DOCUMENT_CATEGORY: decision_modification
CATEGORY_REASON: Documentul modifică și completează un regulament existent (Regulamentul ASF nr. 5/2019), fiind un act normativ de modificare, nu unul care stabilește reguli noi de la zero.
| **Art. I, Pct. 1 - Modificare Art. 2: Date de identificare** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 11 | 13 | Ce date de identificare sunt necesare pentru persoanele fizice în contextul serviciilor de investiții financiare, conform normelor de prevenire a spălării banilor? |
| 11 | 13 | Care sunt informațiile de identificare obligatorii pentru persoanele juridice la deschiderea unui cont de investiții, în conformitate cu reglementările privind combaterea finanțării terorismului? |
| 11 | 13 | Unde sunt specificate datele de identificare necesare pentru clienții (persoane fizice și juridice) ai firmelor de investiții financiare? |
| **Art. I, Pct. 2 - Modificare Art. 3: Termen emitere acte ASF** | | |
| start | end | întrebare |
| 14 | 15 | Care este termenul standard în care Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) emite acte individuale pentru solicitanții de servicii de investiții? |
| 14 | 15 | Există excepții de la termenul de 30 de zile pentru emiterea actelor individuale de către ASF în domeniul piețelor financiare? |
| 14 | 15 | În cât timp trebuie să răspundă ASF la o solicitare completă depusă de o entitate de pe piața de capital? |
| **Art. I, Pct. 3 - Modificare Art. 5: Obligații anti-spălare bani** | | |
| start | end | întrebare |
| 16 | 17 | Ce obligații au firmele de investiții financiare în ceea ce privește respectarea legislației pentru prevenirea și combaterea spălării banilor? |
| 16 | 17 | Care sunt reglementările ASF aplicabile firmelor de investiții în vederea combaterii finanțării terorismului? |
| 16 | 17 | La ce legislație specifică trebuie să se conformeze o firmă de investiții pentru a preveni spălarea banilor? |
| **Art. I, Pct. 5 - Modificare Art. 6: Obligații generale S.S.I.F.** | | |
| start | end | întrebare |
| 19 | 20 | Ce condiții generale trebuie să respecte o Societate de Servicii de Investiții Financiare (S.S.I.F.) pe toată durata activității sale? |
| 19 | 20 | Care sunt cerințele pe care o S.S.I.F. trebuie să le îndeplinească atât la momentul autorizării, cât și ulterior? |
| 19 | 20 | Ce obligații continue au S.S.I.F.-urile după obținerea autorizației de funcționare? |
| **Art. I, Pct. 6 - Completare Art. 6: Sisteme de securitate S.S.I.F.** | | |
| start | end | întrebare |
| 21 | 22 | Ce cerințe de securitate fizică trebuie să îndeplinească sediul social al unei Societăți de Servicii de Investiții Financiare (S.S.I.F.)? |
| 21 | 22 | Este obligatorie dotarea S.S.I.F.-urilor cu sisteme de alarmă antiefracție și anti-incendiu? |
| 21 | 22 | Cum poate o S.S.I.F. să asigure securitatea sediului său prin sisteme de alarmă? |
| **Art. I, Pct. 7 - Completare Art. 6: Sisteme de back-up** | | |
| start | end | întrebare |
| 23 | 25 | Care sunt cerințele pentru sistemele de back-up ale datelor pentru Societățile de Servicii de Investiții Financiare (S.S.I.F.)? |
| 23 | 25 | Câte sisteme de back-up trebuie să aibă o S.S.I.F. și unde trebuie să fie localizate acestea? |
| 23 | 25 | Ce condiții trebuie să îndeplinească serverele de back-up ale unei S.S.I.F. pentru a asigura recuperarea datelor în caz de dezastru? |
| **Art. I, Pct. 8 - Modificare Art. 7: Conducere și incompatibilități S.S.I.F.** | | |
| start | end | întrebare |
| 26 | 28 | Ce interdicții se aplică auditorilor interni și angajaților cu funcții-cheie dintr-o S.S.I.F. pentru a preveni conflictele de interese? |
| 26 | 28 | Poate un angajat implicat în servicii de investiții la o S.S.I.F. să dețină o participație calificată la o altă firmă de investiții? |
| 26 | 28 | Care sunt obligațiile S.S.I.F. privind asigurarea conducerii și coordonării continue a activității? |
| **Art. I, Pct. 9 - Completare Art. 8: Proceduri abuz de piață** | | |
| start | end | întrebare |
| 29 | 29 | Ce tip de proceduri trebuie să includă o S.S.I.F. în documentația sa pentru a combate abuzul de piață? |
| 29 | 29 | Este obligatoriu pentru o S.S.I.F. să aibă proceduri interne pentru detectarea și raportarea practicilor de abuz de piață? |
| 29 | 29 | Ce măsuri trebuie să implementeze o firmă de investiții pentru a preveni abuzul de piață? |
| **Art. I, Pct. 10 - Modificare Art. 8: Documente autorizare S.S.I.F.** | | |
| start | end | întrebare |
| 30 | 31 | Ce documente poate solicita suplimentar ASF pentru autorizarea unei Societăți de Servicii de Investiții Financiare? |
| 30 | 31 | Cum se face dovada deținerii capitalului inițial minim la înființarea unei S.S.I.F.? |
| 30 | 31 | Ce se consideră capital inițial pentru o S.S.I.F. nou-înființată? |
| **Art. I, Pct. 11 - Completare Art. 8: Planuri de continuitate a activității** | | |
| start | end | întrebare |
| 32 | 32 | Ce elemente trebuie să conțină planurile de continuitate a activității pentru o S.S.I.F.? |
| 32 | 32 | Ce proceduri trebuie să prevadă o S.S.I.F. pentru gestionarea incidentelor perturbatoare și recuperarea datelor? |
| 32 | 32 | Cum trebuie să gestioneze o S.S.I.F. disfuncționalitățile funcțiilor operaționale critice care sunt externalizate? |
| **Art. I, Pct. 12 - Modificare Art. 8: Condiții începere activitate S.S.I.F.** | | |
| start | end | întrebare |
| 33 | 33 | Ce condiție esențială trebuie să îndeplinească o S.S.I.F. după autorizare, dar înainte de a începe să presteze servicii de investiții? |
| 33 | 33 | Când poate o S.S.I.F. să înceapă efectiv prestarea serviciilor de investiții pentru care a fost autorizată? |
| 33 | 33 | Este obligatorie calitatea de membru la un sistem de compensare a investitorilor pentru o S.S.I.F. înainte de a-și începe activitatea? |
| **Art. I, Pct. 13 - Completare Art. 9: Obligații la suspendarea autorizației** | | |
| start | end | întrebare |
| 34 | 34 | Ce obligații de raportare are o S.S.I.F. care solicită suspendarea autorizației de funcționare? |
| 34 | 34 | Trebuie o S.S.I.F. să transmită raportările periodice dacă termenul de transmitere este ulterior datei de solicitare a suspendării? |
| 34 | 34 | Ce documente trebuie depuse odată cu cererea de suspendare a activității unei S.S.I.F.? |
| **Art. I, Pct. 14 - Modificare Art. 9: Exonerări pe perioada suspendării** | | |
| start | end | întrebare |
| 35 | 35 | De ce obligații este exonerată o S.S.I.F. pe perioada suspendării autorizației de funcționare? |
| 35 | 35 | Rămâne o S.S.I.F. obligată să notifice proiectele de achiziție pe perioada suspendării activității? |
| 35 | 35 | Care sunt obligațiile care se mențin pentru o S.S.I.F. după depunerea cererii de suspendare a autorizației? |
| **Art. I, Pct. 15 - Completare Art. 9: Prelungirea suspendării autorizației** | | |
| start | end | întrebare |
| 36 | 38 | În ce condiții poate o S.S.I.F. să solicite prelungirea perioadei de suspendare a autorizației? |
| 36 | 38 | Ce documente sunt necesare pentru a solicita prelungirea suspendării activității unei S.S.I.F.? |
| 36 | 38 | Care este perioada maximă totală pentru care o S.S.I.F. poate avea autorizația suspendată? |
| **Art. I, Pct. 16 - Modificare Art. 9: Condiții reluare activitate** | | |
| start | end | întrebare |
| 39 | 39 | Ce condiții trebuie să îndeplinească o S.S.I.F. pentru a-și relua activitatea după o perioadă de suspendare? |
| 39 | 39 | Este necesară re-evaluarea conformității cu legislația în vigoare la reluarea activității unei S.S.I.F.? |
| 39 | 39 | Care este procedura pentru o S.S.I.F. care dorește să redevină activă după suspendare? |
| **Art. I, Pct. 17 - Modificare Art. 9: Reluarea activității înainte de termen** | | |
| start | end | întrebare |
| 40 | 40 | Ce trebuie să specifice hotărârea organului statutar al unei S.S.I.F. dacă dorește să reia activitatea mai devreme de termenul de suspendare? |
| 40 | 40 | Cum poate o S.S.I.F. să își reia activitatea înainte de expirarea perioadei de suspendare aprobate? |
| 40 | 40 | Ce documente sunt necesare pentru reluarea anticipată a activității unei S.S.I.F.? |
| **Art. I, Pct. 18 - Completare Art. 9: Autorizări necesare la reluarea activității** | | |
| start | end | întrebare |
| 41 | 41 | Ce tipuri de autorizări suplimentare ar putea fi necesare pentru o S.S.I.F. la reluarea activității? |
| 41 | 41 | Cum trebuie să procedeze o S.S.I.F. dacă reluarea activității implică modificări în organizare sau în structura de conducere? |
| 41 | 41 | Când trebuie o S.S.I.F. să solicite aprobările necesare pentru membrii conducerii în vederea reluării activității? |
| **Art. I, Pct. 19 - Art. 9^1: Obligații de raportare în timpul sancțiunii** | | |
| start | end | întrebare |
| 42 | 44 | Este o S.S.I.F. exonerată de obligațiile de raportare dacă autorizația sa este suspendată ca sancțiune? |
| 42 | 44 | Ce obligații de raportare se mențin pentru o S.S.I.F. pe perioada suspendării autorizației ca măsură de sancționare? |
| 42 | 44 | Care este diferența între suspendarea la cerere și suspendarea ca sancțiune în ceea ce privește obligațiile de raportare ale unei S.S.I.F.? |
| **Art. I, Pct. 20 - Modificare Art. 10: Retragerea autorizației S.S.I.F.** | | |
| start | end | întrebare |
| 45 | 46 | În ce situații poate fi retrasă autorizația de funcționare a unei S.S.I.F.? |
| 45 | 46 | Ce act normativ fundamental reglementează cazurile de retragere a autorizației pentru o firmă de investiții? |
| 45 | 46 | Prin ce tip de act se dispune retragerea autorizației unei S.S.I.F.? |
| **Art. I, Pct. 21 - Completare Art. 11: Excepție la retragerea la cerere** | | |
| start | end | întrebare |
| 47 | 47 | Se aplică anumite proceduri standard de retragere a autorizației și în cazul în care S.S.I.F. solicită expres acest lucru? |
| 47 | 47 | Care este particularitatea procedurii de retragere a autorizației atunci când aceasta este inițiată de S.S.I.F.? |
| 47 | 47 | Există excepții de la regulile generale de retragere a autorizației unei S.S.I.F.? |
| **Art. I, Pct. 22 - Completare Art. 12: Măsuri după retragerea autorizației** | | |
| start | end | întrebare |
| 48 | 48 | Ce măsuri trebuie să ia o S.S.I.F. în termen de 5 zile de la retragerea autorizației de funcționare? |
| 48 | 48 | Ce trebuie să prevadă hotărârea statutară a unei S.S.I.F. în cazul retragerii autorizației? |
| 48 | 48 | Este obligatorie schimbarea denumirii unei societăți după retragerea autorizației de S.S.I.F.? |
| **Art. I, Pct. 23 - Modificare Art. 12: Gestionarea fondurilor clienților** | | |
| start | end | întrebare |
| 49 | 49 | Cum trebuie să procedeze o S.S.I.F. cu fondurile bănești ale clienților săi după retragerea autorizației? |
| 49 | 49 | Ce cerințe trebuie să îndeplinească contul bancar deschis pentru transferul fondurilor clienților unei S.S.I.F. a cărei autorizație a fost retrasă? |
| 49 | 49 | Cine suportă costurile comisioanelor pentru contul deschis în favoarea clienților după retragerea autorizației unei S.S.I.F.? |
| **Art. I, Pct. 24 - Modificare Art. 13: Autorizarea modificărilor organizatorice** | | |
| start | end | întrebare |
| 50 | 51 | Ce obligații are o S.S.I.F. după ce obține de la ASF un act individual de modificare a autorizației? |
| 50 | 51 | În ce termen trebuie o S.S.I.F. să transmită către ASF dovada înregistrării modificărilor la registrul comerțului? |
| 50 | 51 | Pentru ce tip de modificări în organizare și funcționare emite ASF un act individual de completare a autorizației unei S.S.I.F.? |
| **Art. I, Pct. 25 - Completare Art. 13: Reducerea capitalului social** | | |
| start | end | întrebare |
| 52 | 52 | Reducerea capitalului social al unei S.S.I.F. necesită aprobarea ASF? |
| 52 | 52 | Ce condiții prealabile trebuie îndeplinite pentru ca ASF să aprobe reducerea capitalului social al unei S.S.I.F.? |
| 52 | 52 | Care este procedura legală pentru reducerea capitalului social al unei firme de investiții? |
| **Art. I, Pct. 26 - Modificare Art. 13: Notificarea încetării mandatului** | | |
| start | end | întrebare |
| 53 | 53 | În ce termen trebuie o S.S.I.F. să notifice ASF despre încetarea mandatului unui membru al conducerii înainte de termen? |
| 53 | 53 | Ce documente justificative trebuie transmise la ASF în cazul încetării anticipate a unui mandat în conducerea S.S.I.F.? |
| 53 | 53 | Care sunt obligațiile de notificare ale unei S.S.I.F. la schimbarea membrilor din structura de conducere? |
| **Art. I, Pct. 27 - Modificare Art. 14: Dreptul ASF de a solicita modificări** | | |
| start | end | întrebare |
| 54 | 54 | În ce condiții poate ASF să respingă autorizarea unor modificări organizatorice solicitate de o S.S.I.F.? |
| 54 | 54 | Poate Autoritatea de Supraveghere Financiară să solicite modificarea documentelor depuse de o S.S.I.F. dacă acestea contravin legii? |
| 54 | 54 | Care sunt motivele pentru care ASF ar putea refuza o cerere de modificare a modului de organizare a unei S.S.I.F.? |
| **Art. I, Pct. 28 - Modificare Art. 15: Documente pentru autorizarea modificărilor** | | |
| start | end | întrebare |
| 55 | 57 | Ce documente sunt necesare pentru autorizarea de către ASF a unei majorări de capital social la o S.S.I.F.? |
| 55 | 57 | Ce forme de certificare sunt acceptate pentru actul constitutiv al unei S.S.I.F. la depunerea documentației la ASF? |
| 55 | 57 | Care este documentația specifică necesară pentru aprobarea reducerii capitalului social al unei S.S.I.F.? |
| **Art. I, Pct. 30 - Art. 20^1: Revizuirea planurilor de continuitate** | | |
| start | end | întrebare |
| 59 | 61 | Cât de des trebuie o S.S.I.F. să revizuiască planurile de continuitate a activității? |
| 59 | 61 | Există o obligație legală pentru S.S.I.F.-uri de a revizui periodic planurile de continuitate? |
| 59 | 61 | Care este frecvența minimă pentru revizuirea planurilor de continuitate a afacerilor în sectorul serviciilor de investiții financiare? |
| **Art. I, Pct. 31 - Modificare Art. 25: Formare profesională și testare** | | |
| start | end | întrebare |
| 62 | 62 | Ce obligații de formare profesională și testare au persoanele autorizate în domeniul investițiilor financiare? |
| 62 | 62 | În ce termen trebuie promovat testul de cunoaștere a legislației de către personalul autorizat al unei S.S.I.F.? |
| 62 | 62 | Cine organizează stagiile de pregătire și testarea cunoștințelor pentru personalul din piața de capital? |
| **Art. I, Pct. 32 - Modificare Art. 30: Raportul funcției de conformitate** | | |
| start | end | întrebare |
| 63 | 64 | Ce informații trebuie să conțină raportul anual al funcției de conformitate transmis consiliului de administrație al unei S.S.I.F.? |
| 63 | 64 | Care este termenul limită pentru transmiterea raportului anual de activitate de către funcția de conformitate? |
| 63 | 64 | Cui îi este destinat raportul anual privind activitatea de conformitate în cadrul unei S.S.I.F.? |
| **Art. I, Pct. 33 - Modificare Art. 37: Cunoașterea clientelei** | | |
| start | end | întrebare |
| 65 | 66 | Ce obligații are o S.S.I.F. înainte de a deschide un cont pentru un client nou (persoană fizică sau juridică)? |
| 65 | 66 | Ce măsuri de cunoaștere a clientelei trebuie să aplice o S.S.I.F. la inițierea unei relații de afaceri? |
| 65 | 66 | Conform cărei legislații trebuie o firmă de investiții să verifice identitatea clienților? |
| **Art. I, Pct. 35 - Completare Art. 38: Clauză contractuală pentru vânzare specială** | | |
| start | end | întrebare |
| 68 | 68 | Ce clauză specifică trebuie inclusă în contractele S.S.I.F. pentru situațiile în care clienții nu își îndeplinesc obligațiile de plată la decontare? |
| 68 | 68 | În ce condiții poate o S.S.I.F. să utilizeze instrumentele financiare ale unui client pentru a efectua tranzacții de vânzare impusă? |
| 68 | 68 | Există situații în care nu este necesară clauza contractuală privind utilizarea activelor clientului pentru acoperirea obligațiilor de plată? |
| **Art. I, Pct. 36 - Modificare Art. 38: Localizarea clauzelor contractuale** | | |
| start | end | întrebare |
| 69 | 69 | Pot fi incluse anumite clauze obligatorii ale contractului de servicii de investiții într-o anexă sau într-un document separat? |
| 69 | 69 | Ce flexibilitate au S.S.I.F.-urile în structurarea documentației contractuale cu clienții? |
| 69 | 69 | Unde pot fi găsite clauzele referitoare la deschiderea de cont în documentația unei S.S.I.F.? |
| **Art. I, Pct. 37 - Modificare Art. 50: Raportări periodice către ASF** | | |
| start | end | întrebare |
| 70 | 80 | Ce informații trebuie să conțină situația trimestrială a activelor pe care o S.S.I.F. o transmite către ASF? |
| 70 | 80 | Care este termenul de raportare pentru situația lunară a portofoliului propriu al unei S.S.I.F.? |
| 70 | 80 | Ce detalii trebuie să raporteze o S.S.I.F. despre clienții care nu au avut fonduri suficiente la data decontării tranzacțiilor? |
| **Art. I, Pct. 38 - Completare Art. 50: Avizare raportări și excepții** | | |
| start | end | întrebare |
| 81 | 81 | Cine trebuie să avizeze și să certifice situația trimestrială a activelor transmisă de o S.S.I.F. către ASF? |
| 81 | 81 | În ce condiții poate o S.S.I.F. să fie scutită de la transmiterea unei anumite raportări periodice către ASF? |
| 81 | 81 | Ce procedură trebuie urmată de o S.S.I.F. pentru a notifica ASF că nu prestează un serviciu care face obiectul unei raportări? |
| **Art. I, Pct. 39 - Modificare Art. 50: Raportări anuale S.S.I.F.** | | |
| start | end | întrebare |
| 82 | 83 | Ce informații trebuie să transmită anual o S.S.I.F. către ASF până la data de 31 ianuarie? |
| 82 | 83 | Ce detalii trebuie să includă lista anuală a contractelor încheiate de o S.S.I.F. cu alte entități financiare? |
| 82 | 83 | Care sunt obligațiile de raportare anuale ale unei S.S.I.F.? |
| **Art. I, Pct. 40 - Completare Art. 50: Informații actualizate anuale** | | |
| start | end | întrebare |
| 84 | 84 | Ce tip de informații actualizate trebuie să transmită anual o S.S.I.F. către ASF, conform noilor anexe? |
| 84 | 84 | A fost introdusă o nouă obligație de raportare anuală pentru S.S.I.F.-uri? |
| **Art. I, Pct. 41 - Modificare Art. 50: Notificarea contractelor cu alte firme** | | |
| start | end | întrebare |
| 85 | 85 | În ce termen trebuie o S.S.I.F. să notifice ASF despre încheierea sau rezilierea unui contract cu o altă firmă de investiții sau instituție de credit? |
| 85 | 85 | Pentru ce tipuri de servicii de investiții este obligatorie notificarea contractelor încheiate de o S.S.I.F. cu terți? |
| 85 | 85 | Trebuie o S.S.I.F. să transmită automat copia contractelor încheiate cu alte firme de investiții către ASF? |
| **Art. I, Pct. 42 - Completare Art. 50: Excepții și raportare oferte publice** | | |
| start | end | întrebare |
| 86 | 86 | Se aplică obligația de notificare a contractelor și în cazul ofertelor publice sau plasamentelor private? |
| 86 | 86 | Ce obligații de raportare a tranzacțiilor are o S.S.I.F. în legătură cu o ofertă publică pentru care s-a cerut admiterea la tranzacționare? |
| 86 | 86 | În ce condiții trebuie raportate tranzacțiile aferente unei oferte publice conform Regulamentului (UE) nr. 600/2014? |
| **Art. I, Pct. 43 - Modificare Art. 53: Aplicare Ghid MiFID II** | | |
| start | end | întrebare |
| 87 | 88 | Ce ghid european privind funcția de conformitate trebuie aplicat de către ASF și S.S.I.F.-uri? |
| 87 | 88 | Poate o S.S.I.F. să externalizeze funcția de conformitate? |
| 87 | 88 | Ce entități, în afară de S.S.I.F., trebuie să aplice dispozițiile ghidului ESMA privind funcția de conformitate? |
| **Art. I, Pct. 44 - Modificare Art. 70: Informații cont bancar** | | |
| start | end | întrebare |
| 89 | 89 | Ce tip de informații privind contul bancar al unui client pot fi solicitate în contextul serviciilor de investiții? |
| 89 | 89 | Pot fi utilizate conturi de plăți deschise la instituții emitente de monedă electronică în relația cu o S.S.I.F.? |
| 89 | 89 | Ce dovezi privind contul bancar trebuie să furnizeze titularul unui contract de servicii de investiții? |
| **Art. I, Pct. 45 - Modificare Art. 81: Definiție S.S.I.F. ca principal** | | |
| start | end | întrebare |
| 90 | 90 | Cum este definită o S.S.I.F. care acționează în calitate de principal într-o operațiune de împrumut de instrumente financiare? |
| 90 | 90 | Ce înseamnă pentru o S.S.I.F. să acorde un împrumut folosind patrimoniul propriu? |
| 90 | 90 | Cui poate acorda o S.S.I.F. împrumuturi de instrumente financiare în calitate de principal? |
| **Art. I, Pct. 46 - Modificare Art. 82: Tranzacționarea în marjă** | | |
| start | end | întrebare |
| 91 | 92 | Ce tipuri de instrumente financiare pot face obiectul creditelor pentru cumpărări în marjă? |
| 91 | 92 | Există restricții privind instrumentele financiare emise de o S.S.I.F. în ceea ce privește tranzacționarea în marjă? |
| 91 | 92 | Ce active nu pot fi folosite pentru a constitui garanția (marja) în tranzacțiile cu instrumente financiare? |
| **Art. I, Pct. 47 - Completare Art. 91: Interdicții la apel în marjă** | | |
| start | end | întrebare |
| 93 | 93 | Ce interdicție se aplică unei S.S.I.F. în perioada în care un client nu a răspuns unui apel în marjă? |
| 93 | 93 | Poate un client să plaseze noi ordine de cumpărare în marjă dacă are un deficit de marjă neacoperit? |
| 93 | 93 | Ce măsuri trebuie să ia o S.S.I.F. atunci când un client primește un apel în marjă? |
| **Art. I, Pct. 48 - Modificare Art. 91: Vânzare automată** | | |
| start | end | întrebare |
| 94 | 94 | Ce se întâmplă dacă un client nu acoperă deficitul de marjă în termenul stabilit? |
| 94 | 94 | În cât timp trebuie o S.S.I.F. să execute un ordin de vânzare automată dacă un client nu răspunde la un apel în marjă? |
| 94 | 94 | Cum sunt utilizate fondurile rezultate din vânzarea automată a activelor unui client care nu a acoperit un apel în marjă? |
| **Art. I, Pct. 49 - Modificare Art. 96: Transferul instrumentelor împrumutate** | | |
| start | end | întrebare |
| 95 | 95 | Cum se efectuează transferul instrumentelor financiare care fac obiectul unui împrumut? |
| 95 | 95 | Ce rol are depozitarul central în operațiunile de împrumut de instrumente financiare? |
| 95 | 95 | Pe baza căror documente se realizează transferurile de instrumente financiare împrumutate? |
| **Art. I, Pct. 50 - Completare Art. 97: Responsabilitatea transferurilor** | | |
| start | end | întrebare |
| 96 | 96 | Cine poartă responsabilitatea pentru corectitudinea transferurilor în operațiunile de împrumut de instrumente financiare? |
| 96 | 96 | Este depozitarul central responsabil pentru instrucțiunile de transfer pe care le execută? |
| 96 | 96 | Asupra cui cade răspunderea pentru transferurile aferente împrumuturilor de active financiare? |
| **Art. I, Pct. 51 - Modificare Art. 106: Respingere cerere deschidere sucursală** | | |
| start | end | întrebare |
| 97 | 99 | În ce condiții poate ASF să respingă cererea unei S.S.I.F. de a deschide o sucursală într-un alt stat membru? |
| 97 | 99 | Ce aspecte ale unei S.S.I.F. sunt evaluate de ASF înainte de a aproba deschiderea unei sucursale externe? |
| 97 | 99 | Pe ce motive poate fi refuzată aprobarea pentru deschiderea unei sucursale de către o S.S.I.F. într-o altă țară UE? |
| **Art. I, Pct. 52 - Modificare Art. 113: Încetare activitate sucursală** | | |
| start | end | întrebare |
| 100 | 100 | Ce obligații are o S.S.I.F. după ce i se comunică retragerea autorizației pentru o sucursală dintr-o țară terță? |
| 100 | 100 | Când trebuie să înceteze activitatea o sucursală a unei S.S.I.F. dintr-un stat non-UE după revocarea autorizației? |
| 100 | 100 | Care este procedura de încetare a activității pentru sucursalele S.S.I.F. din afara Uniunii Europene? |
| **Art. I, Pct. 53 & 54 - Modificare Art. 125: Activități suplimentare S.S.I.F.** | | |
| start | end | întrebare |
| 101 | 102 | Poate o S.S.I.F. să desfășoare activități de publicitate pentru serviciile altei firme de investiții? |
| 101 | 102 | Ce noi activități pot presta S.S.I.F.-urile în legătură cu deținerile de instrumente financiare? |
| 101 | 102 | Pot S.S.I.F.-urile să elibereze extrase de cont pentru deținerile de instrumente financiare conform regulamentului privind depozitarii centrali? |
| **Art. I, Pct. 55 - Modificare Art. 126: Notificare începere activități** | | |
| start | end | întrebare |
| 103 | 103 | Ce obligație de notificare are o S.S.I.F. înainte de a începe să presteze activități noi, precum eliberarea de extrase de cont? |
| 103 | 103 | Când trebuie o S.S.I.F. să notifice ASF despre intenția de a începe prestarea unor activități specifice? |
| 103 | 103 | Ce informații trebuie să conțină notificarea către ASF privind începerea unor noi activități de către o S.S.I.F.? |
| **Art. I, Pct. 56 - Completare Art. 126: Servicii pentru non-clienți** | | |
| start | end | întrebare |
| 104 | 104 | Cum poate o S.S.I.F. să presteze servicii, precum eliberarea de extrase de cont, pentru persoane care nu sunt clienții săi? |
| 104 | 104 | Ce tip de contract este necesar pentru ca o S.S.I.F. să elibereze un extras de cont unei persoane care nu are un contract de servicii de investiții? |
| 104 | 104 | Care este baza legală pentru prestarea de servicii administrative de către o S.S.I.F. către persoane care nu sunt clienți? |
| **Art. I, Pct. 57-58 - Completare Art. 128: Condiții autorizare consultanți** | | |
| start | end | întrebare |
| 105 | 106 | Ce relații contractuale sunt interzise pentru o persoană fizică ce solicită autorizarea ca și consultant de investiții? |
| 105 | 106 | Care este termenul maxim pentru eliberarea deciziei de autorizare a unui consultant de investiții de la depunerea dosarului complet? |
| 105 | 106 | Ce măsuri sunt prevăzute pentru a preveni conflictele de interese în cazul consultanților de investiții? |
| **Art. I, Pct. 59 - Completare Art. 128: Documente autorizare consultanți** | | |
| start | end | întrebare |
| 107 | 109 | Ce documente suplimentare sunt necesare pentru autorizarea unui consultant de investiții? |
| 107 | 109 | Ce informații trebuie să conțină planul de afaceri pe trei ani al unui solicitant de autorizare ca și consultant de investiții? |
| 107 | 109 | Ce politici și proceduri interne trebuie să descrie un solicitant în dosarul de autorizare ca și consultant de investiții? |
| **Art. I, Pct. 60 - Modificare Art. 128: Obligații post-autorizare** | | |
| start | end | întrebare |
| 110 | 110 | Ce obligație are un consultant de investiții în termen de 30 de zile de la obținerea autorizării de la ASF? |
| 110 | 110 | Ce document trebuie transmis la ASF după autorizarea unui consultant de investiții? |
| **Art. I, Pct. 61 - Completare Art. 129: Incompatibilități** | | |
| start | end | întrebare |
| 111 | 112 | Ce incompatibilități există pentru persoanele care activează în domeniul consultanței de investiții? |
| 111 | 112 | Poate o persoană să dețină simultan mai multe tipuri de autorizații în piața de capital? |
| **Art. I, Pct. 62 - Completare Art. 130: Planuri de continuitate și autorizare** | | |
| start | end | întrebare |
| 113 | 113 | Ce elemente trebuie să conțină planurile de continuitate a activității pentru un consultant de investiții persoană juridică? |
| 113 | 113 | Care este termenul maxim pentru eliberarea autorizației unui consultant de investiții persoană juridică? |
| 113 | 113 | Ce proceduri trebuie să existe pentru gestionarea incidentelor perturbatoare în activitatea unui consultant de investiții? |
| **Art. I, Pct. 63 - Completare Art. 130: Interdicții contractuale** | | |
| start | end | întrebare |
| 114 | 114 | Poate un consultant de investiții persoană juridică să subcontracteze serviciile de consultanță către un consultant persoană fizică? |
| 114 | 114 | Ce tip de contracte de colaborare sunt interzise pentru un consultant de investiții persoană juridică? |
| **Art. I, Pct. 64-65 - Completare Art. 132: Documente și termen autorizare** | | |
| start | end | întrebare |
| 115 | 118 | Ce documentație specifică trebuie să prezinte o persoană juridică pentru autorizarea prestării de servicii de preluare și transmitere de ordine? |
| 115 | 118 | Care este termenul de eliberare a autorizației pentru o persoană juridică ce preia și transmite ordine? |
| 115 | 118 | Ce informații despre marketing și distribuție geografică trebuie incluse în cererea de autorizare? |
| **Art. I, Pct. 66 - Modificare Art. 132: Obligații post-autorizare** | | |
| start | end | întrebare |
| 119 | 119 | Ce obligație are o entitate autorizată pentru preluarea și transmiterea de ordine în termen de 30 de zile de la autorizare? |
| 119 | 119 | Ce document fiscal trebuie transmis la ASF după obținerea autorizației pentru servicii de investiții? |
| **Art. I, Pct. 67-69 - Modificare Art. 135: Suspendarea autorizației** | | |
| start | end | întrebare |
| 120 | 124 | Ce obligații de raportare are o entitate autorizată la depunerea cererii de suspendare a autorizației? |
| 120 | 124 | De ce obligații este exonerată o persoană juridică pe perioada suspendării autorizației? |
| 120 | 124 | Cum se poate prelungi perioada de suspendare a autorizației pentru un consultant de investiții? |
| **Art. I, Pct. 70-71 - Modificare Art. 135: Reluarea activității** | | |
| start | end | întrebare |
| 125 | 126 | Ce condiții trebuie îndeplinite pentru reluarea activității de către un consultant de investiții după suspendare? |
| 125 | 126 | Ce trebuie să conțină declarația/hotărârea pentru reluarea activității înainte de expirarea termenului de suspendare? |
| **Art. I, Pct. 72 - Art. 135^1: Raportare în timpul sancțiunii de suspendare** | | |
| start | end | întrebare |
| 127 | 129 | Sunt consultanții de investiții exonerați de obligațiile de raportare pe perioada suspendării autorizației ca sancțiune? |
| 127 | 129 | Ce obligații se mențin pentru entitățile autorizate a căror activitate este suspendată ca măsură de sancționare? |
| **Art. I, Pct. 73 - Modificare Art. 136: Retragerea autorizației** | | |
| start | end | întrebare |
| 130 | 132 | În ce situații poate fi retrasă autorizația unui consultant de investiții? |
| 130 | 132 | Ce documente sunt necesare pentru a solicita retragerea expresă a autorizației de consultant de investiții? |
| **Art. I, Pct. 74-75 - Completare Art. 137: Planuri de continuitate și autorizare** | | |
| start | end | întrebare |
| 133 | 134 | Ce elemente trebuie să conțină planurile de continuitate a activității pentru entitățile care prestează servicii de investiții? |
| 133 | 134 | Care este termenul maxim pentru eliberarea unui act individual de autorizare de la depunerea dosarului complet? |
| **Art. I, Pct. 76 - Modificare Art. 139: Aplicabilitate extinsă** | | |
| start | end | întrebare |
| 135 | 137 | Căror altor tipuri de persoane juridice li se aplică prevederile privind suspendarea și retragerea autorizației S.S.I.F.-urilor? |
| **Art. I, Pct. 78 - Modificare Art. 140: Notificare activități transfrontaliere** | | |
| start | end | întrebare |
| 140 | 141 | Ce activități desfășurate de o firmă de investiții dintr-un alt stat membru în România necesită o notificare prealabilă la ASF? |
| 140 | 141 | În ce condiții se consideră că o firmă de investiții străină are o prezență stabilă în România, necesitând deschiderea unei sucursale? |
| 140 | 141 | Se aplică regulile de notificare dacă un client din România contactează din proprie inițiativă o firmă de investiții dintr-un alt stat membru? |
| **Art. I, Pct. 79 - Art. 140^1: Autorizare firme din state terțe** | | |
| start | end | întrebare |
| 142 | 143 | Ce procedură trebuie să urmeze o societate dintr-o țară terță (non-UE) pentru a presta servicii de investiții în România? |
| 142 | 143 | Cine este responsabil pentru monitorizarea activităților prestate în România de către o firmă de investiții dintr-un stat terț? |
| **Art. I, Pct. 80-81 - Modificare Anexa 1: Declarații** | | |
| start | end | întrebare |
| 144 | 179 | Ce informații trebuie să conțină declarația privind încetarea activității unui sediu secundar al unei S.S.I.F.? |
| 144 | 179 | Cum se declară situația personalului (funcția de conformitate, consultanți) la desființarea unei sucursale a unei S.S.I.F.? |
| **Art. I, Pct. 83 - Modificare Anexa 5: Opis documente modificări S.S.I.F.** | | |
| start | end | întrebare |
| 186 | 237 | Ce documente generale sunt necesare pentru autorizarea modificărilor în organizarea și funcționarea unei S.S.I.F.? |
| 186 | 237 | Care este documentația specifică pentru modificarea capitalului social al unei S.S.I.F.? |
| 186 | 237 | Ce acte trebuie depuse pentru autorizarea schimbării sediului social sau înființarea/desființarea unui sediu secundar al unei S.S.I.F.? |
| **Art. I, Pct. 84 - Modificare Anexa 9: Informații actualizate S.S.I.F.** | | |
| start | end | întrebare |
| 238 | 251 | Ce informații actualizate privind membrii organului de conducere și persoanele din funcția de conformitate trebuie raportate anual de S.S.I.F.-uri? |
| **Anexa 10 - Ghid MiFID II: Domeniu de aplicare și scop** | | |
| start | end | întrebare |
| 254 | 296 | Căror entități financiare li se aplică ghidul ESMA privind funcția de asigurare a conformității MiFID II? |
| 254 | 296 | Care este scopul ghidului ESMA privind cerințele MiFID II pentru funcția de conformitate? |
| **Anexa 10 - Ghid MiFID II: Responsabilitățile funcției de conformitate** | | |
| start | end | întrebare |
| 308 | 350 | Cum trebuie funcția de conformitate să realizeze evaluarea riscului de conformitate într-o firmă de investiții? |
| 308 | 350 | Ce elemente trebuie să conțină rapoartele periodice ale funcției de conformitate către conducerea superioară? |
| 308 | 350 | Ce rol are funcția de conformitate în procesul de guvernanță a produsului și în gestionarea reclamațiilor? |
| **Anexa 10 - Ghid MiFID II: Cerințe organizatorice** | | |
| start | end | întrebare |
| 351 | 416 | Ce resurse (umane, IT, bugetare) trebuie alocate pentru a asigura eficacitatea funcției de conformitate într-o firmă de investiții? |
| 351 | 416 | Ce aptitudini, cunoștințe și experiență trebuie să aibă personalul din funcția de conformitate, în special responsabilul? |
| 351 | 416 | În ce condiții poate fi externalizată funcția de conformitate și care sunt responsabilitățile firmei în acest caz? |
| **Anexa 10 - Ghid MiFID II: Evaluarea de către autoritatea competentă** | | |
| start | end | întrebare |
| 417 | 427 | Cum evaluează autoritățile competente naționale (precum ASF) funcția de conformitate a unei firme de investiții? |
| 417 | 427 | Ce practici de supraveghere pot utiliza autoritățile competente pentru a monitoriza respectarea cerințelor de conformitate de către firme? |
| **Art. II - Obligații tranzitorii** | | |
| start | end | întrebare |
| 516 | 517 | Ce obligații au S.S.I.F.-urile pentru a se conforma noilor reguli privind tranzacționarea în marjă și împrumuturile de instrumente financiare? |
| 516 | 517 | În ce termene trebuie S.S.I.F.-urile să notifice clienții și ASF despre situațiile de neconformitate cu noile reguli și să ia măsuri de remediere? |
| **Art. III - Abrogări** | | |
| start | end | întrebare |
| 518 | 521 | Ce acte normative emise de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) au fost abrogate recent? |
| **Art. IV - Intrarea în vigoare** | | |
| start | end | întrebare |
| 522 | 523 | Când intră în vigoare modificările aduse regulamentului privind serviciile de investiții financiare? |
| 522 | 523 | Există prevederi ale noului regulament care intră în vigoare la o dată ulterioară publicării? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true