Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_regulation
CATEGORY_REASON: Reglementează detaliat funcționarea Fondului de compensare a investitorilor, un mecanism de protecție a investitorilor instituit prin lege, cu impact direct asupra cetățenilor care activează pe piețele financiare
| **Capitolul I - Dispoziții generale** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 12 | 12 | Care sunt principiile de bază privind funcționarea Fondului de compensare a investitorilor? |
| 12 | 12 | Ce reglementare stabilește condițiile de aplicare a Fondului de compensare a investitorilor? |
| 13 | 16 | Care sunt definițiile esențiale utilizate în cadrul Fondului de compensare a investitorilor, inclusiv termenii privind data de referință și investitorul compensabil? |
| **Articolul 3** | | |
| start | end | întrebare |
| 17 | 17 | Care entități sunt obligate să devină participante la Fondul de compensare a investitorilor? |
| 17 | 17 | În ce condiții o instituție de credit poate fi exonerată de obligația de participare la Fondul de compensare a investitorilor? |
| 17 | 17 | Ce prevederi se aplică sucursalelor societăților din state terțe în România privind participarea la Fondul de compensare a investitorilor? |
| **Capitolul II - Organizarea și funcționarea Fondului** | | |
| start | end | întrebare |
| 20 | 20 | Ce prevederi trebuie să conțină statutul Fondului privind organizarea și funcționarea acestuia? |
| 21 | 21 | Cum se desfășoară activitatea Consiliului de administrație al Fondului de compensare a investitorilor? |
| 22 | 22 | Cine reprezintă conducerea executivă a Fondului și care sunt atribuțiile directorului general? |
| **Articolul 7** | | |
| start | end | întrebare |
| 23 | 23 | Ce reglementări sunt stabilite prin Regulamentul de organizare și funcționare a Fondului? |
| 23 | 23 | Care sunt componentele structurii organizatorice a Fondului, inclusiv funcția de management al riscului? |
| 23 | 23 | Ce mecanisme interne trebuie să aibă Fondul pentru control și audit intern? |
| **Capitolul III - Reglementările Fondului** | | |
| start | end | întrebare |
| 25 | 25 | Ce proceduri trebuie să includă Fondul privind dobândirea și menținerea calității de participant? |
| 25 | 25 | Cum se determină baza de calcul pentru contribuțiile anuale și speciale ale participanților la Fond? |
| 25 | 25 | Ce sancțiuni se aplică pentru nerespectarea termenelor de raportare sau de plată a contribuțiilor? |
| **Articolul 9** | | |
| start | end | întrebare |
| 28 | 28 | În ce condiții poate Fondul solicita documente și informații de la investitori sau alte părți legate de un participant? |
| 28 | 28 | Cine are obligația de confidențialitate a informațiilor obținute în activitatea Fondului? |
| 28 | 28 | Ce măsuri ia Fondul pentru verificarea eligibilității unei creanțe în contextul incapacității de plată a unui participant? |
| **Capitolul IV - Resursele financiare ale Fondului** | | |
| start | end | întrebare |
| 30 | 30 | Cum se evidențiază categoriile de resurse financiare ale Fondului în contabilitate? |
| 31 | 31 | Care este cuantumul contribuției inițiale datorate de participanții la Fondul de compensare a investitorilor? |
| 32 | 32 | Pe ce criterii se calculează nivelul contribuțiilor anuale ale participanților la Fond? |
| **Articolul 13** | | |
| start | end | întrebare |
| 35 | 35 | În ce situație pot fi plătite contribuții speciale de către participanții la Fondul de compensare a investitorilor? |
| 35 | 35 | Care este limita maximă a contribuțiilor speciale față de baza de calcul al contribuțiilor? |
| 35 | 35 | Ce rol are ASF în aprobarea plății contribuțiilor speciale de către participanți? |
| **Articolul 14** | | |
| start | end | întrebare |
| 37 | 37 | În ce condiții poate Fondul de compensare a investitorilor să contracteze împrumuturi? |
| 37 | 37 | Cine decide contractarea împrumuturilor de către Fond și cine le aprobă? |
| 37 | 37 | Ce se întâmplă dacă resursele Fondului nu sunt suficiente pentru a acoperi obligațiile efective de compensare? |
| **Capitolul V - Procedura de compensare** | | |
| start | end | întrebare |
| 39 | 39 | În ce situație trebuie ca Fondul să asigure compensarea creanțelor investitorilor la retragerea autorizației unui participant? |
| 41 | 41 | Cum se calculează echivalentul în lei al obligației de compensare pentru fondurile bănești în valută? |
| 40 | 44 | Ce măsuri ia Fondul pentru informarea investitorilor și plata compensațiilor în contextul unui eveniment de compensare? |
| **Articolul 17** | | |
| start | end | întrebare |
| 42 | 42 | Cum sunt tratate creanțele legate de investiții comune ale mai multor investitori în cadrul procedurii de compensare? |
| 42 | 42 | În ce condiții este plătită compensația persoanei care are drept deplin asupra fondurilor sau instrumentelor financiare? |
| 42 | 42 | Ce excepție există privind conturile clienților individuali în cazul societăților de administrare a investițiilor? |
| **Articolul 19** | | |
| start | end | întrebare |
| 45 | 45 | Care este termenul maxim pentru plata compensațiilor de către Fond după întocmirea listelor de plată? |
| 45 | 45 | În ce condiții poate Fondul solicita o prelungire a termenului de plată a compensațiilor? |
| 45 | 45 | Ce se întâmplă dacă un investitor este în cercetare penală pentru spălare de bani în legătură cu serviciile de investiții prestate? |
| **Capitolul VI - Obligații privind transparența Fondului și a participanților** | | |
| start | end | întrebare |
| 51 | 51 | Când și unde trebuie publicate situațiile financiare anuale ale Fondului de compensare a investitorilor? |
| 52 | 52 | Ce obligație are Fondul privind transmiterea de rapoarte către ASF în legătură cu evenimentele care afectează funcționarea sa? |
| 51 | 51 | Ce rapoarte trimestriale și semestriale trebuie transmise de Fond către ASF? |
| **Articolul 25** | | |
| start | end | întrebare |
| 54 | 54 | Ce informații trebuie publicate de Fond pe site-ul propriu pentru transparență? |
| 54 | 54 | Care este termenul pentru publicarea raportului anual de activitate și a situațiilor financiare aprobate de ASF? |
| 54 | 54 | Ce informații privind evoluția numărului de investitori și portofoliul de instrumente financiare trebuie publicate de Fond? |
| **Articolul 26** | | |
| start | end | întrebare |
| 55 | 55 | Ce obligații au intermediarii financiari privind publicarea informațiilor despre Fondul de compensare a investitorilor? |
| 55 | 55 | Ce informații trebuie transmise în scris investitorului la data încheierii contractului de prestări servicii? |
| 55 | 55 | Ce trebuie să facă intermediarul financiar dacă nu este membru al Fondului de compensare a investitorilor? |
| **Capitolul VII - Dispoziții aplicabile operațiunilor transfrontaliere** | | |
| start | end | întrebare |
| 58 | 58 | În ce condiții pot sucursalele din state membre să adere la Fondul de compensare a investitorilor din România? |
| 58 | 58 | Ce condiții trebuie îndeplinite de o sucursală pentru a adera la Fondul de compensare a investitorilor? |
| 58 | 58 | Cum se aplică prevederile despre aderarea sucursalelor la Fond pentru prestarea serviciilor în baza liberei circulații a serviciilor? |
| **Articolul 28** | | |
| start | end | întrebare |
| 59 | 59 | Ce reguli se stabilesc între Fondul român și schema de compensare din statul membru de origine pentru plata compensației investitorilor? |
| 59 | 59 | Ce drepturi are Fondul de compensare a investitorilor din România în raport cu sucursalele din state membre care aderă? |
| 59 | 59 | Cum cooperează Fondul român cu schema de compensare din statul membru de origine pentru asigurarea plății corecte a compensațiilor? |
| **Articolul 29** | | |
| start | end | întrebare |
| 60 | 60 | Ce se întâmplă dacă o sucursală din stat membru nu își îndeplinește obligațiile ca participant la Fond? |
| 60 | 60 | Ce măsuri iau ASF și autoritățile din statul membru de origine în cazul nerespectării obligațiilor de către o sucursală? |
| 60 | 60 | Ce urmează dacă măsurile luate nu duc la îndeplinirea obligațiilor de către sucursala unei firme de investiții? |
| **Capitolul VIII - Dispoziții tranzitorii și finale** | | |
| start | end | întrebare |
| 62 | 62 | Cum se sancționează încălcarea dispozițiilor din regulamentul privind Fondul de compensare a investitorilor? |
| 63 | 63 | Care sunt prevederile aplicabile contribuțiilor anuale neachitate aferente anului 2022? |
| 64 | 64 | Când intră în vigoare prezentul regulament și ce act normativ se abrogă prin această intrare în vigoare? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 57,
"chapters_count": 29,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 15199,
"cachedTokens": 0,
"completionTokens": 2934,
"totalTokens": 18133,
"reasoningTokens": 0,
"thoughtsTokens": 0,
"cacheWriteTokens": 0
},
"batch_mode": true
}