Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: decision_modification
CATEGORY_REASON: Documentul modifică și completează un act normativ existent, respectiv Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2017.
| **Art. 1 - Scopul și aplicarea regulamentului** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 11 | 12 | Care este scopul reglementărilor privind autorizarea și funcționarea depozitarilor centrali de titluri de valoare? |
| 11 | 12 | Ce autoritate este responsabilă pentru aplicarea normelor privind depozitarii centrali în România? |
| 11 | 12 | Ce acte normative stau la baza regulilor pentru depozitarii centrali de titluri de valoare? |
| **Art. 3 - Procedura de autorizare** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 13 | 13 | Ce se întâmplă dacă documentația depusă la ASF de către un depozitar central este incompletă sau ilizibilă? |
| 13 | 13 | În ce condiții poate ASF returna documentele unui solicitant în procesul de autorizare a unui depozitar central? |
| **Art. 8 - Documentația de autorizare** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 14 | 14 | Ce tip de raport de audit este necesar pentru depozitarii centrali, referitor la sistemele informatice? |
| 14 | 14 | Conform cărei norme trebuie realizat auditul sistemelor informatice ale entităților supravegheate de ASF? |
| **Art. 9 - Retragerea autorizației** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 15 | 16 | Ce obligații procedurale are un depozitar central în cazul retragerii autorizației de funcționare? |
| 15 | 16 | Cum trebuie să procedeze un depozitar central pentru a asigura transferul rapid al activelor clienților la retragerea autorizației? |
| 15 | 16 | Nerespectarea căror reglementări europene poate constitui un motiv de neconformitate pentru un depozitar central? |
| **Art. 10 - Cerințe de capital** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 17 | 18 | Care sunt cerințele de capital inițial și resurse proprii pentru un depozitar central de titluri de valoare? |
| 17 | 18 | Ce elemente compun capitalul inițial al unui depozitar central și ce se deduce din calculul acestuia? |
| 17 | 18 | Ce obligații de notificare și raportare are un depozitar central față de ASF în legătură cu nivelul capitalului? |
| 17 | 18 | Cum se calculează resursele proprii ale unui depozitar central și ce riscuri trebuie să acopere acestea? |
| **Art. 11 - Funcții cheie** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 19 | 19 | Ce cerințe trebuie să îndeplinească persoanele responsabile pentru funcțiile de conformitate, audit intern și administrare a riscului la un depozitar central? |
| 19 | 19 | Ce regulament stabilește criteriile de evaluare și aprobare pentru personalul cu funcții-cheie în entitățile reglementate de ASF? |
| **Art. 13 - Funcția de conformitate** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 20 | 20 | Ce obligație are funcția de conformitate a unui depozitar central dacă managementul nu ia măsurile necesare în urma unei informări? |
| 20 | 20 | În ce termen trebuie să acționeze conducerea unui depozitar central la o informare a funcției de conformitate înainte ca ASF să fie notificată? |
| **Art. 17 - Drepturi de vot acționari** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 21 | 22 | Ce prevederi trebuie să conțină actul constitutiv al unui depozitar central referitor la drepturile de vot ale acționarilor? |
| 21 | 22 | Ce procedură se aplică în cazul în care acționarii unui depozitar central nu mai îndeplinesc condițiile de eligibilitate? |
| **Art. 18 - Structura de conducere** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 23 | 23 | Unde sunt stabilite atribuțiile și responsabilitățile conducerii unui depozitar central (consiliu de administrație, directori)? |
| 23 | 23 | Ce acte normative reglementează organizarea și funcționarea structurii de conducere a unui depozitar central? |
| **Art. 19 - Condiții pentru conducere** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 24 | 24 | Ce regulament ASF stabilește condiții specifice pentru membrii structurii de conducere a unui depozitar central? |
| **Art. 21 - Înlocuirea membrilor conducerii** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 25 | 26 | În ce termen trebuie un depozitar central să propună un nou membru în conducere în caz de vacanță a postului? |
| 25 | 26 | Ce procedură se urmează pentru înlocuirea unui membru din conducerea unui depozitar central în caz de incompatibilitate? |
| **Art. 25 - Capitalul social și inițial** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 27 | 28 | Care este nivelul minim al capitalului inițial necesar pentru autorizarea unui depozitar central? |
| 27 | 28 | Sunt permise aporturile în natură la capitalul social al unui depozitar central? |
| 27 | 28 | Ce reguli se aplică privind dreptul de vot al acțiunilor emise de un depozitar central? |
| **Art. 26 - Sistemul informatic** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 29 | 31 | Ce cerințe legale trebuie să respecte sistemul informatic al unui depozitar central? |
| 29 | 31 | Ce regulamente europene și norme ASF stabilesc standardele pentru sistemele informatice ale depozitarilor centrali? |
| **Art. 29 & 30 - Sedii secundare** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 32 | 34 | Ce documente sunt necesare pentru modificările privind înființarea sau desființarea sediilor secundare ale unui depozitar central? |
| 32 | 34 | Ce tipuri de modificări în organizarea unui depozitar central necesită avizare de la ASF? |
| **Art. 32 - Activitatea prin sedii secundare** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 36 | 37 | Poate un depozitar central să își desfășoare activitatea în alte locații decât sediul social? |
| 36 | 37 | Ce tipuri de sedii secundare poate înființa un depozitar central? |
| **Art. 33^1 - Organizarea sediilor secundare** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 38 | 39 | Care sunt cerințele de organizare pentru un sediu secundar al unui depozitar central (spațiu, dotări tehnice, personal)? |
| 38 | 39 | Ce obligații de raportare și arhivare există pentru operațiunile desfășurate la un sediu secundar al unui depozitar central? |
| 38 | 39 | Cine este responsabil pentru supravegherea activităților efectuate în cadrul sediilor secundare ale unui depozitar central? |
| **Art. 35 - Date transmise de emitenți** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 40 | 40 | Ce date de identificare ale deținătorilor persoane fizice trebuie să transmită un emitent către depozitarul central? |
| 40 | 40 | Ce informații trebuie furnizate de un emitent către depozitarul central despre deținătorii persoane juridice? |
| 40 | 40 | Cum se înregistrează în evidențele depozitarului central instrumentele financiare deținute în indiviziune? |
| **Art. 36 - Reglementări interne** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 41 | 41 | La ce acte normative trebuie să facă referire expresă regulamentele și procedurile unui depozitar central? |
| **Art. 37 - Plata dividendelor și altor sume** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 42 | 43 | Cine este responsabil pentru plata dividendelor către participanții la sistemul de decontare? |
| 42 | 43 | Ce responsabilitate au participanții la sistemul de decontare în legătură cu sumele primite de la depozitarul central, destinate deținătorilor de instrumente financiare? |
| **Art. 41 - Servicii pentru emitenți** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 44 | 45 | Ce tipuri de servicii furnizează un depozitar central emitenților de instrumente financiare? |
| 44 | 45 | Ce obligații de înregistrare are un depozitar central pentru instrumentele financiare tranzacționate pe o piață reglementată? |
| **Art. 42 - Contracte cu emitenții** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 46 | 48 | Ce obligație contractuală au emitenții care își înregistrează instrumentele financiare la un depozitar central? |
| **Art. 47 - Raportarea informațiilor de către participanți** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 50 | 52 | Ce obligație au participanții unui depozitar central la cererea ASF de a furniza informații despre deținătorii de instrumente financiare? |
| 50 | 52 | Ce informații trebuie să raporteze participanții unui depozitar central pentru identificarea proprietarului și a beneficiarului real al instrumentelor financiare? |
| **Art. 48 - Notificarea neconcordanțelor** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 53 | 54 | Ce trebuie să facă un depozitar central dacă descoperă neconcordanțe între documentele unui emitent și datele din sistemul său de evidență? |
| 53 | 54 | În ce termen trebuie un depozitar central să notifice ASF despre neconcordanțele constatate în datele unui emitent? |
| **Art. 50 - Accesul la baza de date** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 55 | 55 | Cine răspunde pentru modul în care salariații unui participant folosesc accesul la baza de date a depozitarului central? |
| 55 | 55 | Ce obligație de notificare are un participant față de depozitarul central privind personalul cu acces la baza de date? |
| **Art. 53 - Excepții în caz de rezoluție bancară** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 56 | 56 | În ce situație nu se aplică anumite prevederi privind conturile globale la aplicarea instrumentelor de rezoluție bancară? |
| **Art. 55 - Responsabilitatea înregistrărilor** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 57 | 58 | Cine realizează înregistrările referitoare la deținătorii de instrumente financiare în conturile individuale? |
| 57 | 58 | Cine este responsabil pentru înregistrările din conturile globale de instrumente financiare? |
| **Art. 56 - Conținutul înregistrărilor în cont** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 59 | 70 | Ce informații minime trebuie să conțină înregistrările electronice pentru un cont individual de instrumente financiare deschis pentru o persoană fizică? |
| 59 | 70 | Care sunt datele obligatorii de înregistrat într-un cont individual deschis la depozitarul central pentru o persoană juridică? |
| 59 | 70 | Cum se înregistrează garanțiile sau sarcinile asupra instrumentelor financiare în conturile individuale? |
| **Art. 57 - Alte evidențe** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 71 | 73 | Ce alte evidențe, pe lângă cele despre emitenți și deținători, trebuie să păstreze și să actualizeze un depozitar central? |
| **Art. 58 - Obligațiile de raportare ale participanților** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 74 | 75 | Ce obligații de transmitere a informațiilor au participanții față de depozitarul central pentru organizarea evidențelor? |
| **Art. 61 - Informații furnizate emitenților** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 77 | 77 | Ce informații despre deținătorii persoane juridice se includ în rapoartele furnizate emitenților? |
| 77 | 77 | Ce date se furnizează emitenților despre entitățile fără personalitate juridică ce dețin instrumente financiare? |
| **Art. 62 - Modificarea datelor deținătorilor** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 78 | 79 | Cum se pot modifica datele de identificare ale deținătorilor de instrumente financiare în conturile acestora? |
| 78 | 79 | În ce condiții poate un depozitar central sau un participant să respingă o cerere de modificare a datelor dintr-un cont? |
| **Art. 63 - Extrasul și istoricul de cont** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 80 | 81 | Cine poate emite un extras de cont privind deținerile de instrumente financiare și la cererea cui? |
| 80 | 81 | Ce document atestă modificările aduse înregistrărilor din conturile de instrumente financiare și cine îl eliberează? |
| **Art. 64 - Conținutul extrasului de cont** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 82 | 84 | Ce date de identificare ale deținătorului și emitentului trebuie să conțină un extras de cont pentru instrumente financiare? |
| 82 | 84 | Ce informații despre instrumentele financiare deținute trebuie să apară pe un extras de cont? |
| **Art. 65 - Ciclul de decontare** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 85 | 86 | Care este ciclul de decontare standard pentru tranzacțiile cu instrumente financiare, conform reglementărilor europene? |
| **Art. 66 - Proceduri de decontare și insolvență** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 87 | 89 | Ce momente cheie trebuie să specifice procedurile unui depozitar central privind ordinele de transfer (introducere, irevocabilitate, finalitate)? |
| 87 | 89 | Ce se întâmplă cu ordinele de transfer în sistemul de decontare la deschiderea procedurii de insolvență a unui participant? |
| **Art. 68 - Transferul dreptului de proprietate** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 91 | 92 | La ce moment are loc transferul dreptului de proprietate asupra instrumentelor financiare decontate printr-un depozitar central? |
| **Art. 70 - Transferuri directe de proprietate** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 93 | 101 | În ce situații excepționale poate un depozitar central să înregistreze transferuri directe de proprietate asupra instrumentelor financiare? |
| 93 | 101 | Care este procedura de transfer al instrumentelor financiare în cazul constituirii capitalului social prin aport în natură? |
| 93 | 101 | În ce condiții este răspunzător un depozitar central pentru efectuarea incorectă a transferurilor directe de proprietate? |
| **Art. 81 - Garanții financiare** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 102 | 103 | Ce regulament ASF reglementează constituirea, publicitatea și executarea garanțiilor reale mobiliare asupra instrumentelor financiare? |
| 102 | 103 | Cum se reflectă în evidențele depozitarului central constituirea unei garanții financiare cu transfer de proprietate? |
| **Art. 83 - Sechestrul și poprirea** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 104 | 105 | Cum se realizează înregistrarea și radierea unui sechestru sau popriri asupra instrumentelor financiare în sistemul depozitarului central? |
| 104 | 105 | Ce regulament ASF se aplică pentru utilizarea sistemului de conturi globale în cazul sechestrului pe instrumente financiare? |
| **Art. 91 - Raportarea de către auditorii financiari** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 107 | 108 | Ce obligație de raportare către ASF au auditorii financiari ai unui depozitar central? |
| 107 | 108 | Ce tip de fapte sau acte trebuie să raporteze auditorul financiar al unui depozitar central către autoritatea de supraveghere? |
| **Art. 93 - Raportarea către ESMA** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 109 | 110 | Ce obligații de raportare are un depozitar central față de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA)? |
| 109 | 110 | În ce format trebuie transmise informațiile periodice de către un depozitar central către ASF sau ESMA? |
| **Art. 96 - Sancțiuni** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 111 | 113 | Potrivit căror acte normative se sancționează încălcarea regulilor privind depozitarii centrali? |
| **Art. 98 - Insolvența și falimentul** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 114 | 116 | Ce lege reglementează procedura de reorganizare judiciară și faliment pentru un depozitar central? |
| **Art. II - Intrarea în vigoare** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 117 | 121 | Când intră în vigoare modificările aduse regulamentului privind depozitarii centrali? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 86,
"chapters_count": 44,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 25259,
"completionTokens": 4836,
"cachedTokens": 0,
"totalTokens": 37570
},
"batch_mode": true
}