Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_law
CATEGORY_REASON: Lege care reglementează domeniul piețelor de instrumente financiare, aplicabilă entităților de interes public și profesioniștilor din sectorul financiar, cu impact direct asupra activității economice
| **Art. 14 - Domeniul de aplicare a autorizației** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 150 | 151 | Care sunt condițiile privind cuprinderea serviciilor auxiliare în autorizația unei S.S.I.F. conform legislației privind piețele de instrumente financiare? |
| 150 | 151 | Cum se modifică autorizația unei S.S.I.F. atunci când aceasta intenționează să extindă sau să restrângă activitatea autorizată inițial? |
| 150 | 151 | În ce condiții autorizația acordată de A.S.F. permite unei S.S.I.F. să presteze servicii de investiții în întreaga Uniune Europeană? |
| **Art. 15 - Condiții pentru acordarea autorizației** | | |
|-------|-----|-----------|
| 152 | 152 | Ce condiții trebuie îndeplinite de o societate pentru a obține autorizația de prestare a serviciilor de investiții în România? |
| 152 | 152 | Care este rolul A.S.F. în confirmarea îndeplinirii condițiilor pentru autorizarea unei instituții de credit în domeniul serviciilor de investiții? |
| 152 | 152 | Ce informații trebuie furnizate de o S.S.I.F. solicitantă pentru ca A.S.F. să evalueze administrarea sănătoasă și prudentă a activității? |
| **Art. 16 - Termenul pentru acordarea autorizației** | | |
|-------|-----|-----------|
| 153 | 153 | În ce termen trebuie acordată autorizația unei S.S.I.F. după depunerea documentelor complete prevăzute de lege? |
| 153 | 153 | Ce decizie poate emite B.N.R. în cazul respingerii autorizației unei instituții de credit pentru activități de investiții? |
| 153 | 153 | Cum poate fi contestată decizia motivată a A.S.F. privind respingerea cererii de autorizare a unei S.S.I.F.? |
| **Art. 17 - Retragerea autorizațiilor** | | |
|-------|-----|-----------|
| 154 | 154 | În ce situații poate A.S.F. retrage autorizația unei S.S.I.F. care nu mai îndeplinește condițiile de funcționare? |
| 154 | 154 | Ce procedură urmează A.S.F. în cazul retragerii autorizației unei S.S.I.F. la solicitarea Adunării generale extraordinare a acționarilor? |
| 154 | 154 | Care este obligația A.S.F. în cazul retragerii autorizației unei S.S.I.F. sau instituții de credit care prestează servicii de investiții? |
| **Art. 18 - Retragerea autorizației instituțiilor de credit** | | |
|-------|-----|-----------|
| 155 | 155 | Ce măsură ia A.S.F. atunci când o instituție de credit nu mai respectă condițiile pentru prestarea serviciilor de investiții? |
| 155 | 155 | În ce condiții poate B.N.R. retrage autorizația unei instituții de credit pentru activități de investiții? |
| 155 | 155 | Ce notificare trebuie făcută de B.N.R. la suspendarea sau retragerea autorizației unei instituții de credit? |
| **Art. 19 - Condițiile pentru organul de conducere** | | |
|-------|-----|-----------|
| 156 | 156 | Ce condiții trebuie îndeplinite de o S.S.I.F. și de organul său de conducere pentru obținerea autorizației? |
| 156 | 156 | Care sunt actele normative care stabilesc cerințele privind organul de conducere al unei S.S.I.F. în contextul autorizării? |
| 156 | 156 | Cum influențează reglementările europene condițiile privind competența și experiența organului de conducere al unei S.S.I.F.? |
| **Art. 20 - Criterii de semnificație** | | |
|-------|-----|-----------|
| 158 | 158 | Cum stabilește A.S.F. dacă o S.S.I.F. este semnificativă din punctul de vedere al mărimii și complexității activității? |
| 158 | 158 | Care sunt criteriile utilizate de A.S.F. pentru aprecierea semnificației unei S.S.I.F.? |
| 158 | 158 | Ce caracteristici ale activității unei S.S.I.F. determină clasificarea acesteia ca fiind semnificativă? |
| **Art. 21 - Rolul organului de conducere** | | |
|-------|-----|-----------|
| 160 | 161 | Care sunt principiile pe care trebuie să le respecte structura organizatorică a unei S.S.I.F. în ceea ce privește integritatea sistemelor contabile? |
| 160 | 161 | Cum trebuie să supravegheze organul de conducere al unei S.S.I.F. procesul de publicare a informațiilor și de comunicare? |
| 160 | 161 | Ce responsabilități are organul de conducere în asigurarea supravegherii eficiente a conducerii superioare? |
| **Art. 22 - Monitorizarea structurii organizatorice** | | |
|-------|-----|-----------|
| 162 | 162 | Cum monitorizează organul de conducere eficacitatea structurii organizatorice a S.S.I.F.? |
| 162 | 162 | Ce măsuri ia organul de conducere în cazul identificării unor deficiențe în structura organizatorică a S.S.I.F.? |
| 162 | 162 | Care este frecvența cu care trebuie evaluată eficacitatea structurii organizatorice de către organul de conducere? |
| **Art. 23 - Comitetul de nominalizare** | | |
|-------|-----|-----------|
| 164 | 164 | Ce atribuții are comitetul de nominalizare în evaluarea echilibrului de cunoștințe și diversitate în cadrul organului de conducere? |
| 164 | 164 | Cum contribuie comitetul de nominalizare la creșterea reprezentativității sexului subreprezentat în organul de conducere? |
| 164 | 164 | Ce resurse poate utiliza comitetul de nominalizare pentru îndeplinirea atribuțiilor sale? |
| **Art. 24 - Calități ale membrilor organului de conducere** | | |
|-------|-----|-----------|
| 165 | 167 | Ce număr maxim de funcții de conducere neexecutive poate deține un membru al organului de conducere al unei S.S.I.F. semnificative? |
| 165 | 167 | În ce condiții sunt considerate o singură funcție de conducere cele deținute în cadrul aceluiași grup? |
| 165 | 167 | Ce condiții trebuie îndeplinite de un membru al organului de conducere pentru a se justifica cumularea funcțiilor de execuție și supraveghere? |
| **Art. 25 - Supravegherea politicilor interne** | | |
|-------|-----|-----------|
| 168 | 169 | Care sunt componentele pe care trebuie să le aprobe și supravegheze organul de conducere privind organizarea S.S.I.F.? |
| 168 | 169 | Cum monitorizează organul de conducere politicile de remunerare pentru evitarea conflictelor de interese? |
| 168 | 169 | Ce rol are organul de conducere în evaluarea adecvății politicilor privind prestarea serviciilor clienților? |
| **Art. 26 - Refuzul autorizării din motive legate de conducere** | | |
|-------|-----|-----------|
| 170 | 170 | În ce condiții poate A.S.F. respinge autorizarea unei S.S.I.F. din motive legate de reputația membrilor organului de conducere? |
| 170 | 170 | Ce motive obiective pot determina refuzul autorizării unei S.S.I.F. din cauza riscului de compromitere a administrării prudente? |
| 170 | 170 | Cum influențează independența de spirit a membrilor organului de conducere decizia A.S.F. privind autorizarea? |
| **Art. 27 - Notificarea membrilor organului de conducere** | | |
|-------|-----|-----------|
| 172 | 172 | Ce obligație are o S.S.I.F. privind solicitarea autorizării membrilor organului de conducere înaintea începerii mandatului? |
| 172 | 172 | Ce informații trebuie comunicate A.S.F. în cazul modificării componenței organului de conducere? |
| 172 | 172 | Cum este evaluată respectarea cerințelor privind organul de conducere la modificarea componenței acestuia? |
| **Art. 28 - Conducerea efectivă** | | |
|-------|-----|-----------|
| 174 | 174 | Cum poate fi asigurată conducerea efectivă a unei S.S.I.F. prevăzute la art. 47 alin. (3) și (4)? |
| 174 | 174 | Ce condiții trebuie îndeplinite de o singură persoană fizică pentru a conduce o S.S.I.F. în baza unei autorizații speciale? |
| 174 | 174 | Care sunt obligațiile directorilor în exercitarea funcției de conducere curentă a activității S.S.I.F.? |
| **Art. 29 - Administrarea de persoane fizice** | | |
|-------|-----|-----------|
| 175 | 175 | Cine poate asigura administrarea unei S.S.I.F. conform prevederilor legale privind piețele de instrumente financiare? |
| 175 | 175 | Ce prevedere legală limitează participarea entităților juridice la administrarea unei S.S.I.F.? |
| 175 | 175 | Care este natura juridică a persoanelor care pot administra o S.S.I.F.? |
| **Art. 30 - Funcția de conformitate** | | |
|-------|-----|-----------|
| 177 | 177 | Ce rol are funcția de conformitate în supravegherea respectării reglementărilor europene de către o S.S.I.F.? |
| 177 | 177 | Cum contribuie funcția de conformitate la respectarea legislației incidente pieței de capital? |
| 177 | 177 | Ce acțiuni întreprinde o S.S.I.F. pentru menținerea funcției de conformitate cu legislația în vigoare? |
| **Art. 31 - Funcția de administrare a riscurilor** | | |
|-------|-----|-----------|
| 179 | 179 | Ce obligație are o S.S.I.F. privind stabilirea și menținerea funcției de administrare a riscurilor? |
| 179 | 179 | Cum trebuie să fie organizată funcția de administrare a riscurilor conform reglementărilor europene? |
| 179 | 179 | Ce rol are funcția de administrare a riscurilor în cadrul unei S.S.I.F. autorizate? |
| **Art. 32 - Funcția de audit intern** | | |
|-------|-----|-----------|
| 181 | 181 | Ce obligație are o S.S.I.F. privind stabilirea funcției de audit intern? |
| 181 | 181 | Cum trebuie să fie organizată funcția de audit intern conform reglementărilor europene? |
| 181 | 181 | Ce rol are auditul intern în asigurarea conformității cu legislația privind piețele de instrumente financiare? |
| **Art. 33 - Condiții pentru persoanele care dețin funcții-cheie** | | |
|-------|-----|-----------|
| 183 | 183 | Care sunt condițiile pentru persoanele care dețin funcții-cheie în cadrul unei S.S.I.F.? |
| 183 | 183 | Ce acte normative stabilesc criteriile pentru persoanele care dețin funcții-cheie? |
| 183 | 183 | Cum sunt reglementate competențele și experiența necesară pentru persoanele care dețin funcții-cheie? |
| **Art. 34 - Refuzul autorizării din motive legate de acționari** | | |
|-------|-----|-----------|
| 185 | 185 | În ce condiții poate A.S.F. refuza autorizarea unei S.S.I.F. din cauza lipsei de comunicare privind identitatea acționarilor cu participații calificate? |
| 185 | 185 | Ce efecte are existența unor legături strânse între S.S.I.F. și alte entități asupra deciziei de autorizare de către A.S.F.? |
| 185 | 185 | Cum influențează eligibilitatea acționarilor semnificativi decizia A.S.F. privind acordarea autorizației? |
| **Art. 35 - Refuzul autorizării din motive legate de țări terțe** | | |
|-------|-----|-----------|
| 187 | 187 | În ce situații poate A.S.F. refuza acordarea autorizației unei S.S.I.F. din cauza dificultăților legate de aplicarea actelor unei țări terțe? |
| 187 | 187 | Cum pot afecta actele cu putere de lege dintr-o țară terță exercitarea funcțiilor de supraveghere de către A.S.F.? |
| 187 | 187 | Ce legături strânse cu entități din țări terțe pot constitui motiv pentru refuzul autorizării unei S.S.I.F.? |
| **Art. 36 - Măsuri privind influența acționarilor** | | |
|-------|-----|-----------|
| 189 | 189 | Ce măsuri poate adopta A.S.F. atunci când influența acționarilor poate prejudicia administrarea prudentă a unei S.S.I.F.? |
| 189 | 189 | În ce condiții poate A.S.F. suspenda drepturile de vot ale acționarilor care influențează negativ administrarea S.S.I.F.? |
| 189 | 189 | Poate A.S.F. sesiza instanțele judecătorești ca măsură preventivă în cazul influenței negative a unor acționari? |
| **Art. 37 - Notificarea proiectelor de achiziții** | | |
|-------|-----|-----------|
| 190 | 191 | Ce obligație există pentru un potențial achizitor care intenționează să achiziționeze o participație calificată într-o S.S.I.F.? |
| 190 | 191 | În ce condiții trebuie notificată A.S.F. de către o persoană care intenționează să cedeze o participație calificată într-o S.S.I.F.? |
| 190 | 191 | Ce procente ale capitalului sau drepturilor de vot declanșează obligația de notificare a A.S.F. în cazul unei achiziții? |
| **Art. 38 - Consultarea autorităților competente** | | |
|-------|-----|-----------|
| 192 | 192 | În ce situații trebuie A.S.F. să se consulte cu alte autorități competente în evaluarea unui proiect de achiziție? |
| 192 | 192 | Ce tip de informații este schimbat între autoritățile competente în cadrul consultării privind un proiect de achiziție? |
| 192 | 192 | Cum sunt indicate eventualele opinii sau rezerve ale autorității competente responsabile pentru potențialul achizitor? |
| **Art. 39 - Notificarea schimbărilor de participații** | | |
|-------|-----|-----------|
| 193 | 193 | Ce obligație au S.S.I.F. privind notificarea achizițiilor sau cedărilor de participații care depășesc pragurile legale? |
| 193 | 193 | Cu ce frecvență trebuie transmise către A.S.F. informațiile privind acționarii care dețin participații calificate? |
| 193 | 193 | Ce act normativ reglementează transmiterea informațiilor privind acționarii cu participații calificate? |
| **Art. 40 - Confirmarea primirii notificării** | | |
|-------|-----|-----------|
| 194 | 194 | În ce termen trebuie să transmită A.S.F. confirmarea primirii notificării privind un proiect de achiziție? |
| 194 | 194 | Ce informații sunt comunicate de A.S.F. alături de confirmarea primirii notificării privind un proiect de achiziție? |
| 194 | 194 | Care este durata termenului de evaluare în cadrul procedurii de notificare a unui proiect de achiziție? |
| **Art. 41 - Durata evaluării** | | |
|-------|-----|-----------|
| 196 | 196 | În ce termen realizează A.S.F. evaluarea unui proiect de achiziție după confirmarea primirii notificării? |
| 196 | 196 | Care sunt elementele care declanșează începerea termenului de evaluare a unui proiect de achiziție? |
| 196 | 196 | Cum este definit termenul maxim pentru evaluarea unui proiect de achiziție de către A.S.F.? |
| **Art. 42 - Solicitarea de informații suplimentare** | | |
|-------|-----|-----------|
| 198 | 198 | În ce condiții poate A.S.F. solicita informații suplimentare în cursul termenului de evaluare a unui proiect de achiziție? |
| 198 | 198 | Cum afectează solicitarea de informații suplimentare derularea termenului de evaluare? |
| 198 | 198 | Ce prelungire a termenului de evaluare este permisă pentru potențialii achizitori din afara Uniunii Europene? |
| **Art. 43 - Evaluarea caracterului adecvat al achizitorului** | | |
|-------|-----|-----------|
| 199 | 199 | Ce criterii evaluează A.S.F. privind soliditatea financiară a potențialului achizitor al unei S.S.I.F.? |
| 199 | 199 | Cum este apreciată reputația unui potențial achizitor în cadrul evaluării pentru o achiziție de capital? |
| 199 | 199 | Ce riscuri sunt analizate în evaluarea proiectului de achiziție privind posibile operațiuni de spălare de bani? |
| **Art. 44 - Condiții pentru opunerea proiectului de achiziție** | | |
|-------|-----|-----------|
| 200 | 200 | În ce condiții poate A.S.F. se opune unui proiect de achiziție de participații într-o S.S.I.F.? |
| 200 | 200 | Ce informații sunt făcute publice de A.S.F. privind procesul de evaluare a proiectelor de achiziție? |
| 200 | 200 | Cum este tratată proporționalitatea informațiilor solicitate de A.S.F. în funcție de natura achizitorului? |
| **Art. 45 - Tratarea nediscriminatorie** | | |
|-------|-----|-----------|
| 201 | 201 | Cum asigură A.S.F. tratamentul nediscriminatoriu al mai multor proiecte de achiziție pentru aceeași S.S.I.F.? |
| 201 | 201 | În ce condiții sunt evaluate proiectele de achiziție multiple pentru o aceeași S.S.I.F.? |
| 201 | 201 | Ce principiu îndrumă A.S.F. în tratarea mai multor notificări privind achiziții de participații în aceeași S.S.I.F.? |
| **Art. 46 - Refuzul autorizării din motive de capital** | | |
|-------|-----|-----------|
| 203 | 203 | În ce condiții poate A.S.F. refuza autorizarea unei S.S.I.F. din lipsă de capital inițial suficient? |
| 203 | 203 | Ce parametri influențează evaluarea capitalului minim inițial necesar pentru o S.S.I.F.? |
| 203 | 203 | Care sunt actele normative care stabilesc cerințele privind capitalul inițial al unei S.S.I.F.? |
| **Art. 47 - Nivelul capitalului minim inițial** | | |
|-------|-----|-----------|
| 204 | 209 | Care este nivelul capitalului minim inițial pentru o S.S.I.F. care oferă servicii de executare a ordinelor și consultanță? |
| 204 | 209 | Ce alternative există pentru o S.S.I.F. care nu deține fonduri ale clienților privind nivelul capitalului minim inițial? |
| 204 | 209 | Cum este determinată valoarea în lei a nivelului capitalului minim inițial exprimat în euro? |
| **Art. 48 - Aderarea la un sistem de compensare a investitorilor** | | |
|-------|-----|-----------|
| 211 | 211 | Ce obligații revin unei entități solicitante de autorizare ca S.S.I.F. privind sistemele de compensare a investitorilor? |
| 211 | 211 | Care sunt prevederile legale privind aderarea la un sistem acreditat de compensare a investitorilor? |
| 211 | 211 | Cum se aplică obligațiile privind compensarea investitorilor pentru depozitele structurate emise de instituții de credit? |
| **Art. 49 - Cerințe organizatorice generale** | | |
|-------|-----|-----------|
| 212 | 212 | Ce cerințe organizatorice trebuie îndeplinite de o S.S.I.F. autorizată în România pe durata desfășurării activității? |
| 212 | 212 | Care sunt actele normative care completează cerințele organizatorice pentru firmele de investiții? |
| 212 | 212 | Ce obligații are o S.S.I.F. privind aplicarea continuă a cerințelor organizatorice prevăzute de legislația europeană? |
| **Art. 50 - Politici și proceduri interne** | | |
|-------|-----|-----------|
| 214 | 214 | Ce politici și proceduri trebuie instituite de o S.S.I.F. pentru respectarea obligațiilor legale și deontologice? |
| 214 | 214 | Cum asigură o S.S.I.F. respectarea normelor privind tranzacțiile personale ale personalului și agenților delegați? |
| 214 | 214 | Ce măsuri prevăd politicile interne pentru prevenirea conflictelor de interese în cadrul unei S.S.I.F.? |
| **Art. 51 - Procesul de aprobare a produselor financiare** | | |
|-------|-----|-----------|
| 216 | 216 | Ce informații trebuie puse la dispoziția distribuitorilor privind procesul de aprobare a produselor financiare? |
| 216 | 216 | Cum revizuiește o S.S.I.F. instrumentele financiare oferite pentru a evalua concordanța cu piața-țintă? |
| 216 | 216 | Ce obligații are o S.S.I.F. care oferă instrumente financiare produse de terți? |
| **Art. 52 - Măsuri pentru continuitatea serviciilor** | | |
|-------|-----|-----------|
| 217 | 217 | Ce măsuri adoptă o S.S.I.F. pentru a garanta continuitatea prestării serviciilor de investiții? |
| 217 | 217 | Cum contribuie sistemele și procedurile adecvate la regularitatea activității unei S.S.I.F.? |
| 217 | 217 | Ce resurse trebuie utilizate de o S.S.I.F. pentru asigurarea serviciilor continue și satisfăcătoare pentru clienți? |
| **Art. 53 - Externalizarea funcțiilor operaționale** | | |
|-------|-----|-----------|
| 219 | 219 | Ce măsuri trebuie adoptate de o S.S.I.F. pentru a evita agravarea riscului operațional prin externalizarea funcțiilor? |
| 219 | 219 | Cum trebuie să fie organizate procedurile contabile și administrative într-o S.S.I.F. care externalizează funcții operaționale? |
| 219 | 219 | Ce obligații are o S.S.I.F. privind securitatea mijloacelor de transmitere a informațiilor? |
| **Art. 54 - Păstrarea înregistrărilor** | | |
|-------|-----|-----------|
| 220 | 220 | Ce tip de înregistrări trebuie păstrate de o S.S.I.F. pentru a permite supravegherea de către A.S.F.? |
| 220 | 220 | Care sunt actele normative al căror respect este atestat prin păstrarea înregistrărilor? |
| 220 | 220 | Cum contribuie păstrarea înregistrărilor la asigurarea integrității pieței de instrumente financiare? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 123,
"chapters_count": 41,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 51800,
"cachedTokens": 0,
"completionTokens": 7186,
"totalTokens": 58986,
"reasoningTokens": 0,
"thoughtsTokens": 0,
"cacheWriteTokens": 0
},
"batch_mode": true
}