```json
{
"documentCategory": "daily_relevant_regulation",
"categoryReason": "Documentul este un regulament emis de A.S.F. care detaliază normele și procedurile specifice pe care entitățile financiare trebuie să le urmeze pentru a aplica sancțiunile internaționale, funcționând ca o normă de aplicare a legislației primare.",
"chapters": [
{
"chapter": "Art. 1 - Scopul și aplicarea regulamentului",
"questions": [
{
"q": "Ce tipuri de sancțiuni internaționale sunt reglementate pentru entitățile supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară?",
"s": 12,
"e": 15
},
{
"q": "Căror entități li se aplică normele privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale emise de A.S.F.?",
"s": 12,
"e": 15
},
{
"q": "Care este scopul regulamentului A.S.F. privind supravegherea sancțiunilor internaționale?",
"s": 12,
"e": 15
}
]
},
{
"chapter": "Art. 2 - Definiții și terminologie",
"questions": [
{
"q": "Unde sunt definite semnificațiile termenilor și expresiilor utilizate în regulamentul privind sancțiunile internaționale?",
"s": 14,
"e": 15
},
{
"q": "Ce acte normative de referință se folosesc pentru definirea termenilor în contextul sancțiunilor internaționale aplicate de entitățile financiare?",
"s": 14,
"e": 15
}
]
},
{
"chapter": "Art. 3 - Publicarea informațiilor de către A.S.F.",
"questions": [
{
"q": "Cum asigură Autoritatea de Supraveghere Financiară publicarea actelor normative privind sancțiunile internaționale?",
"s": 17,
"e": 18
},
{
"q": "Ce obligație are A.S.F. în ceea ce privește diseminarea informațiilor despre sancțiunile internaționale instituite de UE sau ONU?",
"s": 17,
"e": 18
},
{
"q": "Unde pot găsi entitățile reglementate informații actualizate despre regimurile de sancțiuni internaționale?",
"s": 17,
"e": 18
}
]
},
{
"chapter": "Art. 4 - Atribuțiile de supraveghere ale A.S.F.",
"questions": [
{
"q": "Prin ce metode exercită A.S.F. supravegherea aplicării sancțiunilor internaționale de către entitățile reglementate?",
"s": 19,
"e": 19
},
{
"q": "Ce măsuri poate lua A.S.F. dacă constată încălcări ale obligațiilor privind sancțiunile internaționale?",
"s": 19,
"e": 19
},
{
"q": "Cum se stabilește și actualizează profilul de risc privind sancțiunile internaționale (SI) pentru entitățile reglementate?",
"s": 19,
"e": 19
},
{
"q": "Ce obligații au entitățile reglementate în a furniza informații și documente către A.S.F. în cadrul activității de supraveghere a sancțiunilor?",
"s": 19,
"e": 19
}
]
},
{
"chapter": "Art. 5 - Guvernanța și evaluarea riscurilor",
"questions": [
{
"q": "Ce obligații au entitățile reglementate în ceea ce privește cadrul de guvernanță pentru respectarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 21,
"e": 21
},
{
"q": "Cum trebuie entitățile financiare să identifice și să gestioneze riscul de neaplicare sau eludare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 21,
"e": 21
},
{
"q": "Ce factori de risc trebuie luați în considerare la evaluarea riscurilor legate de sancțiunile internaționale?",
"s": 21,
"e": 21
}
]
},
{
"chapter": "Art. 6 - Politici și mecanisme interne",
"questions": [
{
"q": "Ce elemente minime trebuie să includă politicile și procedurile interne ale entităților financiare pentru aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 22,
"e": 22
},
{
"q": "Care sunt cerințele privind sistemele de cunoaștere a clientului (screening) în contextul sancțiunilor internaționale?",
"s": 22,
"e": 22
},
{
"q": "Ce caracteristici trebuie să aibă politicile și mecanismele interne privind sancțiunile internaționale, precum proporționalitatea, aprobarea și revizuirea?",
"s": 22,
"e": 22
}
]
},
{
"chapter": "Art. 7 - Evaluarea și actualizarea riscurilor",
"questions": [
{
"q": "Cât de des trebuie entitățile reglementate să evalueze și să actualizeze riscul de neaplicare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 23,
"e": 23
},
{
"q": "Pe ce bază clasifică entitățile reglementate clienții și produsele financiare în funcție de riscul asociat sancțiunilor internaționale?",
"s": 23,
"e": 23
},
{
"q": "Ce evenimente sau modificări impun o actualizare a evaluărilor de risc privind sancțiunile internaționale?",
"s": 23,
"e": 23
}
]
},
{
"chapter": "Art. 8 - Măsuri de cunoaștere a clientelei",
"questions": [
{
"q": "Cum trebuie monitorizată relația de afaceri cu un client din perspectiva riscurilor asociate sancțiunilor internaționale?",
"s": 24,
"e": 24
},
{
"q": "Ce reguli se aplică pentru identificarea beneficiarului real în contextul aplicării sancțiunilor internaționale?",
"s": 24,
"e": 24
},
{
"q": "Ce măsuri de cunoaștere a clientelei trebuie aplicate pentru a detecta persoanele sau entitățile desemnate în listele de sancțiuni?",
"s": 24,
"e": 24
}
]
},
{
"chapter": "Art. 9 - Păstrarea evidențelor și confidențialitatea",
"questions": [
{
"q": "Pentru ce perioadă trebuie păstrate evidențele privind modul de aplicare a sancțiunilor internaționale de către entitățile reglementate?",
"s": 25,
"e": 25
},
{
"q": "În ce condiții poate fi prelungită perioada de păstrare a evidențelor legate de sancțiunile internaționale?",
"s": 25,
"e": 25
},
{
"q": "Poate fi invocat secretul profesional pentru a refuza furnizarea de informații către A.S.F. în domeniul sancțiunilor internaționale?",
"s": 25,
"e": 25
}
]
},
{
"chapter": "Art. 10 - Tipuri de evidențe obligatorii",
"questions": [
{
"q": "Ce tipuri de documente și informații sunt considerate \"evidențe\" în contextul regulamentului privind sancțiunile internaționale?",
"s": 26,
"e": 26
},
{
"q": "Ce informații specifice despre tranzacții și clienți trebuie păstrate de entitățile financiare pentru conformitatea cu regimul sancțiunilor?",
"s": 26,
"e": 26
},
{
"q": "Ce documentație privind instruirea personalului în domeniul sancțiunilor internaționale trebuie păstrată de entități?",
"s": 26,
"e": 26
}
]
},
{
"chapter": "Art. 11 - Recrutarea și instruirea personalului",
"questions": [
{
"q": "Ce principii trebuie respectate la angajarea personalului cu responsabilități în domeniul sancțiunilor internaționale?",
"s": 27,
"e": 27
},
{
"q": "Cât de frecvent trebuie instruiți angajații entităților financiare în domeniul aplicării sancțiunilor internaționale?",
"s": 27,
"e": 27
},
{
"q": "Ce cunoștințe specifice trebuie să asigure programele de instruire pentru personalul implicat în aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 27,
"e": 27
}
]
},
{
"chapter": "Art. 12 - Ofițerul de conformitate (OCSI)",
"questions": [
{
"q": "Ce responsabilități are ofițerul de conformitate pentru sancțiuni internaționale (OCSI) în cadrul unei entități reglementate?",
"s": 28,
"e": 28
},
{
"q": "Ce procedură trebuie urmată pentru notificarea A.S.F. privind desemnarea sau înlocuirea unui OCSI?",
"s": 28,
"e": 28
},
{
"q": "Poate persoana desemnată ca ofițer de conformitate pentru spălarea banilor (SB/FT) să îndeplinească și rolul de OCSI?",
"s": 28,
"e": 28
}
]
},
{
"chapter": "Art. 13 - Utilizarea sistemelor automatizate",
"questions": [
{
"q": "Este permisă utilizarea sistemelor automatizate de monitorizare și verificare (screening) pentru aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 29,
"e": 30
},
{
"q": "Cine poartă responsabilitatea pentru exactitatea rezultatelor sistemelor automatizate de screening folosite de entitățile financiare?",
"s": 29,
"e": 30
}
]
},
{
"chapter": "Art. 14 - Înștiințarea A.S.F.",
"questions": [
{
"q": "Cine are obligația de a înștiința A.S.F. despre existența unor date sau informații privind persoane sau entități supuse sancțiunilor internaționale?",
"s": 31,
"e": 31
},
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină o înștiințare transmisă către A.S.F. referitoare la sancțiunile internaționale?",
"s": 31,
"e": 31
}
]
},
{
"chapter": "Art. 15 - Confidențialitatea raportărilor",
"questions": [
{
"q": "Cum este protejată confidențialitatea informațiilor și a persoanelor implicate în raportarea unor încălcări ale sancțiunilor internaționale?",
"s": 32,
"e": 32
},
{
"q": "În ce condiții poate fi dezvăluită identitatea persoanei care a realizat o raportare privind sancțiunile internaționale?",
"s": 32,
"e": 32
}
]
},
{
"chapter": "Art. 16 - Obligația de înghețare a fondurilor",
"questions": [
{
"q": "Ce obligație imediată are o entitate reglementată atunci când identifică fonduri sau resurse economice ale unei persoane desemnate?",
"s": 33,
"e": 33
},
{
"q": "Cum și cui trebuie să raporteze o entitate reglementată înghețarea fondurilor și a resurselor economice?",
"s": 33,
"e": 33
},
{
"q": "Ce interdicții se aplică tranzacțiilor care vizează bunuri sau servicii supuse sancțiunilor internaționale?",
"s": 33,
"e": 33
}
]
},
{
"chapter": "Art. 17 - Raportarea către O.N.P.C.S.B.",
"questions": [
{
"q": "Cărei alte autorități, în afara A.S.F., trebuie să raporteze entitățile reglementate informații despre fonduri supuse sancțiunilor internaționale?",
"s": 34,
"e": 35
},
{
"q": "În ce situații specifice trebuie o entitate reglementată să raporteze simultan către O.N.P.C.S.B. și A.S.F. în contextul sancțiunilor internaționale?",
"s": 34,
"e": 35
}
]
},
{
"chapter": "Art. 18 - Sesizarea erorilor de identificare",
"questions": [
{
"q": "Cum poate o entitate reglementată să semnaleze o eroare de identificare a unei persoane ca fiind pe o listă de sancțiuni?",
"s": 36,
"e": 36
},
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină o sesizare privind o eroare de identificare în contextul sancțiunilor internaționale?",
"s": 36,
"e": 36
}
]
},
{
"chapter": "Art. 19 - Cererea de derogare",
"questions": [
{
"q": "Ce obligație de informare are o entitate reglementată față de A.S.F. atunci când depune o cerere de derogare de la aplicarea sancțiunilor?",
"s": 37,
"e": 38
},
{
"q": "Cărei autorități i se adresează cererea de aprobare a derogării de la aplicarea unei sancțiuni internaționale?",
"s": 37,
"e": 38
}
]
},
{
"chapter": "Art. 20 - Transmiterea cererilor și raportărilor",
"questions": [
{
"q": "Ce tipuri de raportări și notificări privind sancțiunile internaționale se transmit către A.S.F.?",
"s": 39,
"e": 39
},
{
"q": "Cine poate solicita A.S.F. o derogare de la aplicarea sancțiunilor internaționale specifice domeniului financiar?",
"s": 39,
"e": 39
}
]
},
{
"chapter": "Art. 21 - Sancțiuni pentru încălcare",
"questions": [
{
"q": "Care este cadrul legal în baza căruia se sancționează încălcarea regulamentului privind supravegherea sancțiunilor internaționale?",
"s": 40,
"e": 41
}
]
},
{
"chapter": "Art. 22 - Canale de comunicare",
"questions": [
{
"q": "Unde publică A.S.F. formatul și modalitatea de comunicare a informațiilor privind sancțiunile internaționale?",
"s": 43,
"e": 44
}
]
},
{
"chapter": "Art. 23 - Intrarea în vigoare",
"questions": [
{
"q": "Când intră în vigoare regulamentul privind supravegherea punerii în aplicare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 45,
"e": 46
}
]
},
{
"chapter": "Art. 24 - Termen de conformare",
"questions": [
{
"q": "Ce termen au la dispoziție entitățile reglementate pentru a se conforma noilor prevederi privind sancțiunile internaționale?",
"s": 47,
"e": 48
}
]
},
{
"chapter": "Art. 25 - Abrogare",
"questions": [
{
"q": "Ce act normativ este abrogat la data intrării în vigoare a noului regulament privind sancțiunile internaționale?",
"s": 49,
"e": 50
}
]
},
{
"chapter": "Anexă - Notificarea OCSI",
"questions": [
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină notificarea transmisă către A.S.F. privind desemnarea ofițerului de conformitate pentru sancțiuni internaționale (OCSI)?",
"s": 51,
"e": 73
},
{
"q": "Ce date personale ale ofițerului de conformitate pentru sancțiuni internaționale trebuie comunicate Autorității de Supraveghere Financiară?",
"s": 51,
"e": 73
},
{
"q": "Ce documente trebuie atașate notificării privind desemnarea unui ofițer de conformitate pentru sancțiuni internaționale (OCSI)?",
"s": 51,
"e": 73
}
]
}
],
"allChaptersCovered": true
}
```