Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_law
CATEGORY_REASON: Lege care reglementează piețele de instrumente financiare, inclusiv condițiile de autorizare, supraveghere și protecția investitorilor, aplicabilă entităților din sectorul financiar
| **Art. 88 - Evaluarea potrivirii serviciilor și produselor de investiții** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 270 | 276 | Care sunt condițiile pentru ca o S.S.I.F. să furnizeze servicii de execuție a ordinelor fără a evalua potrivirea investiției pentru client? |
| 270 | 277 | Ce informații trebuie furnizate de un client pentru ca S.S.I.F. să evalueze potrivirea unui produs financiar? |
| 270 | 276 | În ce situații S.S.I.F. trebuie să avertizeze clientul că un produs financiar nu este potrivit pentru acesta? |
| 276 | 277 | Care sunt instrumentele financiare considerate ne-complexe pentru care nu este necesară evaluarea potrivirii investiției? |
| 277 | 278 | Ce condiții trebuie îndeplinite pentru ca o piață dintr-o țară terță să fie considerată echivalentă cu o piață reglementată? |
| 278 | 281 | Cum se stabilește echivalența juridică și de supraveghere a unei piețe dintr-o țară terță cu o piață reglementată din UE? |
| **Art. 89 - Înregistrarea contractelor și furnizarea de rapoarte clienților** | | |
| start | end | întrebare |
| 282 | 285 | Ce informații trebuie să conțină un contract între o S.S.I.F. și un client conform legislației? |
| 282 | 285 | Ce conțin rapoartele periodice furnizate de S.S.I.F. clienților săi? |
| 282 | 285 | În ce condiții o S.S.I.F. poate transmite declarația privind caracterul adecvat după încheierea tranzacției? |
| 285 | 285 | Ce prevederi se aplică pentru serviciile de investiții legate de contracte de credit ipotecar rezidențial? |
| 285 | 285 | În ce situații contractul de credit pentru o proprietate imobiliară rezidențială exclude aplicarea obligațiilor de evaluare a caracterului adecvat? |
| 285 | 285 | Care sunt condițiile în care serviciile de investiții pentru contracte de credit ipotecar rezidențial sunt exceptate de la obligațiile privind caracterul adecvat? |
| **Art. 90 - Bază în creză pe informațiile transmise de altă firmă de investiții** | | |
| start | end | întrebare |
| 283 | 285 | Ce responsabilitate are S.S.I.F. care primește instrucțiuni de la o altă firmă de investiții pentru un client? |
| 283 | 285 | Cine este responsabil pentru exactitatea informațiilor transmise între firme de investiții în legătură cu un client? |
| 283 | 285 | Poate o S.S.I.F. să se bazeze pe recomandări anterioare ale unei alte firme de investiții în relația cu un client? |
| **Art. 91 - Executarea ordinelor și cel mai bun rezultat pentru clienți** | | |
| start | end | întrebare |
| 284 | 286 | Ce factori trebuie luați în considerare pentru a asigura cel mai bun rezultat la executarea ordinelor clienților? |
| 284 | 286 | Cum se calculează prețul total pentru executarea ordinelor în cazul clienților de retail? |
| 284 | 286 | Ce interziceri există pentru remunerarea direcționării ordinelor către anumite locuri de tranzacționare? |
| **Art. 92 - Raportare privind calitatea executării tranzacțiilor** | | |
| start | end | întrebare |
| 286 | 288 | Ce informații trebuie puse la dispoziția publicului de către un loc de tranzacționare privind calitatea executării tranzacțiilor? |
| 286 | 288 | Ce obligații are S.S.I.F. privind informarea clientului despre locul de executare a ordinului? |
| 286 | 288 | Ce conțin rapoartele periodice privind calitatea executării tranzacțiilor? |
| **Art. 93 - Politica de executare a ordinelor** | | |
| start | end | întrebare |
| 288 | 290 | Ce informații trebuie incluse în politica de executare a ordinelor a unei S.S.I.F.? |
| 288 | 290 | Cum trebuie informați clienții despre politica de executare a ordinelor și ce consimțământ este necesar? |
| 288 | 290 | Ce prevederi se aplică pentru executarea ordinelor în afara unui loc de tranzacționare? |
| **Art. 94 - Monitorizarea și publicarea locurilor de executare** | | |
| start | end | întrebare |
| 289 | 291 | Ce informații trebuie publicate anual de către o S.S.I.F. privind locurile de executare a ordinelor? |
| 289 | 291 | Cum monitorizează o S.S.I.F. eficacitatea politicii sale de executare a ordinelor? |
| 289 | 291 | Ce obligații are o S.S.I.F. privind comunicarea modificărilor politicii de executare a ordinelor clienților săi? |
| **Art. 95 - Execuția promptă și echitabilă a ordinelor** | | |
| start | end | întrebare |
| 291 | 292 | Ce proceduri trebuie aplicate pentru executarea promptă și echitabilă a ordinelor clienților? |
| 291 | 292 | Cum trebuie gestionate ordinele clienților comparabile în funcție de data primirii? |
| 291 | 292 | Ce garanții trebuie oferite pentru executarea ordinelor în raport cu interesele proprii ale S.S.I.F.? |
| **Art. 96 - Facilitarea executării ordinelor-limită pe piață** | | |
| start | end | întrebare |
| 292 | 293 | Ce măsuri trebuie adoptate pentru executarea ordinelor-limită neexecutate imediat pe piață? |
| 292 | 293 | Când se consideră că o S.S.I.F. respectă obligația de a face public ordinul-limită al unui client? |
| 292 | 293 | În ce condiții A.S.F. poate acorda derogări de la obligația de publicare a ordinelor-limită? |
| **Art. 97 - Utilizarea agenților delegați** | | |
| start | end | întrebare |
| 293 | 293 | Ce activități pot fi realizate de agenții delegați în numele unei S.S.I.F.? |
| 293 | 293 | În ce condiții pot fi utilizați agenții delegați pentru promovarea serviciilor și atragerea de clienți? |
| 293 | 293 | Ce atribuții au agenții delegați în relația cu clienții unei S.S.I.F.? |
| **Art. 98 - Responsabilitatea pentru acțiunile agenților delegați** | | |
| start | end | întrebare |
| 293 | 295 | Ce responsabilitate are o S.S.I.F. pentru acțiunile agenților delegați? |
| 293 | 295 | Cum trebuie dezvăluită calitatea în care acționează un agent delegat în numele unei S.S.I.F.? |
| 293 | 295 | Ce obligații are o S.S.I.F. privind controlul activității agenților săi delegați? |
| **Art. 99 - Înregistrarea și condițiile pentru agenții delegați** | | |
| start | end | întrebare |
| 295 | 296 | Ce condiții trebuie îndeplinite pentru înregistrarea unui agent delegat în Registrul A.S.F.? |
| 295 | 296 | Ce criterii de bună reputație și competențe sunt necesare pentru un agent delegat? |
| 295 | 296 | Cine este responsabil pentru verificarea condițiilor îndeplinite de agenții delegați înainte de înregistrare? |
| **Art. 100 - Prevenirea impactului negativ al activității agenților delegați** | | |
| start | end | întrebare |
| 296 | 296 | Ce măsuri trebuie adoptate pentru a preveni impactul activității agenților delegați asupra S.S.I.F.? |
| 296 | 296 | Cum trebuie separate activitățile agenților delegați care intră și cele care nu intră în domeniul de aplicare al legii? |
| 296 | 296 | Ce obligații are o S.S.I.F. în privința activităților agenților delegați în afara domeniului legal? |
| **Art. 101 - Înregistrarea și desfășurarea activității agenților delegați** | | |
| start | end | întrebare |
| 296 | 297 | Care sunt condițiile pentru utilizarea unui agent delegat de către o S.S.I.F.? |
| 296 | 297 | Poate un agent delegat desfășura activitatea în numele mai multor S.S.I.F.? |
| 296 | 297 | Ce informații trebuie comunicate A.S.F. privind sediul de desfășurare a activității unui agent delegat? |
| **Art. 102 - Tranzacții cu contrapărți eligibile** | | |
| start | end | întrebare |
| 297 | 299 | Ce categorii de entități sunt recunoscute drept contrapărți eligibile în tranzacțiile cu instrumente financiare? |
| 297 | 299 | Ce obligații de conduită profesională revin unei S.S.I.F. în relația cu contrapărțile eligibile? |
| 297 | 299 | Poate o contraparte eligibilă solicita să fie tratată ca un client obișnuit în ceea ce privește protecția investitorilor? |
| **Art. 103 - Criterii pentru recunoașterea contrapărților eligibile** | | |
| start | end | întrebare |
| 299 | 300 | Ce cerințe proporționate pot fi stabilite pentru recunoașterea contrapărților eligibile? |
| 299 | 300 | Cine stabilește cerințele pentru recunoașterea contrapărților eligibile? |
| 299 | 300 | Ce confirmare trebuie obținută de la contrapartea potențială înainte de a fi considerată eligibilă? |
| **Art. 104 - Interziceri privind marketingul și distribuirea anumitor instrumente financiare** | | |
| start | end | întrebare |
| 300 | 304 | Ce tipuri de instrumente financiare derivate sunt interzise pentru clienții de retail și consumatori în România? |
| 300 | 304 | Ce modalități de distribuție a instrumentelor financiare derivate sunt interzise pentru protecția consumatorilor? |
| 300 | 304 | Ce condiții trebuie îndeplinite pentru ca distribuția de contracte financiare pentru diferență (CFD) să fie permisă către clienții de retail? |
| **Art. 105 - Monitorizarea respectării regulilor de tranzacționare** | | |
| start | end | întrebare |
| 304 | 305 | Ce obligații au S.S.I.F. și operatorii de piață privind monitorizarea respectării regulilor de tranzacționare? |
| 304 | 305 | Ce informații trebuie comunicate A.S.F. în cazul încălcărilor grave ale regulilor de tranzacționare? |
| 304 | 305 | Cum se asigură detectarea comportamentului interzis în temeiul Regulamentului privind abuzul de piață? |
| **Art. 106 - Suspendarea sau retragerea de la tranzacționare a instrumentelor financiare** | | |
| start | end | întrebare |
| 305 | 307 | În ce condiții poate fi suspendat sau retras de la tranzacționare un instrument financiar? |
| 305 | 307 | Ce măsuri se aplică pentru instrumentele financiare derivate legate de un instrument principal suspendat? |
| 305 | 307 | Ce procedură urmează A.S.F. în cazul suspendării sau retragerii unui instrument financiar ca urmare a unui abuz de piață? |
| **Art. 107 - Aplicarea procedurii de notificare în cazul deciziei A.S.F.** | | |
| start | end | întrebare |
| 307 | 307 | Când se aplică procedura de notificare prevăzută la art. 106 dacă decizia este luată de A.S.F.? |
| 307 | 307 | Ce prevederi se aplică în cazul în care A.S.F. ia decizia de a suspenda un instrument financiar? |
| 307 | 307 | Cum se aplică procedura de notificare când decizia de suspendare este luată de A.S.F. în temeiul competenței sale de supraveghere? |
| **Art. 108 - Înregistrarea și radiera piețelor de creștere pentru IMM-uri** | | |
| start | end | întrebare |
| 308 | 310 | Ce cerințe trebuie îndeplinite pentru înregistrarea unui SMT ca piață de creștere pentru IMM-uri? |
| 308 | 310 | În ce condiții poate fi radiat un SMT din lista piețelor de creștere pentru IMM-uri? |
| 308 | 310 | Ce obligații au emitenții și persoanele cu responsabilități de conducere în ceea ce privește transparența pe piața de creștere pentru IMM-uri? |
| **Art. 109 - Libertatea de a presta servicii în România** | | |
| start | end | întrebare |
| 310 | 311 | Ce condiții trebuie îndeplinite de o firmă de investiții străină pentru a furniza servicii în România? |
| 310 | 311 | Ce obligații suplimentare pot fi impuse firmelor de investiții străine care operează în România? |
| 310 | 311 | Unde trebuie să se înscrie o firmă de investiții străină care desfășoară activitate în România? |
| **Art. 110 - Libertatea de a presta servicii în alte state membre** | | |
| start | end | întrebare |
| 311 | 313 | Ce informații trebuie comunicate A.S.F. de o S.S.I.F. care intenționează să opereze în alt stat membru? |
| 311 | 313 | În ce condiții poate o S.S.I.F. începe furnizarea de servicii într-un stat membru gazdă? |
| 311 | 313 | Cum se informează statul membru gazdă despre intenția unei S.S.I.F. de a furniza servicii pe teritoriul său? |
| **Art. 111 - Utilizarea agenților delegați în alte state membre** | | |
| start | end | întrebare |
| 313 | 314 | Ce procedură trebuie urmată pentru utilizarea agenților delegați în furnizarea de servicii în alte state membre? |
| 313 | 314 | Cine comunică identitatea agenților delegați statului membru gazdă? |
| 313 | 314 | Ce informații trebuie publicate de A.S.F. privind agenții delegați ai firmelor străine care operează în România? |
| **Art. 112 - Facilitarea accesului la piețele străine pentru participanți români** | | |
| start | end | întrebare |
| 314 | 318 | În ce condiții pot fi puse la dispoziție mecanisme de acces la piețele din alte state membre pentru participanți români? |
| 314 | 318 | Ce informații comunică A.S.F. autorității din statul membru gazdă privind intenția unei S.S.I.F. de a opera pe piața respectivă? |
| 314 | 318 | Ce obligații are A.S.F. în ceea ce privește comunicarea identității membrilor la distanță ai unei piețe străine? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 81,
"chapters_count": 30,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 51649,
"cachedTokens": 0,
"completionTokens": 4715,
"totalTokens": 56364,
"reasoningTokens": 0,
"thoughtsTokens": 0,
"cacheWriteTokens": 0
},
"batch_mode": true
}