Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_regulation
CATEGORY_REASON: Regulament tehnic care stabilește cadrul pentru controlul intern, auditul intern și administrarea riscurilor în sistemul de pensii private, emis de Autoritatea de Supraveghere Financiară.
| **Capitolul I - Dispoziții generale** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 11 | 17 | Care sunt scopurile și domeniul de aplicare al normei privind controlul intern și administrarea riscurilor în sistemul de pensii private? |
| 14 | 17 | Cui se aplică prevederile normei privind activitățile de control intern și administrare a riscurilor în pensiile private? |
| 16 | 20 | Ce definiții sunt utilizate în norma pentru termeni precum „control intern”, „audit intern” și „administrarea riscurilor”? |
| **Capitolul II - Activitatea de control intern** | | |
| start | end | întrebare |
| 21 | 27 | Care sunt obligațiile administratorului în organizarea structurii de control intern pentru fondurile de pensii private? |
| 28 | 33 | Ce responsabilități are consiliul de administrație/supraveghere în implementarea sistemului de control intern? |
| 30 | 36 | Care sunt atribuțiile directorilor/directoratului în gestionarea conflictelor de interese și a securității informațiilor? |
| **Secțiunea a 3-a - Gestionarea conflictului de interese** | | |
| start | end | întrebare |
| 37 | 43 | Ce măsuri trebuie luate de administrator pentru identificarea și gestionarea conflictelor de interese în administrarea fondurilor de pensii private? |
| 38 | 43 | Care sunt cerințele pentru înregistrarea tranzacțiilor personale ale persoanelor relevante în cadrul administratorului de pensii private? |
| 40 | 43 | Ce interziceri se aplică persoanelor implicate în analiza investițiilor privind acceptarea avantajelor materiale? |
| **Secțiunea a 4-a - Organizarea și desfășurarea activității de control intern** | | |
| start | end | întrebare |
| 44 | 56 | Cum trebuie organizată activitatea de control intern pentru a asigura independența față de activitățile monitorizate? |
| 45 | 56 | Ce verificări trebuie efectuate de structura de control intern în mod periodic pentru administrarea fondurilor de pensii private? |
| 46 | 56 | Care sunt obligațiile de raportare a structurii de control intern către Autoritatea de Supraveghere Financiară? |
| **Secțiunea a 5-a - Activitatea persoanei care conduce structura de control intern** | | |
| start | end | întrebare |
| 57 | 67 | Ce condiții trebuie îndeplinite pentru autorizarea persoanei care conduce structura de control intern de către Autoritate? |
| 59 | 67 | Care sunt atribuțiile persoanei care conduce structura de control intern în verificarea conformității și raportării deficiențelor? |
| 70 | 75 | Ce obligații are persoana care conduce structura de control intern privind gestionarea registrului reclamațiilor și a tranzacțiilor personale? |
| **Capitolul III - Activitatea de audit intern** | | |
| start | end | întrebare |
| 79 | 84 | Care sunt obiectivele și cerințele pentru constituirea unei structuri de audit intern în cadrul administratorului de pensii private? |
| 80 | 84 | Ce restricții există privind angajarea persoanelor ca auditori interni în legătură cu membrii conducerii? |
| 81 | 84 | Care sunt responsabilitățile consiliului de administrație față de aprobarea planului anual de audit intern? |
| **Secțiunea a 3-a - Organizarea și desfășurarea activității de audit intern** | | |
| start | end | întrebare |
| 83 | 92 | Ce etape cuprinde activitatea de audit intern și care sunt cerințele pentru planificarea și monitorizarea recomandărilor? |
| 85 | 92 | Ce conținut trebuie să includă procedurile interne privind activitatea de audit intern? |
| 87 | 92 | Care sunt atribuțiile persoanei care conduce structura de audit intern în elaborarea planului anual și a rapoartelor? |
| **Secțiunea a 4-a - Activitatea persoanei care conduce structura de audit intern** | | |
| start | end | întrebare |
| 93 | 98 | Ce informații trebuie cuprinse în raportul de audit intern și cum se transmite acesta către Autoritate? |
| 95 | 98 | Ce drepturi au auditorii interni în ceea ce privește accesul la date și informațiile relevante? |
| 97 | 98 | Cum se asigură independența auditorilor interni față de responsabilitățile operative ale administratorului? |
| **Capitolul IV - Activitatea de administrare a riscurilor** | | |
| start | end | întrebare |
| 100 | 118 | Care sunt obligațiile administratorului privind constituirea unei structuri de administrare a riscurilor în sistemul de pensii private? |
| 101 | 118 | Ce categorii de riscuri trebuie identificate, evaluate și monitorizate în cadrul fondurilor de pensii private? |
| 119 | 122 | Care sunt atribuțiile persoanei care conduce structura de administrare a riscurilor în elaborarea politicii și a rapoartelor semestriale? |
| **Capitolul V - Răspunderea juridică** | | |
| start | end | întrebare |
| 124 | 125 | Ce fapte constituie contravenții în cazul nerespectării obligațiilor privind controlul intern, auditul intern și administrarea riscurilor? |
| 124 | 125 | Cum sunt sancționate nerespectările prevederilor legale privind gestionarea riscurilor în fondurile de pensii private? |
| 124 | 125 | În ce condiții răspund solidar mai multe persoane pentru prejudiciul cauzat prin nerespectarea normelor de control și audit? |
| **Capitolul VI - Dispoziții tranzitorii și finale** | | |
| start | end | întrebare |
| 126 | 134 | Ce obligații are administratorul privind revizuirea documentelor interne în termen de 6 luni de la intrarea în vigoare a normei? |
| 127 | 134 | Cum se prelungesc termenele care expiră în zile nelucrătoare conform dispozițiilor finale ale normei? |
| 129 | 134 | Care sunt dispozițiile abrogate la intrarea în vigoare a prezentei norme privind sistemul de pensii private? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 33,
"chapters_count": 31,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 22863,
"cachedTokens": 0,
"completionTokens": 1864,
"totalTokens": 24727,
"reasoningTokens": 0,
"thoughtsTokens": 0,
"cacheWriteTokens": 0
},
"batch_mode": true
}