Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_regulation
CATEGORY_REASON: Regulamentul modifică și completează alte regulamente existente privind serviciile de investiții financiare, stabilind reguli detaliate și proceduri specifice pentru entitățile de pe piața de capital, relevante pentru operațiunile lor zilnice.
| **Art. I, Pct. 1 - Definire contract forex rolling spot** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 13 | 16 | Cum este definit un "contract forex rolling spot" în legislația pieței de capital? |
| 13 | 16 | În ce condiții un contract futures pe valută este considerat un instrument financiar de tip "contract forex rolling spot"? |
| 13 | 16 | Când este un contract pentru diferență (CFD) pe valută clasificat ca "contract forex rolling spot"? |
| **Art. I, Pct. 2 - Definire opțiune binară** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 17 | 17 | Care este definiția legală a unei "opțiuni binare" în contextul instrumentelor financiare? |
| 17 | 17 | Ce se întâmplă cu plata în cazul unei opțiuni binare care expiră "în bani" versus "în afara banilor"? |
| 17 | 17 | În ce categorie de instrumente financiare se încadrează o opțiune binară? |
| **Art. I, Pct. 3 - Definire plasament de instrumente financiare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 18 | 18 | Care este diferența dintre plasamentul de instrumente financiare cu și fără un angajament ferm? |
| 18 | 18 | Ce obligații își asumă un intermediar în cazul unui plasament de instrumente financiare în baza unui angajament ferm? |
| 18 | 18 | Ce presupune serviciul de plasament de instrumente financiare fără un angajament ferm? |
| **Art. I, Pct. 4 - Definire subscriere de instrumente financiare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 19 | 19 | Ce înseamnă "subscrierea de instrumente financiare în baza unui angajament ferm" pentru un intermediar? |
| 19 | 19 | Ce obligații are un intermediar care subscrie instrumente financiare în baza unui angajament ferm față de emitent? |
| 19 | 19 | În ce condiții poate un intermediar să revândă instrumente financiare subscrise în nume propriu? |
| **Art. I, Pct. 5 & 6 - Capital S.S.I.F. și incompatibilități conducători** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 20 | 20 | Ce cerințe de capital inițial trebuie să îndeplinească o Societate de Servicii de Investiții Financiare (S.S.I.F.)? |
| 21 | 21 | Pot conducătorii unei S.S.I.F. să fie și reprezentanți ai compartimentului de control intern? |
| 21 | 21 | Este permis ca un conducător al unei S.S.I.F. să fie autorizat și ca agent pentru servicii de investiții financiare? |
| **Art. I, Pct. 7 & 8 - Încetare activitate S.S.I.F.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 22 | 22 | Ce informații trebuie să conțină raportul auditorului financiar la încetarea activității unei S.S.I.F.? |
| 23 | 23 | Cum trebuie să procedeze o S.S.I.F. cu activele clienților care nu pot fi contactați la încetarea activității? |
| 23 | 23 | Ce se întâmplă cu fondurile bănești ale clienților de negăsit atunci când o S.S.I.F. își încetează activitatea? |
| **Art. I, Pct. 9 (Art. 11^2) - Cerințe de capital pentru S.S.I.F.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 25 | 25 | Care este nivelul capitalului inițial necesar pentru o S.S.I.F. care prestează servicii de plasament fără angajament ferm? |
| 25 | 25 | Ce capital inițial trebuie să dețină o S.S.I.F. pentru a putea oferi servicii de plasament în baza unui angajament ferm? |
| 25 | 25 | Cum se determină echivalentul în lei pentru cerințele de capital exprimate în euro pentru S.S.I.F.-uri? |
| **Art. I, Pct. 9 (Art. 11^3) - Prestare servicii conexe de către S.S.I.F.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 26 | 27 | Ce servicii conexe pot fi prestate de S.S.I.F.-uri indiferent de nivelul capitalului inițial? |
| 26 | 27 | Ce serviciu conex nu poate fi prestat de o S.S.I.F. cu un capital inițial de 50.000 de euro? |
| 26 | 27 | Există vreo legătură între nivelul capitalului inițial al unei S.S.I.F. și gama de servicii conexe pe care le poate oferi? |
| **Art. I, Pct. 9 (Art. 11^4) - Alimentare conturi clienți de către S.S.I.F.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 28 | 28 | În ce situații excepționale poate o S.S.I.F. să folosească fonduri proprii pentru a acoperi necesarul de decontare al unui client? |
| 28 | 28 | Ce obligații are un client dacă o S.S.I.F. i-a acoperit un deficit de lichiditate pentru decontarea unei tranzacții? |
| 28 | 28 | Ce măsuri poate lua Autoritatea de Supraveghere Financiară (A.S.F.) dacă o S.S.I.F. abuzează de facilitatea de a alimenta conturile clienților? |
| **Art. I, Pct. 9 (Art. 11^5) - Raportare către A.S.F.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 29 | 29 | Ce obligație de raportare au S.S.I.F.-urile față de A.S.F. în legătură cu clienții care nu returnează sumele avansate? |
| 29 | 29 | Care este termenul de raportare către A.S.F. pentru S.S.I.F.-uri și instituții de credit privind sumele nereturnate de clienți? |
| 29 | 29 | Ce informații specifice trebuie să conțină raportarea către A.S.F. privind clienții ale căror conturi au fost alimentate de intermediar? |
| **Art. I, Pct. 10-12 - Modificări S.S.I.F. și sucursale** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 30 | 30 | Ce documente sunt necesare pentru avizarea de către A.S.F. a unei majorări de capital social la o S.S.I.F.? |
| 31 | 32 | Ce reguli se aplică la înființarea unei sucursale de către o S.S.I.F. pe teritoriul altui stat membru? |
| 32 | 32 | Ce funcții nu pot fi cumulate de aceeași persoană în cadrul unei sucursale a unei S.S.I.F. într-un alt stat membru? |
| **Art. I, Pct. 13 & 14 - Aplicabilitate reguli la instituții de credit** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 33 | 34 | Ce prevederi din regulamentul S.S.I.F. se aplică și instituțiilor de credit care prestează servicii de investiții? |
| 35 | 35 | Ce rapoarte specifice trebuie să transmită instituțiile de credit către A.S.F. referitor la activitatea lor pe piața de capital? |
| 35 | 35 | Care este termenul limită pentru transmiterea raportului anual de activitate pe piața de capital de către instituțiile de credit? |
| **Art. I, Pct. 15 - Raportări traderi** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 36 | 40 | Ce raportări periodice trebuie să transmită un trader către Autoritatea de Supraveghere Financiară? |
| 36 | 40 | Ce trebuie să conțină raportul anual al unui trader transmis către A.S.F.? |
| 36 | 40 | Care sunt componentele raportului semestrial pe care un trader trebuie să îl depună la A.S.F.? |
| **Art. I, Pct. 16-18 - Consultanți de investiții** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 41 | 41 | În ce condiții se poate retrage autorizația unui consultant de investiții pentru lipsa activității? |
| 45 | 47 | Ce obligație de raportare anuală au consultanții de investiții persoane fizice? |
| 42 | 44 | Ce raportări contabile trebuie să includă raportul semestrial al unui consultant de investiții persoană juridică? |
| **Art. I, Pct. 19 - Control intern S.S.I.F.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 48 | 49 | Câți reprezentanți trebuie să aibă compartimentul de control intern al unei S.S.I.F. în funcție de capitalul și serviciile prestate? |
| 48 | 49 | Poate o S.S.I.F. cu capital de 730.000 euro să aibă un singur reprezentant de control intern? În ce condiții? |
| 48 | 49 | Ce procedură trebuie urmată de o S.S.I.F. pentru a relua prestarea unor servicii de investiții a căror desfășurare a fost anterior notificată ca fiind încetată? |
| **Art. I, Pct. 20 & 21 - Atribuții control intern** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 50 | 50 | Pe cine trebuie să informeze reprezentantul compartimentului de control intern dacă descoperă încălcări ale legislației pieței de capital? |
| 51 | 53 | Ce informații trebuie să conțină raportul anual al compartimentului de control intern către consiliul de administrație al S.S.I.F.? |
| 51 | 53 | Până la ce dată trebuie transmis la A.S.F. raportul anual și planul de investigații al compartimentului de control intern? |
| **Art. I, Pct. 22 (Art. 79^1 & 79^2) - Aplicare orientări MiFID** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 55 | 56 | Ce excepții se aplică în România de la Orientările ESMA privind funcția de asigurare a conformității? |
| 55 | 56 | Este permisă externalizarea activității de control intern de către o S.S.I.F. în România? |
| 56 | 56 | Ce obligație au S.S.I.F.-urile cu privire la prezența la sediu a unui reprezentant al compartimentului de control intern? |
| **Art. I, Pct. 22 (Art. 79^3 & 79^4) - Absență/vacanță post control intern** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 57 | 57 | Cum se procedează în cazul absenței sau vacanței postului de reprezentant al compartimentului de control intern la o S.S.I.F.? |
| 57 | 57 | Pentru ce perioadă maximă poate o persoană desemnată provizoriu să îndeplinească atribuțiile de control intern? |
| 58 | 58 | Ce soluție există pentru o S.S.I.F. mare când un post de reprezentant al controlului intern devine vacant? |
| **Art. I, Pct. 22 (Art. 79^5) - Aplicabilitate orientări conformitate** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 59 | 60 | Căror altor entități, în afara S.S.I.F.-urilor, li se aplică orientările MiFID privind funcția de asigurare a conformității? |
| 59 | 60 | Se aplică orientările de conformitate și societăților de administrare a investițiilor (SAI)? |
| 59 | 60 | Ce activități specifice desfășurate de societățile de administrare a investițiilor intră sub incidența orientărilor de conformitate? |
| **Art. I, Pct. 23-27 - Funcția de administrare a riscului** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 61 | 62 | Ce roluri sunt considerate funcții operaționale, incompatibile cu funcția de administrare a riscului într-o S.S.I.F. non-semnificativă? |
| 63 | 65 | Persoana care asigură funcția de administrare a riscului necesită autorizare de la A.S.F.? |
| 64 | 64 | Ce condiții trebuie să îndeplinească o persoană fizică pentru a fi autorizată de A.S.F. pentru funcția de administrare a riscului? |
| **Art. I, Pct. 28-31 - Evidență clienți și contracte** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 66 | 67 | Cum trebuie să evidențieze o S.S.I.F. în contabilitate sumele și instrumentele financiare ale clienților? |
| 68 | 68 | Ce semnături sunt necesare pe un contract de servicii de investiții financiare? |
| 70 | 70 | Ce documente de identitate trebuie să anexeze un client la deschiderea unui cont de tranzacționare? |
| **Art. I, Pct. 32-35 - Raportări periodice S.S.I.F.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 71 | 75 | Ce informații trebuie să conțină raportul semestrial pe care o S.S.I.F. îl depune la A.S.F.? |
| 71 | 75 | Ce detalii trebuie incluse în raportul anual privind structura portofoliilor individuale ale clienților? |
| 71 | 75 | Ce tip de sancțiuni aplicate personalului trebuie raportate anual de către S.S.I.F. către A.S.F.? |
| **Art. I, Pct. 36-42 - Fapte interzise privind activele clienților** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 76 | 82 | Este permisă utilizarea instrumentelor financiare ale clienților pentru a constitui garanții în numele S.S.I.F.? |
| 76 | 82 | Poate o S.S.I.F. să folosească fondurile unui client pentru a acoperi obligații din tranzacții efectuate în contul propriu? |
| 76 | 82 | În ce condiții este interzisă înstrăinarea sau folosirea directă sau indirectă a instrumentelor financiare ale unui client? |
| **Art. I, Pct. 43-49 - Tranzacționare online și creditare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 83 | 84 | Ce obligație are o S.S.I.F. privind confirmarea primirii documentelor de la un client nou? |
| 86 | 86 | Ce mecanisme de control trebuie să stabilească o S.S.I.F. pentru a se asigura că clienții dispun de fonduri la decontare? |
| 87 | 88 | Ce fel de sistem de verificare a contului trebuie să aibă o S.S.I.F. care deține fonduri și instrumente ale investitorilor? |
| **Art. I, Pct. 50-51 - Conturi în marjă** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 91 | 91 | Ce garanție minimă trebuie să depună un client la deschiderea unui cont de tranzacționare în marjă? |
| 91 | 91 | Procentul de garanție pentru un cont în marjă trebuie menținut constant pe durata existenței contului? |
| 92 | 94 | Pot fi folosite instrumentele financiare achiziționate prin tranzacții în marjă pentru a constitui marja necesară? |
| **Art. I, Pct. 52-55 - Operațiuni de împrumut de instrumente financiare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 95 | 97 | Poate o S.S.I.F. să ia cu împrumut instrumente financiare de la clienții altei S.S.I.F.? |
| 96 | 97 | În ce calitate poate acționa o S.S.I.F. în operațiunile de împrumut de instrumente financiare ale clienților săi? |
| 98 | 99 | Ce obligații are un intermediar care nu este participant la sistemul depozitarului central, dar realizează operațiuni de împrumut? |
| **Art. I, Pct. 56 - Proceduri administrative și legale** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 101 | 101 | Ce condiții trebuie să respecte o S.S.I.F. la transmiterea documentelor în original către organele judiciare? |
| 102 | 102 | Ce obligație au S.S.I.F.-urile privind modificarea actului constitutiv ca urmare a noilor cerințe de capital? |
| 101 | 101 | Cine trebuie să certifice conformitatea copiilor documentelor transmise în original de către o S.S.I.F.? |
| **Art. II - Modificări privind conturi globale și vânzări în lipsă** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 113 | 125 | În ce situații excepționale sunt permise transferurile de instrumente financiare între contul propriu al intermediarului și contul de clienți? |
| 113 | 125 | Sunt permise tranzacțiile de vânzare în lipsă pe conturile globale ale intermediarilor? |
| 113 | 125 | Ce obligații au intermediarii privind monitorizarea operațiunilor de împrumut de instrumente financiare în cadrul conturilor globale? |
| **Art. III - Modificare Registru Public A.S.F.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 127 | 129 | Ce secțiune nouă este introdusă sau modificată în Registrul public al A.S.F. pentru a evidenția funcția de administrare a riscului? |
| 127 | 129 | Cum se numește secțiunea din Registrul A.S.F. unde sunt înscrise persoanele responsabile cu administrarea riscului? |
| 127 | 129 | Ce modificări se aduc structurii Registrului public al A.S.F. prin acest regulament? |
| **Art. IV - Echivalare autorizații de conformitate** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 130 | 133 | Cum sunt considerate autorizațiile de "reprezentant al compartimentului de control intern" acordate anterior de C.N.V.M.? |
| 130 | 133 | O persoană autorizată ca "reprezentant al compartimentului de control intern" este considerată automat "ofițer de conformitate"? |
| 130 | 133 | Ce se întâmplă cu autorizațiile vechi de control intern emise pentru operatorii de piață? |
| **Art. V - Împrumuturi de instrumente financiare în afara României** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 134 | 137 | Ce procedură se aplică pentru operațiunile de împrumut cu instrumente financiare românești, realizate în afara țării de un intermediar neînregistrat la A.S.F.? |
| 134 | 137 | Cine trebuie să notifice depozitarul central în cazul unei operațiuni de împrumut de acțiuni românești efectuată în străinătate? |
| 134 | 137 | Ce reguli de fond trebuie respectate pentru operațiunile de împrumut de instrumente financiare românești, chiar dacă sunt efectuate în afara României? |
| **Art. VI - Radieri și înscrieri în Registrul A.S.F.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 138 | 139 | Ce procedură de reînregistrare aplică A.S.F. pentru persoanele autorizate ca reprezentanți ai compartimentului de control intern? |
| 138 | 139 | În ce termen va efectua A.S.F. transferul persoanelor din secțiunea de control intern în cea de conformitate în registru? |
| 138 | 139 | Sunt necesare demersuri speciale din partea operatorului de piață pentru reînscrierea personalului de control intern ca personal de conformitate? |
| **Anexa 1 - Servicii de investiții financiare și conexe** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 146 | 150 | Care sunt principalele servicii și activități de investiții pe care le poate desfășura o S.S.I.F.? |
| 146 | 150 | Ce tipuri de servicii conexe pot fi prestate de o S.S.I.F., pe lângă serviciile de investiții principale? |
| 146 | 150 | Include consultanța privind fuziunile și achizițiile o activitate pe care o poate desfășura o S.S.I.F.? |
| **Anexa 2, Orientări ESMA - Domeniu de aplicare și Definiții** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 155 | 161 | Căror entități li se aplică orientările ESMA privind funcția de asigurare a conformității MiFID? |
| 162 | 166 | Cum este definit "riscul de conformitate" în contextul legislației privind piețele de instrumente financiare? |
| 157 | 157 | Se aplică orientările de conformitate și societăților de administrare OPCVM? În ce condiții? |
| **Anexa 2, Orientări ESMA - Responsabilitățile funcției de conformitate** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 184 | 189 | Ce presupune o abordare bazată pe risc în activitatea funcției de asigurare a conformității dintr-o firmă de investiții? |
| 192 | 202 | Ce ar trebui să includă programul de monitorizare al funcției de conformitate într-o firmă de investiții? |
| 205 | 212 | Ce informații trebuie să conțină rapoartele periodice ale funcției de conformitate către conducerea firmei? |
| **Anexa 2, Orientări ESMA - Rolul de consultanță al funcției de conformitate** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 215 | 226 | Ce rol are funcția de conformitate în instruirea personalului unei firme de investiții? |
| 215 | 226 | Trebuie funcția de conformitate să fie implicată în dezvoltarea de noi produse sau servicii financiare? |
| 218 | 218 | Ce se înțelege prin promovarea unei "culturi a conformității" în cadrul unei firme de investiții? |
| **Anexa 2, Orientări ESMA - Cerințe organizatorice (Eficiență și Resurse)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 230 | 241 | Ce cunoștințe și experiență trebuie să dețină responsabilul cu funcția de asigurare a conformității? |
| 230 | 241 | Cum se determină resursele umane și financiare adecvate pentru funcția de conformitate a unei firme de investiții? |
| 230 | 241 | Ce acces la informații și ce autoritate trebuie să aibă personalul de conformitate pentru a-și exercita atribuțiile eficient? |
| **Anexa 2, Orientări ESMA - Cerințe organizatorice (Permanență și Independență)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 244 | 249 | Cum se asigură continuitatea funcției de conformitate în absența temporară a responsabilului desemnat? |
| 252 | 256 | Ce măsuri asigură independența funcției de conformitate față de celelalte departamente și de conducerea firmei? |
| 252 | 256 | Cine ar trebui să aibă autoritatea de a numi și înlocui responsabilul cu funcția de asigurare a conformității? |
| **Anexa 2, Orientări ESMA - Proporționalitate și combinarea funcțiilor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 259 | 267 | În ce condiții poate o firmă de investiții să nu aplice integral cerințele privind funcția de conformitate, invocând principiul proporționalității? |
| 270 | 276 | Este permisă combinarea funcției de asigurare a conformității cu funcția de audit intern? |
| 270 | 276 | Ce alte funcții de control pot fi combinate cu cea de conformitate fără a compromite eficiența acesteia? |
| **Anexa 2, Orientări ESMA - Externalizarea funcției de conformitate** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 279 | 289 | Poate o firmă de investiții să externalizeze funcția de asigurare a conformității? Ce reguli se aplică? |
| 279 | 289 | Ce responsabilități rămân în sarcina conducerii firmei de investiții în cazul externalizării funcției de conformitate? |
| 279 | 289 | Ce criterii trebuie să îndeplinească un furnizor de servicii pentru a prelua funcția de conformitate a unei firme de investiții? |
| **Anexa 2, Orientări ESMA - Evaluarea de către autoritatea competentă** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 292 | 300 | Cum evaluează autoritățile competente funcția de conformitate a unei firme de investiții în procesul de autorizare? |
| 292 | 300 | Ce aspecte ale funcției de conformitate sunt monitorizate de autorități în cadrul supravegherii continue? |
| 292 | 300 | Necesită numirea responsabilului cu funcția de conformitate aprobarea prealabilă a autorității de supraveghere? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 123,
"chapters_count": 41,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 56720,
"completionTokens": 7199,
"cachedTokens": 0,
"totalTokens": 68734
},
"batch_mode": true
}