```json
{
"documentCategory": "daily_relevant_regulation",
"categoryReason": "Documentul este un regulament emis de A.S.F. care detaliază normele specifice și procedurile pe care entitățile financiare trebuie să le urmeze pentru a aplica legislația generală privind sancțiunile internaționale.",
"chapters": [
{
"chapter": "Art. 1 - Scopul și aplicabilitatea regulamentului",
"questions": [
{
"q": "Ce tipuri de sancțiuni internaționale sunt reglementate pentru entitățile supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară?",
"s": 13,
"e": 13
},
{
"q": "Căror entități li se aplică regulamentul privind supravegherea sancțiunilor internaționale în sectorul financiar non-bancar?",
"s": 13,
"e": 13
},
{
"q": "Care este scopul regulamentului privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale de către entitățile reglementate de A.S.F.?",
"s": 13,
"e": 13
}
]
},
{
"chapter": "Art. 2 - Definirea termenilor utilizați",
"questions": [
{
"q": "Unde sunt definite semnificațiile termenilor și expresiilor utilizate în legislația privind sancțiunile internaționale aplicabile sectorului financiar?",
"s": 14,
"e": 15
},
{
"q": "Ce acte normative de referință se folosesc pentru definirea termenilor în contextul sancțiunilor internaționale din domeniul financiar?",
"s": 14,
"e": 15
}
]
},
{
"chapter": "Art. 3 - Publicarea informațiilor de către A.S.F.",
"questions": [
{
"q": "Cum asigură Autoritatea de Supraveghere Financiară informarea entităților reglementate despre noile sancțiuni internaționale?",
"s": 17,
"e": 18
},
{
"q": "Ce obligații are A.S.F. în ceea ce privește publicarea actelor normative referitoare la sancțiunile internaționale?",
"s": 17,
"e": 18
}
]
},
{
"chapter": "Art. 4 - Activitatea de supraveghere A.S.F.",
"questions": [
{
"q": "Ce metode utilizează Autoritatea de Supraveghere Financiară pentru a verifica aplicarea sancțiunilor internaționale de către entitățile financiare?",
"s": 19,
"e": 19
},
{
"q": "Ce sancțiuni poate aplica A.S.F. entităților financiare care încalcă obligațiile privind sancțiunile internaționale?",
"s": 19,
"e": 19
},
{
"q": "Cum se stabilește și actualizează profilul de risc al unei entități reglementate în materie de sancțiuni internaționale?",
"s": 19,
"e": 19
},
{
"q": "Au entitățile reglementate obligația de a furniza A.S.F. orice informații solicitate în cadrul supravegherii aplicării sancțiunilor internaționale?",
"s": 19,
"e": 19
}
]
},
{
"chapter": "Art. 5 - Guvernanța și evaluarea riscurilor",
"questions": [
{
"q": "Ce obligații au entitățile financiare în ceea ce privește cadrul de guvernanță pentru respectarea reglementărilor privind sancțiunile internaționale?",
"s": 21,
"e": 21
},
{
"q": "Cum trebuie entitățile reglementate să identifice și să gestioneze riscul de neaplicare sau eludare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 21,
"e": 21
},
{
"q": "Ce factori de risc trebuie luați în considerare de o entitate financiară la evaluarea expunerii la riscurile de nerespectare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 21,
"e": 21
}
]
},
{
"chapter": "Art. 6 - Politici și proceduri interne",
"questions": [
{
"q": "Ce elemente minime trebuie să includă politicile și procedurile interne ale unei entități financiare pentru aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 22,
"e": 22
},
{
"q": "Care sunt cerințele privind sistemele de cunoaștere a clientelei (screening) în contextul prevenirii încălcării sancțiunilor internaționale?",
"s": 22,
"e": 22
},
{
"q": "Ce caracteristici trebuie să îndeplinească politicile interne ale entităților financiare privind sancțiunile internaționale, cum ar fi proporționalitatea și aprobarea la nivel de conducere?",
"s": 22,
"e": 22
}
]
},
{
"chapter": "Art. 7 - Evaluarea și actualizarea riscurilor",
"questions": [
{
"q": "Cât de des trebuie o entitate financiară să își actualizeze evaluarea riscului de neaplicare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 23,
"e": 23
},
{
"q": "Ce obligații au entitățile reglementate privind clasificarea clienților și produselor financiare pe clase de risc de sancțiuni internaționale?",
"s": 23,
"e": 23
},
{
"q": "Ce evenimente sau modificări impun actualizarea evaluărilor de risc privind sancțiunile internaționale la nivelul unei entități financiare?",
"s": 23,
"e": 23
}
]
},
{
"chapter": "Art. 8 - Măsuri de cunoaștere a clientelei",
"questions": [
{
"q": "Cum trebuie entitățile financiare să monitorizeze relația de afaceri cu clienții în contextul riscurilor de sancțiuni internaționale?",
"s": 24,
"e": 24
},
{
"q": "Care sunt regulile pentru identificarea beneficiarului real în contextul aplicării sancțiunilor internaționale în sectorul financiar?",
"s": 24,
"e": 24
},
{
"q": "Ce măsuri de cunoaștere a clientelei trebuie aplicate pentru a stabili dacă un client este supus restricțiilor impuse de sancțiunile internaționale?",
"s": 24,
"e": 24
}
]
},
{
"chapter": "Art. 9 - Păstrarea evidențelor",
"questions": [
{
"q": "Pentru ce perioadă de timp trebuie entitățile financiare să păstreze evidențele privind aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 25,
"e": 25
},
{
"q": "În ce condiții poate fi prelungită perioada de păstrare a documentelor referitoare la sancțiunile internaționale?",
"s": 25,
"e": 25
},
{
"q": "Pot entitățile financiare invoca secretul profesional pentru a refuza transmiterea de informații către A.S.F. în domeniul sancțiunilor internaționale?",
"s": 25,
"e": 25
}
]
},
{
"chapter": "Art. 10 - Conținutul evidențelor",
"questions": [
{
"q": "Ce tipuri de documente și informații trebuie să conțină evidențele unei entități financiare privind aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 26,
"e": 26
},
{
"q": "Ce informații specifice despre tranzacții și clienți trebuie păstrate de entitățile reglementate în contextul sancțiunilor internaționale?",
"s": 26,
"e": 26
},
{
"q": "Trebuie documentată modalitatea de soluționare a alertelor privind clienții identificați pe listele de sancțiuni internaționale?",
"s": 26,
"e": 26
}
]
},
{
"chapter": "Art. 11 - Recrutarea și instruirea personalului",
"questions": [
{
"q": "Ce principii trebuie respectate la angajarea personalului cu responsabilități în domeniul sancțiunilor internaționale?",
"s": 27,
"e": 27
},
{
"q": "Care este frecvența minimă obligatorie pentru instruirea angajaților din sectorul financiar în domeniul aplicării sancțiunilor internaționale?",
"s": 27,
"e": 27
},
{
"q": "Ce cunoștințe specifice trebuie să asigure programele de formare profesională pentru angajații cu atribuții în aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 27,
"e": 27
}
]
},
{
"chapter": "Art. 12 - Ofițerul de conformitate (OCSI)",
"questions": [
{
"q": "Ce responsabilități principale are ofițerul de conformitate pentru sancțiuni internaționale (OCSI) în cadrul unei entități financiare?",
"s": 28,
"e": 28
},
{
"q": "Cine poate fi desemnat ca ofițer de conformitate pentru sancțiuni internaționale (OCSI) și ce condiții trebuie să îndeplinească?",
"s": 28,
"e": 28
},
{
"q": "Care este procedura de notificare a Autorității de Supraveghere Financiară privind desemnarea sau înlocuirea ofițerului de conformitate pentru sancțiuni internaționale?",
"s": 28,
"e": 28
}
]
},
{
"chapter": "Art. 13 - Utilizarea sistemelor automatizate",
"questions": [
{
"q": "Pot entitățile financiare utiliza sisteme automate pentru monitorizarea și verificarea clienților în contextul sancțiunilor internaționale?",
"s": 29,
"e": 30
},
{
"q": "Cine poartă responsabilitatea pentru exactitatea rezultatelor generate de sistemele automatizate de screening pentru sancțiuni internaționale?",
"s": 29,
"e": 30
}
]
},
{
"chapter": "Art. 14 - Înștiințarea A.S.F.",
"questions": [
{
"q": "Ce obligație are o persoană care deține informații despre entități sau bunuri supuse sancțiunilor internaționale în sectorul financiar?",
"s": 31,
"e": 31
},
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină o înștiințare către A.S.F. referitoare la persoane sau tranzacții supuse sancțiunilor internaționale?",
"s": 31,
"e": 31
}
]
},
{
"chapter": "Art. 15 - Confidențialitatea raportărilor",
"questions": [
{
"q": "Cum este protejată confidențialitatea persoanelor care raportează încălcări ale regimului de sancțiuni internaționale?",
"s": 32,
"e": 32
},
{
"q": "În ce condiții pot fi transmise informațiile despre persoanele desemnate și identitatea celor care au făcut raportarea?",
"s": 32,
"e": 32
}
]
},
{
"chapter": "Art. 16 - Înghețarea fondurilor și raportarea",
"questions": [
{
"q": "Ce obligație imediată au entitățile financiare atunci când identifică fonduri sau resurse economice ale unor persoane sau entități desemnate prin sancțiuni internaționale?",
"s": 33,
"e": 33
},
{
"q": "Cum trebuie să procedeze o entitate reglementată atunci când o tranzacție vizează bunuri sau servicii interzise prin sancțiuni internaționale?",
"s": 33,
"e": 33
},
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină raportul către A.S.F. privind înghețarea fondurilor și resurselor economice?",
"s": 33,
"e": 33
}
]
},
{
"chapter": "Art. 17 - Raportarea către O.N.P.C.S.B.",
"questions": [
{
"q": "Cărei alte autorități, în afara A.S.F., trebuie să raporteze entitățile financiare despre fondurile și resursele economice care fac obiectul sancțiunilor internaționale?",
"s": 34,
"e": 35
},
{
"q": "În ce situații este obligatorie raportarea către Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor în contextul sancțiunilor internaționale?",
"s": 34,
"e": 35
}
]
},
{
"chapter": "Art. 18 - Sesizarea erorilor de identificare",
"questions": [
{
"q": "Cum poate o entitate financiară să semnaleze o eroare de identificare a unei persoane sau entități ca fiind supusă sancțiunilor internaționale?",
"s": 36,
"e": 36
},
{
"q": "Ce informații trebuie incluse într-o sesizare privind o posibilă eroare de identificare a unei persoane pe o listă de sancțiuni?",
"s": 36,
"e": 36
}
]
},
{
"chapter": "Art. 19 - Informarea privind cererile de derogare",
"questions": [
{
"q": "Ce obligație de informare are o entitate reglementată față de A.S.F. atunci când solicită o derogare de la aplicarea unei sancțiuni internaționale?",
"s": 37,
"e": 38
},
{
"q": "Cărei autorități i se adresează cererea de derogare de la aplicarea unei sancțiuni internaționale?",
"s": 37,
"e": 38
}
]
},
{
"chapter": "Art. 20 - Alte notificări și derogări",
"questions": [
{
"q": "Cărei autorități trebuie transmise înștiințările și raportările privind sancțiunile internaționale care nu intră în competența A.N.A.F.?",
"s": 39,
"e": 39
},
{
"q": "Cine poate solicita A.S.F. o derogare de la aplicarea sancțiunilor internaționale specifice domeniului său de competență?",
"s": 39,
"e": 39
}
]
},
{
"chapter": "Art. 21 - Sancțiuni pentru încălcarea regulamentului",
"questions": [
{
"q": "Care este cadrul legal în baza căruia se sancționează încălcarea regulamentului privind supravegherea sancțiunilor internaționale în sectorul financiar?",
"s": 40,
"e": 41
},
{
"q": "Ce consecințe legale pot surveni în cazul nerespectării prevederilor regulamentului A.S.F. privind sancțiunile internaționale?",
"s": 40,
"e": 41
}
]
},
{
"chapter": "Art. 22 - Canalul de comunicare cu A.S.F.",
"questions": [
{
"q": "Unde publică A.S.F. formatul și modalitatea de comunicare a informațiilor referitoare la sancțiunile internaționale?",
"s": 43,
"e": 44
},
{
"q": "Cum pot entitățile reglementate să afle care este canalul oficial de comunicare cu A.S.F. în materie de sancțiuni internaționale?",
"s": 43,
"e": 44
}
]
},
{
"chapter": "Art. 23 - Intrarea în vigoare",
"questions": [
{
"q": "În cât timp intră în vigoare regulamentul privind supravegherea sancțiunilor internaționale după publicarea în Monitorul Oficial?",
"s": 45,
"e": 46
}
]
},
{
"chapter": "Art. 24 - Termenul de conformare",
"questions": [
{
"q": "Ce termen au la dispoziție entitățile reglementate de A.S.F. pentru a se conforma noilor prevederi privind sancțiunile internaționale?",
"s": 47,
"e": 48
}
]
},
{
"chapter": "Art. 25 - Abrogarea legislației anterioare",
"questions": [
{
"q": "Ce act normativ a fost abrogat la intrarea în vigoare a noului regulament A.S.F. privind sancțiunile internaționale?",
"s": 49,
"e": 50
}
]
},
{
"chapter": "Anexă - Notificarea ofițerului de conformitate (OCSI)",
"questions": [
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină notificarea transmisă către A.S.F. la desemnarea unui ofițer de conformitate pentru sancțiuni internaționale (OCSI)?",
"s": 53,
"e": 72
},
{
"q": "Ce date personale ale ofițerului de conformitate pentru sancțiuni internaționale (OCSI) trebuie comunicate Autorității de Supraveghere Financiară?",
"s": 53,
"e": 72
},
{
"q": "Ce documente trebuie atașate notificării privind desemnarea ofițerului de conformitate pentru sancțiuni internaționale?",
"s": 53,
"e": 72
}
]
}
],
"allChaptersCovered": true
}
```