Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_regulation
CATEGORY_REASON: Regulament tehnic privind organizarea activității de arhivă pentru entități financiare, emis de o autoritate de supraveghere
| **Art. 1 - Scopul și domeniul de aplicare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 1 | 12 | Care sunt scopurile normei privind organizarea activității de arhivă la entitățile supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară? |
| 1 | 12 | În ce măsură se aplică normele de arhivă entităților autorizate de către Autoritatea de Supraveghere Financiară? |
| 12 | 12 | Ce tipuri de legislație completează aplicarea prezentei norme în domeniul arhivării? |
| **Art. 2 - Entitățile care intră sub incidență** | | |
| start | end | întrebare |
| 13 | 14 | Care sunt categoriile de entități supuse obligațiilor de arhivă conform normei emise de Autoritatea de Supraveghere Financiară? |
| 13 | 14 | Ce tipuri de societăți de asigurări și reasigurări sunt incluse în sfera de aplicare a normei privind arhivarea? |
| 13 | 14 | Care sunt entitățile din domeniul pensiilor private care trebuie să respecte prevederile privind arhivarea documentelor? |
| **Art. 3 - Definiții și termeni** | | |
| start | end | întrebare |
| 15 | 16 | Ce legislație definește termenii utilizați în norma privind activitatea de arhivă a entităților financiare? |
| 15 | 16 | Ce acte normative stabilesc semnificația expresiilor folosite în reglementarea arhivării entităților supravegheate? |
| 15 | 16 | Care sunt sursele legislative care conferă sens termenilor din norma privind arhivarea documentelor în sectorul financiar? |
| **Art. 4 - Obligații generale privind arhivarea** | | |
| start | end | întrebare |
| 17 | 18 | Ce obligații generale au entitățile financiare privind înregistrarea și păstrarea documentelor? |
| 17 | 18 | Cum trebuie să gestioneze entitățile documentele pe care le creează sau le dețin în contextul arhivării? |
| 17 | 18 | Care este rolul legislației sectoriale în reglementarea activității de arhivă a entităților financiare? |
| **Art. 5 - Externalizarea arhivării** | | |
| start | end | întrebare |
| 19 | 20 | Ce condiții trebuie îndeplinite pentru externalizarea activității de arhivare de către entitățile financiare? |
| 19 | 20 | Cum se realizează notificarea Autorității de Supraveghere Financiară în cazul încheierii unui contract de arhivare? |
| 19 | 20 | Care este termenul în care entitatea trebuie să notifice Autoritatea de Supraveghere Financiară despre încheierea unui contract de servicii arhivistice? |
| **Art. 6 - Evidența documentelor** | | |
| start | end | întrebare |
| 21 | 22 | Care sunt obligațiile entităților privind evidența documentelor create în activitatea lor financiară? |
| 21 | 22 | Ce cerințe trebuie îndeplinite pentru asigurarea autenticității și integrității documentelor înregistrate de entități? |
| 21 | 22 | Ce categorii de documente trebuie înregistrate de entitățile supravegheate în mod obligatoriu? |
| **Art. 7 - Înregistrarea documentelor** | | |
| start | end | întrebare |
| 23 | 24 | Cum trebuie înregistrate documentele intrate și ieșite în cadrul entităților supravegheate financiar? |
| 23 | 24 | Care este perioada anuală de înregistrare a documentelor în registrul de evidență? |
| 23 | 24 | Ce principiu trebuie respectat la atribuirea numerelor de înregistrare ale documentelor? |
| **Art. 8 - Conținutul registrului de evidență** | | |
| start | end | întrebare |
| 25 | 26 | Ce informații minime trebuie să includă registrul de evidență a intrărilor și ieșirilor de documente? |
| 25 | 26 | Cum se completează indicativul dosarului în registrul de evidență a documentelor? |
| 25 | 26 | Ce elemente ale documentului trebuie înregistrate pentru a permite identificarea și urmărirea acestuia? |
| **Art. 9 - Conexarea documentelor** | | |
| start | end | întrebare |
| 27 | 28 | Cum se procedează cu documentele care se referă la un subiect deja înregistrat în registrul de evidență? |
| 27 | 28 | Ce metodă se utilizează pentru legarea documentelor care tratează același subiect? |
| 27 | 28 | Care este procedura pentru evitarea duplicării înregistrărilor documentelor corelate? |
| **Art. 10 - Predarea documentelor între sedii** | | |
| start | end | întrebare |
| 29 | 30 | Pe ce bază se realizează transmiterea documentelor între sediile secundare și sediul central al entităților? |
| 29 | 30 | Ce act oficial se întocmește la predarea documentelor de la sediile secundare la sediul central? |
| 29 | 30 | Cum se asigură conformitatea cu legislația privind Arhivele Naționale în cazul transferului intern de documente? |
| **Art. 11 - Evidența documentelor electronice** | | |
| start | end | întrebare |
| 31 | 32 | Care sunt obligațiile entităților privind înregistrarea documentelor în format electronic? |
| 31 | 32 | Ce categorii de documente electronice trebuie ținute sub evidență de entitățile financiare? |
| 31 | 32 | Cum se asigură păstrarea documentelor de uz intern în formă electronică? |
| **Art. 12 - Depunerea documentelor electronice** | | |
| start | end | întrebare |
| 33 | 34 | În ce condiții se depun documentele în formă electronică spre păstrare în cadrul arhivei electronice? |
| 33 | 34 | Ce reglementări aplicabile trebuie respectate la conservarea documentelor electronice arhivate? |
| 33 | 34 | Care este regimul juridic aplicabil documentelor în formă electronică care urmează a fi arhivate? |
| **Art. 13 - Prelucrarea documentelor electronice** | | |
| start | end | întrebare |
| 35 | 36 | Ce dispoziții trebuie respectate în procesarea arhivistică a documentelor în format electronic? |
| 35 | 36 | Cum se asigură conformitatea cu legislația privind protecția informației private în cadrul arhivării electronice? |
| 35 | 36 | Ce principii guvernează accesul la documentele electronice înregistrate de entități? |
| **Art. 14 - Administratorul arhivei electronice** | | |
| start | end | întrebare |
| 37 | 38 | Ce obligație au entitățile care dețin arhivă electronică privind desemnarea unui administrator al acesteia? |
| 37 | 38 | Care sunt responsabilitățile administratorului arhivei electronice în cadrul entității? |
| 37 | 38 | Cum se realizează evidența documentelor în formă electronică conform normei? |
| **Art. 15 - Accesul la documente electronice** | | |
| start | end | întrebare |
| 39 | 40 | Ce obligație are entitatea față de Autoritatea de Supraveghere Financiară în ceea ce privește accesul la documentele electronice arhivate? |
| 39 | 40 | În ce format trebuie să fie puse la dispoziție documentele electronice la solicitarea Autorității de Supraveghere Financiară? |
| 39 | 40 | Cum se asigură compatibilitatea documentelor electronice cu tehnologiile în uz la momentul solicitării? |
| **Art. 16 - Desemnarea responsabililor cu arhiva** | | |
| start | end | întrebare |
| 41 | 42 | Cum trebuie organizată responsabilitatea pentru arhivă în funcție de complexitatea documentelor entității? |
| 41 | 42 | Cine decide desemnarea persoanelor responsabile cu activitatea de arhivă în cadrul entității? |
| 41 | 42 | Ce rol are conducerea entității în stabilirea structurii compartimentului de arhivă? |
| **Art. 17 - Aprobarea depozitului de arhivă** | | |
| start | end | întrebare |
| 43 | 44 | Ce obligație au entitățile privind obținerea avizului pentru depozitul de arhivă? |
| 43 | 44 | Cum se procedează la solicitarea Autorității de Supraveghere Financiară privind avizul depozitului de arhivă? |
| 43 | 44 | Care autoritate trebuie să emită avizul pentru organizarea depozitului de arhivă al entității? |
| **Art. 18 - Grupearea documentelor în unități arhivistice** | | |
| start | end | întrebare |
| 45 | 46 | Cum trebuie grupate anual documentele în unități arhivistice de către entități? |
| 45 | 46 | Ce criterii se iau în considerare la formarea unităților arhivistice? |
| 45 | 46 | Care este obligația entităților privind inventarierea unităților arhivistice constituite? |
| **Art. 19 - Depunerea unităților arhivistice** | | |
| start | end | întrebare |
| 47 | 48 | În ce termen trebuie depuse unitățile arhivistice în depozitul de arhivă? |
| 47 | 48 | Pe ce bază legală se realizează depunerea unităților arhivistice în depozitul de arhivă? |
| 47 | 48 | Ce acte însoțesc depunerea unităților arhivistice în cadrul depozitului? |
| **Art. 20 - Evidența unităților arhivistice** | | |
| start | end | întrebare |
| 49 | 50 | Cum se ține evidența intrărilor și ieșirilor unităților arhivistice din depozit? |
| 49 | 50 | Cum trebuie organizată păstrarea unităților arhivistice cu termen permanent față de cele temporare? |
| 49 | 50 | Ce registru se utilizează pentru urmărirea mișcării unităților arhivistice în depozitul de arhivă? |
| **Art. 21 - Depunerea documentelor cu păstrare permanentă** | | |
| start | end | întrebare |
| 51 | 52 | Unde trebuie depuse documentele cu termen de păstrare permanent de către entități? |
| 51 | 52 | Care este baza legală pentru depunerea documentelor permanente la Arhivele Naționale? |
| 51 | 52 | Ce nomenclator se aplică la depunerea documentelor cu valoare istorică la Arhivele Naționale? |
| **Art. 22 - Evidența provizorie a documentelor** | | |
| start | end | întrebare |
| 53 | 54 | Ce obligație au entitățile în perioada dintre constituirea și predarea unităților arhivistice? |
| 53 | 54 | Cum se asigură actualizarea continuă a evidenței provizorii a documentelor? |
| 53 | 54 | Ce documente sunt cuprinse în evidența provizorie până la predarea lor în arhivă? |
| **Art. 23 - Organizarea arhivei** | | |
| start | end | întrebare |
| 55 | 56 | Pe ce criterii se organizează documentele în depozitul de arhivă? |
| 55 | 56 | Cum se structurează arhiva în funcție de compartimente și termene de păstrare? |
| 55 | 56 | Ce principii se aplică pentru ordonarea cronologică a documentelor în cadrul depozitului? |
| **Art. 24 - Proceduri interne privind arhiva** | | |
| start | end | întrebare |
| 57 | 58 | Ce elemente trebuie să conțină procedurile interne privind accesul în depozitul de arhivă? |
| 57 | 58 | Care sunt cerințele privind nivelul de acces al personalului la documentele din arhivă? |
| 57 | 58 | Cum se reglementează eliberarea documentelor din arhivă către alte instituții? |
| **Art. 25 - Accesul A.S.F. la arhivă** | | |
| start | end | întrebare |
| 59 | 60 | Ce drepturi are Autoritatea de Supraveghere Financiară privind accesul la documentele din arhivă? |
| 59 | 60 | În ce scopuri poate accesa A.S.F. înscrisurile originale aflate în depozitul de arhivă? |
| 59 | 60 | Care este obligația entității față de A.S.F. în ceea ce privește punerea la dispoziție a arhivelor? |
| **Art. 26 - Scoaterea documentelor din arhivă** | | |
| start | end | întrebare |
| 61 | 62 | Ce documente pot fi scoase din evidența arhivei în baza expirării termenului de păstrare? |
| 61 | 62 | Cum se realizează selecționarea documentelor cu termenul de păstrare expirat? |
| 61 | 62 | Ce rol are nomenclatorul arhivistic în procesul de scoatere a documentelor din arhivă? |
| **Art. 27 - Avizele Arhivelor Naționale** | | |
| start | end | întrebare |
| 63 | 64 | Ce avize trebuie obținute de entități de la Arhivele Naționale privind eliminarea documentelor? |
| 63 | 64 | În ce situații este necesar avizul pentru transferul documentelor în alt depozit de arhivă? |
| 63 | 64 | Ce documente atestă legalitatea transferului dosarelor între depozite de arhivă? |
| **Art. 28 - Nomenclatorul arhivistic** | | |
| start | end | întrebare |
| 65 | 66 | Ce obligație are entitatea la solicitarea A.S.F. privind nomenclatorul arhivistic? |
| 65 | 66 | Care este documentul care atestă aprobarea nomenclatorului arhivistic de către Arhivele Naționale? |
| 65 | 66 | Cum se demonstrează conformitatea nomenclatorului arhivistic cu reglementările aplicabile? |
| **Art. 29 - Notificarea A.S.F.** | | |
| start | end | întrebare |
| 67 | 68 | Ce evenimente trebuie notificate de entități către A.S.F. în termen de 15 zile? |
| 67 | 68 | Ce acte trebuie însoțite notificărilor transmise A.S.F. privind activitatea de arhivă? |
| 67 | 68 | Care este termenul legal pentru notificarea aprobării modificărilor nomenclatorului arhivistic? |
| **Art. 30 - Accesul A.S.F. în cazul externalizării** | | |
| start | end | întrebare |
| 69 | 70 | Ce obligație are entitatea în cazul externalizării arhivării privind accesul A.S.F. la documente? |
| 69 | 70 | Cum se asigură accesul auditorilor la documentele arhivate externalizat? |
| 69 | 70 | Ce măsuri trebuie luate pentru ca A.S.F. să își poată exercita atribuțiile de control în contextul arhivării externalizate? |
| **Art. 31 - Obligațiile privind arhiva electronică** | | |
| start | end | întrebare |
| 71 | 72 | Ce cerințe trebuie îndeplinite pentru administrarea documentelor electronice în cadrul arhivei? |
| 71 | 72 | Care sunt cerințele privind sistemul de management arhivistic pentru arhivele electronice? |
| 71 | 72 | Cum se asigură accesul controlat și identificabil la documentele electronice înregistrate? |
| **Art. 32 - Termene de păstrare pentru asigurări** | | |
| start | end | întrebare |
| 73 | 74 | Ce documente privind activitatea de asigurări trebuie păstrate timp de 10 ani de către entități? |
| 73 | 74 | Care sunt categoriile de documente care acoperă rezervele tehnice brute în domeniul asigurărilor? |
| 73 | 74 | Ce raportări financiare trebuie păstrate de societățile de asigurări conform normei? |
| **Art. 33 - Înregistrarea convorbirilor telefonice** | | |
| start | end | întrebare |
| 75 | 76 | Ce cerințe trebuie îndeplinite pentru înregistrarea convorbirilor telefonice în sectorul financiar? |
| 75 | 76 | Cum trebuie organizată evidența înregistrărilor telefonice pentru identificarea consumatorilor? |
| 75 | 76 | Ce informații minime trebuie să conțină centralizatorul înregistrărilor telefonice? |
| **Art. 34 - Notificarea modificărilor** | | |
| start | end | întrebare |
| 77 | 78 | Ce modificări în activitatea arhivistică trebuie notificate A.S.F. în termen de 7 zile? |
| 77 | 78 | În ce termen trebuie notificate evenimente neprevăzute care afectează integritatea arhivei? |
| 77 | 78 | Ce obligație are entitatea în cazul producerii unor evenimente care pot compromite arhiva? |
| **Art. 35 - Eliberarea de certificate** | | |
| start | end | întrebare |
| 79 | 80 | Ce documente pot fi eliberate de entități la solicitarea consumatorilor de produse financiare? |
| 79 | 80 | Ce condiții trebuie îndeplinite pentru eliberarea de copii și certificate privind drepturile asiguraților? |
| 79 | 80 | Ce dovezi sunt necesare pentru solicitarea documentelor de către reprezentanții legali ai asiguraților? |
| **Art. 36 - Responsabilitățile conducerii entității** | | |
| start | end | întrebare |
| 81 | 82 | Ce măsuri trebuie asigurate de conducerea entității privind dotarea depozitelor de arhivă? |
| 81 | 82 | Cum trebuie organizat depozitul de arhivă conform criteriilor legale? |
| 81 | 82 | Ce responsabilitate are conducerea entității față de A.S.F. privind punerea la dispoziție a documentelor de control? |
| **Art. 37 - Păstrarea copiilor documentelor** | | |
| start | end | întrebare |
| 83 | 84 | Ce obligație există privind păstrarea copiilor documentelor originale predate organelor publice? |
| 83 | 84 | Ce dovezi trebuie păstrate împreună cu copiile documentelor transmise autorităților? |
| 83 | 84 | Cum se asigură urmărirea documentelor predate instanțelor judecătorești? |
| **Art. 38 - Dispoziții de completare** | | |
| start | end | întrebare |
| 85 | 86 | Cu ce legislație se completează norma privind activitatea de arhivă a entităților financiare? |
| 85 | 86 | Care sunt sursele legislative care completează reglementarea arhivării în sectorul financiar? |
| 85 | 86 | Ce rol joacă legislația sectorială în aplicarea prezentei norme? |
| **Art. 39 - Măsuri pentru organizarea arhivării** | | |
| start | end | întrebare |
| 87 | 88 | Ce obligație au entitățile privind organizarea activității de arhivă conform legislației aplicabile? |
| 87 | 88 | Ce măsuri trebuie luate pentru conformitatea cu prevederile privind arhivarea electronică? |
| 87 | 88 | Care este responsabilitatea entităților față de Autoritatea de Supraveghere Financiară în implementarea normei? |
| **Art. 40 - Comunicarea măsurilor privind arhivarea** | | |
| start | end | întrebare |
| 89 | 90 | Ce obligație au entitățile în cazul înființării sau fuziunii privind activitatea de arhivă? |
| 89 | 90 | În ce termen trebuie comunicate măsurile privind arhivarea A.S.F. după reorganizarea entității? |
| 89 | 90 | Ce informații trebuie transmise A.S.F. privind organizarea arhivării după o fuziune? |
| **Art. 41 - Sancțiuni** | | |
| start | end | întrebare |
| 91 | 92 | Ce sancțiuni se aplică entităților care nerespectează prevederile normei privind arhivarea? |
| 91 | 92 | Care este baza legală pentru aplicarea sancțiunilor în cazul nerespectării regulilor de arhivă? |
| 91 | 92 | Cum se determină aplicarea sancțiunilor pentru fiecare tip de entitate care încalcă norma de arhivare? |
| **Art. 42 - Intrarea în vigoare** | | |
| start | end | întrebare |
| 93 | 94 | Când intră în vigoare norma privind organizarea activității de arhivă a entităților financiare? |
| 93 | 94> | Unde se publică norma privind arhivarea documentelor pentru entitățile supravegheate? |
| 93 | 94 | Ce dispoziții reglementează publicarea și intrarea în vigoare a actelor normative ale A.S.F.? |
| **Art. 43 - Abrogări** | | |
| start | end | întrebare |
| 95 | 96 | Ce acte normative sunt abrogate de către prezenta normă privind activitatea de arhivă? |
| 95 | 96 | Care este efectul intrării în vigoare a Normei nr. 33/2017 asupra normelor anterioare privind arhivarea? |
| 95 | 96 | Ce hotărâri și norme ale Autorității de Supraveghere Financiară își pierd valabilitatea la data intrării în vigoare a prezentei norme? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 129,
"chapters_count": 44,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 9926,
"cachedTokens": 0,
"completionTokens": 6537,
"totalTokens": 16463,
"reasoningTokens": 0,
"thoughtsTokens": 0,
"cacheWriteTokens": 0
},
"batch_mode": true
}