```json
{
"documentCategory": "daily_relevant_regulation",
"categoryReason": "Regulamentul detaliază procedurile și obligațiile specifice pe care entitățile financiare, supravegheate de A.S.F., trebuie să le urmeze pentru a pune în aplicare sancțiunile internaționale, fiind o normă de aplicare a legislației primare.",
"chapters": [
{
"chapter": "Art. 1 - Scopul și aplicarea regulamentului",
"questions": [
{
"q": "Ce tipuri de sancțiuni internaționale sunt reglementate pentru entitățile supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară?",
"s": 13,
"e": 13
},
{
"q": "Căror entități li se aplică normele privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale emise de A.S.F.?",
"s": 13,
"e": 13
},
{
"q": "Care este cadrul legal principal pentru aplicarea sancțiunilor internaționale de către entitățile financiare din România?",
"s": 13,
"e": 13
}
]
},
{
"chapter": "Art. 2 - Definiții și termeni",
"questions": [
{
"q": "Unde sunt definite semnificațiile termenilor și expresiilor utilizate în reglementările privind sancțiunile internaționale aplicabile sectorului financiar?",
"s": 14,
"e": 15
},
{
"q": "Ce acte normative de referință se folosesc pentru definirea termenilor în contextul combaterii spălării banilor și aplicării sancțiunilor internaționale în sectorul financiar?",
"s": 14,
"e": 15
}
]
},
{
"chapter": "Art. 3 - Publicarea actelor normative",
"questions": [
{
"q": "Cum asigură Autoritatea de Supraveghere Financiară informarea entităților reglementate despre noile sancțiuni internaționale?",
"s": 17,
"e": 18
},
{
"q": "Ce obligații are A.S.F. privind publicarea rezoluțiilor Consiliului de Securitate al ONU referitoare la sancțiuni internaționale?",
"s": 17,
"e": 18
}
]
},
{
"chapter": "Art. 4 - Supravegherea și controlul ASF",
"questions": [
{
"q": "Ce metode utilizează A.S.F. pentru a supraveghea modul în care entitățile financiare aplică sancțiunile internaționale?",
"s": 19,
"e": 19
},
{
"q": "Cum se stabilește și actualizează profilul de risc privind sancțiunile internaționale pentru entitățile reglementate?",
"s": 19,
"e": 19
},
{
"q": "Ce măsuri poate lua A.S.F. în cazul constatării unor încălcări ale obligațiilor privind sancțiunile internaționale?",
"s": 19,
"e": 19
},
{
"q": "Ce obligații au entitățile reglementate de A.S.F. în ceea ce privește furnizarea de informații în timpul unui control pe tema sancțiunilor internaționale?",
"s": 19,
"e": 19
}
]
},
{
"chapter": "Art. 5 - Cadrul de guvernanță intern",
"questions": [
{
"q": "Ce obligații au entitățile reglementate de A.S.F. în ceea ce privește cadrul de guvernanță pentru respectarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 21,
"e": 21
},
{
"q": "Cum trebuie să realizeze entitățile financiare evaluarea riscului de neaplicare sau eludare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 21,
"e": 21
},
{
"q": "Ce factori de risc trebuie luați în considerare la evaluarea riscurilor legate de sancțiunile internaționale în sectorul financiar?",
"s": 21,
"e": 21
}
]
},
{
"chapter": "Art. 6 - Politici și mecanisme interne",
"questions": [
{
"q": "Ce elemente minime trebuie să includă politicile interne ale entităților financiare pentru aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 22,
"e": 22
},
{
"q": "Care sunt cerințele privind sistemele de cunoaștere a clientului (screening) în contextul sancțiunilor internaționale?",
"s": 22,
"e": 22
},
{
"q": "Ce caracteristici trebuie să îndeplinească politicile și procedurile interne ale entităților reglementate privind sancțiunile internaționale, precum proporționalitatea, aprobarea și revizuirea?",
"s": 22,
"e": 22
},
{
"q": "Ce regim intern trebuie să stabilească o entitate financiară pentru clienții identificați ca persoane sau entități desemnate în listele de sancțiuni?",
"s": 22,
"e": 22
}
]
},
{
"chapter": "Art. 7 - Evaluarea și actualizarea riscurilor",
"questions": [
{
"q": "Cât de des trebuie entitățile reglementate să actualizeze evaluarea riscului de neaplicare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 23,
"e": 23
},
{
"q": "Ce situații impun actualizarea evaluărilor de risc privind sancțiunile internaționale de către entitățile financiare?",
"s": 23,
"e": 23
},
{
"q": "Cine este responsabil pentru realizarea și documentarea evaluărilor de risc privind sancțiunile internaționale în cadrul unei entități reglementate?",
"s": 23,
"e": 23
}
]
},
{
"chapter": "Art. 8 - Măsuri de cunoaștere a clientelei",
"questions": [
{
"q": "Cum trebuie entitățile financiare să monitorizeze relația de afaceri cu clienții din perspectiva riscurilor de sancțiuni internaționale?",
"s": 24,
"e": 24
},
{
"q": "Cum se realizează identificarea beneficiarului real în contextul aplicării sancțiunilor internaționale?",
"s": 24,
"e": 24
},
{
"q": "Ce reglementări specifice trebuie respectate de entitățile financiare la aplicarea măsurilor de cunoaștere a clientelei pentru a preveni încălcarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 24,
"e": 24
}
]
},
{
"chapter": "Art. 9 - Păstrarea evidențelor",
"questions": [
{
"q": "Pentru ce perioadă trebuie entitățile financiare să păstreze evidențele privind aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 25,
"e": 25
},
{
"q": "În ce condiții poate fi prelungită perioada de păstrare a documentelor legate de sancțiunile internaționale?",
"s": 25,
"e": 25
},
{
"q": "Pot entitățile reglementate să invoce secretul profesional pentru a nu furniza informații despre sancțiuni internaționale către A.S.F.?",
"s": 25,
"e": 25
}
]
},
{
"chapter": "Art. 10 - Tipuri de evidențe obligatorii",
"questions": [
{
"q": "Ce tipuri de documente și informații sunt considerate \"evidențe\" în contextul aplicării sancțiunilor internaționale de către entitățile financiare?",
"s": 26,
"e": 26
},
{
"q": "Ce obligații au entitățile reglementate privind integritatea și accesibilitatea documentelor legate de sancțiunile internaționale?",
"s": 26,
"e": 26
},
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină evidențele referitoare la tranzacțiile sau tentativele de tranzacții care implică produse financiare interzise prin sancțiuni?",
"s": 26,
"e": 26
}
]
},
{
"chapter": "Art. 11 - Cerințe pentru personal",
"questions": [
{
"q": "Ce criterii trebuie să îndeplinească persoanele angajate cu responsabilități în domeniul aplicării sancțiunilor internaționale?",
"s": 27,
"e": 27
},
{
"q": "Cât de des trebuie instruiți angajații entităților financiare în domeniul aplicării sancțiunilor internaționale?",
"s": 27,
"e": 27
},
{
"q": "Ce cunoștințe specifice trebuie să asigure programele de instruire pentru personalul implicat în aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 27,
"e": 27
}
]
},
{
"chapter": "Art. 12 - Ofițerul de conformitate (OCSI)",
"questions": [
{
"q": "Ce responsabilități principale are ofițerul de conformitate pentru sancțiuni internaționale (OCSI) într-o entitate financiară?",
"s": 28,
"e": 28
},
{
"q": "Cine poate fi desemnat ca ofițer de conformitate pentru sancțiuni internaționale (OCSI) și ce condiții trebuie să îndeplinească?",
"s": 28,
"e": 28
},
{
"q": "Care este procedura de notificare a Autorității de Supraveghere Financiară la desemnarea sau înlocuirea unui OCSI?",
"s": 28,
"e": 28
},
{
"q": "Ce obligații are consiliul unei entități reglementate în legătură cu funcția de conformitate privind sancțiunile internaționale?",
"s": 28,
"e": 28
}
]
},
{
"chapter": "Art. 13 - Utilizarea sistemelor automatizate",
"questions": [
{
"q": "Este permisă utilizarea sistemelor automatizate de monitorizare și verificare (screening) pentru aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 29,
"e": 30
},
{
"q": "Cine poartă responsabilitatea pentru exactitatea rezultatelor generate de sistemele automatizate de screening pentru sancțiuni internaționale?",
"s": 29,
"e": 30
}
]
},
{
"chapter": "Art. 14 - Obligația de înștiințare",
"questions": [
{
"q": "Ce obligație are o persoană care deține informații despre entități desemnate sau tranzacții supuse sancțiunilor internaționale?",
"s": 31,
"e": 31
},
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină o înștiințare transmisă către A.S.F. referitoare la o posibilă încălcare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 31,
"e": 31
}
]
},
{
"chapter": "Art. 15 - Confidențialitatea raportărilor",
"questions": [
{
"q": "Care este regimul de confidențialitate aplicabil informațiilor și persoanelor implicate într-o raportare privind sancțiunile internaționale?",
"s": 32,
"e": 32
},
{
"q": "În ce condiții pot fi transmise mai departe informațiile confidențiale despre persoanele sau entitățile desemnate pe listele de sancțiuni?",
"s": 32,
"e": 32
}
]
},
{
"chapter": "Art. 16 - Înghețarea fondurilor și raportarea",
"questions": [
{
"q": "Ce obligație imediată are o entitate financiară care identifică fonduri sau resurse economice aparținând unei persoane desemnate?",
"s": 33,
"e": 33
},
{
"q": "Ce trebuie să facă o entitate reglementată dacă o tranzacție propusă vizează bunuri sau servicii supuse sancțiunilor internaționale?",
"s": 33,
"e": 33
},
{
"q": "Ce procedură de raportare se aplică pentru fondurile și resursele economice înghețate de către entitățile financiare?",
"s": 33,
"e": 33
}
]
},
{
"chapter": "Art. 17 - Raportarea către ONPCSB",
"questions": [
{
"q": "Către ce altă autoritate, în afară de A.S.F., trebuie să raporteze entitățile financiare informații despre fonduri supuse sancțiunilor internaționale?",
"s": 34,
"e": 35
},
{
"q": "În ce situații specifice este obligatorie raportarea către Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor în contextul sancțiunilor internaționale?",
"s": 34,
"e": 35
}
]
},
{
"chapter": "Art. 18 - Sesizarea erorilor de identificare",
"questions": [
{
"q": "Cum poate o entitate reglementată să semnaleze o eroare de identificare a unei persoane sau entități ca fiind pe o listă de sancțiuni?",
"s": 36,
"e": 36
},
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină o sesizare privind o eroare de identificare în contextul sancțiunilor internaționale?",
"s": 36,
"e": 36
}
]
},
{
"chapter": "Art. 19 - Cererea de derogare",
"questions": [
{
"q": "Ce obligație de informare are o entitate reglementată față de A.S.F. atunci când solicită o derogare de la aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 37,
"e": 38
},
{
"q": "Către ce autoritate se depune cererea de aprobare a derogării de la aplicarea unei sancțiuni internaționale?",
"s": 37,
"e": 38
}
]
},
{
"chapter": "Art. 20 - Competența A.S.F.",
"questions": [
{
"q": "În ce situații pot persoanele să adreseze A.S.F. o cerere de derogare de la aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 39,
"e": 39
},
{
"q": "Ce tipuri de raportări și notificări privind sancțiunile internaționale se transmit către A.S.F.?",
"s": 39,
"e": 39
}
]
},
{
"chapter": "Art. 21 - Sancțiuni",
"questions": [
{
"q": "Care este baza legală pentru sancționarea încălcării reglementărilor A.S.F. privind sancțiunile internaționale?",
"s": 40,
"e": 41
},
{
"q": "Ce consecințe legale sunt prevăzute pentru nerespectarea regulamentului privind sancțiunile internaționale?",
"s": 40,
"e": 41
}
]
},
{
"chapter": "Art. 22 - Canale de comunicare",
"questions": [
{
"q": "Unde publică A.S.F. informații despre formatul și modalitatea de comunicare a documentelor legate de sancțiunile internaționale?",
"s": 43,
"e": 44
},
{
"q": "Cum pot entitățile reglementate să afle modalitatea exactă de transmitere a rapoartelor privind sancțiunile internaționale?",
"s": 43,
"e": 44
}
]
},
{
"chapter": "Art. 23 - Intrarea în vigoare",
"questions": [
{
"q": "În cât timp intră în vigoare regulamentul privind supravegherea sancțiunilor internaționale după publicarea în Monitorul Oficial?",
"s": 45,
"e": 46
},
{
"q": "Care este data de la care devin obligatorii noile reguli A.S.F. privind sancțiunile internaționale?",
"s": 45,
"e": 46
}
]
},
{
"chapter": "Art. 24 - Termen de conformare",
"questions": [
{
"q": "Ce termen au la dispoziție entitățile reglementate pentru a se conforma noilor prevederi privind sancțiunile internaționale?",
"s": 47,
"e": 48
},
{
"q": "Până la ce dată trebuie entitățile financiare să implementeze cerințele noului regulament privind sancțiunile internaționale?",
"s": 47,
"e": 48
}
]
},
{
"chapter": "Art. 25 - Abrogare",
"questions": [
{
"q": "Ce act normativ a fost abrogat la intrarea în vigoare a noului regulament A.S.F. privind sancțiunile internaționale?",
"s": 49,
"e": 50
},
{
"q": "Care este soarta juridică a Regulamentului A.S.F. nr. 25/2020 odată cu adoptarea noilor norme?",
"s": 49,
"e": 50
}
]
},
{
"chapter": "Anexă - Notificarea OCSI",
"questions": [
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină notificarea transmisă către A.S.F. la desemnarea unui ofițer de conformitate pentru sancțiuni internaționale (OCSI)?",
"s": 52,
"e": 73
},
{
"q": "Ce date personale ale ofițerului de conformitate pentru sancțiuni internaționale trebuie comunicate autorității de supraveghere?",
"s": 52,
"e": 73
},
{
"q": "Ce documente trebuie atașate la notificarea de desemnare a unui OCSI?",
"s": 52,
"e": 73
}
]
}
],
"allChaptersCovered": true
}
```