Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: decision_modification
CATEGORY_REASON: Acest regulament modifică și completează o serie de acte normative (ordine și regulamente) emise anterior de Banca Națională a României, având ca scop principal introducerea codului LEI și actualizarea altor cerințe de raportare și prudențiale.
| **Articolul I - Modificarea Normelor privind situațiile financiare FINREP** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 9 | 14 | Ce informații de identificare trebuie să conțină antetul situațiilor financiare FINREP la nivel individual pentru instituțiile de credit? |
| 9 | 14 | Cum este definit "codul LEI" (Legal Entity Identifier) în normele metodologice privind situațiile financiare FINREP? |
| 9 | 14 | Ce modificări se aduc modelelor formularelor din situațiile financiare FINREP pentru a include codul LEI? |
| **Articolul II - Modificarea Normelor privind raportările statistice ale sucursalelor** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 15 | 19 | Ce elemente de identificare trebuie incluse în antetul raportărilor periodice statistice pentru sucursalele instituțiilor de credit din alte state membre? |
| 15 | 19 | Care este definiția legală a "codului LEI" în contextul raportărilor statistice ale sucursalelor bancare străine? |
| 15 | 19 | Cum se modifică formularele de raportare periodică pentru sucursalele bancare pentru a include codul LEI? |
| **Articolul III - Modificarea Normelor privind situațiile financiare ale IFN-urilor** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 20 | 26 | Ce date de identificare, inclusiv codul LEI, trebuie înscrise în antetul situațiilor financiare de sinteză pentru instituțiile financiare nebancare (IFN)? |
| 20 | 26 | Ce reprezintă "codul LEI" (Legal Entity Identifier) conform normelor pentru situațiile financiare ale instituțiilor financiare nebancare? |
| 20 | 26 | Unde se introduce mențiunea codului LEI în modelele "Situația Patrimoniului" și "Contul de Profit și Pierdere" pentru IFN-uri? |
| **Articolul IV - Modificarea Regulamentului privind instituțiile de plată** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 27 | 35 | Care este definiția codului LEI (Legal Entity Identifier) în regulamentul privind instituțiile de plată? |
| 27 | 35 | În ce condiții trebuie transmis codul LEI al persoanelor juridice către Banca Națională a României de către instituțiile de plată? |
| 27 | 35 | Ce modificări se aduc formularelor de raportare pentru instituțiile de plată, cum ar fi "Indicatori pentru necesarul de fonduri proprii" și "Bilanț"? |
| **Articolul V - Modificarea Regulamentului privind instituțiile de monedă electronică** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 36 | 43 | Cum este definit codul LEI (Legal Entity Identifier) în regulamentul privind instituțiile emitente de monedă electronică? |
| 36 | 43 | Când este obligatorie includerea codului LEI în documentele transmise BNR de către instituțiile emitente de monedă electronică? |
| 36 | 43 | Ce informații noi de identificare se adaugă în antetul formularelor de raportare "Bilanț" și "Cont de profit și pierdere" pentru instituțiile emitente de monedă electronică? |
| **Articolul VI - Modificarea Regulamentului privind IFN-urile** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 44 | 65 | În ce situații trebuie instituțiile financiare nebancare să transmită BNR codul LEI pentru persoanele juridice menționate în documente? |
| 44 | 65 | Ce informații sunt evidențiate în registrele instituțiilor financiare nebancare (Registrul general, special și de evidență) și unde sunt acestea accesibile publicului? |
| 44 | 65 | Ce modificări se aduc formularelor de raportare pentru IFN-uri, cum ar fi cel pentru "expuneri mari", pentru a include codul LEI? |
| **Articolul VII - Modificarea Regulamentului privind spălarea banilor** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 66 | 78 | Cum este definit codul LEI în contextul legislației privind prevenirea spălării banilor și finanțării terorismului? |
| 66 | 78 | Ce factori trebuie să ia în considerare instituțiile financiare la realizarea și actualizarea evaluărilor proprii de risc de spălare a banilor? |
| 66 | 78 | Ce elemente de identificare, inclusiv codul LEI, trebuie obținute de instituții la aplicarea măsurilor de cunoaștere a clientelei pentru persoane juridice? |
| **Articolul VIII - Modificarea Regulamentului privind condițiile de creditare** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 79 | 82 | Care este definiția codului LEI (Legal Entity Identifier) în regulamentul privind unele condiții de creditare? |
| 79 | 82 | Ce informație nouă de identificare trebuie inclusă în formularul de raportare a creditelor acordate în condiții speciale de către creditori? |
| **Articolul IX - Modificarea Regulamentului privind cerințele prudențiale** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 83 | 107 | Care sunt cerințele de experiență profesională pentru persoanele care dețin funcții-cheie într-o instituție de credit? |
| 83 | 107 | Ce experiență profesională este necesară pentru membrii organului de conducere al unei instituții de credit? |
| 83 | 107 | Care este numărul minim de membri independenți în organul de conducere al unei instituții de credit, în funcție de semnificația acesteia (G-SII, O-SII)? |
| 83 | 107 | Când trebuie inclus codul LEI în documentele transmise către BNR conform regulamentului privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit? |
| **Articolul X - Modificarea Regulamentului privind autorizarea instituțiilor de credit** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 108 | 136 | Ce informații de identificare, inclusiv codul LEI, sunt necesare în documentația pentru autorizarea instituțiilor de credit? |
| 108 | 136 | Care este procedura de aprobare a modificărilor în situația cooperativelor de credit, referitoare la membrii organelor de conducere? |
| 108 | 136 | Ce modificări trebuie notificate Băncii Naționale de către casele centrale ale cooperativelor de credit? |
| 108 | 136 | Ce informații despre auditorul financiar trebuie incluse în documentația de autorizare a unei instituții de credit? |
| **Articolul XI - Modificarea Ordinului privind remunerarea angajaților** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 137 | 141 | Ce informație de identificare suplimentară trebuie inclusă în raportările instituțiilor de credit privind remunerarea angajaților? |
| 137 | 141 | Cum se modifică formularul de raportare privind personalul identificat care beneficiază de remunerații de cel puțin 1 milion de euro pe an? |
| **Articolul XII - Modificarea Ordinului privind remunerațiile de nivel înalt** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 142 | 143 | Ce informații de identificare noi se adaugă în formularul de raportare a angajaților cu remunerații de nivel înalt din instituțiile de credit? |
| **Articolul XIII - Modificarea Ordinului privind raportări aferente cerințelor prudențiale** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 144 | 150 | Ce modificări se aduc formularelor de raportare privind expunerile față de părțile afiliate ale instituțiilor de credit? |
| 144 | 150 | Cum se actualizează tabelele de referință pentru completarea raportărilor privind expunerile față de părțile afiliate? |
| **Articolul XIV - Modificarea Ordinului privind raportarea moratoriilor** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 151 | 158 | Ce informație suplimentară (cod LEI) trebuie inclusă în raportările privind expunerile care fac obiectul moratoriilor legislative? |
| 151 | 158 | Care este definiția codului LEI în contextul raportărilor privind moratoriile la credite pentru IFN-uri? |
| **Articolul XV - Dispoziții finale** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 159 | 169 | De la ce dată se aplică noile cerințe privind includerea codului LEI în situațiile financiare FINREP și în raportările periodice? |
| 159 | 169 | Care este termenul de aplicare pentru modificările referitoare la registrele instituțiilor de plată și ale instituțiilor financiare nebancare? |
| 159 | 169 | Când intră în vigoare noile cerințe de raportare privind expunerile care fac obiectul moratoriilor legislative? |
| **Anexa nr. 1 - Registrul instituțiilor de plată** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 170 | 177 | Ce informații sunt înscrise în registrul public al instituțiilor de plată și al furnizorilor de servicii de informare cu privire la conturi? |
| 170 | 177 | Care este structura codului de înregistrare pentru o instituție de plată, un agent al acesteia sau o sucursală? |
| 170 | 177 | Ce tipuri de servicii de plată sunt considerate exceptate și menționate în registrul BNR? |
| **Anexa nr. 2 - Registrul instituțiilor de monedă electronică** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 178 | 182 | Ce date sunt incluse în registrul public al instituțiilor emitente de monedă electronică? |
| 178 | 182 | Cum se structurează numărul de înregistrare pentru o instituție emitentă de monedă electronică și pentru agenții sau sucursalele acesteia? |
| 178 | 182 | Ce informații se pot găsi în rubrica "Observații" din registrul instituțiilor emitente de monedă electronică? |
| **Anexa nr. 3 - Registrele IFN-urilor** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 183 | 257 | Ce informații conține Registrul General al instituțiilor financiare nebancare (IFN) și cum sunt clasificate acestea? |
| 183 | 257 | Care este diferența dintre regimul de supraveghere pentru IFN-urile din Registrul General și cele din Registrul Special? |
| 183 | 257 | Ce tipuri de entități sunt înscrise în Registrul de Evidență al IFN-urilor și care este regimul lor de supraveghere? |
| **Anexa nr. 4 - Lista agenților bancari** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 258 | 260 | Ce informații trebuie să conțină lista agenților bancari pe care o mențin instituțiile de credit? |
| 258 | 260 | Este obligatorie includerea codului LEI pentru agenții bancari în listele de externalizare? |
| **Anexa nr. 5 - Partea A - Chestionar pentru conducere** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 264 | 417 | Ce informații personale și profesionale trebuie să furnizeze o persoană propusă ca membru în conducerea unei bănci? |
| 264 | 417 | Ce întrebări legate de buna reputație și integritate (condamnări, sancțiuni, litigii) sunt incluse în chestionarul pentru viitorii directori de bancă? |
| 264 | 417 | Ce declarații trebuie să facă o persoană propusă în conducerea unei instituții de credit privind potențialele conflicte de interese? |
| 264 | 417 | Ce informații trebuie să declare un candidat la o funcție de conducere într-o bancă despre timpul pe care îl poate aloca și despre alte mandate deținute? |
| **Anexa nr. 5 - Părțile B și C - Informații și Documente** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 418 | 442 | Ce documente trebuie să anexeze o instituție de credit la evaluarea adecvării unui nou membru în conducere? |
| 418 | 442 | Ce declarații pe proprie răspundere trebuie să semneze reprezentanții instituției de credit cu privire la evaluarea unui nou membru în conducere? |
| 418 | 442 | Ce informații trebuie să furnizeze instituția de credit despre rezultatul evaluării adecvării colective a organului de conducere? |
| **Anexa nr. 6 - Registrul Instituțiilor de Credit** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 443 | 474 | Ce informații publice sunt disponibile în Registrul Instituțiilor de Credit pentru băncile persoane juridice române? |
| 443 | 474 | Cum sunt identificate și înregistrate în registrul public sucursalele instituțiilor de credit din alte state membre UE care operează în România? |
| 443 | 474 | Ce regim de autorizare și supraveghere se aplică sucursalelor instituțiilor de credit din state terțe (non-UE)? |
| **Anexa nr. 7 - Lista instituțiilor de credit radiate** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 475 | 478 | Ce informații sunt menținute în lista publică a instituțiilor de credit radiate din registru? |
| 475 | 478 | Ce tipuri de entități financiare pot fi găsite în lista instituțiilor de credit radiate? |
| **Anexa nr. 8 - Modificări formulare de raportare** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 479 | 567 | Cum trebuie să raporteze o instituție de credit expunerile față de părțile sale afiliate? |
| 479 | 567 | Ce informații detaliate (cod LEI, tip afiliere, informații CRC) sunt necesare în situația expunerilor față de părțile afiliate? |
| 479 | 567 | Care este formatul raportării pentru expunerile față de părțile afiliate care necesită aprobarea prealabilă a conducerii băncii? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 67,
"chapters_count": 24,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 68670,
"completionTokens": 3827,
"cachedTokens": 0,
"totalTokens": 77714
},
"batch_mode": true
}