```json
{
"documentCategory": "daily_relevant_regulation",
"categoryReason": "Documentul este un regulament emis de o autoritate de supraveghere (ASF) care detaliază normele și procedurile specifice pentru aplicarea sancțiunilor internaționale de către entitățile din sectorul financiar.",
"chapters": [
{
"chapter": "Art. 1 - Scopul și aplicabilitatea regulamentului",
"questions": [
{
"q": "Ce tipuri de sancțiuni internaționale sunt vizate de regulile aplicabile entităților supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară?",
"s": 13,
"e": 14
},
{
"q": "Căror entități li se aplică normele privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale emise de Autoritatea de Supraveghere Financiară?",
"s": 13,
"e": 14
},
{
"q": "Care este scopul regulamentului privind supravegherea sancțiunilor internaționale de către entitățile financiare?",
"s": 13,
"e": 14
}
]
},
{
"chapter": "Art. 2 - Definiții și termeni",
"questions": [
{
"q": "Unde sunt definite semnificațiile termenilor și expresiilor utilizate în legislația privind sancțiunile internaționale pentru sectorul financiar?",
"s": 14,
"e": 15
},
{
"q": "Ce acte normative de referință se folosesc pentru interpretarea termenilor din regulile A.S.F. privind sancțiunile internaționale?",
"s": 14,
"e": 15
}
]
},
{
"chapter": "Art. 3 - Publicarea actelor normative",
"questions": [
{
"q": "Cum asigură Autoritatea de Supraveghere Financiară informarea entităților reglementate despre noile sancțiuni internaționale?",
"s": 17,
"e": 18
},
{
"q": "Ce obligație are A.S.F. în ceea ce privește publicarea rezoluțiilor CSONU și a normelor UE privind sancțiunile internaționale?",
"s": 17,
"e": 18
}
]
},
{
"chapter": "Art. 4 - Atribuțiile de supraveghere A.S.F.",
"questions": [
{
"q": "Pe ce se bazează A.S.F. în activitatea de supraveghere a aplicării sancțiunilor internaționale de către entitățile financiare?",
"s": 19,
"e": 20
},
{
"q": "Ce măsuri poate lua Autoritatea de Supraveghere Financiară dacă constată încălcări ale obligațiilor privind sancțiunile internaționale?",
"s": 19,
"e": 20
},
{
"q": "Cum se stabilește și cât de des se actualizează profilul de risc privind sancțiunile internaționale al unei entități financiare?",
"s": 19,
"e": 20
},
{
"q": "Ce obligații au entitățile reglementate de A.S.F. în ceea ce privește furnizarea de informații în cadrul controalelor privind sancțiunile internaționale?",
"s": 19,
"e": 20
}
]
},
{
"chapter": "Art. 5 - Cadrul de guvernanță și evaluarea riscurilor",
"questions": [
{
"q": "Ce obligații au entitățile financiare în ceea ce privește cadrul de guvernanță pentru respectarea reglementărilor privind sancțiunile internaționale?",
"s": 21,
"e": 22
},
{
"q": "Cum trebuie entitățile reglementate să identifice și să gestioneze riscul de neaplicare sau eludare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 21,
"e": 22
},
{
"q": "Ce factori de risc trebuie luați în considerare de o entitate financiară la evaluarea expunerii la riscurile de eludare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 21,
"e": 22
}
]
},
{
"chapter": "Art. 6 - Politici și proceduri interne",
"questions": [
{
"q": "Ce elemente minime trebuie să includă politicile și mecanismele interne ale unei entități financiare pentru aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 22,
"e": 23
},
{
"q": "Care sunt cerințele privind aprobarea și revizuirea politicilor interne ale entităților financiare referitoare la sancțiunile internaționale?",
"s": 22,
"e": 23
},
{
"q": "Ce proceduri trebuie să implementeze o entitate financiară pentru cunoașterea clientului în contextul sancțiunilor internaționale?",
"s": 22,
"e": 23
}
]
},
{
"chapter": "Art. 7 - Evaluarea și actualizarea riscului",
"questions": [
{
"q": "Cât de des trebuie o entitate financiară să evalueze și să actualizeze riscul de neaplicare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 23,
"e": 24
},
{
"q": "Ce factori pot impune actualizarea evaluării de risc privind sancțiunile internaționale la nivelul unei entități reglementate?",
"s": 23,
"e": 24
},
{
"q": "Cum se utilizează clasificarea pe clase de risc a clienților în managementul sancțiunilor internaționale de către entitățile financiare?",
"s": 23,
"e": 24
}
]
},
{
"chapter": "Art. 8 - Măsuri de cunoaștere a clientelei",
"questions": [
{
"q": "Cum trebuie entitățile financiare să monitorizeze relațiile de afaceri cu clienții în contextul riscurilor de sancțiuni internaționale?",
"s": 24,
"e": 25
},
{
"q": "Ce reguli se aplică pentru identificarea beneficiarului real în contextul aplicării sancțiunilor internaționale?",
"s": 24,
"e": 25
},
{
"q": "Ce măsuri de cunoaștere a clientelei trebuie aplicate de entitățile financiare pentru a detecta persoanele sau entitățile desemnate în listele de sancțiuni?",
"s": 24,
"e": 25
}
]
},
{
"chapter": "Art. 9 - Păstrarea evidențelor",
"questions": [
{
"q": "Cât timp trebuie păstrate evidențele privind aplicarea sancțiunilor internaționale de către entitățile financiare?",
"s": 25,
"e": 26
},
{
"q": "În ce condiții poate fi prelungită perioada de păstrare a documentelor legate de sancțiunile internaționale?",
"s": 25,
"e": 26
},
{
"q": "Ce sisteme trebuie să implementeze entitățile reglementate pentru a răspunde solicitărilor de informații de la A.S.F. privind sancțiunile?",
"s": 25,
"e": 26
}
]
},
{
"chapter": "Art. 10 - Tipuri de evidențe",
"questions": [
{
"q": "Ce tipuri de documente și informații sunt considerate \"evidențe\" în contextul aplicării sancțiunilor internaționale de către entitățile financiare?",
"s": 26,
"e": 27
},
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină evidențele păstrate de entitățile reglementate cu privire la clienți și beneficiari reali în contextul sancțiunilor?",
"s": 26,
"e": 27
},
{
"q": "Ce documentație privind instruirea personalului în domeniul sancțiunilor internaționale trebuie păstrată de o entitate financiară?",
"s": 26,
"e": 27
}
]
},
{
"chapter": "Art. 11 - Cerințe pentru personal",
"questions": [
{
"q": "Ce principii trebuie respectate la angajarea persoanelor cu responsabilități în domeniul sancțiunilor internaționale în sectorul financiar?",
"s": 27,
"e": 28
},
{
"q": "Ce obligații de instruire continuă au entitățile financiare pentru angajații cu atribuții în aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 27,
"e": 28
},
{
"q": "Ce cunoștințe trebuie să asigure programele de formare profesională pentru personalul implicat în aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 27,
"e": 28
}
]
},
{
"chapter": "Art. 12 - Ofițerul de conformitate (OCSI)",
"questions": [
{
"q": "Care sunt responsabilitățile principale ale ofițerului de conformitate pentru sancțiuni internaționale (OCSI) într-o entitate financiară?",
"s": 28,
"e": 29
},
{
"q": "Ce procedură trebuie urmată pentru notificarea A.S.F. privind desemnarea sau înlocuirea unui ofițer de conformitate pentru sancțiuni internaționale?",
"s": 28,
"e": 29
},
{
"q": "Ce condiții de competență și experiență trebuie să îndeplinească persoana desemnată ca OCSI într-o entitate reglementată?",
"s": 28,
"e": 29
}
]
},
{
"chapter": "Art. 13 - Utilizarea sistemelor automatizate",
"questions": [
{
"q": "Pot entitățile financiare să utilizeze sisteme automatizate pentru monitorizarea și verificarea aplicării sancțiunilor internaționale?",
"s": 29,
"e": 30
},
{
"q": "Cine poartă responsabilitatea pentru exactitatea rezultatelor sistemelor automatizate de screening folosite pentru sancțiuni internaționale?",
"s": 29,
"e": 30
}
]
},
{
"chapter": "Art. 14 - Înștiințarea A.S.F.",
"questions": [
{
"q": "Cine are obligația de a înștiința A.S.F. despre existența unor persoane sau bunuri supuse sancțiunilor internaționale?",
"s": 31,
"e": 32
},
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină o înștiințare către A.S.F. referitoare la persoane sau tranzacții supuse sancțiunilor internaționale?",
"s": 31,
"e": 32
}
]
},
{
"chapter": "Art. 15 - Confidențialitatea informațiilor",
"questions": [
{
"q": "Ce regim de confidențialitate se aplică informațiilor și persoanelor implicate în raportările privind sancțiunile internaționale?",
"s": 32,
"e": 33
},
{
"q": "În ce condiții pot fi transmise informațiile confidențiale despre persoanele desemnate în listele de sancțiuni?",
"s": 32,
"e": 33
}
]
},
{
"chapter": "Art. 16 - Înghețarea fondurilor și raportarea",
"questions": [
{
"q": "Ce obligație imediată are o entitate financiară atunci când identifică fonduri sau resurse economice ale unei persoane desemnate?",
"s": 33,
"e": 34
},
{
"q": "Cum trebuie să procedeze o entitate reglementată în cazul unei tranzacții care implică bunuri sau servicii supuse sancțiunilor internaționale?",
"s": 33,
"e": 34
},
{
"q": "Ce informații trebuie incluse în raportarea către A.S.F. privind fondurile și resursele economice înghețate?",
"s": 33,
"e": 34
}
]
},
{
"chapter": "Art. 17 - Raportarea către O.N.P.C.S.B.",
"questions": [
{
"q": "În ce situații trebuie entitățile financiare să raporteze către Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor în contextul sancțiunilor internaționale?",
"s": 34,
"e": 35
},
{
"q": "Ce autorități trebuie informate de către entitățile reglementate atunci când iau cunoștință despre fonduri supuse sancțiunilor internaționale?",
"s": 34,
"e": 35
}
]
},
{
"chapter": "Art. 18 - Sesizarea erorilor de identificare",
"questions": [
{
"q": "Cum poate o entitate financiară să semnaleze o eroare de identificare a unei persoane sau a unor bunuri ca fiind supuse sancțiunilor internaționale?",
"s": 36,
"e": 37
},
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină o sesizare privind o eroare de identificare în listele de sancțiuni internaționale?",
"s": 36,
"e": 37
}
]
},
{
"chapter": "Art. 19 - Cererea de derogare",
"questions": [
{
"q": "Ce obligație de informare are o entitate reglementată față de A.S.F. atunci când solicită o derogare de la aplicarea unei sancțiuni internaționale?",
"s": 37,
"e": 38
},
{
"q": "Cărei autorități i se adresează cererea de derogare de la aplicarea unei sancțiuni internaționale?",
"s": 37,
"e": 38
}
]
},
{
"chapter": "Art. 20 - Alte tipuri de sancțiuni și derogări",
"questions": [
{
"q": "Cărei autorități trebuie transmise raportările privind tipuri de sancțiuni internaționale care nu sunt în competența A.N.A.F.?",
"s": 39,
"e": 40
},
{
"q": "Cum se poate obține o derogare de la aplicarea sancțiunilor internaționale specifice domeniului supravegheat de A.S.F.?",
"s": 39,
"e": 40
}
]
},
{
"chapter": "Art. 21 - Sancțiuni aplicabile",
"questions": [
{
"q": "Care este cadrul legal în baza căruia se sancționează încălcarea regulilor privind supravegherea sancțiunilor internaționale în sectorul financiar?",
"s": 40,
"e": 41
},
{
"q": "Ce consecințe legale atrage nerespectarea prevederilor regulamentului A.S.F. privind sancțiunile internaționale?",
"s": 40,
"e": 41
}
]
},
{
"chapter": "Art. 22 - Canale de comunicare",
"questions": [
{
"q": "Unde pot găsi entitățile financiare informații despre formatul și modalitatea de comunicare a datelor către A.S.F. în materie de sancțiuni internaționale?",
"s": 43,
"e": 44
},
{
"q": "Cum asigură A.S.F. un canal de comunicare direct pentru transmiterea informațiilor referitoare la sancțiunile internaționale?",
"s": 43,
"e": 44
}
]
},
{
"chapter": "Art. 23 - Intrarea în vigoare",
"questions": [
{
"q": "Care este termenul de intrare în vigoare a regulamentului privind supravegherea sancțiunilor internaționale după publicarea în Monitorul Oficial?",
"s": 45,
"e": 46
}
]
},
{
"chapter": "Art. 24 - Termen de conformare",
"questions": [
{
"q": "În cât timp trebuie entitățile financiare să se conformeze noilor reguli privind aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 47,
"e": 48
}
]
},
{
"chapter": "Art. 25 - Abrogare",
"questions": [
{
"q": "Ce act normativ este abrogat odată cu intrarea în vigoare a noilor reglementări privind sancțiunile internaționale?",
"s": 49,
"e": 50
}
]
},
{
"chapter": "Anexa - Conținutul notificării OCSI",
"questions": [
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină notificarea transmisă către A.S.F. privind desemnarea ofițerului de conformitate pentru sancțiuni internaționale (OCSI)?",
"s": 52,
"e": 73
},
{
"q": "Ce date personale ale ofițerului de conformitate pentru sancțiuni internaționale trebuie comunicate Autorității de Supraveghere Financiară?",
"s": 52,
"e": 73
},
{
"q": "Ce documente trebuie atașate notificării privind desemnarea OCSI către A.S.F.?",
"s": 52,
"e": 73
}
]
}
],
"allChaptersCovered": true
}
```