Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_law
CATEGORY_REASON: Lege privind reglementarea supravegherii prudențiale a societăților de servicii de investiții financiare, cu aplicabilitate largă în sistemul financiar românesc
| **Articolul 44^5** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 223 | 224 | Care sunt cerințele pe care o societate de servicii de investiții financiare trebuie să le îndeplinească pentru ca Banca Națională a României să solicite Autorității de Supraveghere Financiară confirmarea respectării acestora în vederea acordării autorizației ca instituție de credit? |
| 223 | 224 | În ce condiții Banca Națională a României acordă autorizația ca instituție de credit prevăzută la art. 4 alin. (1) pct. 1 lit. (a) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013? |
| 223 | 224 | Cine are obligația de a informa Autoritatea de Supraveghere Financiară despre acordarea autorizației ca instituție de credit și când trebuie făcut acest lucru? |
| **Articolul 44^6** | | |
| start | end | întrebare |
| 224 | 225 | În ce situații Banca Națională a României respinge cererea de autorizare a unei societăți de servicii de investiții financiare ca instituție de credit? |
| 224 | 225 | Care este procedura de comunicare a respingerii unei cereri de autorizare între Banca Națională a României și Autoritatea de Supraveghere Financiară? |
| 224 | 225 | Ce prevederi din lege se aplică pentru respingerea unei cereri de autorizare ca instituție de credit? |
| **Articolul 44^7** | | |
| start | end | întrebare |
| 225 | 226 | Care este procedura de autorizare a unei instituții de credit prevăzută la art. 4 alin. (1) pct. 1 lit. (b) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 care dorește să desfășoare activitate bancară în România? |
| 225 | 226 | Ce informații și documente trebuie să însoțească cererea de autorizare ca instituție de credit prevăzută la art. 4 alin. (1) pct. 1 lit. (a) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013? |
| 225 | 226 | Pe ce criterii evaluează Banca Națională a României o cerere de autorizare a unei instituții de credit prevăzute la art. 4 alin. (1) pct. 1 lit. (b) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013? |
| **Articolul 44^8** | | |
| start | end | întrebare |
| 226 | 227 | Ce prevederi legale sunt aplicabile în mod corespunzător în procesul de autorizare a unei instituții de credit prevăzute la art. 4 alin. (1) pct. 1 lit. (b) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013? |
| 226 | 227 | Ce se întâmplă cu valabilitatea autorizației emise de Autoritatea de Supraveghere Financiară atunci când Banca Națională a României emite autorizația ca instituție de credit prevăzută la art. 4 alin. (1) pct. 1 lit. (a) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013? |
| 226 | 227 | Ce efect are neacordarea autorizației ca instituție de credit prevăzută la art. 4 alin. (1) pct. 1 lit. (a) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 asupra valabilității autorizației emise de Autoritatea de Supraveghere Financiară? |
| **Articolul 44^9** | | |
| start | end | întrebare |
| 227 | 228 | La ce instituții de credit se aplică în mod corespunzător dispozițiile art. 39-44? |
| 227 | 228 | Care este scopul prevederii conform căreia dispozițiile art. 39-44 se aplică instituțiilor de credit autorizate conform prezentei secțiuni? |
| 227 | 228 | Ce tip de instituții de credit sunt vizate de aplicarea corespunzătoare a dispozițiilor art. 39-44? |
| **Articolul 163^2** | | |
| start | end | întrebare |
| 231 | 232 | Care sunt condițiile care obligă o entitate autorizată ca societate de servicii de investiții financiare să solicite Autorității de Supraveghere Financiară autorizarea ca instituție de credit prevăzută la art. 4 alin. (1) pct. 1 lit. (b) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013? |
| 231 | 232 | Ce se întâmplă cu autorizația ca societate de servicii de investiții financiare atunci când o entitate este autorizată ca instituție de credit prevăzută la art. 4 alin. (1) pct. 1 lit. (b) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013? |
| 231 | 232 | Ce condiții privind fondurile proprii distincte sau nivelul capitalului inițial trebuie îndeplinite de o instituție de credit prevăzută la art. 4 alin. (1) pct. 1 lit. (b) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 pentru a obține autorizația de la Autoritatea de Supraveghere Financiară? |
| **Articolul 163^3** | | |
| start | end | întrebare |
| 232 | 233 | Unde sunt evidențiate instituțiile de credit autorizate potrivit prevederilor art. 163^2 care își desfășoară activitatea în România? |
| 232 | 233 | Care este rolul Registrului Autorității de Supraveghere Financiară în evidențierea instituțiilor de credit autorizate conform dispozițiilor legale? |
| 232 | 233 | Ce tip de instituții de credit sunt vizate de prevederile art. 163^3 privind evidențierea în Registrul Autorității de Supraveghere Financiară? |
| **Articolul 163^4** | | |
| start | end | întrebare |
| 234 | 235 | Ce se întâmplă cu valabilitatea autorizației unei societăți de servicii de investiții financiare atunci când Banca Națională a României emite autorizația ca instituție de credit conform prevederilor art. 44^1? |
| 234 | 235 | Care este efectul emiterii autorizației ca instituție de credit de către Banca Națională a României asupra autorizației ca societate de servicii de investiții financiare? |
| 234 | 235 | La ce dată încetează de drept valabilitatea autorizației ca societate de servicii de investiții financiare? |
| **Articolul 163^5** | | |
| start | end | întrebare |
| 236 | 237 | Pot entitățile care îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 4 alin. (1) pct. 1 lit. (b) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 să desfășoare activitățile prevăzute în continuare până la obținerea autorizației prevăzute la art. 44^1, 44^7 sau 163^2? |
| 236 | 237 | Care este durata perioadei în care o entitate poate desfășura activități în baza autorizației anterioare până la obținerea noii autorizații? |
| 236 | 237 | Ce condiții trebuie îndeplinite pentru ca o entitate să poată continua desfășurarea activităților prevăzute la art. 4 alin. (1) pct. 1 lit. (b) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 înainte de obținerea autorizației prevăzute la art. 44^1, 44^7 sau 163^2? |
| **Articolul 163^6** | | |
| start | end | întrebare |
| 238 | 239 | În ce situații Autoritatea de Supraveghere Financiară stabilește că o entitate trebuie să fie autorizată ca instituție de credit conform dispozițiilor art. 163^2? |
| 238 | 239 | Ce informație trebuie să comunice o entitate Autorității de Supraveghere Financiară după ce a fost notificată despre obligația de a solicita autorizarea ca instituție de credit? |
| 238 | 239 | În ce cazuri Autoritatea de Supraveghere Financiară deține competența autorizării unei entități ca instituție de credit? |
| **Articolul 163^7** | | |
| start | end | întrebare |
| 239 | 240 | Care sunt măsurile luate de Autoritatea de Supraveghere Financiară pentru a racionaliza procesul de reautorizare al unei instituții de credit? |
| 239 | 240 | Cum utilizează Autoritatea de Supraveghere Financiară informațiile din autorizațiile existente în procesul de reautorizare? |
| 239 | 240 | Ce principii trebuie urmate de Autoritatea de Supraveghere Financiară în procesul de reautorizare pentru a asigura eficiența și coerența decizională? |
| **Articolul 163^8** | | |
| start | end | întrebare |
| 241 | 242 | Ce servicii și activități de investiții pot desfășura instituțiile de credit autorizate de Autoritatea de Supraveghere Financiară potrivit prevederilor art. 163^2? |
| 241 | 242 | Care este baza legală care permite instituțiilor de credit să desfășoare serviciile și activitățile de investiții prevăzute în legislația națională? |
| 241 | 242 | Ce prevederi din Legea nr. 126/2018 reglementează serviciile și activitățile de investiții autorizate pentru instituțiile de credit? |
| **Articolul 163^9** | | |
| start | end | întrebare |
| 243 | 244 | Ce dispoziții legale sunt aplicabile în cazul în care o instituție de credit intenționează să desfășoare activitate bancară? |
| 243 | 244 | Care este procedura de urmat de o instituție de credit autorizată de Autoritatea de Supraveghere Financiară care dorește să desfășoare activitate bancară? |
| 243 | 244 | Cum se asigură conformitatea activității bancare a unei instituții de credit cu cerințele legale? |
| **Articolul 163^10** | | |
| start | end | întrebare |
| 245 | 246 | La ce instituții de credit se aplică în mod corespunzător prevederile art. 4 alin. (1^1), art. 7 alin. (1^4), art. 12 alin. (2), art. 13-17, art. 24-29, art. 31, art. 33-35, art. 36^1-46, art. 48-52, art. 59-61, art. 63-66, art. 80-91, art. 101-104, art. 106-110, art. 122, 123, art. 126-126^8, art. 144, art. 146-149, art. 151-154, art. 156 alin. (1) și (3)-(4^1), art. 163, 163^1, art. 165-166^6, art. 168-169^1, art. 171 alin. (2), art. 172 alin. (1), art. 173-177, art. 179-181, art. 183-188, art. 194-204, art. 206-211, art. 214-226, art. 228-232, art. 234-234^2, art. 275-277, art. 410, 412 și 420? |
| 245 | 246 | Cum se interpretează referințele la Banca Națională a României în aplicarea prevederilor art. 163^10? |
| 245 | 246 | Care sunt responsabilitățile Autorității de Supraveghere Financiară în aplicarea prevederilor art. 163^10, în special privind informarea Autorității Bancare Europene și solicitarea înlocuirii auditorului financiar? |
| **Articolul 163^11** | | |
| start | end | întrebare |
| 247 | 248 | În ce condiții Autoritatea de Supraveghere Financiară poate retrage autorizația acordată unei instituții de credit? |
| 247 | 248 | Care este durata perioadei consecutive în care media activelor totale ale unei instituții de credit trebuie să fie inferioară pragurilor prevăzute la art. 4 alin. (1) lit. (b) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 pentru ca Autoritatea de Supraveghere Financiară să poată retrage autorizația? |
| 247 | 248 | Ce implicații are retragerea autorizației acordate unei instituții de credit de către Autoritatea de Supraveghere Financiară? |
| **Articolul 163^12** | | |
| start | end | întrebare |
| 248 | 249 | Ce activități constituie infracțiune și se pedepsesc cu închisoare dacă sunt desfășurate fără autorizație ca instituție de credit? |
| 248 | 249 | Care sunt definițiile serviciilor de plasare de instrumente financiare cu angajament ferm, subscriere de instrumente financiare și tranzacționare pe cont propriu în sensul prevederilor art. 163^12? |
| 248 | 249 | Ce penalități sunt prevăzute pentru desfășurarea activităților de tranzacționare pe cont propriu, subscriere și plasare de instrumente financiare fără a avea autorizație ca instituție de credit? |
| **Articolul 92** | | |
| start | end | întrebare |
| 263 | 268 | Cum este definită „firma de investiții” în Legea nr. 312/2015 privind redresarea și rezoluția instituțiilor de credit și a firmelor de investiții? |
| 263 | 268 | Care este baza legală care stabilește cerințele privind capitalul inițial pentru firmele de investiții în cadrul Legii nr. 312/2015? |
| 263 | 268 | Ce modificări aduce Legea nr. 236/2022 în ceea ce privește definirea firmelor de investiții în Legea nr. 312/2015? |
| **Articolul 93** | | |
| start | end | întrebare |
| 269 | 284 | Ce modificări aduce Legea nr. 236/2022 privind supravegherea prudențială a societăților de servicii de investiții financiare în Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare? |
| 269 | 284 | Care sunt modificările aduse condițiilor de autorizare și de capital inițial pentru societățile de servicii de investiții financiare prin Legea nr. 236/2022? |
| 269 | 284 | Cum se modifică procedura de raportare și autorizare a sucursalelor societăților din țări terțe prin modificările aduse prin Legea nr. 236/2022? |
| **Articolul 94** | | |
| start | end | întrebare |
| 287 | 288 | Ce se înțelege prin dispozițiile tranzitorii și finale ale Legii nr. 236/2022 privind supravegherea prudențială a societăților de servicii de investiții financiare? |
| 287 | 288 | Cum se interpretă trimiterile la Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 în legislația națională care vizează supravegherea prudențială a S.S.I.F.? |
| 287 | 288 | Ce efect are dispoziția conform căreia trimiterile la Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 în sensul supravegherii prudențiale se consideră a fi trimiteri la Legea nr. 236/2022? |
| **Articolul 95** | | |
| start | end | întrebare |
| 289 | 290 | Cum se interpretează trimiterile la nivelurile de capital inițial stabilite în Legea nr. 126/2018 în contextul modificărilor aduse prin Legea nr. 236/2022? |
| 289 | 290 | Care este articolul din Legea nr. 236/2022 care înlocuiește art. 47 alin. (5) din Legea nr. 126/2018 privind capitalul inițial al S.S.I.F.? |
| 289 | 290 | Ce prevedere din Legea nr. 236/2022 reglementează capitalul inițial pentru diferite tipuri de servicii și activități de investiții în locul art. 47 din Legea nr. 126/2018? |
| **Articolul 96** | | |
| start | end | întrebare |
| 291 | 292 | Cum se determină valoarea în lei a sumelor exprimate în euro prevăzute în Legea nr. 236/2022? |
| 291 | 292 | Ce curs de schimb este utilizat pentru transformarea sumelor exprimate în euro în lei în cadrul Legei nr. 236/2022? |
| 291 | 292 | La ce dată este comunicat cursul de schimb mediu anual utilizat pentru determinarea valorii în lei a sumelor prevăzute în euro în Legea nr. 236/2022? |
| **Articolul 97** | | |
| start | end | întrebare |
| 293 | 294 | Cum se realizează încadrarea S.S.I.F. autorizate înainte de data intrării în vigoare a Legii nr. 236/2022 în prevederile art. 12 privind capitalul inițial? |
| 293 | 294 | Ce dispoziții din Regulamentul (UE) 2019/2.033 sunt utilizate pentru încadrarea S.S.I.F. existente în noile prevederi privind capitalul inițial? |
| 293 | 294 | Care este procedura de adaptare a S.S.I.F. autorizate anterior la cerințele de capital inițial prevăzute în Legea nr. 236/2022? |
| **Articolul 98** | | |
| start | end | întrebare |
| 295 | 297 | Cum se interpretează referințele la „instituție de credit“ sau „instituții de credit“ din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 în contextul modificărilor aduse prin Legea nr. 236/2022? |
| 295 | 297 | Care sunt excepțiile de la regula conform căreia referințele la instituții de credit din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 se consideră a fi făcute la instituțiile prevăzute la art. 4 alin. (1) pct. 1 lit. (a) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013? |
| 295 | 297 | Ce titluri, articole și părți ale Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 nu sunt afectate de modificările aduse prin Legea nr. 236/2022 privind interpretarea termenului „instituție de credit“? |
| **Articolul 99** | | |
| start | end | întrebare |
| 298 | 300 | Când intră în vigoare Legea nr. 236/2022 privind supravegherea prudențială a societăților de servicii de investiții financiare? |
| 298 | 300 | Ce prevederi ale Directivei (UE) 2019/2.034 sunt transpuse prin Legea nr. 236/2022? |
| 298 | 300 | Care sunt articolele din Directiva (UE) 2019/2.034 care nu sunt transpuse prin Legea nr. 236/2022? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 72,
"chapters_count": 24,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 52930,
"cachedTokens": 0,
"completionTokens": 6231,
"totalTokens": 59161,
"reasoningTokens": 0,
"thoughtsTokens": 0,
"cacheWriteTokens": 0
},
"batch_mode": true
}