Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_regulation
CATEGORY_REASON: Regulament care detaliază cerințele pentru autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv și a depozitarilor acestora, fiind relevant pentru activitatea financiară zilnică.
| **Art. 1 - Obiectul și domeniul de aplicare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 11 | 13 | Care sunt reglementările principale la care se aplică prevederile Regulamentului privind societățile de administrare a investițiilor și organismele de plasament colectiv? |
| 11 | 13 | Care este rolul Autorității de Supraveghere Financiară în aplicarea prevederilor din acest regulament? |
| 11 | 13 | Ce reglementări definesc termenii și abrevierile utilizate în cadrul acestui regulament? |
| **Art. 2 - Definiții** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 13 | 14 | Ce înseamnă „instrucțiuni corespunzătoare” în contextul activității de depozitare a organismelor de plasament colectiv? |
| 13 | 14 | Care este semnificația noțiunii de „subdepozitar” în cadrul activității de administrare a investițiilor? |
| 13 | 14 | Cum se definește „suportul durabil” în sensul prevederilor din Ordonanța de urgență nr. 32/2012? |
| **Art. 3 - Autorizarea și termenele aferente** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 14 | 15 | Care este termenul maxim în care Autoritatea de Supraveghere Financiară decide asupra unei cereri de autorizare a unei S.A.I.? |
| 14 | 15 | În ce condiții se întrerupe termenul de examinare a unei cereri de autorizare de către A.S.F.? |
| 14 | 15 | Ce se întâmplă dacă documentele depuse pentru autorizare sunt incomplete sau necorespunzătoare? |
| **Art. 4 - Limba și formele documentelor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 15 | 16 | În ce limbi pot fi transmise documentele către Autoritatea de Supraveghere Financiară? |
| 15 | 16 | Ce regim juridic au actele emise de autorități ale altor state transmise către A.S.F.? |
| 15 | 16 | Care este limbă de circulație internațională agreată de A.S.F. pentru documentele depuse? |
| **Art. 5 - Obiectul de activitate al S.A.I.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 16 | 17 | Ce reprezintă obiectul principal de activitate al unei societăți de administrare a investițiilor? |
| 16 | 17 | În ce condiții poate o S.A.I. desfășura activități suplimentare de administrare a altor organisme de plasament colectiv? |
| 16 | 17 | Ce tipuri de activități suplimentare poate desfășura o S.A.I. conform Ordonanței de urgență nr. 32/2012? |
| **Art. 6 - Supravegherea activității** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 17 | 17 | Sub a cărei autoritate se realizează administrarea de investiții? |
| 17 | 17 | Care sunt actele normative care reglementează administrarea de investiții în cadrul S.A.I.? |
| 17 | 17 | Ce tip de supraveghere se aplică activității de administrare a investițiilor? |
| **Art. 7 - Delegarea activităților** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 19 | 20 | În ce condiții poate o S.A.I. delega activitatea de administrare a investițiilor? |
| 19 | 20 | Ce activități legate de distribuție pot fi delegate de către o S.A.I. către terți? |
| 19 | 20 | Care este procedura de notificare a A.S.F. în cazul delegării activităților către terți? |
| **Art. 8 - Înscrierea brokerilor de pensii private** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 20 | 21 | Ce documente trebuie să depună un broker de pensii private pentru a fi înscris ca distribuitor de titluri de participare? |
| 20 | 21 | În ce condiții este radiat un broker de pensii private din Registrul public al A.S.F.? |
| 20 | 21 | Ce obligații are un broker de pensii private în cadrul activității de distribuție a titlurilor de participare? |
| **Art. 9 - Distribuția prin agenți fizici și juridici** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 21 | 22 | Prin ce tipuri de persoane poate o S.A.I. desfășura activitatea de distribuție a titlurilor de participare? |
| 21 | 22 | Cine poate fi considerat agent de distribuție în cadrul unei S.A.I.? |
| 21 | 22 | Ce prevedere legală reglementează posibilitatea ca o S.A.I. să desfășoare distribuția prin agenți de distribuție? |
| **Art. 10 - Condiții pentru agenți de distribuție persoane fizice** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 22 | 23 | Ce condiții trebuie să îndeplinească o persoană fizică pentru a fi avizată ca agent de distribuție de către A.S.F.? |
| 22 | 23 | Ce documente sunt necesare pentru înscrierea unui agent de distribuție persoană fizică în Registrul public al A.S.F.? |
| 22 | 23 | Ce prevedere interzice angajarea unui agent de distribuție condamnat pentru infracțiuni economice? |
| **Art. 11 - Instruirea și supravegherea agenților de distribuție** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 23 | 24 | Ce obligații are o S.A.I. privind instruirea și supravegherea agenților de distribuție? |
| 23 | 24 | Care este responsabilitatea S.A.I. pentru acțiunile sau omisiunile agenților de distribuție angajați? |
| 23 | 24 | Ce informații trebuie furnizate gratuit investitorilor de către agenții de distribuție? |
| **Art. 12 - Condiții pentru agenți de distribuție persoane juridice** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 24 | 25 | Ce condiții trebuie să îndeplinească o persoană juridică pentru a fi autorizată ca agent de distribuție? |
| 24 | 25 | Ce documente trebuie depuse pentru autorizarea unui agent de distribuție persoană juridică? |
| 24 | 25 | Ce prevederi se aplică privind independența administratorilor și directorilor unui agent de distribuție? |
| **Art. 13 - Interzicerea operațiunilor de încasări** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 37 | 38 | Ce activități sunt interzise agenților de distribuție și brokerilor de pensii în legătură cu fondurile investitorilor? |
| 37 | 38 | Cum pot opera societățile de administrare a investițiilor străine pe teritoriul României? |
| 37 | 38 | În ce condiții pot opera S.A.I. străine prin agenți de distribuție persoane fizice în România? |
| **Art. 14 - Radierea agenților de distribuție** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 38 | 39 | În ce situații poate fi radiat un agent de distribuție din Registrul public al A.S.F.? |
| 38 | 39 | Ce documente trebuie depuse împreună cu cererea de radiere a unui agent de distribuție? |
| 38 | 39 | Cât timp are A.S.F. pentru a decide asupra unei cereri de radiere a calității de agent de distribuție? |
| **Art. 15 - Administrarea portofoliilor individuale** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 39 | 40 | Ce reguli trebuie respectate în administrarea portofoliilor individuale de investiții? |
| 39 | 40 | Ce condiții se aplică administrării portofoliilor individuale deținute de fonduri de pensii? |
| 39 | 40 | Sub a cărei reglementare se realizează administrarea portofoliilor individuale de investiții? |
| **Art. 16 - Contractul de administrare a portofoliilor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 40 | 41 | Ce clauze trebuie să conțină contractul de administrare a portofoliilor individuale de investiții? |
| 40 | 41 | Care sunt obligațiile S.A.I. privind comunicarea cu clienții în cadrul contractului de administrare? |
| 40 | 41 | Ce prevederi trebuie incluse în contractul de administrare referitoare la comisioane și riscuri? |
| **Art. 17 - Raportarea periodică privind portofoliile** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 42 | 43 | Ce informații trebuie incluse în raportul privind administrarea portofoliului pentru clienții de retail? |
| 42 | 43 | Cu ce frecvență trebuie transmis raportul privind administrarea portofoliului clienților de retail? |
| 42 | 43 | Ce obligație are S.A.I. privind informarea investitorilor care solicită rapoarte tranzacționale? |
| **Art. 18 - Structura portofoliului individual** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 43 | 44 | Cum influențează mandatul clientului structura portofoliului individual de investiții? |
| 43 | 44 | În ce condiții poate o S.A.I. introduce în portofoliul individual titluri de participare ale O.P.C.V.M. administrate de aceasta? |
| 43 | 44 | Ce reglementare se aplică investițiilor în efecte de comerț emise de persoane juridice în portofoliile individuale? |
| **Art. 19 - Separarea conturilor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 44 | 45 | Cum se asigură separarea conturilor clienților individuali de cele ale S.A.I. și ale O.P.C.V.M.? |
| 44 | 45 | Ce prevedere legală garantează evidențierea distinctă a instrumentelor financiare și numerarului clienților? |
| 44 | 45 | În ce condiții sunt ținute și evidențiate conturile clienților individuali? |
| **Art. 20 - Fondurile proprii ale S.A.I.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 46 | 47 | Ce obligații au S.A.I. privind menținerea fondurilor proprii pe durata funcționării? |
| 46 | 47 | Care este cursul utilizat pentru calculul capitalului inițial al unei S.A.I.? |
| 46 | 47 | Ce legislație aplicabilă stabilește condițiile privind capitalul inițial al unei S.A.I.? |
| **Art. 21 - Cheltuielile generale fixe** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 47 | 48 | Cum se calculează cheltuielile generale fixe ale unei S.A.I.? |
| 47 | 48 | Ce categorii de cheltuieli sunt considerate variabile în contabilitatea unei S.A.I.? |
| 47 | 48 | Care sunt conturile contabile care intră în calculul cheltuielilor generale fixe? |
| **Art. 22 - Remedierea neconformităților** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 48 | 49 | Ce obligație are o S.A.I. în cazul nerespectării cerințelor privind capitalul inițial? |
| 48 | 49 | Care este termenul maxim pentru remedierea situației de nerespectare a prevederilor privind capitalul inițial? |
| 48 | 49 | Ce raportări trebuie transmise A.S.F. de către S.A.I. care nu desfășoară administrarea portofoliilor individuale? |
| **Art. 23 - Condiții pentru obținerea autorizației** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 49 | 50 | Ce condiții privind conducerea efectivă trebuie îndeplinite de o S.A.I. pentru a obține autorizația de funcționare? |
| 49 | 50 | Ce cerințe generale și speciale trebuie îndeplinite de membrii consiliului de administrație ai unei S.A.I.? |
| 49 | 50 | Ce condiții privind spațiul și dotarea tehnică trebuie îndeplinite pentru sediul social al unei S.A.I.? |
| **Art. 24 - Documentele pentru autorizare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 63 | 64 | Ce documente trebuie însoțită cererii de autorizare a unei S.A.I.? |
| 63 | 64 | Ce obligație are o S.A.I. după obținerea autorizației privind administrarea portofoliilor individuale? |
| 63 | 64 | Ce se întâmplă dacă o S.A.I. are cererea de autorizare respinsă? |
| **Art. 25 - Modalități de retragere a autorizației** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 78 | 79 | În ce situații se retrage autorizația unei S.A.I. prin decizie de retragere? |
| 78 | 79 | Care sunt modalitățile prin care poate fi retrasă autorizația unei S.A.I. conform Ordonanței de urgență nr. 32/2012? |
| 78 | 79 | Ce reglementări prevăd situațiile în care se retrage autorizația unei S.A.I.? |
| **Art. 26 - Comunicarea deciziei de retragere** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 80 | 81 | Cum se comunică decizia de retragere a autorizației unei S.A.I.? |
| 80 | 81 | Cui se comunică scris, cu confirmare de primire, decizia de retragere a autorizației unei S.A.I.? |
| 80 | 81 | Care este procedura de notificare a deciziei de retragere către S.A.I. și depozitar? |
| **Art. 27 - Cerințe pentru retragerea la solicitare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 82 | 83 | Ce documente trebuie depuse pentru retragerea autorizației unei S.A.I. la solicitarea acesteia? |
| 82 | 83 | Ce se întâmplă dacă o S.A.I. nu își începe activitatea în termen de 12 luni de la obținerea autorizației? |
| 82 | 83 | Ce documente suplimentare trebuie depuse dacă S.A.I. transferă activele unui alt administrator? |
| **Art. 28 - Administratorul provizoriu în caz de sancționare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 83 | 84 | Ce atribuții are administratorul provizoriu numit de A.S.F. în cazul retragerii autorizației? |
| 83 | 84 | Ce criterii trebuie luate în considerare la analiza ofertelor pentru preluarea administrării unui O.P.C.V.M.? |
| 83 | 84 | Cât timp are administratorul provizoriu pentru a propune o nouă S.A.I. pentru preluarea administrării? |
| **Art. 29 - Comisionul administratorului provizoriu** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 84 | 85 | Care este limita maximă a comisionului perceput de administratorul provizoriu? |
| 84 | 85 | Din ce sursă este plătit comisionul administratorului provizoriu? |
| 84 | 85 | Ce regulă se aplică privind nivelul comisionului administratorului provizoriu în raport cu comisionul S.A.I. anterioare? |
| **Art. 30 - Încetarea activității și transferul atribuțiilor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 85 | 86 | Ce măsuri trebuie luate de o S.A.I. la data comunicării deciziei de retragere a autorizației? |
| 85 | 86 | Cum se asigură continuitatea contractelor de depozitare după retragerea autorizației unei S.A.I.? |
| 85 | 86 | În ce termen trebuie finalizat transferul atribuțiilor și documentelor către administratorul provizoriu? |
| **Art. 31 - Modificări supuse autorizării** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 88 | 89 | Ce modificări ale modului de organizare și funcționare a unei S.A.I. trebuie supuse autorizării A.S.F.? |
| 88 | 89 | Care este termenul în care S.A.I. trebuie să notifice A.S.F. privind modificarea componenței conducerii? |
| 88 | 89 | Ce se întâmplă dacă modificările nu sunt înregistrate la O.N.R.C. în termenul legal? |
| **Art. 32 - Notificarea modificărilor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 89 | 90 | Ce obligație are o S.A.I. după înregistrarea modificărilor la O.N.R.C.? |
| 89 | 90 | În ce condiții A.S.F. poate refuza autorizarea modificărilor la modul de organizare a unei S.A.I.? |
| 89 | 90 | Ce informații trebuie transmise A.S.F. privind modificarea sediului central al unei S.A.I.? |
| **Art. 33 - Cerințe pentru modificări** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 90 | 91 | Ce documente sunt necesare pentru modificarea obiectului de activitate unei S.A.I.? |
| 90 | 91 | Ce obligație are o S.A.I. la extinderea obiectului de activitate pentru administrarea portofoliilor individuale? |
| 90 | 91 | Ce documente trebuie depuse pentru modificarea componenței conducerii unei S.A.I.? |
| **Art. 34 - Înființarea sediilor secundare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 91 | 92 | Ce condiții trebuie îndeplinite pentru înființarea unui sediu secundar de către o S.A.I.? |
| 91 | 92 | Ce prevedere impune ca un sediu secundar să aibă spațiu cu destinație exclusivă și de cel puțin 15 mp? |
| 91 | 92 | Ce obligație are o S.A.I. privind notificarea A.S.F. în cazul modificărilor la sediile secundare? |
| **Art. 35 - Autorizarea reprezentanților compartimentului de control intern** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 92 | 93 | Cine trebuie să fie supus autorizării A.S.F. în cadrul compartimentului de control intern? |
| 92 | 93 | Ce obligații are reprezentantul compartimentului de control intern în raport cu consiliul de administrație? |
| 92 | 93 | Care este rolul auditorului financiar intern în cadrul sistemului de control intern? |
| **Art. 36 - Condiții pentru reprezentanții de control intern** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 93 | 94 | Ce condiții trebuie să îndeplinească o persoană fizică pentru a fi autorizată ca reprezentant al compartimentului de control intern? |
| 93 | 94 | Care sunt interzicerile aplicabile reprezentantului de control intern privind funcțiile de control? |
| 93 | 94 | Ce condiții privind experiența profesională trebuie îndeplinite de un reprezentant de control intern? |
| **Art. 37 - Cerințe documentare pentru autorizare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 96 | 97 | Ce documente trebuie depuse pentru autorizarea unui reprezentant al compartimentului de control intern? |
| 96 | 97 | Ce se întâmplă dacă un reprezentant de control intern nu promovează testul de cunoaștere în termen? |
| 96 | 97 | Cine este responsabil solidar pentru activitatea de control intern până la promovarea testului? |
| **Art. 38 - Retragerea autorizației reprezentantului de control intern** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 97 | 98 | În ce situații poate fi retrasă autorizația unui reprezentant al compartimentului de control intern? |
| 97 | 98 | Cine are obligația de a solicita retragerea autorizației în cazul încetării raporturilor de muncă? |
| 97 | 98 | Ce documente trebuie însoțite cererii de retragere a autorizației unui reprezentant de control intern? |
| **Art. 39 - Reautorizarea după retragere** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 98 | 99 | În ce condiții poate o persoană fi reautorizată ca reprezentant de control intern la o altă S.A.I.? |
| 98 | 99 | Ce prevedere permite unui director al S.A.I. să îndeplinească provizoriu funcția de reprezentant de control intern? |
| 98 | 99 | În ce condiții A.S.F. poate reduce cerința de experiență pentru un reprezentant de control intern? |
| **Art. 40 - Proceduri de supraveghere internă** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 99 | 100 | Ce proceduri trebuie elaborate de reprezentantul de control intern pentru asigurarea respectării legislației? |
| 99 | 100 | Ce accesibilitate trebuie să aibă reprezentantul de control intern față de informațiile relevante? |
| 99 | 100 | Ce documente interne trebuie elaborate pentru supravegherea activității de către compartimentul de control intern? |
| **Art. 41 - Atribuții ale reprezentantului de control intern** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 100 | 101 | Ce atribuții are reprezentantul de control intern în prevenirea încălcărilor legale și interne? |
| 100 | 101 | Cum contribuie reprezentantul de control intern la informarea angajaților cu privire la regimul juridic al pieței de capital? |
| 100 | 101 | Ce verificări efectuează reprezentantul de control intern privind eficiența sistemelor interne? |
| **Art. 42 - Registrul reclamațiilor investitorilor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 102 | 103 | Ce informații trebuie înregistrate în registrul reclamațiilor investitorilor? |
| 102 | 103 | În ce termen trebuie soluționată o reclamație înregistrată de către reprezentantul de control intern? |
| 102 | 103 | Cum se asigură centralizarea informațiilor din registrul reclamațiilor? |
| **Art. 43 - Investigarea încălcărilor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 103 | 104 | Ce informații sunt evidențiate de reprezentantul de control intern în cadrul investigațiilor efectuate? |
| 103 | 104 | În ce termen trebuie informat consiliul de administrație despre încălcările constatate? |
| 103 | 104 | Care este procedura de notificare a A.S.F. în cazul constatării unor încălcări grave ale regimului juridic? |
| **Art. 44 - Raportul anual de activitate a controlului intern** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 104 | 105 | Ce conține raportul anual al compartimentului de control intern transmis consiliului de administrație? |
| 104 | 105 | Care este termenul până la care trebuie transmis raportul anual al controlului intern către A.S.F.? |
| 104 | 105 | Ce informații sunt cuprinse în planul de investigații propus pentru anul următor? |
| **Art. 45 - Regulile și procedurile interne** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 106 | 107 | Ce dispoziții reglementează întocmirea regulilor și procedurilor interne ale unei S.A.I.? |
| 106 | 107 | În ce termen trebuie notificate A.S.F. modificările aduse regulilor și procedurilor interne? |
| 106 | 107 | Ce reglementare trebuie respectată în dezvoltarea procedurilor interne ale unei S.A.I.? |
| **Art. 46 - Conținutul regulilor și procedurilor interne** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 107 | 108 | Ce elemente trebuie incluse în regulile și procedurile interne pentru evitarea conflictelor de interese? |
| 107 | 108 | Ce prevederi se aplică privind păstrarea înregistrărilor de către S.A.I. în conformitate cu Ordonanța de urgență nr. 32/2012? |
| 107 | 108 | Ce măsuri trebuie implementate pentru prevenirea practicilor frauduloase în activitatea S.A.I.? |
| **Art. 47 - Structura organizatorică a S.A.I.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 108 | 109 | Ce compartimente distincte trebuie să existe obligatoriu în cadrul unei S.A.I.? |
| 108 | 109 | Cum se asigură evaluarea portofoliului pentru fiecare O.P.C.V.M. administrat? |
| 108 | 109 | Ce cerințe au accesul la sistemele informatice utilizate pentru înregistrarea tranzacțiilor și evaluarea portofoliilor? |
| **Art. 48 - Execuția tranzacțiilor în condiții optime** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 111 | 112 | Ce eforturi trebuie depuse de S.A.I. pentru realizarea tranzacțiilor în cele mai avantajoase condiții? |
| 111 | 112 | Ce factori sunt luați în considerare la stabilirea condițiilor optime pentru tranzacțiile efectuate în contul O.P.C.V.M.? |
| 111 | 112 | Ce obligație are S.A.I. față de entitățile administrate în ceea ce privește momentul și natura tranzacțiilor? |
| **Art. 49 - Politica de transmitere a ordinelor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 112 | 113 | Unde trebuie publicată politica de transmitere a ordinelor/executare a tranzacțiilor? |
| 112 | 113 | Ce obligație are S.A.I. privind accesul investitorilor la politica de transmitere a ordinelor? |
| 112 | 113 | În ce formă trebuie pusă la dispoziția investitorilor politica de transmitere a ordinelor? |
| **Art. 50 - Transparența conflictelor de interese** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 114 | 115 | Ce informații trebuie furnizate investitorilor prin prospect privind sursele de venit din administrarea O.P.C.V.M.? |
| 114 | 115 | Cum asigură S.A.I. transparența privind beneficiile monetare și nonmonetare obținute din administrare? |
| 114 | 115 | Ce obligație are S.A.I. de a comunica detalii suplimentare la cererea deținătorilor de titluri de participare? |
| **Art. 51 - Situații de conflict de interese** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 115 | 117 | Ce tranzacții pot constitui conflict de interese între o S.A.I. și entitățile din același grup? |
| 115 | 117 | Cum sunt definite relațiile de afaceri care pot genera conflicte de interese? |
| 115 | 117 | Ce situație reprezintă un conflict de interese când S.A.I. obține un comision din ordinele transmise intermediarului? |
| **Art. 52 - Prevenirea conflictelor de interese** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 117 | 119 | Ce obligație are S.A.I. privind prevenirea situațiilor de conflict de interese enumerate? |
| 117 | 119 | Cum trebuie administrate corect O.P.C.V.M. în cazul apariției unui conflict de interese? |
| 117 | 119 | Ce principiu trebuie respectat în administrarea O.P.C.V.M. pentru protejarea intereselor investitorilor? |
| **Art. 53 - Raportarea activității S.A.I.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 121 | 122 | Ce rapoarte trebuie întocmite și transmise de S.A.I. către A.S.F.? |
| 121 | 122 | Ce informații trebuie incluse în raportul anual privind structura organizațională a unei S.A.I.? |
| 121 | 122 | Care este termenul pentru transmiterea raportului anual privind structura organizațională? |
| **Art. 54 - Avizul pentru înlocuirea S.A.I.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 122 | 123 | Ce trebuie solicitat pentru înlocuirea S.A.I. care administrează un O.P.C.V.M.? |
| 122 | 123 | În ce termen acordă A.S.F. avizul pentru înlocuirea S.A.I.? |
| 122 | 123 | Pe ce criterii poate refuza A.S.F. avizul pentru înlocuirea S.A.I.? |
| **Art. 55 - Documentele pentru înlocuirea S.A.I.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 123 | 125 | Ce documente trebuie însoțite cererii de înlocuire a S.A.I. care administrează un O.P.C.V.M.? |
| 123 | 125 | Ce trebuie cuprins în nota de informare a investitorilor în procesul de înlocuire a S.A.I.? |
| 123 | 125 | Ce decizie trebuie adoptată pentru preluarea în administrare a unui O.P.C.V.M. de către o nouă S.A.I.? |
| **Art. 56 - Conținutul notei de informare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 125 | 126 | Ce informații trebuie incluse în nota de informare privind S.A.I. care preia în administrare un O.P.C.V.M.? |
| 125 | 126 | Care este comisionul de administrare care trebuie comunicat în nota de informare? |
| 125 | 126 | Ce drepturi au investitorii în legătură cu răscumpărarea titlurilor de participare în procesul de înlocuire? |
| **Art. 57 - Procesul de transfer al administrării** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 126 | 127 | În ce termen trebuie început transferul atribuțiilor și documentelor după suspendarea emisiunii de titluri? |
| 126 | 127 | Ce documente trebuie transmise A.S.F. după finalizarea transferului activelor? |
| 126 | 127 | Ce trebuie însoțită cererea de autorizare a modificărilor în modul de funcționare a O.P.C.V.M.? |
| **Art. 58 - Autorizarea modificărilor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 127 | 128 | În ce termen se realizează autorizarea modificărilor în modul de funcționare a unui O.P.C.V.M.? |
| 127 | 128 | Când încetează calitatea S.A.I. care a predat administrarea unui O.P.C.V.M.? |
| 127 | 128 | Ce document trebuie transmis A.S.F. pentru soluționarea cererii de autorizare a modificărilor? |
| **Art. 59 - Ridicarea suspendării emisiunii** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 128 | 130 | În ce condiții este ridicată suspendarea emisiunii și răscumpărării de titluri de participare? |
| 128 | 130 | Ce document trebuie primit de A.S.F. pentru ridicarea suspendării? |
| 128 | 130 | Ce condiții trebuie îndeplinite pentru reluarea activității de emisiune a unui O.P.C.V.M.? |
| **Art. 60 - Rolul și responsabilitatea depozitarului** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 131 | 132 | Ce atribuții are depozitarul în ceea ce privește păstrarea activelor O.P.C.V.M. și controlul legalității operațiunilor? |
| 131 | 132 | În ce condiții depozitarul răspunde solidar cu S.A.I. pentru nereguli comise în legătură cu activele O.P.C.V.M.? |
| 131 | 132 | Ce restricții există privind conducerea activității de depozitare atunci când depozitarul și S.A.I. fac parte din același grup? |
| **Art. 61 - Solicitarea avizului pentru funcționarea ca depozitar** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 132 | 133 | Ce trebuie să solicite o instituție de credit pentru a desfășura activități de depozitare? |
| 132 | 133 | Cui se adresează cererea de avizare ca depozitar? |
| 132 | 133 | Ce instituție emite avizul pentru funcționarea ca depozitar? |
| **Art. 62 - Cererea pentru avizare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 133 | 134 | Pe ce bază se eliberează avizul pentru funcționarea ca depozitar? |
| 133 | 134 | Cine semnează cererea de avizare ca depozitar? |
| 133 | 134 | Ce documente trebuie însoțite cererii de avizare ca depozitar? |
| **Art. 63 - Documentele pentru avizare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 134 | 135 | Ce documente trebuie depuse pentru obținerea avizului de funcționare ca depozitar? |
| 134 | 135 | Ce condiții trebuie îndeplinite de personalul de decizie din cadrul departamentului de depozitare? |
| 134 | 135 | Ce trebuie cuprins în procedurile scrise privind exercitarea atribuțiilor de depozitar? |
| **Art. 64 - Aprobarea sau respingerea cererii** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 135 | 136 | Ce se emite în cazul aprobării cererii de avizare ca depozitar? |
| 135 | 136 | Ce termen există pentru contestarea deciziei motivate de respingere a cererii? |
| 135 | 136 | În ce condiții poate A.S.F. solicita documente suplimentare de la depozitar? |
| **Art. 65 - Contractul de depozitare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 136 | 137 | Cine încheie contractul de depozitare pentru fonduri de investiții și societăți administrate? |
| 136 | 137 | Cine încheie contractul de depozitare în cazul societăților care se autoadministrează? |
| 136 | 137 | Ce prevedere legală reglementează încheierea contractului de depozitare? |
| **Art. 66 - Înregistrarea și verificarea activelor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 137 | 138 | Ce activități realizează depozitarul în ceea ce privește activele O.P.C.V.M.? |
| 137 | 138 | Ce obligații are depozitarul privind înregistrarea, verificarea și controlul activelor? |
| 137 | 138 | Ce informații sunt monitorizate de depozitar în cadrul activității sale? |
| **Art. 67 - Creditează contul O.P.C.V.M.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 138 | 139 | În ce situație primește depozitarul sume rezultate din vânzarea de titluri de participare? |
| 138 | 139 | Cum se gestionează creditele în contul O.P.C.V.M. în cadrul activității de depozitare? |
| 138 | 139 | Ce condiție trebuie îndeplinită pentru ca depozitarul să creeze conturi pentru O.P.C.V.M.? |
| **Art. 68 - Protecția activelor O.P.C.V.M.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 139 | 140 | Cum sunt protejate activele unui O.P.C.V.M. în caz de faliment al depozitarului? |
| 139 | 140 | În ce condiții activele O.P.C.V.M. sunt scutite de procedurile de executare silită? |
| 139 | 140 | Ce prevedere legală garantează separarea activelor O.P.C.V.M. de masa credală a depozitarului? |
| **Art. 69 - Efectuarea plăților** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 140 | 141 | În ce condiții efectuează depozitarul plăți din contul unui O.P.C.V.M.? |
| 140 | 141 | Ce obligație are depozitarul în cazul constatării încălcărilor prevederilor legale? |
| 140 | 141 | Ce instrucțiuni trebuie primite pentru efectuarea plăților din contul O.P.C.V.M.? |
| **Art. 70 - Disponibilizarea instrumentelor financiare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 141 | 142 | În ce condiții poate disponibiliza depozitarul instrumente financiare din portofoliul unui O.P.C.V.M.? |
| 141 | 142 | Ce principiu se aplică în decontarea tranzacțiilor în cadrul unui sistem de compensare? |
| 141 | 142 | În ce condiții excepționale pot fi convenite alte modalități de decontare? |
| **Art. 71 - Informarea S.A.I. de către depozitar** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 142 | 143 | Ce obligație are depozitarul față de S.A.I. privind informarea despre evenimente relevante? |
| 142 | 143 | În ce formă trebuie comunicate informațiile relevante de către depozitar? |
| 142 | 143 | Ce tipuri de evenimente trebuie raportate de depozitar în mod obligatoriu? |
| **Art. 72 - Informarea depozitarului** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 143 | 144 | Cine este obligat să informeze depozitarul despre schimbări în conducerea O.P.C.V.M.? |
| 143 | 144 | Ce informații trebuie comunicate depozitarului cu privire la schimbările organizaționale? |
| 143 | 144 | În ce condiții trebuie transmisă informația scrisă privind modificările relevante? |
| **Art. 73 - Solicitarea de informații de către depozitar** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 144 | 145 | Ce informații poate solicita depozitarul pentru evaluarea legalității operațiunilor? |
| 144 | 145 | Pentru ce scopuri poate depozitarul solicita documente și informații de la S.A.I.? |
| 144 | 145 | Ce prevedere legală sprijină dreptul depozitarului de a solicita informații relevante? |
| **Art. 74 - Interdicția refuzului de informații** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 145 | 146 | Ce se întâmplă dacă S.A.I. refuză furnizarea informațiilor solicitate de depozitar? |
| 145 | 146 | Ce obligație există privind confidențialitatea informațiilor solicitate de depozitar? |
| 145 | 146 | Ce garanție legală există pentru accesul depozitarului la informațiile necesare? |
| **Art. 75 - Notificarea refuzului de informații** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 146 | 147 | Ce trebuie să facă depozitarul în cazul unui refuz de informații din partea S.A.I.? |
| 146 | 147 | În ce termen trebuie informată A.S.F. despre un refuz de furnizare a informațiilor? |
| 146 | 147 | Ce detalii trebuie incluse în notificarea adresată Autorității de Supraveghere Financiară? |
| **Art. 76 - Suspendarea emisiunii și răscumpărării** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 147 | 148 | Ce măsură poate fi luată în cazul neîndeplinirii obligației de furnizare a informațiilor? |
| 147 | 148 | Care este durata maximă a suspendării emisiunii și răscumpărării de titluri de participare? |
| 147 | 148 | Ce autoritate poate suspenda emisiunea și răscumpărarea până la clarificarea situației? |
| **Art. 77 - Cererea de punct de vedere al A.S.F.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 148 | 149 | Ce trebuie să facă depozitarul în cazul unor controverse privind legalitatea unei operațiuni? |
| 148 | 149 | În ce termen soluționează A.S.F. cererea privind legalitatea unei operațiuni? |
| 148 | 149 | În ce condiții poate fi prelungit termenul de soluționare a unei cereri? |
| **Art. 78 - Confidențialitatea informațiilor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 149 | 150 | Ce obligație are depozitarul privind confidențialitatea informațiilor primite de la S.A.I.? |
| 149 | 150 | În ce condiții poate fi invocată confidențialitatea în cadrul controalelor de supraveghere? |
| 149 | 150 | Ce perioadă trebuie păstrată pe suport durabil informația aferentă activității de depozitare? |
| **Art. 79 - Interdicția disponibilizării activele** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 150 | 151 | Ce este interzis depozitarului în legătură cu activele O.P.C.V.M. încredințate spre păstrare? |
| 150 | 151 | Când poate fi transferat sau garantat un instrument financiar în numele O.P.C.V.M.? |
| 150 | 151 | Ce obligație are depozitarul în cazul identificării utilizării abuzive a activelor O.P.C.V.M.? |
| **Art. 80 - Notificarea modificărilor procedurilor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 151 | 152 | Ce modificări ale procedurilor interne sunt supuse notificării A.S.F. înainte de intrarea în vigoare? |
| 151 | 152 | Ce documente însoțesc notificarea modificărilor procedurilor interne ale depozitarului? |
| 151 | 152 | Ce informații privind structura organizatorică trebuie transmise anual A.S.F. de către depozitar? |
| **Art. 81 - Notificarea schimbării conducerii** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 152 | 153 | Ce trebuie notificat imediat A.S.F. în cazul înlocuirii conducerii efective a activității de depozitare? |
| 152 | 153 | Ce documente trebuie depuse pentru înlocuirea personalului de conducere a activității de depozitare? |
| 152 | 153 | Cine are obligația de a notifica A.S.F. privind modificarea personalului de conducere? |
| **Art. 82 - Modificarea listei specimenelor de semnături** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 153 | 154 | În ce termen trebuie retransmisă A.S.F. lista actualizată a specimenelor de semnături? |
| 153 | 154 | Ce modificări ale actelor constitutive trebuie notificate A.S.F. în termen de 15 zile? |
| 153 | 154 | Cum trebuie actualizată lista specimenelor de semnături ale persoanelor care reprezintă depozitarul? |
| **Art. 83 - Subdepozitarea activelor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 154 | 155 | Ce responsabilitate are depozitarul în cazul transferării unor active către un subdepozitar? |
| 154 | 155 | Ce active sunt exceptate de la obligația de păstrare la depozitar sau subdepozitar? |
| 154 | 155 | Cum se certifică existența și valoarea activelor încredințate spre păstrare? |
| **Art. 84 - Conturi pentru tranzacții** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 155 | 156 | În ce condiții poate fi deschis un cont de valori mobiliare pentru un O.P.C.V.M.? |
| 155 | 156 | Cum se asigură identificarea valorilor mobiliare ca proprietate a O.P.C.V.M.? |
| 155 | 156 | Ce condiție trebuie îndeplinită pentru evidențierea valorilor mobiliare dematerializate? |
| **Art. 85 - Încetarea funcției de depozitar** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 156 | 157 | În ce situații poate un depozitar își înceta funcția conform Ordonanței de urgență nr. 32/2012? |
| 156 | 157 | Ce termen trebuie respectat pentru notificarea denunțării contractului de depozitare? |
| 156 | 157 | Ce se întâmplă dacă un depozitar intră în procedură de supraveghere specială? |
| **Art. 86 - Încetarea contractului de depozitare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 157 | 158 | Prin ce modalități poate înceta un contract de depozitare? |
| 157 | 158 | Ce prevedere reglementează încetarea contractului de depozitare prin acordul părților? |
| 157 | 158 | Cum se pune în aplicare decizia unilaterală de denunțare a contractului de depozitare? |
| **Art. 87 - Denunțarea unilaterală a contractului** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 158 | 159 | Ce prevedere permite denunțarea unilaterală a contractului de depozitare cu preaviz de 90 de zile? |
| 158 | 159 | Când începe să curgă termenul preavizului în cazul denunțării contractului de depozitare? |
| 158 | 159 | Ce obligație are S.A.I. în termenul de 90 de zile prevăzut pentru încheierea unui nou contract de depozitare? |
| **Art. 88 - Schimbarea depozitarului în caz de faliment** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 159 | 160 | Ce procedură trebuie urmată în cazul deschiderii procedurii de faliment a depozitarului? |
| 159 | 160 | În ce termen trebuie procedat la schimbarea depozitarului pentru organismele administrate? |
| 159 | 160 | Ce se consideră momentul declanșării procedurii de faliment conform hotărârii de deschidere? |
| **Art. 89 - Suspendarea avizului de funcționare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 160 | 161 | În ce condiții poate A.S.F. suspenda avizul de funcționare ca depozitar? |
| 160 | 161 | Ce perioadă poate acoperi suspendarea avizului de funcționare ca depozitar? |
| 160 | 161 | Ce condiții trebuie îndeplinite pentru reluarea activității de depozitare după suspendare? |
| **Art. 90 - Retragerea avizului de funcționare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 161 | 162 | În ce condiții poate A.S.F. retrage avizul acordat unui depozitar? |
| 161 | 162 | Ce se întâmplă dacă un depozitar nu încheie contracte de depozitare în 18 luni? |
| 161 | 162 | Ce prevedere se aplică în cazul retragerii avizului pentru neîndeplinirea obligațiilor legale? |
| **Art. 91 - Comunicarea deciziei de retragere** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 162 | 163 | Cum se comunică decizia de retragere a avizului către depozitar și S.A.I.? |
| 162 | 163 | Ce se întâmplă după primirea deciziei de retragere a avizului de către S.A.I.? |
| 162 | 163 | Care sunt efectele retragerii avizului depozitarului asupra contractelor de depozitare existente? |
| **Art. 92 - Transferul activelor către noul depozitar** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 163 | 164 | În ce termen începe transferul activelor către noul depozitar după avizarea contractului? |
| 163 | 164 | Ce se întâmplă cu emisiunea și răscumpărarea titlurilor în timpul transferului activelor? |
| 163 | 164 | Cine răspunde pentru prejudiciile produse în timpul transferului activelor? |
| **Art. 93 - Finalizarea transferului activelor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 164 | 165 | Ce document trebuie transmis A.S.F. după finalizarea transferului activelor O.P.C.V.M.? |
| 164 | 165 | Ce obligație are S.A.I. privind actualizarea documentelor O.P.C.V.M. cu privire la noul depozitar? |
| 164 | 165 | Când încetează suspendarea emisiunii și răscumpărării de titluri după transferul activelor? |
| **Art. 94 - Constituirea fondului deschis de investiții** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 165 | 166 | Pe ce bază se constituie un fond deschis de investiții? |
| 165 | 166 | Cine are inițiativa constituirii unui fond deschis de investiții? |
| 165 | 166 | Ce act juridic stă la baza constituiri unui fond deschis de investiții? |
| **Art. 95 - Contractul de societate** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 166 | 167 | Ce conține contractul de societate în cazul fondului deschis de investiții? |
| 166 | 167 | Ce formă trebuie să aibă contractul de societate pentru fondul deschis de investiții? |
| 166 | 167 | Cum devine investitorul parte contractuală la contractul de societate? |
| **Art. 96 - Societăți de investiții** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 167 | 168 | Cum se constituie o societate de investiții? |
| 167 | 168 | Ce reglementări se aplică pentru constituirea unei societăți de investiții prin subscriere publică? |
| 167 | 168 | Ce formă juridică poate avea o societate de investiții? |
| **Art. 97 - Transformarea A.O.P.C. în O.P.C.V.M.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 168 | 169 | În ce condiții poate un A.O.P.C. fi transformat în O.P.C.V.M.? |
| 168 | 169 | Ce procedură urmează un A.O.P.C. care intenționează să se transforme în O.P.C.V.M.? |
| 168 | 169 | Ce face A.S.F. după transformarea unui A.O.P.C. în O.P.C.V.M.? |
| **Art. 98 - Împrumuturile O.P.C.V.M.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 169 | 170 | Care sunt condițiile pentru contractarea unui împrumut de către un O.P.C.V.M.? |
| 169 | 170 | Ce scopuri pot justifica împrumuturile contractate de un O.P.C.V.M.? |
| 169 | 170 | Ce informații trebuie incluse în cererea de autorizare pentru contractarea unui împrumut? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 294,
"chapters_count": 98,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 50895,
"cachedTokens": 0,
"completionTokens": 15730,
"totalTokens": 66625,
"reasoningTokens": 0,
"thoughtsTokens": 0,
"cacheWriteTokens": 0
},
"batch_mode": true
}