DOCUMENT_CATEGORY: decision_modification
CATEGORY_REASON: Documentul are ca unic scop modificarea și completarea unui regulament existent (Regulamentul ASF nr. 9/2014), ceea ce îl încadrează direct în categoria actelor normative de modificare.
| **Art. I, Pct. 1-4 - Modificări la Preambul și Art. 2 (Definiții)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 13 | 14 | Care sunt actele normative de referință pentru termenii și expresiile utilizate în reglementările privind organismele de plasament colectiv? |
| 15 | 17 | Cum este definit un O.P.C.V.M. tranzacționabil (ETF) în legislația pieței de capital? |
| 15 | 17 | Ce se înțelege prin "terță parte" în contextul delegării activității de păstrare a activelor unui organism de plasament colectiv (subcustodie)? |
| 18 | 18 | Care este definiția legală pentru un administrator de fonduri de investiții alternative (A.F.I.A.)? |
| **Art. I, Pct. 5-7 - Modificări la Art. 3, 4 și 4^1 (Proceduri ASF)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 19 | 20 | Care este termenul maxim în care Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) trebuie să emită o decizie de autorizare pentru o entitate de pe piața de capital? |
| 21 | 22 | În ce limbi și formate pot fi transmise documentele către Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) pentru procedurile de autorizare și raportare? |
| 23 | 24 | Ce vechime maximă pot avea declarațiile pe propria răspundere depuse la ASF de către persoane fizice sau juridice române? |
| 23 | 24 | Ce obligație există în cazul modificării datelor dintr-o declarație pe proprie răspundere depusă la Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF)? |
| **Art. I, Pct. 8-11 - Modificări la Art. 5, 9, 13, 14 (Activități și distribuție S.A.I.)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 25 | 25 | Ce activități suplimentare poate desfășura o Societate de Administrare a Investițiilor (S.A.I.) pe lângă administrarea O.P.C.V.M.-urilor? |
| 26 | 27 | Prin ce tipuri de intermediari poate o Societate de Administrare a Investițiilor (S.A.I.) să distribuie titluri de participare ale O.P.C.V.M.-urilor? |
| 28 | 29 | Ce interdicții se aplică agenților de distribuție în legătură cu operațiunile de încasări și plăți de la investitorii în O.P.C.V.M.-uri? |
| 30 | 30 | În ce termen trebuie notificată la ASF încetarea unui contract între o S.A.I. și un agent de distribuție? |
| **Art. I, Pct. 12-16 - Modificări la Art. 16, 18, 22 (Administrare portofolii individuale)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 31 | 31 | Ce informații despre tipurile de instrumente financiare trebuie incluse într-un contract de administrare a unui portofoliu individual? |
| 33 | 33 | În ce condiții poate o S.A.I. să includă în portofoliul unui client titluri de participare ale O.P.C.V.M.-urilor pe care le administrează? |
| 34 | 35 | Ce obligații de raportare semestrială au societățile de administrare a investițiilor (S.A.I.) care nu administrează portofolii individuale? |
| 36 | 44 | Ce raportări trimestriale trebuie să transmită la ASF o S.A.I. care prestează servicii de administrare a portofoliilor individuale de investiții? |
| **Art. I, Pct. 17-21 - Modificări la Art. 23-24 (Condiții de autorizare S.A.I.)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 45 | 49 | Ce incompatibilități există pentru membrii consiliului de administrație al unei Societăți de Administrare a Investițiilor (S.A.I.)? |
| 45 | 49 | Care este nivelul minim al capitalului inițial pentru o Societate de Administrare a Investițiilor (S.A.I.) și cum se calculează acesta? |
| 50 | 50 | În ce situații pot membrii conducerii unei S.A.I. să dețină funcții similare în alte S.A.I.-uri din același grup? |
| 52 | 57 | Ce documente privind sediul social trebuie depuse pentru autorizarea unei Societăți de Administrare a Investițiilor (S.A.I.)? |
| **Art. I, Pct. 22-26 - Modificări la Art. 27, 32, 33, 34 (Încetare activitate și sedii secundare)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 59 | 59 | Ce tip de raport trebuie depus la ASF la încetarea activității și transferarea atribuțiilor unei Societăți de Administrare a Investițiilor (S.A.I.)? |
| 60 | 60 | De la ce dată își pot exercita atribuțiile membrii conducerii unei Societăți de Administrare a Investițiilor (S.A.I.)? |
| 61 | 62 | Ce documente sunt necesare pentru autorizarea modificării sediului social sau înființarea unui sediu secundar pentru o S.A.I.? |
| 64 | 67 | Ce condiții de experiență profesională trebuie să îndeplinească directorul unui sediu secundar al unei S.A.I.? |
| **Art. I, Pct. 27-31 - Modificări la Art. 34-36 (Sediile secundare și ofițerul de conformitate)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 68 | 68 | Care sunt condițiile de autorizare pentru un sediu secundar al unei S.A.I. la care nu se desfășoară nicio activitate autorizată? |
| 69 | 70 | Cu ce frecvență trebuie transmise documentele originale de la sediile secundare către sediul central al unei S.A.I. pentru arhivare? |
| 71 | 72 | Cine este supus autorizării ASF pentru funcția de supraveghere a conformității în cadrul unei Societăți de Administrare a Investițiilor (S.A.I.)? |
| 73 | 75 | Ce condiții trebuie să îndeplinească o persoană pentru a fi autorizată ca ofițer de conformitate al unei S.A.I.? |
| **Art. I, Pct. 32-36 - Modificări la Art. 37, 39, 44^1, 45 (Proceduri conformitate)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 76 | 78 | Ce documente specifice trebuie depuse la ASF pentru autorizarea ofițerului de conformitate al unei S.A.I.? |
| 80 | 81 | Cine poate prelua provizoriu funcția de ofițer de conformitate în cazul în care o S.A.I. nu mai are o persoană autorizată în această funcție? |
| 82 | 83 | Pe cine are obligația ofițerul de conformitate să informeze cu privire la abaterile constatate de la reglementările în vigoare? |
| 84 | 85 | Ce obligație are o S.A.I. în cazul modificării regulilor și procedurilor sale interne? |
| **Art. I, Pct. 37-41 - Modificări la Art. 53, 54, 55 (Raportări și transfer administrare)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 86 | 87 | Ce obligații de raportare anuală și semestrială au Societățile de Administrare a Investițiilor (S.A.I.) către ASF? |
| 89 | 89 | Când trebuie o S.A.I. să transmită la ASF raportul anual privind activitatea de administrare a riscului? |
| 90 | 90 | În ce termen acordă ASF avizul pentru înlocuirea unei Societăți de Administrare a Investițiilor (S.A.I.) la administrarea unui O.P.C.V.M.? |
| 91 | 91 | Ce documente sunt necesare de la organele statutare ale S.A.I.-urilor implicate în transferul administrării unui O.P.C.V.M.? |
| **Art. I, Pct. 42-46 - Modificări la Art. 56, 57, 58, 59^1 (Transfer administrare și risc)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 92 | 92 | Când se suspendă emisiunea și răscumpărarea titlurilor de participare în cazul transferului administrării unui O.P.C.V.M.? |
| 93 | 94 | Ce obligații are S.A.I. care preia administrarea unui O.P.C.V.M. după finalizarea transferului documentelor și activelor? |
| 95 | 96 | De la ce moment încetează calitatea de administrator a S.A.I. care predă un O.P.C.V.M. și de la ce moment începe cea a noului administrator? |
| 98 | 99 | Cine autorizează persoana responsabilă cu administrarea riscurilor unui O.P.C.V.M. în cadrul unei S.A.I.? |
| **Art. I, Pct. 47-53 - Modificări la Art. 59^1, 85, 87 (Administrator de risc și depozitar)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 100 | 100 | Ce documente trebuie depuse la ASF pentru autorizarea persoanei responsabile cu administrarea riscurilor? |
| 102 | 103 | Cine poate prelua provizoriu atribuțiile administratorului de risc în cazul indisponibilității temporare a acestuia? |
| 105 | 105 | Care este perioada minimă de notificare prealabilă către ASF pentru denunțarea unui contract de depozitare a activelor unui O.P.C.V.M.? |
| 106 | 106 | În ce termen are obligația o S.A.I. să încheie un nou contract de depozitare după notificarea încetării celui anterior? |
| **Art. I, Pct. 54-58 - Modificări la Art. 93, 98, 101, 105 (Operațiuni O.P.C.V.M.)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 107 | 107 | Când încetează suspendarea emisiunii și răscumpărării titlurilor de participare după înlocuirea depozitarului unui O.P.C.V.M.? |
| 108 | 108 | În cât timp trebuie ASF să răspundă unei cereri de autorizare pentru contractarea unui împrumut de către un O.P.C.V.M.? |
| 110 | 110 | Cum trebuie să procedeze o S.A.I. dacă un potențial investitor depune o sumă mai mică decât subscrierea minimă obligatorie? |
| 111 | 111 | Ce informații suplimentare despre zilele de operare trebuie să conțină prospectul de emisiune al unui O.P.C.V.M.? |
| **Art. I, Pct. 59-63 - Modificări la Art. 110, 113, 116 (Documente și evaluare active)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 112 | 113 | Ce este un "plan de escaladare" și când trebuie o S.A.I. să îl întocmească pentru un O.P.C.V.M.? |
| 115 | 116 | Ce metodă de evaluare se utilizează pentru un instrument financiar atunci când cotațiile de piață nu sunt disponibile? |
| 117 | 118 | Cum sunt evaluate în activul net al unui O.P.C.V.M. acțiunile emise de societăți aflate în procedură de lichidare judiciară? |
| 119 | 119 | Care sunt regulile de evaluare pentru obligațiunile corporative deținute de un O.P.C.V.M. emise de societăți în insolvență sau reorganizare? |
| **Art. I, Pct. 64-68 - Modificări la Art. 119, 120, 121, 122^1 (Evaluare active specifice)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 120 | 120 | Cum se înregistrează în activul unui O.P.C.V.M. participarea la o majorare de capital social cu contraprestație în bani și fără drepturi de preferință? |
| 121 | 122 | Cum se evaluează acțiunile obținute de un O.P.C.V.M. în urma participării la o majorare de capital social? |
| 123 | 123 | Cum se înregistrează în activul unui fond drepturile de preferință dacă prețul de subscriere pentru acțiunile noi nu este cunoscut? |
| 124 | 124 | Ce se întâmplă cu dividendele sau acțiunile gratuite care nu sunt plătite sau alocate unui O.P.C.V.M. în termenul stabilit? |
| **Art. I, Pct. 69-73 - Modificări la Art. 131, 136, 141, 148, 153 (Autorizări și modificări)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 128 | 129 | În ce condiții poate o S.A.I. să solicite ASF aprobarea pentru conversia unităților de fond ale unui O.P.C.V.M.? |
| 131 | 131 | Ce documente sunt necesare pentru autorizarea unei societăți de investiții care se autoadministrează? |
| 132 | 132 | Ce obligație de notificare are o societate de investiții autoadministrată la modificarea regulilor și procedurilor interne? |
| 133 | 133 | Ce tipuri de modificări în documentele unui fond deschis de investiții nu necesită autorizare, ci doar o notificare către investitori și ASF? |
| **Art. I, Pct. 74-77 - Modificări la Art. 155, 157 (Informarea investitorilor și modificări S.A.I.)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 134 | 134 | Ce obligație are o S.A.I. față de ASF după publicarea unei note de informare a investitorilor pe website-ul propriu? |
| 135 | 135 | Ce drept au investitorii unui O.P.C.V.M. dacă nu sunt de acord cu modificările aduse documentelor fondului? |
| 136 | 136 | Ce declarație pe propria răspundere trebuie depusă la ASF la înființarea unui sediu secundar al unei societăți de investiții? |
| 137 | 137 | Ce documente specifice sunt necesare pentru autorizarea unei majorări sau reduceri de capital social la o societate de investiții? |
| **Art. I, Pct. 78-82 - Modificări la Art. 170, 171, 172, 181, 185 (Politici de investiții O.P.C.V.M.)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 138 | 138 | Când se prezumă că instrumentele financiare tranzacționate pe o piață reglementată sunt considerate negociabile pentru un O.P.C.V.M.? |
| 141 | 143 | Care este limita maximă de numerar pe care o poate deține un O.P.C.V.M. și în ce condiții poate fi depășită temporar? |
| 144 | 145 | În ce tipuri de instrumente ale pieței monetare este interzisă investiția directă sau indirectă a unui O.P.C.V.M.? |
| 144 | 145 | Se aplică restricțiile de investiții în efecte de comerț și în cazul investițiilor indirecte în ETF-uri sau fonduri de piață monetară? |
| **Art. I, Pct. 83-88 - Modificări la Art. 188, 189, 191, 194 (Publicitate și raportare)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 146 | 147 | Ce se consideră a fi material publicitar al unui organism de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.)? |
| 148 | 150 | Ce măsuri poate dispune ASF dacă un material publicitar al unui O.P.C.V.M. încalcă prevederile legale? |
| 152 | 154 | Ce informații minime obligatorii trebuie să conțină orice material publicitar pentru un O.P.C.V.M.? |
| 156 | 156 | De către cine trebuie auditată situația financiară anuală care însoțește raportul anual al unui O.P.C.V.M.? |
| **Art. I, Pct. 90-94 - Modificări la Art. 212, 213, 214, 222^1, 231 (Fuziune și lichidare)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 158 | 160 | Cine are responsabilitatea de a evalua corectitudinea ratei de conversie a unităților de fond în cazul unei fuziuni între O.P.C.V.M.-uri? |
| 161 | 161 | Se acordă drept de răscumpărare investitorilor în timpul suspendării operațiunilor pentru lichidarea activelor unui fond? |
| 162 | 163 | În ce termen de la retragerea autorizației trebuie S.A.I. să desemneze un administrator al lichidării fondului? |
| 164 | 165 | Care este procedura de retragere a autorizației pentru un O.P.C.V.M. care a rămas fără investitori și și-a lichidat toate activele? |
| **Art. I, Pct. 95-100 - Modificări la Art. 234, 236, 237 și Anexe** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 169 | 169 | Cum trebuie transmise documentele în format electronic pentru care legislația pieței de capital prevede depunerea în original? |
| 170 | 172 | Prin ce tip de act stabilește ASF formatul de raportare și instrucțiunile de completare a informațiilor solicitate entităților de pe piața de capital? |
| 173 | 173 | Ce directivă europeană recentă a fost transpusă prin noile reglementări privind societățile de administrare a investițiilor? |
| 175 | 176 | Care sunt circumstanțele în care emisiunea și răscumpărarea de acțiuni ale unei societăți de investiții pot fi suspendate? |
| **Art. I, Pct. 101-113 - Modificări terminologice și ale Anexelor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 177 | 180 | Cum sunt clasificate instrumentele pieței monetare tranzacționate în România sau în alt stat membru în raportările către ASF? |
| 189 | 198 | Ce anexe ale Regulamentului ASF nr. 9/2014 au fost modificate sau abrogate prin noile reglementări? |
| 199 | 200 | Ce modificări terminologice au fost aduse în legislația privind piețele de capital referitor la locurile de tranzacționare și publicațiile naționale? |
| **Art. II - Dispoziții tranzitorii și finale** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 201 | 201 | Ce termen au societățile de administrare a investițiilor autorizate pentru a-și adapta activitatea și documentele la noile prevederi legale? |
| 201 | 201 | Cum se soluționează cererile de autorizare depuse la ASF și nesoluționate până la data intrării în vigoare a noilor reglementări? |
| **Art. IV - Intrarea în vigoare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 205 | 206 | Când intră în vigoare noile reglementări privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true