Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_regulation
CATEGORY_REASON: Regulamentul modifică și completează alte regulamente existente privind serviciile de investiții financiare, instituind reguli detaliate, definiții și proceduri cu aplicabilitate continuă pentru entitățile de pe piața de capital (S.S.I.F., instituții de credit etc.), nu doar o modificare punctuală.
| **Art. I, Pct. 1 - Definiție contract forex rolling spot** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 13 | 16 | Cum este definit un "contract forex rolling spot" în legislația pieței de capital? |
| 13 | 16 | Ce condiții trebuie îndeplinite pentru ca un contract futures pe valută să fie considerat un "contract forex rolling spot"? |
| 13 | 16 | În ce situații un contract pentru diferență (CFD) este clasificat ca "contract forex rolling spot" în scop speculativ? |
| **Art. I, Pct. 2 - Definiție opțiune binară** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 17 | 18 | Care este definiția legală a unei "opțiuni binare" ca instrument financiar? |
| 17 | 18 | Ce condiții determină plata sau neplata unei sume de bani în cazul unei opțiuni binare? |
| **Art. I, Pct. 3 - Definiții plasament instrumente financiare** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 18 | 19 | Care este diferența dintre "plasamentul de instrumente financiare fără un angajament ferm" și cel "în baza unui angajament ferm"? |
| 18 | 19 | Ce obligații își asumă un intermediar financiar în cazul unui plasament de instrumente financiare cu angajament ferm? |
| 18 | 19 | Cum este definit serviciul de investiții constând în plasamentul de instrumente financiare fără un angajament ferm? |
| **Art. I, Pct. 4 - Definiție subscriere cu angajament ferm** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 19 | 20 | Ce presupune serviciul de "subscriere de instrumente financiare în baza unui angajament ferm" oferit de un intermediar? |
| 19 | 20 | Care sunt obligațiile unui intermediar care subscrie instrumente financiare în baza unui angajament ferm față de emitent? |
| **Art. I, Pct. 5 & 6 - Capital și incompatibilități S.S.I.F.** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 20 | 22 | Pot conducătorii unei Societăți de Servicii de Investiții Financiare (S.S.I.F.) să fie și reprezentanți ai compartimentului de control intern? |
| 20 | 22 | Ce cerințe de capital inițial trebuie să respecte o Societate de Servicii de Investiții Financiare (S.S.I.F.)? |
| **Art. I, Pct. 7 & 8 - Încetare activitate și clienți de negăsit** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 22 | 24 | Ce procedură trebuie să urmeze o S.S.I.F. pentru returnarea activelor clienților care nu pot fi contactați la încetarea activității? |
| 22 | 24 | Ce documente trebuie prezentate la încetarea activității unei S.S.I.F., conform raportului auditorului financiar? |
| 22 | 24 | Cum se gestionează instrumentele financiare și fondurile bănești ale clienților de negăsit de către o S.S.I.F. care își încetează activitatea? |
| **Art. 11^2 - Capital inițial pentru servicii de plasament** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 25 | 26 | Care este nivelul capitalului inițial necesar pentru o S.S.I.F. care prestează serviciul de plasament de instrumente financiare fără angajament ferm? |
| 25 | 26 | Ce capital inițial trebuie să dețină o S.S.I.F. pentru a putea oferi servicii de plasament de instrumente financiare în baza unui angajament ferm? |
| **Art. 11^3 - Condiții prestare servicii conexe** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 26 | 28 | Ce servicii conexe pot fi prestate de S.S.I.F. indiferent de nivelul capitalului inițial? |
| 26 | 28 | Există servicii conexe pe care o S.S.I.F. cu un capital inițial de 50.000 euro nu le poate presta? |
| **Art. 11^4 - Alimentarea conturilor clienților din fonduri proprii S.S.I.F.** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 28 | 29 | În ce condiții excepționale poate o S.S.I.F. să folosească fonduri proprii pentru a finaliza tranzacțiile unui client? |
| 28 | 29 | Ce se întâmplă dacă un client nu returnează în termenul legal sumele avansate de S.S.I.F. pentru acoperirea decontării? |
| 28 | 29 | Ce obligații de monitorizare și evidență are o S.S.I.F. atunci când acoperă obligațiile de decontare ale unui client? |
| **Art. 11^5 - Raportarea clienților datornici către A.S.F.** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 29 | 30 | Ce obligație de raportare au S.S.I.F.-urile și instituțiile de credit față de A.S.F. în legătură cu clienții care nu returnează sumele avansate? |
| 29 | 30 | Care este termenul pentru raportarea către A.S.F. a clienților care nu au restituit sumele avansate de intermediar pentru decontare? |
| **Art. I, Pct. 10-12 - Modificări capital, sucursale și incompatibilități** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 30 | 33 | Ce documente sunt necesare pentru avizarea de către A.S.F. a unei majorări de capital social la o S.S.I.F.? |
| 30 | 33 | Ce reguli se aplică la înființarea unei sucursale de către o S.S.I.F. pe teritoriul unui alt stat membru? |
| 30 | 33 | Este permis ca persoana care conduce o sucursală a unei S.S.I.F. într-un alt stat membru să fie și reprezentantul controlului intern al acelei sucursale? |
| **Art. I, Pct. 13 & 14 - Aplicabilitate și raportări pentru instituții de credit** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 33 | 36 | Ce prevederi din regulamentul S.S.I.F. se aplică și instituțiilor de credit care prestează servicii de investiții financiare? |
| 33 | 36 | Ce rapoarte specifice activității pe piața de capital trebuie să transmită instituțiile de credit către A.S.F. și care sunt termenele limită? |
| **Art. I, Pct. 15 - Raportări traderi** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 36 | 41 | Ce informații trebuie să conțină raportul semestrial pe care un trader îl transmite către A.S.F.? |
| 36 | 41 | Care sunt componentele obligatorii ale raportului anual transmis de traderi către Autoritatea de Supraveghere Financiară? |
| **Art. I, Pct. 16 - Retragere autorizație consultant de investiții** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 41 | 42 | În ce condiții se poate retrage autorizația unui consultant de investiții dacă acesta nu transmite raportul anual de activitate? |
| 41 | 42 | Care este termenul pentru retragerea autorizației unui consultant de investiții care nu face dovada prestării activității? |
| **Art. I, Pct. 17 & 18 - Raportări consultanți de investiții** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 42 | 48 | Ce raportări contabile trebuie să includă raportul semestrial al unui consultant de investiții persoană juridică? |
| 42 | 48 | Până la ce dată trebuie consultanții de investiții persoane fizice să transmită raportul anual de activitate către A.S.F.? |
| **Art. 69 - Reprezentanți control intern S.S.I.F.** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 48 | 50 | Câți reprezentanți în cadrul compartimentului de control intern trebuie să aibă o S.S.I.F. cu un capital inițial de 730.000 euro? |
| 48 | 50 | În ce condiții poate o S.S.I.F. semnificativă să aibă un singur reprezentant de control intern? |
| 48 | 50 | Ce procedură trebuie urmată de o S.S.I.F. pentru a relua prestarea unor servicii de investiții a căror desfășurare fusese anterior notificată ca fiind încetată? |
| **Art. 78 & 79 - Atribuții și raportare control intern** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 50 | 54 | Pe cine trebuie să informeze reprezentantul compartimentului de control intern al unei S.S.I.F. dacă descoperă încălcări ale legislației pieței de capital? |
| 50 | 54 | Ce trebuie să conțină raportul anual al compartimentului de control intern și către cine se transmite în cadrul S.S.I.F.? |
| 50 | 54 | Care este termenul limită pentru transmiterea către A.S.F. a raportului anual de activitate al compartimentului de control intern? |
| **Art. 79^1 - Aplicare Orientări MiFID privind conformitatea** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 55 | 56 | Ce excepții se instituie în legislația națională de la aplicarea Orientărilor ESMA privind funcția de asigurare a conformității? |
| 55 | 56 | Cum se face corespondența între termenii "funcția de verificare a conformității" din orientările europene și legislația română privind S.S.I.F.? |
| 55 | 56 | Este permisă externalizarea activității de control intern de către o S.S.I.F. în România? |
| **Art. 79^2 & 79^3 - Obligații S.S.I.F. și interimat control intern** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 56 | 58 | Ce obligație au S.S.I.F.-urile cu privire la prezența la sediu a unui reprezentant al controlului intern? |
| 56 | 58 | Ce procedură se aplică în cazul absenței sau vacanței postului de reprezentant al compartimentului de control intern într-o S.S.I.F.? |
| 56 | 58 | Care este durata maximă pe parcursul unui an calendaristic în care atribuțiile de control intern pot fi îndeplinite de o persoană desemnată provizoriu? |
| **Art. 79^4 & 79^5 - Excepții interimat și aplicabilitate extinsă** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 58 | 61 | Ce soluție este prevăzută pentru situația în care un post de control intern devine vacant la o S.S.I.F. cu cel puțin doi reprezentanți? |
| 58 | 61 | Căror altor entități, în afara S.S.I.F.-urilor, li se aplică orientările europene privind funcția de asigurare a conformității? |
| **Art. 81 - Funcția de administrare a riscului** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 61 | 66 | Ce persoane sunt incluse în categoria funcțiilor operaționale, incompatibile cu funcția de administrare a riscului? |
| 61 | 66 | Persoana care asigură funcția de administrare a riscului într-o S.S.I.F. trebuie să fie autorizată de A.S.F.? |
| 61 | 66 | Care sunt condițiile pe care trebuie să le îndeplinească o persoană fizică pentru a fi autorizată de A.S.F. ca administrator de risc? |
| **Art. 90, 112, 113 - Evidențe contabile și contracte** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 66 | 71 | Ce obligații de evidență contabilă separată au S.S.I.F.-urile cu privire la activele clienților? |
| 66 | 71 | Ce documente de identitate trebuie anexate la un contract de intermediere financiară? |
| **Art. 153 - Raportări periodice S.S.I.F.** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 71 | 75 | Ce informații trebuie să conțină raportul semestrial depus de S.S.I.F. la A.S.F.? |
| 71 | 75 | Ce rapoarte specifice privind portofoliile clienților, sancțiunile interne și contractele cu alți intermediari trebuie să depună anual S.S.I.F.? |
| 71 | 75 | Ce standarde financiare trebuie respectate la întocmirea situațiilor financiare anuale de către S.S.I.F.? |
| **Art. 163 - Interdicții privind activele clienților** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 76 | 82 | Este permisă utilizarea de către o S.S.I.F. a fondurilor sau instrumentelor financiare ale unui client pentru a acoperi obligațiile proprii? |
| 76 | 82 | În ce condiții poate o S.S.I.F. să utilizeze instrumentele financiare ale unui client pentru a constitui garanții? |
| 76 | 82 | Ce fapte legate de utilizarea neautorizată a activelor clienților sunt interzise intermediarilor financiari? |
| **Art. 182, 183, 184 - Tranzacționare online și control** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 83 | 89 | Ce mecanisme de control trebuie să implementeze o S.S.I.F. pentru a se asigura că clienții care tranzacționează online dețin fondurile necesare? |
| 83 | 89 | Cum se realizează confirmarea de către S.S.I.F. a primirii documentelor necesare pentru deschiderea unui cont de tranzacționare? |
| 83 | 89 | Ce obligații de verificare automată a conturilor are o S.S.I.F. care deține fondurile și instrumentele financiare ale investitorilor? |
| **Art. 193, 195, 196^1 - Credite și tranzacții în marjă** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 90 | 94 | Ce serviciu conex trebuie să aibă o S.S.I.F. în obiectul de activitate pentru a putea acorda credite pentru tranzacții cu instrumente financiare? |
| 90 | 94 | Care este procentul minim de garanție pe care un client trebuie să îl depună și să îl mențină la deschiderea unui cont de tranzacționare în marjă? |
| 90 | 94 | Pot fi folosite instrumentele financiare achiziționate prin tranzacții în marjă pentru constituirea garanției (marjei)? |
| **Art. 206, 206^2 - Operațiuni de împrumut de instrumente financiare** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 95 | 99 | Poate o S.S.I.F. să acționeze ca agent în operațiuni de împrumut de instrumente financiare între clienții săi și clienții altei S.S.I.F.? |
| 95 | 99 | Ce procedură se aplică pentru operațiunile de împrumut de valori mobiliare realizate de un intermediar care nu este participant la sistemul depozitarului central? |
| **Art. 236^1 & 236^2 - Documente originale și acte constitutive** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 100 | 102 | Ce condiții trebuie să respecte o S.S.I.F. la transmiterea în original a documentelor către autorități judiciare? |
| 100 | 102 | Ce obligație au S.S.I.F.-urile privind modificarea actului constitutiv ca urmare a noilor cerințe de capital? |
| **Art. II - Modificări la Regulamentul CNVM nr. 5/2010 (Conturi globale)** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 113 | 125 | În ce situații excepționale sunt permise transferurile de instrumente financiare între contul propriu al intermediarului (house) și contul global de clienți? |
| 113 | 125 | Care sunt condițiile pentru efectuarea transferurilor directe de proprietate asupra instrumentelor financiare între rude sau afini? |
| 113 | 125 | Ce responsabilități au intermediarii care operează transferuri directe de proprietate asupra instrumentelor financiare? |
| **Art. III, IV, VI - Modificări registre și autorizații** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 128 | 140 | Cum sunt considerate autorizațiile de reprezentant al compartimentului de control intern acordate anterior de C.N.V.M. operatorilor de piață? |
| 128 | 140 | Ce modificare a fost adusă Registrului public al A.S.F. în ceea ce privește funcția de administrare a riscului? |
| **Art. V - Împrumuturi de instrumente în afara României** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 135 | 137 | Ce reguli se aplică operațiunilor de împrumut cu instrumente financiare românești, realizate în afara țării de către un intermediar neînregistrat la A.S.F.? |
| 135 | 137 | Cine trebuie să notifice depozitarul central în cazul unei operațiuni de împrumut de acțiuni românești efectuate în străinătate? |
| **Anexa nr. 1 - Servicii de investiții și servicii conexe** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 148 | 150 | Care sunt principalele servicii și activități de investiții pe care le poate desfășura o S.S.I.F.? |
| 148 | 150 | Ce tipuri de servicii conexe activităților de investiții poate oferi o S.S.I.F., precum consultanța pentru fuziuni și achiziții? |
| **Anexa nr. 2, Orientări ESMA - Domeniu de aplicare și Definiții** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 155 | 166 | Căror tipuri de entități li se aplică orientările ESMA privind funcția de asigurare a conformității? |
| 155 | 166 | Cum este definit "riscul de conformitate" în contextul piețelor de instrumente financiare (MiFID)? |
| **Anexa nr. 2, Orientări ESMA - Responsabilitățile funcției de conformitate** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 182 | 189 | Ce presupune abordarea bazată pe risc pe care funcția de asigurare a conformității ar trebui să o urmeze? |
| 190 | 202 | Ce elemente ar trebui să includă programul de monitorizare stabilit de funcția de conformitate a unei firme de investiții? |
| 203 | 212 | Ce informații trebuie să conțină rapoartele periodice privind conformitatea, transmise către conducerea unei firme de investiții? |
| 213 | 226 | Ce rol are funcția de conformitate în instruirea personalului și în dezvoltarea de noi politici și produse în cadrul unei firme de investiții? |
| **Anexa nr. 2, Orientări ESMA - Cerințe organizatorice** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 228 | 241 | Ce calități și nivel de experiență ar trebui să aibă responsabilul cu funcția de asigurare a conformității? |
| 242 | 249 | Cum se asigură permanența și continuitatea funcției de conformitate în cadrul unei firme de investiții? |
| 250 | 256 | Ce măsuri asigură independența funcției de conformitate față de celelalte departamente și de conducerea firmei de investiții? |
| **Anexa nr. 2, Orientări ESMA - Excepții, combinare și externalizare** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 257 | 267 | În ce condiții poate o firmă de investiții să nu aplice integral cerințele privind funcția de conformitate, invocând principiul proporționalității? |
| 268 | 276 | Este permisă combinarea funcției de asigurare a conformității cu funcția de audit intern în cadrul unei firme de investiții? |
| 277 | 289 | Ce condiții trebuie respectate atunci când o firmă de investiții decide să externalizeze, parțial sau total, funcția de asigurare a conformității? |
| **Anexa nr. 2, Orientări ESMA - Evaluarea de către autoritatea competentă** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 290 | 300 | Ce aspecte evaluează autoritățile competente (precum A.S.F.) în legătură cu funcția de conformitate a unei firme de investiții, atât la autorizare, cât și în supravegherea continuă? |
| 290 | 300 | Ce practici pot utiliza autoritățile naționale pentru a evalua calificările și independența responsabilului cu funcția de conformitate? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 93,
"chapters_count": 37,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 56720,
"completionTokens": 5802,
"cachedTokens": 0,
"totalTokens": 70448
},
"batch_mode": true
}