au mecanismele de publicare aprobate (APA)? |
| 402 | 402 | Ce măsuri trebuie să ia un APA pentru a preveni conflictele de interese? |
| 403 | 403 | Ce mecanisme de securitate și de verificare a datelor trebuie să implementeze un APA? |
| 405 | 405 | Ce obligații au furnizorii de sisteme centralizate de raportare (CTP) privind colectarea și diseminarea informațiilor de tranzacționare? |
| 405 | 405 | Ce tipuri de informații trebuie să publice un CTP? |
| 406 | 406 | Ce măsuri trebuie să ia un CTP pentru a preveni conflictele de interese și a asigura securitatea datelor? |
| 408 | 408 | Ce obligații au mecanismele de raportare aprobate (ARM) privind raportarea tranzacțiilor către autorități? |
| 408 | 408 | Ce sisteme trebuie să implementeze un ARM pentru a verifica integralitatea și a corecta erorile din rapoartele de tranzacționare? |
| **Titlul VI - Compensarea și decontarea tranzacțiilor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 413 | 413 | Ce autorități stabilesc condițiile generale pentru operațiunile de decontare în România? |
| 414 | 414 | Ce autoritate este responsabilă pentru autorizarea și supravegherea depozitarului central și a contrapărții centrale în România? |
| 415 | 415 | Când are loc transferul dreptului de proprietate asupra instrumentelor financiare în cadrul unui sistem de decontare? |
| 417 | 417 | Care este forma juridică obligatorie pentru un depozitar central de instrumente financiare în România? |
| 417 | 417 | Ce obligații au emitenții din România ale căror instrumente financiare sunt tranzacționate în locuri de tranzacționare? |
| 417 | 417 | Cum se realizează plata dividendelor de către emitenți prin intermediul depozitarului central? |
| 418 | 420 | Ce condiții și proceduri se aplică pentru autorizarea unui depozitar central? |
| 421 | 421 | Ce se întâmplă cu drepturile de vot dacă nu sunt respectate cerințele privind integritatea acționarilor unui depozitar central? |
| 423 | 423 | Cum trebuie să fie evidențiate conturile de instrumente financiare deschise la depozitarul central de către participanți? |
| 423 | 423 | Ce responsabilitate are depozitarul central în asigurarea concordanței dintre instrumentele financiare înregistrate și cele emise? |
| 424 | 424 | Cum supraveghează A.S.F. activitatea depozitarului central? |
| 425 | 425 | Sunt instrumentele financiare păstrate în conturi la depozitarul central protejate în cazul falimentului acestuia? |
| 426 | 429 | Cum se realizează constituirea și executarea garanțiilor reale asupra instrumentelor financiare? |
| 430 | 430 | Cum se asigură publicitatea și opozabilitatea garanțiilor reale asupra instrumentelor financiare? |
| 431 | 432 | Ce reguli trebuie respectate la executarea garanțiilor reale asupra instrumentelor financiare? |
| 434 | 434 | Care este forma juridică obligatorie pentru o contraparte centrală (CCP) în România? |
| 434 | 434 | Sunt marjele constituite de membrii compensatori protejate în cazul falimentului unei contrapărți centrale? |
| 435 | 435 | Cine aprobă reglementările unei contrapărți centrale? |
| 436 | 437 | Ce obligații de informare are o contraparte centrală față de membrii săi compensatori? |
| 438 | 441 | Cum este supravegheată activitatea unei contrapărți centrale de către A.S.F.? |
| **Titlul VII - Măsuri de administrare specială, lichidarea și insolvența** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 444 | 445 | Căror entități de pe piața de capital li se pot aplica măsuri de administrare specială? |
| 446 | 447 | În ce situații poate A.S.F. să instituie măsuri de administrare specială pentru un S.S.I.F.? |
| 448 | 448 | Cine poate fi numit administrator special și cum este publicată decizia de instituire? |
| 449 | 449 | Ce atribuții preia administratorul special la numirea sa? |
| 449 | 449 | Ce drepturi ale acționarilor sunt suspendate pe perioada administrării speciale? |
| 450 | 450 | Ce obligații de raportare are administratorul special către A.S.F.? |
| 451 | 451 | Când încetează măsurile de administrare specială aplicate unei entități de pe piața de capital? |
| 452 | 453 | Ce se întâmplă dacă o entitate aflată sub administrare specială nu se redresează financiar? |
| 454 | 454 | Care este procedura de dizolvare și lichidare a unui S.S.I.F. dispusă de A.S.F.? |
| 455 | 455 | Care este definiția insolvenței pentru entitățile de pe piața de capital? |
| 456 | 456 | Care este instanța competentă pentru soluționarea procedurii de insolvență a unui S.S.I.F.? |
| 456 | 456 | Cum este desemnat lichidatorul în procedura de insolvență a unui S.S.I.F.? |
| 458 | 459 | Ce reguli de drept internațional privat se aplică în cazul falimentului unui S.S.I.F. cu sucursale în alte state membre? |
| 460 | 470 | Ce se înțelege prin "măsuri de reorganizare" în contextul falimentului transfrontalier al unei firme de investiții? |
| 471 | 471 | Ce autoritate poate decide aplicarea unei măsuri de reorganizare pentru un S.S.I.F. cu sucursale în UE? |
| 472 | 473 | Ce obligații de informare există dacă se consideră necesară aplicarea unei măsuri de reorganizare pentru o sucursală din România a unei firme de investiții străine? |
| 474 | 474 | Ce obligații de publicare există în cazul unei hotărâri de aplicare a unei măsuri de reorganizare pentru un S.S.I.F. care afectează terți din alte state membre? |
| 475 | 475 | Cum sunt informați creditorii dintr-un alt stat membru despre deschiderea procedurii de reorganizare a unui S.S.I.F. din România? |
| 476 | 476 | Ce drepturi au creditorii dintr-un alt stat membru de a-și declara creanțele în procedura de reorganizare a unui S.S.I.F. din România? |
| 477 | 477 | Cum se coordonează autoritățile în cazul aplicării măsurii de reorganizare asupra unei sucursale din România a unei firme de investiții dintr-o țară terță? |
| 478 | 478 | Ce autoritate poate decide deschiderea procedurii de faliment a unui S.S.I.F. cu sucursale în UE și ce efecte are hotărârea? |
| 479 | 479 | Ce lege guvernează procedura de faliment a unui S.S.I.F. din România? |
| 480 | 480 | Poate un S.S.I.F. să decidă voluntar lichidarea sa? |
| 481 | 481 | Ce se întâmplă cu autorizația de funcționare a unui S.S.I.F. la deschiderea procedurii falimentului? |
| 482 | 483 | Ce obligații de publicare în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene există la deschiderea procedurii de faliment? |
| 484 | 484 | Cum sunt informați creditorii din alte state membre despre deschiderea procedurii de faliment a unui S.S.I.F. din România? |
| 485 | 485 | În ce condiții este liberată de obligație o persoană care plătește o datorie către o firmă de investiții supusă falimentului într-un alt stat membru? |
| 486 | 487 | Cum sunt tratate creanțele creditorilor din alte state membre în procedura de faliment din România? |
| 488 | 488 | Ce obligații de informare periodică are lichidatorul judiciar către creditori? |
| 489 | 489 | Cum se coordonează autoritățile în cazul falimentului unei sucursale din România a unei firme dintr-o țară terță? |
| 490 | 491 | Ce lege guvernează contractele de muncă sau contractele privind bunuri imobile în cazul falimentului transfrontalier al unei firme de investiții? |
| 492 | 492 | Cum sunt afectate drepturile reale ale creditorilor (gaj, ipotecă) în cazul falimentului unei S.S.I.F. asupra bunurilor situate în alte state membre? |
| 493 | 493 | Cum afectează falimentul unui S.S.I.F. un contract de vânzare-cumpărare cu clauză de rezervă a proprietății? |
| 494 | 494 | Cum afectează falimentul drepturile creditorilor de a invoca compensarea legală a datoriilor? |
| 495 | 496 | Ce lege guvernează dreptul de proprietate asupra titlurilor de valoare înregistrate într-un sistem centralizat dintr-un stat membru? |
| 497 | 497 | Ce lege se aplică acordurilor de compensare (netting) în cazul falimentului? |
| 498 | 498 | Ce lege guvernează contractele de report în cazul falimentului? |
| 499 | 501 | Ce competențe are administratorul sau lichidatorul judiciar pe teritoriul altor state membre? |
| 502 | 502 | Cum se realizează înregistrarea într-un registru public dintr-un alt stat membru a unei hotărâri de faliment pronunțate în România? |
| 503 | 504 | Ce lege guvernează validitatea unui act de înstrăinare a unui activ imobiliar de către un S.S.I.F. după deschiderea procedurii de faliment? |
| 505 | 506 | Ce lege guvernează acțiunile în justiție aflate pe rol, având ca obiect bunuri de care un S.S.I.F. a fost privat? |
| 507 | 508 | Ce obligații de păstrare a secretului profesional au persoanele implicate în procedurile de reorganizare sau faliment transfrontalier? |
| 509 | 510 | Cum sunt recunoscute și aplicate în România măsurile de reorganizare sau faliment dispuse într-un alt stat membru împotriva unei firme de investiții? |
| **Titlul VIII - Competențe A.S.F.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 513 | 514 | În ce calitate acționează A.S.F. în raport cu diverse regulamente europene precum EMIR, CSDR sau PRIIPs? |
| 515 | 516 | Poate Autoritatea de Supraveghere Financiară (A.S.F.) să acționeze ca furnizor de formare profesională în domeniul pieței de capital? |
| 517 | 517 | Care sunt competențele de supraveghere și investigare ale A.S.F. în aplicarea legii piețelor de instrumente financiare? |
| 517 | 517 | Poate A.S.F. să solicite înregistrările convorbirilor telefonice sau ale comunicațiilor electronice de la entitățile reglementate? |
| 517 | 517 | În ce condiții poate A.S.F. să suspende sau să retragă un instrument financiar de la tranzacționare? |
| 519 | 520 | Cum cooperează A.S.F. cu autoritățile competente din alte state membre? |
| 519 | 520 | Ce măsuri de cooperare se stabilesc atunci când activitatea unui loc de tranzacționare devine semnificativă pentru piața dintr-un alt stat membru? |
| 519 | 520 | Ce obligații de notificare are A.S.F. față de ESMA și alte autorități în cazul limitării unor poziții sau expuneri? |
| 521 | 521 | Poate A.S.F. să solicite cooperarea unei autorități dintr-un alt stat membru pentru o investigație sau o verificare la fața locului? |
| 522 | 522 | Ce informații poate schimba A.S.F. cu alte autorități competente și în ce condiții? |
| 522 | 522 | Cu ce alte instituții, precum băncile centrale, poate A.S.F. să schimbe informații confidențiale? |
| 524 | 524 | În ce situații poate A.S.F. să refuze o solicitare de cooperare venită de la o autoritate competentă dintr-un alt stat membru? |
| 525 | 525 | Ce consultări trebuie să aibă loc între autoritățile competente la autorizarea unui S.S.I.F. care este parte a unui grup financiar transfrontalier? |
| 526 | 526 | Ce rapoarte periodice poate solicita A.S.F. de la sucursalele firmelor de investiții din alte state membre stabilite în România? |
| 528 | 529 | Ce măsuri poate lua A.S.F. dacă o firmă de investiții dintr-un alt stat membru, care operează în România, încalcă legislația? |
| 528 | 529 | Care este procedura de notificare și acțiune în cazul în care un loc de tranzacționare dintr-un alt stat membru încalcă regulile în România? |
| 530 | 530 | Ce obligații de cooperare și raportare are A.S.F. față de ESMA? |
| 532 | 533 | Poate A.S.F. să încheie acorduri de cooperare și schimb de informații cu autorități din țări terțe? |
| 532 | 533 | Ce condiții trebuie îndeplinite pentru transferul de date cu caracter personal către o autoritate dintr-o țară terță? |
| 534 | 534 | Cu ce tipuri de autorități sau organisme din țări terțe poate A.S.F. să încheie acorduri de cooperare? |
| 536 | 536 | Cine este supus obligației de a respecta secretul profesional în cadrul A.S.F. și al entităților delegate? |
| 536 | 536 | În ce condiții pot fi divulgate informații confidențiale în cazul insolvenței sau lichidării unei firme de investiții? |
| 536 | 536 | Cum pot fi utilizate informațiile confidențiale primite de A.S.F. sau de alte organisme? |
| 537 | 537 | Ce obligație de raportare către A.S.F. are un auditor financiar care constată nereguli grave la o firmă de investiții? |
| 537 | 537 | Divulgarea cu bună-credință a unor nereguli de către un auditor către A.S.F. constituie o încălcare a secretului profesional? |
| **Titlul IX - Auditul financiar** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 539 | 540 | Ce condiții trebuie să îndeplinească auditorii financiari pentru a audita entitățile de pe piața de capital? |
| 541 | 542 | Cum trebuie elaborate și auditate situațiile financiare ale entităților de pe piața de capital? |
| **Titlul X - Sancțiuni și măsuri administrative** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 545 | 545 | Ce criterii ia în considerare A.S.F. la stabilirea tipului și nivelului unei sancțiuni administrative? |
| 545 | 545 | Ce aspecte sunt evaluate la individualizarea unei sancțiuni, cum ar fi gravitatea faptei, gradul de răspundere sau profitul obținut? |
| 546 | 551 | Cum și unde publică A.S.F. deciziile prin care impune sancțiuni administrative? |
| 546 | 551 | În ce situații poate A.S.F. să publice o decizie de sancționare în mod anonim sau să amâne publicarea? |
| 546 | 551 | Ce se întâmplă cu publicarea unei decizii dacă aceasta este contestată în instanță? |
| 552 | 552 | Ce mecanisme trebuie să stabilească A.S.F. pentru raportarea încălcărilor legii pieței de capital? |
| 552 | 552 | Ce protecție se acordă angajaților care raportează încălcări comise în cadrul entităților supravegheate? |
| 553 | 554 | Ce obligații au S.S.I.F.-urile și operatorii de piață de a stabili proceduri interne pentru raportarea încălcărilor de către angajați? |
| 555 | 556 | Ce fapte legate de marketingul sau vânzarea de instrumente financiare derivate constituie infracțiune? |
| 557 | 564 | Ce fapte constituie contravenții conform legii piețelor de instrumente financiare? |
| 557 | 564 | Care sunt limitele amenzilor contravenționale pentru persoanele fizice și juridice care încalcă legislația pieței de capital? |
| 557 | 564 | Cum se calculează amenda pentru o persoană juridică în funcție de cifra de afaceri? |
| 565 | 565 | Cum se sancționează depășirea limitelor de poziții pentru instrumentele financiare derivate pe mărfuri? |
| 566 | 566 | Cum se aplică sancțiunea în cazul săvârșirii a două sau mai multe contravenții? |
| 566 | 566 | Care este termenul de prescripție pentru constatarea și aplicarea sancțiunilor contravenționale pe piața de capital? |
| 567 | 567 | Cine constată contravențiile și cine aplică sancțiunile conform legii piețelor de instrumente financiare? |
| 569 | 641 | Ce fapte specifice comise de S.S.I.F., operatori de piață sau furnizori de servicii de raportare a datelor constituie contravenții? |
| 569 | 641 | Care sunt sancțiunile contravenționale complementare ce pot fi aplicate, precum retragerea autorizației sau interzicerea exercitării unor funcții? |
| 569 | 641 | Ce măsuri administrative, cum ar fi declarațiile publice sau deciziile de încetare a unui comportament, poate aplica A.S.F.? |
| 640 | 643 | Ce fapte legate de furnizarea de servicii de investiții fără autorizație constituie infracțiune? |
| 644 | 644 | Cum pot fi soluționate litigiile dintre consumatori și S.S.I.F.-uri prin proceduri alternative? |
| 644 | 644 | Ce obligații de informare au S.S.I.F.-urile cu privire la soluționarea alternativă a litigiilor? |
| 646 | 646 | Ce fapte comise de un depozitar central constituie contravenții conform Regulamentului (UE) nr. 909/2014? |
| 646 | 646 | Care sunt sancțiunile aplicabile unui depozitar central pentru încălcarea legislației europene? |
| 647 | 648 | Desfășurarea fără autorizație a activităților specifice unui depozitar central constituie infracțiune? |
| 650 | 650 | Cum se sancționează nerespectarea prevederilor Regulamentului (UE) nr. 648/2012 de către o contraparte centrală? |
| 650 | 650 | Desfășurarea fără autorizație a activităților specifice unei contrapărți centrale constituie infracțiune? |
| 651 | 651 | Ce fapte constituie contravenții la nerespectarea prevederilor Regulamentului (UE) nr. 1.286/2014 privind produsele de investiții individuale structurate (PRIIP)? |
| 651 | 651 | Care sunt sancțiunile pentru nerespectarea obligațiilor privind documentul cu informații esențiale (KID) pentru PRIIP? |
| 652 | 654 | Ce fapte constituie contravenții la nerespectarea obligațiilor de raportare impuse de Regulamentul (UE) 2015/2.365 privind transparența operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare (SFT)? |
| 652 | 654 | Care sunt sancțiunile pentru nerespectarea regulilor privind reutilizarea instrumentelor financiare primite ca garanție? |
| 655 | 659 | Ce fapte constituie contravenții la nerespectarea prevederilor Regulamentului (UE) nr. 1.011/2016 privind indicii de referință? |
| 655 | 659 | Care sunt sancțiunile aplicabile administratorilor de indici de referință pentru încălcarea legislației? |
| 661 | 661 | Unde pot fi contestate deciziile de sancționare emise de A.S.F.? |
| 662 | 663 | Ce organisme pot intenta acțiuni în justiție pentru a asigura aplicarea dispozițiilor legale în interesul consumatorilor? |
| **Titlul XI - Dispoziții tranzitorii și finale** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 665 | 665 | În ce situații sunt suspendate de drept drepturile de vot aferente deținerilor într-o entitate reglementată? |
| 665 | 665 | Ce se întâmplă dacă un acționar nu vinde acțiunile pentru care drepturile de vot au fost suspendate? |
| 666 | 667 | Care sunt condițiile de cvorum și majoritate pentru adunările generale extraordinare ale acționarilor unui operator de piață? |
| 668 | 668 | Ce termen au la dispoziție instituțiile de credit pentru a se conforma prevederilor legii privind depozitele structurate? |
| 669 | 669 | Ce termen au la dispoziție entitățile existente pentru a-și modifica documentele și procedurile interne conform noii legi? |
| 670 | 671 | Poate A.S.F. să stabilească un format specific pentru contractul de intermediere în cazul vânzării acțiunilor din Programul de privatizare în masă? |
| 672 | 673 | Cum trebuie să ia în considerare A.S.F. orientările și recomandările emise de ESMA? |
| 674 | 675 | Ce obligații au entitățile de pe piața de capital de a respecta actele delegate și de punere în aplicare adoptate de Comisia Europeană? |
| 676 | 677 | Ce efecte juridice produc actele încheiate înainte de intrarea în vigoare a noii legi a piețelor de instrumente financiare? |
| 678 | 678 | În ce limbă trebuie transmise documentele către A.S.F.? |
| 679 | 696 | Ce modificări sunt aduse Legii nr. 297/2004 privind piața de capital? |
| 697 | 701 | Ce se întâmplă cu reglementările emise de C.N.V.M./A.S.F. înainte de intrarea în vigoare a acestei legi? |
| 702 | 702 | Ce regim tranzitoriu se aplică pentru contractele derivate pe energie în ceea ce privește obligația de compensare? |
| 703 | 711 | Ce acte normative se abrogă la data intrării în vigoare a Legii nr. 126/2018? |
| **Anexa nr. 1 - Lista serviciilor, activităților și instrumentelor financiare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 712 | 721 | Care sunt principalele servicii și activități de investiții reglementate de legislația pieței de capital? |
| 712 | 721 | Ce include activitatea de "administrare de portofolii" conform legii? |
| 722 | 728 | Care sunt serviciile auxiliare pe care le poate presta o firmă de investiții? |
| 722 | 728 | Este permisă acordarea de credite de către o firmă de investiții pentru efectuarea de tranzacții cu instrumente financiare? |
| 729 | 739 | Ce tipuri de instrumente sunt considerate "instrumente financiare" conform legii? |
| 729 | 739 | Ce tipuri de contracte derivate sunt incluse în categoria instrumentelor financiare? |
| 740 | 742 | Care sunt serviciile de raportare a datelor reglementate de lege? |
| **Anexa nr. 2 - Clienți profesionali** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 744 | 758 | Ce entități sunt considerate automat "clienți profesionali" pe piața de capital? |
| 744 | 758 | Poate o entitate considerată client profesional să solicite un nivel mai ridicat de protecție? |
| 759 | 761 | Poate un client de retail să fie tratat ca un client profesional la cerere? |
| 759 | 761 | Ce criterii trebuie să îndeplinească un client pentru a putea solicita statutul de client profesional? |
| 759 | 761 | Care este procedura prin care un client poate renunța la protecția acordată clienților de retail și poate fi tratat ca un client profesional? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 465,
"chapters_count": 16,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 258964,
"completionTokens": 20651,
"cachedTokens": 0,
"totalTokens": 281954
},
"batch_mode": true
}