Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_regulation
CATEGORY_REASON: Regulament tehnic emis de Autoritatea de Supraveghere Financiară care stabilește proceduri și condiții pentru autorizarea societăților de pensii și a administratorilor de fonduri de pensii facultative
| **Capitolul I - Dispoziții generale** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 11 | 12 | Care sunt domeniile de activitate reglementate prin norma privind autorizarea societăților de pensii și administratorilor de fonduri de pensii facultative? |
| 11 | 13 | În ce situații se aplică dispozițiile normei privind autorizarea de constituire a societății de pensii, iar când se aplică Regulamentul nr. 3/2016? |
| 11 | 15 | Ce semnificație au termenii „persoane autorizate” și „structura de conducere” în cadrul normelor pentru autorizarea fondurilor de pensii facultative? |
| **Articolul 4 - Autorizarea de constituire a societății de pensii** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 17 | 18 | Care este procedura generală prin care ASF analizează cererile de autorizare pentru constituirea unei societăți de pensii? |
| 17 | 18 | Ce documentație este supusă verificării de către ASF în procesul de emitere a deciziei de autorizare de constituire? |
| 17 | 18 | Cum se asigură conformitatea cererilor de autorizare cu prevederile Legii privind pensiile facultative și ale reglementărilor incidente? |
| **Articolul 5 - Condiții generale pentru constituirea societății de pensii** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 19 | 20 | Ce condiții trebuie îndeplinite referitor la obiectul unic de activitate al societății de pensii? |
| 19 | 20 | Care sunt cerințele privind denumirea societății de administrare a fondurilor de pensii facultative? |
| 20 | 20 | Ce reglementări se aplică privind natura acțiunilor și a capitalului social al unei societăți de pensii? |
| **Articolul 6 - Condiții privind fondatorii (persoane juridice)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 21 | 21 | Ce condiții financiare și juridice trebuie îndeplinite de persoanele juridice care doresc să participe ca fondatori ai unei societăți de pensii? |
| 21 | 21 | Care sunt restricțiile aplicabile fondatorilor care sunt entități înregistrate în jurisdicții fără obligații contabile sau de transparență? |
| 21 | 21 | Ce tipuri de persoane juridice nu pot fi fondatori ai unei societăți de pensii conform normelor actuale? |
| **Articolul 7 - Condiții privind fondatorii (persoane fizice)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 22 | 22 | Ce restricții se aplică persoanelor fizice care doresc să fie fondatori ai unei societăți de pensii? |
| 22 | 22 | Ce cerințe se impun privind natura veniturilor și continuitatea acestora pentru persoanele fizice fondatori? |
| 22 | 22 | Care sunt motivele de respingere a calității de fondator pentru persoanele fizice condamnate sau sancționate internațional? |
| **Articolul 8 - Cererea pentru autorizarea de constituire** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 23 | 24 | Care este documentul formal necesar pentru inițierea procesului de autorizare de constituire a unei societăți de pensii? |
| 23 | 24 | Unde trebuie depusă cererea de autorizare de constituire și de către cine poate fi reprezentată? |
| 23 | 24 | Ce informații esențiale trebuie conținute în cererea pentru autorizarea de constituire conform anexei nr. 1? |
| **Articolul 9 - Documentația necesară pentru autorizarea de constituire** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 24 | 27 | Ce documente trebuie depuse odată cu cererea pentru autorizarea de constituire a societății de pensii? |
| 24 | 27 | Ce informații trebuie cuprinse în declarația privind deținerile de cel puțin 5% din capitalul social? |
| 24 | 27 | Ce acte trebuie prezentate pentru a atesta dreptul de folosință al sediului social sau al sediilor secundare? |
| **Articolul 10 - Documentația privind fondatorii (persoane juridice)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 28 | 28 | Ce documente trebuie prezentate de persoanele juridice fondatori pentru a dovedi situația financiară și controlul efectiv? |
| 28 | 28 | Ce certificări fiscale și judiciare sunt obligatorii pentru fondatorii persoane juridice? |
| 28 | 28 | Ce excepții există în privința documentației solicitate pentru fondatorii cu participații sub 5% din capitalul social? |
| **Articolul 11 - Documentația privind fondatorii (persoane fizice)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 29 | 29 | Ce documente de identitate, venit și cazier sunt necesare pentru fondatorii persoane fizice? |
| 29 | 29 | Care sunt cerințele speciale pentru depunerea documentelor în cazul persoanelor care nu au reședința în România? |
| 29 | 29 | Ce declarații trebuie completate de fondatori pentru a declara afilierea și deținerile în alte societăți? |
| **Articolul 12 - Regulamentul de organizare și funcționare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 30 | 31 | Ce conține proiectul regulamentului de organizare și funcționare al societății de pensii? |
| 30 | 31 | Care sunt componentele esențiale care trebuie incluse în structura organizatorică a societății de pensii? |
| 30 | 31 | Cum se stabilesc responsabilitățile și mecanismele de raportare în cadrul societății de pensii? |
| **Articolul 13 - Procedurile interne** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 32 | 33 | Ce instrucțiuni trebuie să conțină procedurile interne ale societății de administrare a fondurilor de pensii facultative? |
| 32 | 33 | Cum se asigură separarea funcțiilor de decizie, execuție și control în cadrul societății de pensii? |
| 32 | 33 | Ce măsuri trebuie prevăzute în procedurile interne pentru administrarea conflictelor de interese? |
| **Articolul 14 - Spațiul sediului social** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 34 | 35 | Ce condiții privind suprafața, amplasarea și dotarea tehnică trebuie îndeplinite pentru sediul social al societății de pensii? |
| 34 | 35 | Ce restricții există privind amplasarea sediului social în subsoluri sau ansambluri rezidențiale? |
| 34 | 35 | Ce asigurări trebuie prevăzute pentru confidențialitatea și securitatea documentelor în arhiva societății de pensii? |
| **Articolul 15 - Spațiul sediilor secundare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 36 | 37 | Ce suprafață minimă trebuie să aibă un sediu secundar al societății de administrare a fondurilor de pensii facultative? |
| 36 | 37 | Ce condiții trebuie îndeplinite privind dotarea tehnică și compartimentarea spațiului sediilor secundare? |
| 36 | 37 | Care sunt restricțiile privind amplasarea sediilor secundare ale societății de pensii? |
| **Articolul 16 - Procedura de aprobare sau respingere a cererii de autorizare de constituire** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 38 | 38 | În ce termen decide ASF asupra cererii de autorizare de constituire a societății de pensii? |
| 38 | 38 | Cum se comunică decizia de autorizare de constituire solicitantului? |
| 38 | 38 | Ce se întâmplă dacă ASF nu răspunde în termenul legal privind cererea de autorizare de constituire? |
| **Articolul 17 - Solicitarea de informații suplimentare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 39 | 39 | Ce efect are solicitarea de informații suplimentare asupra termenului de decizie a ASF privind autorizarea de constituire? |
| 39 | 39 | Ce se întâmplă dacă solicitantul nu depune informațiile suplimentare în termen de 30 de zile? |
| 39 | 39 | Ce se face în cazul depunerii unor documente incomplete, ilizibile sau necorespunzătoare? |
| **Articolul 18 - Înregistrarea societății la registrul comerțului** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 40 | 40 | În ce termen trebuie înregistrată societatea la registrul comerțului după obținerea deciziei de autorizare de constituire? |
| 40 | 40 | Ce se întâmplă dacă nu se respectă termenul pentru înregistrarea societății la registrul comerțului? |
| 40 | 40 | Ce efecte are pierderea valabilității deciziei de autorizare de constituire asupra fondatorilor? |
| **Articolul 19 - Depunerea certificatului de înregistrare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 41 | 42 | În ce termen trebuie depusă copia certificatului de înregistrare la ASF după înființarea societății de pensii? |
| 41 | 42 | Ce document trebuie transmis ASF imediat după obținerea certificatului de înregistrare? |
| 41 | 42 | Ce se întâmplă dacă societatea de pensii nu depune copia certificatului de înregistrare în termen? |
| **Articolul 20 - Valabilitatea deciziei de autorizare de constituire** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 43 | 43 | Ce se întâmplă dacă nu se obține autorizarea de administrare în termen de un an de la autorizarea de constituire? |
| 43 | 43 | Ce obligații are societatea de pensii dacă decizia de autorizare de constituire și-a pierdut valabilitatea? |
| 43 | 43 | Este suficientă autorizarea de constituire pentru a desfășura activitatea de administrare a fondurilor de pensii facultative? |
| **Articolul 21 - Modificări în condițiile de autorizare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 44 | 44 | Ce se întâmplă dacă apar modificări semnificative în condițiile în care a fost acordată autorizarea de constituire? |
| 44 | 44 | Poate fi revocată decizia de autorizare de constituire a societății de pensii? |
| 44 | 44 | Ce obligații are societatea de pensii privind menținerea condițiilor de autorizare pe toată durata activității? |
| **Articolul 22 - Respingerea cererii de autorizare de constituire** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 45 | 45 | În ce situații este respinsă cererea pentru autorizarea de constituire a societății de pensii? |
| 45 | 45 | Cum se comunică decizia de respingere și ce informații trebuie să conțină? |
| 45 | 45 | În ce termen poate fi contestată decizia de respingere a cererii de autorizare de constituire? |
| **Articolul 23 - O nouă cerere de autorizare de constituire** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 46 | 47 | Când poate fi depusă o nouă cerere de autorizare de constituire după o respingere anterioară? |
| 46 | 47 | Ce condiție trebuie îndeplinită pentru reluarea procesului de autorizare după o respingere inițială? |
| 46 | 47 | Ce se întâmplă dacă deficiențele care au determinat respingerea inițială nu sunt remediate? |
| **Capitolul III - Autorizarea ca administrator de fonduri de pensii facultative** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 48 | 51 | Ce condiții trebuie îndeplinite de o societate de pensii pentru a obține autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative? |
| 48 | 51 | Care este diferența între autorizarea de constituire și autorizarea de administrare în sistemul de pensii facultative? |
| 48 | 51 | Ce tipuri de societăți pot solicita autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative? |
| **Articolul 26 - Condiții generale pentru autorizarea de administrare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 52 | 54 | Ce condiții privind forma juridică și obiectul de activitate trebuie îndeplinite pentru autorizarea de administrare? |
| 52 | 54 | Care sunt cerințele privind structura capitalului social și a consiliului de administrație pentru administratorii de fonduri de pensii facultative? |
| 52 | 54 | Ce reguli se aplică privind drepturile preferențiale ale acționarilor în cadrul societăților de administrare a fondurilor de pensii facultative? |
| **Articolul 27 - Condiții privind acționarii** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 55 | 55 | Ce se întâmplă dacă intervin modificări în rândul acționarilor după autorizarea de constituire a societății de pensii? |
| 55 | 55 | Ce declarație trebuie depusă dacă nu au existat modificări ale condițiilor privind acționarii? |
| 55 | 55 | Ce documente trebuie prezentate pentru a justifica modificările intervenite în rândul acționarilor? |
| **Articolul 28 - Autorizarea membrilor structurii de conducere** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 56 | 56 | Cum se autorizează membrii propuși pentru structura de conducere a administratorului de fonduri de pensii facultative? |
| 56 | 56 | De la ce dată își exercită atribuțiile membrii structurii de conducere autorizați de ASF? |
| 56 | 56 | Ce obligații are administratorul privind asigurarea unui înlocuitor pentru directorul general? |
| **Articolul 29 - Conflict de interese al membrilor structurii de conducere** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 57 | 57 | Ce restricții se aplică membrilor structurii de conducere în ceea ce privește raporturile comerciale cu alte entități din sistemul de pensii facultative? |
| 57 | 57 | Pot membrii conducerii executive să aibă raporturi cu entitățile din grupul administratorului? |
| 57 | 57 | Care sunt interdicțiile privind mandatul în consiliile altor administratori de fonduri de pensii facultative? |
| **Articolul 30 - Autorizarea persoanelor care dețin funcții-cheie** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 58 | 58 | Ce condiții trebuie îndeplinite de persoanele care dețin funcții-cheie în cadrul administratorului de fonduri de pensii facultative? |
| 58 | 58 | Ce raporturi sunt interzise pentru persoanele care dețin funcții-cheie autorizate? |
| 58 | 58 | Cum se exercită atribuțiile funcțiilor-cheie după comunicarea deciziei de autorizare? |
| **Articolul 32 - Documentația pentru autorizarea de administrare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 60 | 60 | Ce documente trebuie depuse odată cu cererea pentru autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultive? |
| 60 | 60 | Ce informații trebuie conținute în proiectul contractului de depozitare și de custodie? |
| 60 | 60 | Ce documente trebuie prezentate pentru a atesta politica de investiții și planul de afaceri? |
| **Articolul 35 - Spațiul pentru sediile societăților de administrare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 64 | 64 | Ce condiții se aplică spațiului destinat sediilor secundare ale societăților de administrare a investițiilor? |
| 64 | 64 | Ce se întâmplă dacă se modifică contractul de utilizare a spațiului pentru sediul social? |
| 64 | 64 | Care sunt cerințele minime privind suprafața și dotarea tehnică pentru sediile secundare ale societăților de asigurare? |
| **Articolul 36 - Procedura de autorizare de administrare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 65 | 66 | În ce termen decide ASF asupra cererii pentru autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative? |
| 65 | 66 | Care este efectul solicitării de informații suplimentare asupra termenului de răspuns al ASF? |
| 65 | 66 | Ce se întâmplă dacă documentația depusă pentru autorizarea de administrare este incompletă sau necorespunzătoare? |
| **Articolul 40 - Autorizarea modificărilor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 72 | 72 | Ce modificări ale documentelor sau condițiilor de autorizare trebuie aprobate anterior de ASF? |
| 72 | 72 | În ce termen decide ASF asupra cererii de autorizare a modificărilor? |
| 72 | 72 | Care sunt excepțiile de la obligația de autorizare prealabilă pentru anumite modificări? |
| **Articolul 41 - Publicarea modificării politicii de investiții** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 73 | 73 | În ce termen trebuie publicat anunțul privind modificarea politicii de investiții a fondului de pensii facultative? |
| 73 | 73 | Pe ce canale trebuie publicat anunțul despre modificarea politicii de investiții? |
| 73 | 73 | Care este perioada minimă de publicare a anunțului privind modificarea politicii de investiții? |
| **Articolul 44 - Respingerea cererii de autorizare de administrare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 74 | 74 | În ce situații este respinsă cererea pentru autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative? |
| 74 | 74 | Cum se comunică decizia de respingere și ce conținut trebuie să aibă? |
| 74 | 74 | În ce termen poate fi contestată decizia de respingere a cererii de autorizare de administrare? |
| **Articolul 45 - O nouă cerere de autorizare de administrare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 77 | 78 | Când poate fi depusă o nouă cerere de autorizare de administrare după o respingere anterioară? |
| 77 | 78 | Ce condiție trebuie îndeplinită pentru reluarea procesului de autorizare de administrare? |
| 77 | 78 | Ce se întâmplă dacă deficiențele care au determinat respingerea inițială nu sunt remediate? |
| **Articolul 46 - Dispoziții privind valabilitatea autorizărilor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 79 | 80 | Când încetează valabilitatea autorizării membrilor structurii de conducere și a persoanelor cu funcții-cheie? |
| 79 | 80 | Ce obligații are administratorul în perioada interimară până la autorizarea unei noi persoane cu funcție-cheie? |
| 79 | 80 | Este necesară notificarea ASF în cazul interimarității în cadrul consiliului de administrație? |
| **Articolul 49 - Contravenții și sancțiuni** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 84 | 84 | Ce fapte constituie contravenții în cadrul activității de administrare a fondurilor de pensii facultative? |
| 84 | 84 | Care sunt sancțiunile pentru exercitarea funcțiilor după încetarea autorizării? |
| 84 | 84 | Cum se sancționează nerespectarea obligațiilor de notificare și publicare prevăzute de normă? |
| **Articolul 51 - Dispoziții finale** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 87 | 87 | Când intră în vigoare norma privind autorizarea societăților de pensii și care sunt actele abrogate? |
| 87 | 87 | Ce reglementări completează prevederile prezentei norme privind autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative? |
| 87 | 87 | Ce se întâmplă cu prevederile contrare din alte acte normative la data intrării în vigoare a normei? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 111,
"chapters_count": 40,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 24399,
"cachedTokens": 0,
"completionTokens": 6269,
"totalTokens": 30668,
"reasoningTokens": 0,
"thoughtsTokens": 0,
"cacheWriteTokens": 0
},
"batch_mode": true
}