Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_regulation
CATEGORY_REASON: Regulament tehnic care stabilește proceduri și criterii pentru evaluarea și aprobarea persoanelor în funcții de conducere din entități financiare
| **Capitolul I - Dispoziţii generale** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 11 | 19 | Care sunt domeniile și tipurile de entități supuse reglementării privind aprobarea membrilor structurii de conducere de către ASF? |
| 11 | 19 | Ce categorii de instituții financiare sunt excluse de la prevederile acestui regulament? |
| 12 | 19 | Cum se definește în acest regulament termenul de „persoane care dețin funcții-cheie”? |
| **Articolul 2 - Definiții** | | |
| start | end | întrebare |
| 12 | 19 | Ce semnificație are în acest regulament noțiunea de „conflict de interese” în activitatea entităților financiare? |
| 12 | 19 | Care este definiția termenului „entitate reglementată” conform acestui act normativ? |
| 12 | 19 | Ce persoane sunt incluse în noțiunea de „structură de conducere” potrivit prevederilor acestui regulament? |
| **Articolul 3 - Supunerea aprobării și notificării** | | |
| start | end | întrebare |
| 19 | 39 | Care sunt funcțiile-cheie care se supun aprobării ASF și care se notifică, conform prevederilor acestui regulament? |
| 19 | 39 | Ce documente însoțesc notificarea către ASF privind persoanele care ocupă funcții supuse notificării? |
| 19 | 39 | În ce condiții se aprobă conducerea unor funcții-cheie externalizate către persoane fizice sau juridice terțe? |
| **Capitolul II - Cerinţe şi criterii privind evaluarea adecvării persoanelor evaluate** | | |
| start | end | întrebare |
| 20 | 30 | Ce criterii generale trebuie îndeplinite de persoanele evaluate pentru a asigura un management prudent al entității reglementate? |
| 20 | 30 | Care sunt obligațiile entității reglementate în evaluarea adecvării persoanelor pentru funcțiile de conducere? |
| 20 | 30 | Ce aspecte legate de reputație și integritate sunt luate în considerare în procesul de evaluare a persoanelor propuse? |
| **Articolul 5 - Cerințe de îndeplinit de persoanele evaluate** | | |
| start | end | întrebare |
| 22 | 24 | Care sunt cele trei categorii principale de cerințe pe care trebuie să le îndeplinească toate persoanele evaluate în funcțiile de conducere sau funcții-cheie? |
| 22 | 24 | Ce implică cerința de competență și experiență profesională pentru persoanele evaluate în cadrul entităților financiare? |
| 22 | 24 | Ce înțelegem prin guvernanță ca cerință în cadrul evaluării persoanelor din structurile de conducere ale entităților reglementate? |
| **Articolul 6 - Criterii privind competența și experiența profesională** | | |
| start | end | întrebare |
| 24 | 25 | Care sunt cerințele minime de studii și experiență pentru membrii structurii de conducere ale entităților supravegheate financiar? |
| 24 | 25 | Ce durată minimă de experiență profesională este necesară pentru persoanele care dețin funcții-cheie în entitățile reglementate? |
| 24 | 25 | În ce condiții este necesară dovada cunoașterii limbii române pentru membrii conducerii executive care nu sunt cetățeni români? |
| **Articolul 7 - Integritate și bună reputație** | | |
| start | end | întrebare |
| 25 | 34 | În ce situații se consideră că o persoană evaluată nu respectă cerințele privind integritatea și buna reputație? |
| 25 | 34 | Ce tip de condamnări penale pun la îndoială integritatea unei persoane propuse într-o funcție-cheie în cadrul unei entități financiare? |
| 25 | 34 | Ce comportamente profesionale pot duce la îndoieli rezonabile asupra integrității și imparțialității unei persoane evaluate de ASF? |
| **Articolul 8 - Evaluarea guvernanței** | | |
| start | end | întrebare |
| 30 | 34 | Ce aspecte legate de conflicte de interese sunt evaluate în procesul de validare a unei persoane pentru funcții de conducere? |
| 30 | 34 | În ce măsură sunt luate în considerare relațiile economice cu acționarii majoritari la evaluarea unei persoane pentru o funcție-cheie? |
| 30 | 34 | Care sunt criteriile legate de alocarea timpului și independența decizională în evaluarea persoanelor pentru funcții-cheie? |
| **Capitolul III - Procedura de evaluare şi de aprobare a persoanelor evaluate** | | |
| start | end | întrebare |
| 35 | 44 | Care sunt documentele necesare pentru depunerea unei cereri de aprobare a unei persoane într-o funcție de conducere? |
| 35 | 44 | În ce cazuri ASF poate solicita realizarea unui interviu în cadrul procesului de aprobare a unei persoane pentru funcții-cheie? |
| 35 | 44 | Care este termenul maxim în care ASF decide asupra unei cereri de aprobare pentru o funcție de conducere sau funcție-cheie? |
| **Articolul 10 - Aprobarea persoanelor anterior evaluate** | | |
| start | end | întrebare |
| 37 | 38 | Ce documente sunt necesare pentru reaprobarea unei persoane care a fost anterior evaluată și aprobată de ASF? |
| 37 | 38 | În ce condiții trebuie redepusă documentația completă conform articolului 9 pentru o persoană care a fost anterior aprobată? |
| 37 | 38 | Cum se realizează aprobarea unui membru al structurii de conducere în cazul entităților care desfășoară activități în mai multe sectoare financiare? |
| **Articolul 11 - Decizia de aprobare sau respingere** | | |
| start | end | întrebare |
| 38 | 39 | Pe ce criterii poate ASF respinge cererea de aprobare a unei persoane într-o funcție de conducere? |
| 38 | 39 | Ce termen are ASF pentru a decide asupra unei cereri de aprobare în condițiile în care se aplică interviul obligatoriu? |
| 38 | 39 | Cum poate fi contestată decizia de aprobare sau respingere a unei persoane propuse pentru o funcție-cheie? |
| **Articolul 12 - Monitorizarea și reevaluarea continuă** | | |
| start | end | întrebare |
| 39 | 40 | În ce situații poate ASF solicita înlocuirea unei persoane notificate într-o funcție-cheie? |
| 39 | 40 | Ce măsuri poate lua ASF în cazul identificării unor aspecte care afectează evaluarea inițială a unei persoane aprobate? |
| 39 | 40 | În ce condiții poate ASF dispune reevaluarea periodică a persoanelor din conducere sau care dețin funcții-cheie? |
| **Articolul 13 - Retragerea aprobării** | | |
| start | end | întrebare |
| 40 | 40 | În ce situații ASF poate retrage aprobarea acordată unei persoane pentru o funcție de conducere sau funcție-cheie? |
| 40 | 40 | Ce obligații are entitatea reglementată atunci când încetează raporturile cu o persoană aprobată? |
| 40 | 40 | Care este termenul în care ASF decide asupra unei cereri de retragere la cerere a aprobării unei persoane? |
| **Capitolul IV - Dispoziţii tranzitorii şi finale** | | |
| start | end | întrebare |
| 41 | 49 | Ce se întâmplă cu actele individuale emise anterior intrării în vigoare a acestui regulament pentru aprobarea membrilor structurii de conducere? |
| 41 | 49 | Ce obligație au membrii structurii de conducere și persoanele care dețin funcții-cheie în termen de 180 de zile de la intrarea în vigoare a regulamentului? |
| 41 | 49 | Ce se întâmplă cu actele normative care fac trimitere la prevederile abrogate prin intrarea în vigoare a acestui regulament? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 42,
"chapters_count": 14,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 22240,
"cachedTokens": 0,
"completionTokens": 2475,
"totalTokens": 24715,
"reasoningTokens": 0,
"thoughtsTokens": 0,
"cacheWriteTokens": 0
},
"batch_mode": true
}