```json
{
"documentCategory": "daily_relevant_regulation",
"categoryReason": "Regulamentul detaliază procedurile specifice și obligatorii pe care entitățile financiare supravegheate de A.S.F. trebuie să le urmeze pentru a aplica sancțiunile internaționale, fiind o normă de aplicare a legislației primare (O.U.G. nr. 202/2008).",
"chapters": [
{
"chapter": "Art. 1 - Scopul și aplicabilitatea",
"questions": [
{
"q": "Ce tipuri de sancțiuni internaționale sunt vizate de regulile A.S.F. pentru sectorul financiar?",
"s": 12,
"e": 13
},
{
"q": "Căror entități li se aplică regulamentul privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 12,
"e": 13
},
{
"q": "Care este scopul regulamentului privind supravegherea sancțiunilor internaționale de către Autoritatea de Supraveghere Financiară?",
"s": 12,
"e": 13
}
]
},
{
"chapter": "Art. 2 - Definiții și termeni",
"questions": [
{
"q": "Unde sunt definite semnificațiile termenilor și expresiilor utilizate în legislația privind sancțiunile internaționale pentru sectorul financiar?",
"s": 14,
"e": 15
},
{
"q": "Ce acte normative de referință se utilizează pentru definirea termenilor în contextul sancțiunilor internaționale aplicate de entități financiare?",
"s": 14,
"e": 15
}
]
},
{
"chapter": "Art. 3 - Publicarea actelor normative",
"questions": [
{
"q": "Cum asigură Autoritatea de Supraveghere Financiară informarea entităților reglementate despre noile sancțiuni internaționale?",
"s": 17,
"e": 18
},
{
"q": "Ce obligație are A.S.F. în ceea ce privește publicarea actelor normative referitoare la sancțiunile internaționale?",
"s": 17,
"e": 18
},
{
"q": "Unde pot găsi entitățile financiare informații actualizate despre regimurile de sancțiuni internaționale?",
"s": 17,
"e": 18
}
]
},
{
"chapter": "Art. 4 - Supravegherea și controlul A.S.F.",
"questions": [
{
"q": "Prin ce metode exercită A.S.F. supravegherea aplicării sancțiunilor internaționale de către entitățile reglementate?",
"s": 19,
"e": 19
},
{
"q": "Ce sancțiuni poate aplica A.S.F. în cazul constatării unor încălcări ale obligațiilor privind sancțiunile internaționale?",
"s": 19,
"e": 19
},
{
"q": "Cum se stabilește și actualizează profilul de risc privind sancțiunile internaționale (SI) pentru entitățile financiare?",
"s": 19,
"e": 19
},
{
"q": "Ce obligații au entitățile reglementate în ceea ce privește furnizarea de informații și documente solicitate de A.S.F. în cadrul supravegherii?",
"s": 19,
"e": 19
}
]
},
{
"chapter": "Art. 5 - Cadrul de guvernanță internă",
"questions": [
{
"q": "Ce obligații au entitățile financiare în ceea ce privește stabilirea unui cadru de guvernanță pentru respectarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 20,
"e": 21
},
{
"q": "Cum trebuie entitățile reglementate să identifice și să gestioneze riscul de neaplicare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 20,
"e": 21
},
{
"q": "Pe ce se bazează evaluările de risc pe care entitățile financiare trebuie să le realizeze în domeniul sancțiunilor internaționale?",
"s": 20,
"e": 21
}
]
},
{
"chapter": "Art. 6 - Politici și mecanisme interne",
"questions": [
{
"q": "Ce elemente minime trebuie să includă politicile și procedurile interne ale entităților financiare pentru aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 21,
"e": 22
},
{
"q": "Care sunt cerințele privind sistemele de cunoaștere a clientului (screening) în contextul prevenirii încălcării sancțiunilor internaționale?",
"s": 21,
"e": 22
},
{
"q": "Ce caracteristici trebuie să aibă politicile interne ale unei entități financiare privind sancțiunile internaționale (proporționalitate, aprobare, revizuire)?",
"s": 21,
"e": 22
}
]
},
{
"chapter": "Art. 7 - Evaluarea și actualizarea riscului",
"questions": [
{
"q": "Cum trebuie entitățile reglementate să clasifice clienții și produsele financiare în funcție de riscul asociat sancțiunilor internaționale?",
"s": 22,
"e": 23
},
{
"q": "Cât de des trebuie actualizate evaluările de risc privind sancțiunile internaționale la nivelul unei entități financiare?",
"s": 22,
"e": 23
},
{
"q": "Ce factori pot impune actualizarea evaluărilor de risc privind neaplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 22,
"e": 23
}
]
},
{
"chapter": "Art. 8 - Măsuri de cunoaștere a clientelei",
"questions": [
{
"q": "Cum se aplică măsurile de cunoaștere a clientelei pentru a identifica riscuri legate de sancțiunile internaționale?",
"s": 23,
"e": 24
},
{
"q": "Ce presupune monitorizarea periodică a relației de afaceri cu un client din perspectiva riscurilor de sancțiuni internaționale?",
"s": 23,
"e": 24
},
{
"q": "Cum se realizează identificarea beneficiarului real în contextul aplicării sancțiunilor internaționale?",
"s": 23,
"e": 24
}
]
},
{
"chapter": "Art. 9 - Păstrarea evidențelor și confidențialitatea",
"questions": [
{
"q": "Pentru ce perioadă trebuie păstrate evidențele privind aplicarea sancțiunilor internaționale de către entitățile financiare?",
"s": 24,
"e": 25
},
{
"q": "În ce condiții poate fi prelungită perioada de păstrare a documentelor legate de sancțiunile internaționale?",
"s": 24,
"e": 25
},
{
"q": "Pot fi invocate contractele de confidențialitate pentru a refuza furnizarea de informații către A.S.F. în domeniul sancțiunilor internaționale?",
"s": 24,
"e": 25
}
]
},
{
"chapter": "Art. 10 - Tipuri de evidențe păstrate",
"questions": [
{
"q": "Ce tipuri de documente și informații trebuie să păstreze o entitate reglementată ca evidențe ale aplicării sancțiunilor internaționale?",
"s": 25,
"e": 26
},
{
"q": "Ce înregistrări trebuie menținute cu privire la clienții identificați ca persoane desemnate în listele de sancțiuni?",
"s": 25,
"e": 26
},
{
"q": "Ce documentație privind instruirea personalului în domeniul sancțiunilor internaționale trebuie păstrată de entitățile financiare?",
"s": 25,
"e": 26
}
]
},
{
"chapter": "Art. 11 - Recrutarea și instruirea personalului",
"questions": [
{
"q": "Ce principii trebuie respectate la angajarea personalului cu responsabilități în domeniul aplicării sancțiunilor internaționale?",
"s": 26,
"e": 27
},
{
"q": "Care este frecvența minimă pentru instruirea angajaților din sectorul financiar în domeniul sancțiunilor internaționale?",
"s": 26,
"e": 27
},
{
"q": "Ce cunoștințe specifice trebuie să asigure programele de instruire a personalului privind sancțiunile internaționale?",
"s": 26,
"e": 27
}
]
},
{
"chapter": "Art. 12 - Ofițerul de conformitate (OCSI)",
"questions": [
{
"q": "Ce responsabilități are ofițerul de conformitate pentru sancțiuni internaționale (OCSI) în cadrul unei entități financiare?",
"s": 27,
"e": 28
},
{
"q": "Ce procedură trebuie urmată pentru notificarea A.S.F. privind desemnarea sau înlocuirea unui ofițer de conformitate pentru sancțiuni internaționale?",
"s": 27,
"e": 28
},
{
"q": "Poate persoana desemnată ca ofițer de conformitate pentru prevenirea spălării banilor (SB/FT) să îndeplinească și rolul de OCSI?",
"s": 27,
"e": 28
},
{
"q": "Ce evaluări anuale trebuie să realizeze consiliul unei entități reglementate cu privire la activitatea de conformitate SI?",
"s": 27,
"e": 28
}
]
},
{
"chapter": "Art. 13 - Utilizarea sistemelor automatizate",
"questions": [
{
"q": "Pot entitățile financiare să utilizeze sisteme automatizate pentru monitorizarea și verificarea listelor de sancțiuni internaționale?",
"s": 29,
"e": 30
},
{
"q": "Cine poartă responsabilitatea pentru exactitatea rezultatelor obținute prin sisteme automatizate de screening pentru sancțiuni?",
"s": 29,
"e": 30
}
]
},
{
"chapter": "Art. 14 - Înștiințarea A.S.F.",
"questions": [
{
"q": "Cine are obligația de a înștiința A.S.F. despre existența unor date referitoare la persoane sau entități supuse sancțiunilor internaționale?",
"s": 30,
"e": 31
},
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină o înștiințare transmisă către A.S.F. cu privire la posibila încălcare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 30,
"e": 31
}
]
},
{
"chapter": "Art. 15 - Confidențialitatea informațiilor",
"questions": [
{
"q": "Ce regim de confidențialitate se aplică informațiilor și persoanelor implicate într-o raportare privind sancțiunile internaționale?",
"s": 31,
"e": 32
},
{
"q": "Cui pot fi transmise informațiile confidențiale despre persoanele sau entitățile desemnate pe listele de sancțiuni?",
"s": 31,
"e": 32
}
]
},
{
"chapter": "Art. 16 - Înghețarea fondurilor și raportarea",
"questions": [
{
"q": "Ce obligație imediată are o entitate financiară la identificarea unor fonduri sau resurse economice aparținând unei persoane desemnate?",
"s": 32,
"e": 33
},
{
"q": "Cum și cui trebuie să raporteze o entitate reglementată înghețarea fondurilor ca urmare a aplicării sancțiunilor internaționale?",
"s": 32,
"e": 33
},
{
"q": "Ce obligații de raportare există pentru transferurile de fonduri în afara Uniunii Europene pentru anumite persoane juridice vizate de sancțiuni?",
"s": 32,
"e": 33
}
]
},
{
"chapter": "Art. 17 - Raportarea către O.N.P.C.S.B.",
"questions": [
{
"q": "În ce situații trebuie entitățile financiare să raporteze direct Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor (O.N.P.C.S.B.)?",
"s": 34,
"e": 35
},
{
"q": "Pe lângă raportarea către O.N.P.C.S.B., ce altă obligație de comunicare au entitățile reglementate în contextul sancțiunilor internaționale?",
"s": 34,
"e": 35
}
]
},
{
"chapter": "Art. 18 - Sesizarea erorilor de identificare",
"questions": [
{
"q": "Cum poate o entitate financiară să semnaleze o posibilă eroare de identificare a unei persoane sau entități pe listele de sancțiuni?",
"s": 35,
"e": 36
},
{
"q": "Ce autorități pot fi sesizate în cazul unor erori de identificare în aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 35,
"e": 36
}
]
},
{
"chapter": "Art. 19 - Cererea de derogare",
"questions": [
{
"q": "Ce obligație de informare are o entitate reglementată față de A.S.F. atunci când solicită o derogare de la aplicarea sancțiunilor?",
"s": 37,
"e": 38
},
{
"q": "Cărei autorități i se adresează cererea de aprobare a unei derogări de la aplicarea unei sancțiuni internaționale?",
"s": 37,
"e": 38
}
]
},
{
"chapter": "Art. 20 - Alte tipuri de SI și derogări",
"questions": [
{
"q": "Către cine se transmit înștiințările și raportările privind sancțiunile internaționale care nu sunt în competența A.N.A.F.?",
"s": 38,
"e": 39
},
{
"q": "Cum poate o persoană să obțină o derogare de la aplicarea sancțiunilor internaționale specifice domeniului supravegheat de A.S.F.?",
"s": 38,
"e": 39
}
]
},
{
"chapter": "Art. 21 - Sancțiuni pentru încălcare",
"questions": [
{
"q": "Care este cadrul legal în baza căruia se sancționează încălcarea regulamentului privind aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 40,
"e": 41
}
]
},
{
"chapter": "Art. 22 - Canalul de comunicare",
"questions": [
{
"q": "Unde publică A.S.F. formatul și modalitatea de comunicare a informațiilor legate de sancțiunile internaționale?",
"s": 43,
"e": 44
}
]
},
{
"chapter": "Art. 23 - Intrarea în vigoare",
"questions": [
{
"q": "În cât timp intră în vigoare regulamentul privind supravegherea sancțiunilor internaționale de la data publicării în Monitorul Oficial?",
"s": 45,
"e": 46
}
]
},
{
"chapter": "Art. 24 - Termen de conformare",
"questions": [
{
"q": "Ce termen au entitățile financiare pentru a se conforma noilor prevederi privind aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 47,
"e": 48
}
]
},
{
"chapter": "Art. 25 - Abrogare",
"questions": [
{
"q": "Ce act normativ este abrogat la data intrării în vigoare a noului regulament privind sancțiunile internaționale?",
"s": 49,
"e": 50
}
]
},
{
"chapter": "Anexă - Notificarea OCSI",
"questions": [
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină notificarea transmisă către A.S.F. privind desemnarea ofițerului de conformitate pentru sancțiuni internaționale (OCSI)?",
"s": 52,
"e": 72
},
{
"q": "Ce date personale ale ofițerului de conformitate (OCSI) trebuie comunicate Autorității de Supraveghere Financiară?",
"s": 52,
"e": 72
},
{
"q": "Ce documente trebuie transmise A.S.F. pentru a dovedi desemnarea unui ofițer de conformitate pentru sancțiuni internaționale?",
"s": 52,
"e": 72
}
]
}
],
"allChaptersCovered": true
}
```