Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_regulation
CATEGORY_REASON: Regulament tehnic privind activitățile de compensare, depozitare și decontare în piața valorilor mobiliare, emis de o autoritate de reglementare
| **Art. 1 - Desfășurarea operațiunilor de custodie și decontare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 6 | 17 | Care sunt operațiunile pe care un agent custode le poate desfășura în numele clienților săi în cadrul tranzacțiilor cu valori mobiliare? |
| 6 | 17 | Ce înseamnă noțiunea de „cont separat” în contextul păstrării fondurilor și valorilor mobiliare ale clienților? |
| 12 | 16 | Ce servicii oferă un agent custode în legătură cu adunările generale ale emitenților și cu colectarea beneficiilor pentru clienți? |
| **Art. 2 - Entități autorizate să acționeze ca agent custode** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 18 | 19 | Care entități pot acționa ca agent custode conform prevederilor regulamentului privind decontarea tranzacțiilor cu valori mobiliare? |
| 18 | 19 | Ce condiție este necesară pentru ca o entitate să poată fi autorizată ca agent custode în piața de valori? |
| 18 | 19 | Ce reglementare trebuie respectată de instituțiile de credit care desfășoară activitatea de agent custode? |
| **Art. 3 - Contractul între agentul custode și societatea de compensare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 20 | 21 | Ce informații trebuie să includă contractul încheiat între agentul custode și clienții săi pentru asigurarea unei decontări eficiente? |
| 20 | 21 | Care sunt obligațiile agenților custode în cazul în care un client nu efectuează livrarea valorilor mobiliare la timp? |
| 20 | 21 | Cum se stabilește răspunderea pentru erori sau omisiuni în comunicarea informațiilor privind depozitarea și decontarea tranzacțiilor? |
| **Art. 4 - Separarea patrimoniului** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 22 | 23 | Ce prevedere trebuie să conțină contractul între agentul custode și clienți privind proprietatea fondurilor și valorilor mobiliare în custodie? |
| 22 | 23 | Cum se asigură separarea patrimoniului clienților de cel al agentului custode în cadrul activității de decontare? |
| 22 | 23 | Care este statutul juridic al fondurilor și valorilor mobiliare aflate în contul de custodie în raport cu proprietatea agentului custode? |
| **Art. 5 - Răspunderea pentru decontare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 24 | 25 | Cine este responsabil pentru decontarea tranzacțiilor efectuate în baza contractului dintre agentul custode și clienți? |
| 24 | 25 | Poate un agent custode delega responsabilitatea pentru decontarea tranzacțiilor cu valori mobiliare? |
| 24 | 25 | Ce implică caracterul ne-delegabil al responsabilității pentru decontarea tranzacțiilor în cadrul pieței de capital? |
| **Art. 6 - Separarea activităților bancare de cele de custodie** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 26 | 29 | Ce măsuri trebuie să aplice o societate bancară pentru a separa activitățile sale ca agent custode de activitățile curente? |
| 26 | 29 | Cum se garantează accesul C.N.V.M. la evidențele activităților de custodie ale unei instituții de credit? |
| 27 | 29 | În ce condiții pot fi utilizate fondurile și valorile mobiliare din conturile de custodie pentru garanții în activitatea curentă a băncii? |
| **Art. 7 - Supravegherea activității agenților custode** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 30 | 32 | Care autoritate supraveghează activitatea agenților custode în piața valorilor mobiliare? |
| 30 | 32 | Cum se asigură colaborarea între C.N.V.M. și alte autorități publice în supravegherea comună a agenților custode? |
| 31 | 32 | Ce măsuri se iau pentru evitarea suprapunerii de competențe în reglementarea activității de custodie? |
| **Art. 8 - Condiții pentru obținerea autorizației** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 33 | 39 | Ce condiții trebuie îndeplinite de o societate de valori mobiliare pentru a obține autorizația de agent custode? |
| 33 | 39 | Care este nivelul minim de capital net cerut pentru entitățile autorizate ca agenți custode de către C.N.V.M.? |
| 33 | 39 | Ce criterii se aplică pentru autorizarea unei societăți bancare ca agent custode în sistemul de decontare colectivă? |
| **Art. 9 - Cerințe privind capacitatea operațională** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 40 | 45 | Ce doveză trebuie să ofere solicitantul pentru a demonstra că dispune de structuri organizatorice corespunzătoare pentru activitatea de custodie? |
| 40 | 45 | Ce proceduri trebuie să aibă un agent custode pentru a asigura confidențialitatea datelor clienților? |
| 40 | 45 | Care sunt cerințele privind capacitatea de operare și recuperare a fondurilor în caz de pierdere sau distrugere? |
| **Art. 10 - Procedura de autorizare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 46 | 47 | În ce termen decide C.N.V.M. asupra unei cereri de autorizare ca agent custode? |
| 46 | 47 | Ce se întâmplă dacă cererea de autorizare ca agent custode este incompletă? |
| 46 | 47 | Ce documente trebuie depuse la C.N.V.M. pentru obținerea autorizației de agent custode? |
| **Art. 11 - Retragerea autorizației sau renunțarea la aceasta** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 48 | 51 | În ce termen trebuie transferate conturile clienților în cazul retragerii autorizației unui agent custode? |
| 48 | 51 | Cum se desfășoară transferul gratuit al conturilor clienților la un nou agent custode indicat de C.N.V.M.? |
| 48 | 51 | Ce se întâmplă cu conturile clienților în perioada dintre transfer și încheierea unui nou contract de custodie? |
| **Art. 12 - Controlul extern asupra activității de custodie** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 52 | 55 | Cine efectuează controlul semestrial și anual asupra modului în care agentul custode menține separarea conturilor de custodie? |
| 52 | 55 | În ce termen trebuie înaintate observațiile cenzorului extern independent către C.N.V.M.? |
| 52 | 55 | Care sunt termenele-limită pentru transmiterea rapoartelor semestrial și anual ale cenzorului extern la C.N.V.M.? |
| **Art. 13 - Nivelul suplimentar de capital social** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 56 | 57 | Poate o societate de compensare stabili un nivel minim de capital net superior pentru agentul custode? |
| 56 | 57 | În ce condiții poate fi impus un nivel mai mare de capital social agentului custode? |
| 56 | 57 | Care este rolul societății de compensare în stabilirea cerințelor de capital pentru agenții custode? |
| **Art. 14 - Actualizarea nivelului sumelor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 58 | 59 | Pe ce criterii actualizează C.N.V.M. nivelul sumelor prevăzute în regulamentul privind activitatea de custodie? |
| 58 | 59 | În ce situații poate fi revizuit nivelul cerințelor financiare pentru agenții custode? |
| 58 | 59 | Cum influențează evoluția pieței valorilor mobiliare actualizarea prevederilor financiare ale regulamentului? |
| **Art. 15 - Data intrării în vigoare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 60 | 61 | Când intră în vigoare prevederile regulamentului privind activitățile de compensare, depozitare și decontare? |
| 60 | 61 | Ce condiție trebuie îndeplinită pentru ca regulamentul să devină aplicabil? |
| 60 | 61 | Care act declanșează punerea în aplicare a prezentului regulament? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 45,
"chapters_count": 18,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 6394,
"cachedTokens": 0,
"completionTokens": 2618,
"totalTokens": 9012,
"reasoningTokens": 0,
"thoughtsTokens": 0,
"cacheWriteTokens": 0
},
"batch_mode": true
}