Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_regulation
CATEGORY_REASON: Acest document este un regulament emis de Autoritatea de Supraveghere Financiară care modifică și completează norme esențiale privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv (O.P.C.V.M.) și a depozitarilor, stabilind reguli detaliate de funcționare aplicabile zilnic acestor entități.
| **Art. I - Modificarea art. 2 (Definiții)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 12 | 12 | Cum este definit un Organism de Plasament Colectiv în Valori Mobiliare tranzacționabil (ETF) în legislația pieței de capital? |
| 12 | 12 | Ce se înțelege prin "formator de piață" în contextul organismelor de plasament colectiv? |
| 12 | 12 | Care sunt atribuțiile unui "participant autorizat" în procesul de emisiune și răscumpărare a titlurilor de participare ale unui O.P.C.V.M. tranzacționabil? |
| **Art. I - Modificarea art. 4 (Limba documentelor)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 13 | 14 | În ce limbă trebuie transmise către Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) documentele necesare pentru autorizarea entităților de pe piața de capital? |
| 13 | 14 | Ce condiții se aplică documentelor prezentate în alte limbi străine în cadrul procedurilor de autorizare la ASF? |
| **Art. I - Modificarea art. 7 (Distribuția titlurilor)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 15 | 18 | Ce entități pot fi delegate pentru activitatea de distribuție a titlurilor de participare ale O.P.C.V.M.-urilor? |
| 15 | 18 | Care sunt motivele pentru care o entitate poate fi radiată din Registrul public al ASF din calitatea de distribuitor de titluri de participare? |
| 15 | 18 | Ce condiții trebuie să îndeplinească instituțiile de credit pentru a fi înscrise ca distribuitori de titluri de participare în registrul ASF? |
| **Art. I - Modificarea art. 9 și 13 (Agenți de distribuție)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 20 | 25 | Pot societățile de administrare a investițiilor (S.A.I.) să folosească persoane fizice ca agenți de distribuție pentru titlurile O.P.C.V.M.? |
| 20 | 25 | Ce interdicții au agenții de distribuție persoane fizice în legătură cu operațiunile de încasări și plăți de la investitori? |
| **Art. I - Modificarea art. 14 (Radierea agenților)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 26 | 27 | În ce situații se poate solicita radierea din Registrul public al ASF a unui agent de distribuție persoană fizică? |
| 26 | 27 | Poate fi retrasă decizia de autorizare a unui agent de distribuție ca sancțiune? |
| **Art. I - Modificarea art. 18 (Portofolii individuale)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 28 | 29 | În ce condiții poate o Societate de Administrare a Investițiilor (S.A.I.) să includă în portofoliul individual al unui client titluri de participare ale O.P.C.V.M.-urilor pe care le administrează? |
| 28 | 29 | Ce reguli se aplică pentru încasarea sumelor aferente investițiilor în instrumente ale pieței monetare de tipul biletelor la ordin în cadrul portofoliilor individuale? |
| **Art. I - Modificarea art. 20 (Capitalul inițial)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 30 | 30 | Ce obligație au Societățile de Administrare a Investițiilor (S.A.I.) privind nivelul capitalului inițial pe durata funcționării lor? |
| 30 | 30 | Ce curs de schimb se utilizează pentru calculul obligației de completare a nivelului capitalului inițial al unei S.A.I.? |
| **Art. I - Modificarea art. 22 (Raportare capital)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 31 | 32 | Ce obligații de raportare au S.A.I.-urile care nu administrează portofolii individuale de investiții către Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF)? |
| 31 | 32 | Ce obligații specifice au S.A.I.-urile care prestează efectiv activitatea de administrare a portofoliilor individuale de investiții? |
| 31 | 32 | Care este termenul pentru transmiterea la ASF a situației capitalului inițial și a structurii fondurilor proprii pentru o S.A.I.? |
| **Art. I - Modificarea art. 23 (Incompatibilități)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 33 | 35 | Ce funcții sunt incompatibile cu cea de membru în consiliul de administrație al unei Societăți de Administrare a Investițiilor (S.A.I.)? |
| 33 | 35 | Pot membrii conducerii unei S.A.I. să fie acționari semnificativi sau angajați ai unei alte S.A.I.? |
| 33 | 35 | Există excepții de la restricția ca membrii consiliului de administrație al unei S.A.I. să dețină funcții similare în alte entități financiare? |
| **Art. I - Modificarea art. 24 (Documentație autorizare)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 36 | 37 | Ce documente sunt necesare pentru acționarii semnificativi, persoane fizice sau juridice, în procesul de autorizare a unei S.A.I.? |
| 36 | 37 | Ce informații trebuie să conțină dosarul de autorizare al unei S.A.I. referitor la persoanele responsabile cu prevenirea spălării banilor? |
| **Art. I - Modificarea art. 30 (Transfer atribuții)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 38 | 38 | În cât timp trebuie finalizat transferul atribuțiilor de administrare către un administrator provizoriu desemnat pentru un O.P.C.V.M.? |
| 38 | 38 | Ce documente trebuie transferate de la o S.A.I. sancționată către administratorul provizoriu? |
| **Art. I - Modificarea art. 31 și 32 (Modificări S.A.I.)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 39 | 44 | De la ce dată își exercită mandatul noii persoane din conducerea unei S.A.I. după autorizarea de către ASF? |
| 39 | 44 | Care este termenul în care ASF trebuie să emită un act de aprobare sau respingere a modificărilor în organizarea unei S.A.I.? |
| 39 | 44 | Ce obligații are o S.A.I. după obținerea autorizării de la ASF pentru modificări în modul de organizare și funcționare? |
| **Art. I - Modificarea art. 33 (Documente modificări)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 45 | 46 | Ce documente trebuie depuse la ASF pentru autorizarea majorării capitalului social al unei S.A.I.? |
| 45 | 46 | Ce documentație este necesară pentru autorizarea înființării de sedii secundare de către o S.A.I.? |
| 45 | 46 | Ce dovezi trebuie prezentate la ASF în cazul modificării membrilor structurii de conducere a unei S.A.I.? |
| **Art. I - Modificarea art. 35 (Control intern)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 47 | 47 | Cui raportează reprezentantul compartimentului de control intern în cadrul unei S.A.I.? |
| 47 | 47 | Ce rol are auditorul intern în legătură cu sistemul de control intern al unei S.A.I.? |
| **Art. I - Modificarea art. 37 (Declarații pe proprie răspundere)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 48 | 48 | Care este vechimea maximă acceptată pentru declarațiile pe proprie răspundere depuse la ASF în procesul de autorizare? |
| 48 | 48 | Ce obligație există în cazul modificării datelor dintr-o declarație pe proprie răspundere depusă la ASF? |
| **Art. I - Introducerea art. 44^1 (Obligații control intern)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 50 | 51 | Ce obligație are ofițerul de conformitate (control intern) dacă membrii conducerii unei S.A.I. nu iau măsuri pentru remedierea abaterilor constatate? |
| 50 | 51 | Pe cine trebuie să informeze ofițerul de conformitate cu privire la abaterile constatate de la reglementările în vigoare? |
| **Art. I - Modificarea art. 46 (Proceduri interne)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 52 | 55 | Ce trebuie să includă regulile și procedurile interne ale unei S.A.I. privind politicile de remunerare? |
| 52 | 55 | Ce mecanism trebuie să implementeze o S.A.I. pentru raportarea internă a încălcărilor legale de către angajați? |
| 52 | 55 | Cum trebuie gestionate tranzacțiile personale derulate de persoanele relevante din cadrul unei S.A.I. pentru a evita conflictele de interese? |
| **Art. I - Introducerea art. 47^1 (Garanții pe titluri)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 56 | 57 | Cum se realizează constituirea de garanții sau ipoteci mobiliare asupra titlurilor de participare ale O.P.C.V.M.-urilor neadmise la tranzacționare? |
| 56 | 57 | Ce obligație are o S.A.I. la primirea unei cereri de instituire a sechestrului asupra unor titluri de participare? |
| 56 | 57 | Cum se realizează procesul de executare silită în cazul titlurilor de participare ale unui O.P.C.V.M. admis la tranzacționare? |
| **Art. I - Modificarea art. 51 (Conflicte de interese)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 58 | 60 | Ce situații sunt considerate conflicte de interese în activitatea unei Societăți de Administrare a Investițiilor (S.A.I.)? |
| 58 | 60 | Sunt permise tranzacțiile efectuate de o S.A.I. în numele unui O.P.C.V.M. cu entități din același grup? |
| 58 | 60 | Cum trebuie gestionat un potențial conflict de interese în cazul tranzacțiilor între O.P.C.V.M.-uri și societăți cu care conducerea S.A.I. are relații de afaceri? |
| **Art. I - Modificarea art. 53 (Raportări S.A.I.)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 61 | 62 | Ce obligații de raportare periodică au Societățile de Administrare a Investițiilor (S.A.I.) către Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF)? |
| 61 | 62 | Ce informații trebuie să conțină raportul anual privind structura organizațională a unei S.A.I.? |
| 61 | 62 | Cum sunt definite S.A.I.-urile de dimensiuni semnificative și ce obligații suplimentare au acestea? |
| **Art. I - Introducerea Cap. X (Administratorul de riscuri)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 64 | 66 | Ce documente suplimentare sunt necesare pentru autorizarea de către ASF a persoanei responsabile cu administrarea riscurilor unui O.P.C.V.M.? |
| 64 | 66 | Ce se întâmplă în cazul indisponibilității temporare a persoanei responsabile cu administrarea riscurilor într-o S.A.I.? |
| 64 | 66 | Ce obligație are o S.A.I. la încetarea raporturilor de muncă cu persoana responsabilă cu administrarea riscului? |
| **Art. I - Modificarea art. 60 (Răspunderea depozitarului)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 67 | 67 | În ce condiții răspunde depozitarul solidar cu S.A.I. față de deținătorii de titluri de participare? |
| 67 | 67 | Ce obligații suplimentare are un depozitar care face parte din același grup cu S.A.I. care administrează activele? |
| **Art. I - Modificarea art. 63, 64, 65 (Depozitar)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 68 | 72 | În cât timp trebuie să transmită ASF informațiile primite de la un depozitar către autoritățile competente din statul de origine al unei S.A.I.? |
| 68 | 72 | Cine încheie contractul de depozitare în cazul O.P.C.V.M.-urilor administrate de o S.A.I.? |
| **Art. I - Modificarea art. 69 (Plăți din contul O.P.C.V.M.)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 73 | 75 | În ce cazuri poate depozitarul să efectueze plăți din contul unui O.P.C.V.M.? |
| 73 | 75 | Ce înseamnă "fără întârzieri nejustificate" în contextul returnării unui instrument financiar pierdut de către depozitar? |
| **Art. I - Modificarea art. 78 și 82 (Proceduri depozitar)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 76 | 81 | Ce obligații au depozitarii privind implementarea unor canale interne de raportare a încălcărilor legale? |
| 76 | 81 | În cât timp trebuie retransmisă la ASF lista specimenelor de semnături dacă aceasta se modifică? |
| **Art. I - Modificarea art. 83 (Depozitarea activelor)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 85 | 87 | Poate un depozitar să transfere o parte din activele unui O.P.C.V.M. către o terță parte (subcustode)? |
| 85 | 87 | Ce active sunt exceptate de la obligația de a fi păstrate în custodie la depozitar? |
| 85 | 87 | Cine poartă răspunderea pentru legalitatea operațiunilor de depozitare în cazul transferului activelor către o terță parte delegată? |
| **Art. I - Modificarea art. 84 (Conturi O.P.C.V.M.)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 88 | 89 | În ce condiții poate un depozitar deschide conturi de valori mobiliare și conturi bancare în numele unui O.P.C.V.M.? |
| **Art. I - Modificarea art. 92 și 93 (Schimbarea depozitarului)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 90 | 93 | Care este procedura și termenul pentru transferul activelor unui O.P.C.V.M. la un nou depozitar? |
| 90 | 93 | Ce se întâmplă cu emisiunea și răscumpărarea unităților de fond pe perioada transferului activelor către un nou depozitar? |
| 90 | 93 | Ce obligații de raportare are depozitarul cedent după finalizarea procesului de transfer al activelor? |
| **Art. I - Modificarea art. 97 (Transformarea A.O.P.C. în O.P.C.V.M.)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 94 | 95 | Care este procedura de transformare a unui Fond de Investiții Alternative (A.O.P.C./F.I.A.) într-un Organism de Plasament Colectiv în Valori Mobiliare (O.P.C.V.M.)? |
| 94 | 95 | Ce drepturi au investitorii care nu sunt de acord cu transformarea unui A.O.P.C. într-un O.P.C.V.M.? |
| 94 | 95 | Ce se întâmplă dacă, în urma exercitării dreptului de retragere, un A.O.P.C. rămâne cu mai puțin de doi investitori? |
| **Art. I - Modificarea art. 100 și 105 (Operațiuni cu titluri)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 96 | 103 | Poate fi utilizat codul numeric personal (C.N.P.) pentru identificarea plăților în operațiunile cu titluri de participare? |
| 96 | 103 | În ce condiții pot fi distribuite investitorilor veniturile unui fond deschis de investiții? |
| 96 | 103 | Ce mențiuni specifice trebuie să conțină prospectul unui fond dacă acesta distribuie o valoare fixă a venitului? |
| **Art. I - Modificarea art. 110 (Mecanisme de lichiditate)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 104 | 104 | Ce este un plan de escaladare și ce obligații au S.A.I.-urile în legătură cu acesta pentru administrarea lichidității în situații extreme? |
| 104 | 104 | Ce elemente minime trebuie să conțină un plan de escaladare pentru managementul lichidității unui O.P.C.V.M.? |
| **Art. I - Modificarea art. 112-113 (Autorizare și evaluare)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 105 | 113 | Care este termenul maxim în care ASF emite actul de autorizare pentru un fond deschis de investiții? |
| 105 | 113 | Cum se evaluează acțiunile tranzacționate pe sisteme alternative de tranzacționare în calculul activului net al unui O.P.C.V.M.? |
| 105 | 113 | Ce metode de evaluare se pot aplica pentru instrumentele cu venit fix din portofoliul unui O.P.C.V.M.? |
| **Art. I - Modificarea art. 115 (Evaluare active netranzacționate)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 114 | 120 | Cum se evaluează acțiunile neadmise la tranzacționare în portofoliul unui O.P.C.V.M.? |
| 114 | 120 | În ce condiții sumele din conturile curente la instituții de credit în faliment sunt incluse la valoarea zero în activul net? |
| 114 | 120 | Cum se evaluează titlurile de participare emise de alte Organisme de Plasament Colectiv (O.P.C.)? |
| **Art. I - Modificarea art. 116 (Evaluare acțiuni suspendate)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 121 | 126 | Cum se evaluează acțiunile suspendate de la tranzacționare pentru o perioadă mai mare de 30 de zile? |
| 121 | 126 | În ce situații acțiunile neadmise la tranzacționare sunt incluse în activul unui O.P.C.V.M. la valoarea zero? |
| 121 | 126 | Ce regulă de evaluare se aplică acțiunilor deținute de un O.P.C.V.M. la societăți cu capitaluri proprii negative? |
| **Art. I - Modificarea art. 117 și 119 (Operațiuni de capital)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 127 | 132 | Cum se evaluează acțiunile rezultate în urma divizării sau consolidării valorii nominale? |
| 127 | 132 | Cum se înregistrează în activul unui O.P.C.V.M. participarea la o majorare de capital social cu contraprestație în bani? |
| 127 | 132 | Cum sunt evaluate acțiunile subscrise în cadrul unei oferte publice inițiale înainte de admiterea la tranzacționare? |
| **Art. I - Modificarea art. 120 și 121 (Evaluare obligațiuni)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 133 | 138 | Cum se evaluează acțiunile rezultate din majorări de capital social fără contraprestație în bani? |
| 133 | 138 | Ce se întâmplă cu evaluarea instrumentelor cu venit fix dacă principalul și cupoanele nu sunt plătite la scadență? |
| 133 | 138 | Cum se evidențiază în portofoliul unui O.P.C.V.M. operațiunile de tip repo/reverse repo? |
| **Art. I - Introducerea art. 122^1 (Reguli O.P.C.V.M. tranzacționabil)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 140 | 142 | Ce limită maximă de eroare de compoziție trebuie să respecte un O.P.C.V.M. tranzacționabil (ETF) care replică un indice? |
| 140 | 142 | Care este procedura de emisiune și răscumpărare a titlurilor de participare pentru un ETF? |
| 140 | 142 | Ce informații suplimentare trebuie să conțină prospectul de emisiune al unui O.P.C.V.M. tranzacționabil (ETF)? |
| **Art. I - Modificarea art. 123 (Calcul activ net)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 143 | 161 | Cum se calculează activul total atribuibil unei anumite clase de unități de fond conform metodei activelor nete relative? |
| 143 | 161 | Care este formula de calcul a coeficientului de împărțire pentru o clasă de unități de fond? |
| **Art. I - Modificarea art. 126 (Erori de calcul)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 162 | 162 | Care sunt limitele maxime de toleranță a materialității erorii la calcularea activului net pentru diferite tipuri de O.P.C.V.M.? |
| 162 | 162 | Ce măsuri trebuie luate dacă se constată depășirea limitei de toleranță a erorii de calcul și există un prejudiciu pentru investitori? |
| **Art. I - Modificarea art. 127 și 128 (Cheltuieli și comisioane)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 163 | 164 | Ce tipuri de cheltuieli pot fi suportate din activele unui fond deschis de investiții? |
| 163 | 164 | Cum trebuie stabilit nivelul comisionului de răscumpărare pentru a nu prejudicia interesele investitorilor? |
| **Art. I - Modificarea art. 130 (Conversie valutară)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 165 | 165 | Ce curs de schimb se utilizează pentru conversia în lei a elementelor de activ denominate în valute convertibile? |
| 165 | 165 | Cum se realizează conversia în valuta fondului pentru activele denominate în valute pentru care BNR nu comunică un curs de schimb? |
| **Art. I - Modificarea art. 153 și 155 (Modificări și informare)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 166 | 169 | Ce tip de modificări ale unui fond deschis de investiții nu necesită autorizare prealabilă, ci doar notificare? |
| 166 | 169 | În cât timp trebuie publicată nota de informare către investitori după autorizarea modificărilor unui fond? |
| **Art. I - Introducerea art. 177^1 (Investiții în obligațiuni necotate)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 171 | 172 | Ce condiții trebuie să îndeplinească un emitent de obligațiuni corporative neadmise la tranzacționare pentru ca un O.P.C.V.M. să poată investi în acestea? |
| 171 | 172 | Ce trebuie să cuprindă metodologia internă a unei S.A.I. pentru selecția obligațiunilor corporative neadmise la tranzacționare? |
| 171 | 172 | Ce se întâmplă cu evaluarea obligațiunilor corporative neadmise la tranzacționare dacă plata nu este onorată la scadență? |
| **Art. I - Introducerea art. 179^1 (Limita de expunere pe grup)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 173 | 175 | Care este expunerea totală maximă pe care un O.P.C.V.M. o poate deține pe instrumente financiare emise de entități din același grup? |
| 173 | 175 | Cum este definit un "grup de societăți" în contextul limitelor de expunere pentru O.P.C.V.M.? |
| **Art. I - Modificarea art. 180, 181, 183, 185 (Limite de investiții)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 176 | 183 | În ce condiții poate fi depășită limita de 20% pentru deținerile în depozite la o singură instituție de credit? |
| 176 | 183 | Care este procedura pentru aprobarea de către ASF a unei burse dintr-un stat terț pentru investițiile unui O.P.C.V.M.? |
| 176 | 183 | Este permisă investiția O.P.C.V.M.-urilor în efecte de comerț netranzacționate pe o piață reglementată? |
| **Art. I - Modificarea art. 190 și 194 (Publicitate și raportare)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 184 | 187 | Ce cerințe trebuie să îndeplinească materialele publicitare ale unui O.P.C.V.M. pentru a nu induce în eroare investitorii? |
| 184 | 187 | Ce obligații de raportare saptămânală au S.A.I.-urile către ASF cu privire la activele O.P.C.V.M.-urilor administrate? |
| 184 | 187 | Cum trebuie evidențiate în raportări instrumentele financiare achiziționate de pe mai multe piețe reglementate? |
| **Art. I - Modificarea art. 208 și 213 (Fuziune și lichidare)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 189 | 192 | Ce documente trebuie depuse la ASF după finalizarea fuziunii unui fond de investiții? |
| 189 | 192 | În ce condiții se poate solicita lichidarea voluntară a unui fond deschis de investiții? |
| 189 | 192 | Care este procedura de suspendare a emisiunii și răscumpărării unităților de fond în cadrul procesului de lichidare? |
| **Art. I - Modificarea art. 221 și 222 (Plăți la lichidare)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 193 | 195 | Cum se gestionează sumele datorate investitorilor care nu pot fi contactați în timpul procedurii de lichidare a unui fond? |
| 193 | 195 | Pot creditorii administratorului lichidării să execute silit sumele din contul escrow destinat investitorilor? |
| **Art. I - Modificarea art. 233 (Sancțiuni)** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 196 | 196 | Cum se sancționează nerespectarea regulilor privind investițiile în obligațiuni corporative neadmise la tranzacționare? |
| 196 | 196 | Ce fapte constituie contravenție în legătură cu informarea eronată sau furnizarea de date incomplete către ASF sau investitori? |
| **Art. II - Dispoziții generale** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 206 | 206 | Ce document trebuie să ofere o S.A.I. investitorilor individuali din alte state membre UE la distribuirea titlurilor de participare? |
| 206 | 206 | Ce termen este utilizat pentru a înlocui sintagma "reprezentant al compartimentului de control intern" în reglementările ASF? |
| **Art. III - Dispoziții finale și tranzitorii** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 207 | 208 | Ce obligații au S.A.I.-urile care administrează fonduri de piață monetară să se conformeze reglementărilor europene? |
| 207 | 208 | Care este termenul pentru S.A.I.-uri de a întocmi reguli și proceduri interne privind garanțiile reale mobiliare? |
| 207 | 208 | Cum sunt tratate investițiile în obligațiuni corporative neadmise la tranzacționare, efectuate înainte de intrarea în vigoare a noilor reguli? |
| **Art. IV - Măsuri tranzitorii** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 209 | 209 | Ce termen au entitățile existente (S.A.I., O.P.C.V.M.) pentru a-și adapta documentele și activitatea la noile prevederi ale regulamentului? |
| 209 | 209 | Ce consecințe suportă entitățile care nu se conformează noilor reglementări în termenul stabilit? |
| **Art. V - Modificarea Regulamentului 15/2004** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 211 | 216 | Cum se evaluează în activul unui A.O.P.C. deținerile de peste 33% din capitalul social al unei societăți neadmise la tranzacționare? |
| 211 | 216 | Ce restricții de investiții se aplică unei S.A.I. în contul O.P.C.V.M.-urilor administrate, dacă A.O.P.C.-urile gestionate de aceasta dețin cumulat peste 10% dintr-un emitent? |
| 211 | 216 | Cum se înregistrează dividendele distribuite de societăți neadmise la tranzacționare în contabilitatea societăților de investiții de tip închis? |
| **Art. VI - Modificarea Regulamentului 10/2015** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 218 | 220 | Ce condiții trebuie respectate la transmiterea în original a documentelor unui Administrator de Fonduri de Investiții Alternative (A.F.I.A.) către autoritățile judiciare? |
| **Anexa 1 - Conținutul regulilor unui fond deschis** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 225 | 246 | Ce informații minime despre societatea de administrare trebuie incluse în regulile unui fond deschis de investiții? |
| 225 | 246 | Care sunt elementele esențiale referitoare la depozitar care trebuie menționate în regulile unui fond de investiții? |
| 225 | 246 | Ce detalii despre politica de investiții și factorii de risc trebuie să conțină regulile unui fond deschis de investiții? |
| **Anexa 2 - Conținutul regulilor unui fond cu compartimente** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 250 | 274 | Ce informații specifice fiecărui subfond (compartiment) trebuie incluse în regulile unui fond de investiții structurat pe compartimente? |
| 250 | 274 | Cum trebuie detaliată politica de investiții pentru fiecare compartiment al unui fond de investiții? |
| 250 | 274 | Ce informații despre clasele de unități de fond trebuie precizate pentru fiecare subfond în parte? |
| **Anexa 3 - Conținutul prospectului unui fond deschis** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 278 | 310 | Ce informații detaliate despre politica de remunerare trebuie incluse în prospectul de emisiune al unui fond deschis de investiții? |
| 278 | 310 | Ce trebuie să conțină prospectul unui fond în legătură cu delegarea funcțiilor de paza a activelor de către depozitar? |
| 278 | 310 | Ce informații despre comisioane și cheltuieli trebuie prezentate în mod transparent în prospectul unui fond de investiții? |
| **Anexa 4 - Conținutul prospectului unui fond cu compartimente** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 313 | 350 | Ce informații particulare trebuie prezentate în prospect pentru fiecare compartiment al unui fond de investiții? |
| 313 | 350 | Cum trebuie detaliate în prospect procedurile de subscriere, răscumpărare și conversie a unităților de fond? |
| **Anexa 5 - Conținutul prospectului unei societăți de investiții** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 353 | 389 | Ce informații despre conducerea unei societăți de investiții trebuie incluse în prospectul de emisiune? |
| 353 | 389 | Ce detalii despre regimul fiscal aplicabil trebuie să conțină prospectul unei societăți de investiții? |
| 353 | 389 | Ce informații trebuie să conțină prospectul unei societăți de investiții despre profilul investitorului căruia i se adresează? |
| **Anexa 6 - Rapoartele O.P.C.V.M.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 392 | 1817 | Ce structură trebuie să aibă situația activelor și obligațiilor în rapoartele periodice ale unui O.P.C.V.M.? |
| 392 | 1817 | Cum trebuie detaliate investițiile în valori mobiliare străine (din state membre sau state terțe) în rapoartele unui O.P.C.V.M.? |
| 392 | 1817 | Ce informații trebuie prezentate în raportul saptămânal privind activele unui O.P.C.V.M. denominat în lei? |
| **Anexa 7 - Raportare O.P.C.V.M. în valută** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 3127 | 4761 | Ce structură trebuie să aibă raportarea săptămânală a activelor pentru un O.P.C.V.M. denominat în valută? |
| 3127 | 4761 | Cum se raportează investițiile în instrumente financiare derivate în cadrul raportărilor săptămânale ale unui O.P.C.V.M. în valută? |
| **Anexa 8 - Distribuirea O.P.C.V.M. străine în România** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 4763 | 4779 | Ce entități sunt autorizate să distribuie pe teritoriul României titluri de participare emise de O.P.C.V.M.-uri din alte state membre? |
| 4763 | 4779 | Ce cerințe lingvistice se aplică documentelor O.P.C.V.M.-urilor străine care sunt distribuite în România? |
| 4763 | 4779 | Care este procedura pe care un O.P.C.V.M. dintr-un alt stat membru trebuie să o urmeze pentru a înceta distribuirea titlurilor sale în România? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 155,
"chapters_count": 62,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 203319,
"completionTokens": 9892,
"cachedTokens": 0,
"totalTokens": 215981
},
"batch_mode": true
}