Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_regulation
CATEGORY_REASON: Regulă tehnică privind organizarea arhivei în entități financiare supravegheate, cu aplicare curentă în activitatea profesională
| **Art. 1 - Scopul și domeniul de aplicare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 10 | 12 | Care este scopul normei privind organizarea activității de arhivă la entitățile financiare supravegheate? |
| 10 | 12 | Ce categorii de entități sunt supuse reglementărilor privind arhivarea documentelor conform normei emise de ASF? |
| 12 | 12 | Ce acte normative stau la baza reglementării activității de arhivă în cadrul entităților autorizate de ASF? |
| **Art. 2 - Categorii de entități vizate** | | |
| start | end | întrebare |
| 11 | 14 | Care sunt tipurile de entități financiare supuse obligațiilor de arhivare prevăzute de norma ASF? |
| 13 | 14 | Ce societăți de asigurări și reasigurări intră sub incidența normei privind arhiva financiară? |
| 14 | 14 | Care dintre administratorii de fonduri de investiții alternative sunt obligați să respecte prevederile normei de arhivă? |
| **Art. 3 - Definiții și termeni** | | |
| start | end | întrebare |
| 13 | 16 | Ce semnificație au termenii utilizați în norma privind arhivarea documentelor în entitățile financiare? |
| 15 | 16 | Ce legi naționale definesc termenii și expresiile folosiți în cadrul normei de organizare a arhivei? |
| 16 | 16 | Cum se interpretează termenii din norma privind arhivarea financiară atunci când sunt reglementați de mai multe acte legislative? |
| **Art. 4 - Obligații generale privind arhivarea** | | |
| start | end | întrebare |
| 15 | 18 | Ce obligații generale au entitățile financiare în ceea ce privește gestionarea documentelor create sau deținute? |
| 17 | 18 | Cum trebuie să procedeze entitățile pentru a asigura conformitatea arhivării cu legislația națională și sectorială? |
| 18 | 18 | Ce implicații are pentru o entitate financiară încălcarea obligațiilor privind păstrarea și utilizarea documentelor? |
| **Art. 5 - Externalizarea activității de arhivare** | | |
| start | end | întrebare |
| 17 | 19 | În ce condiții pot externaliza entitățile financiare activitatea de arhivare? |
| 18 | 19 | Ce responsabilități revin entității în cazul externalizării serviciilor arhivistice? |
| 19 | 19 | Care este termenul în care o entitate trebuie să notifice ASF despre încheierea unui contract de servicii arhivistice? |
| **Art. 6 - Evidența documentelor pe suport letric** | | |
| start | end | întrebare |
| 20 | 22 | Care este obligația entităților privind evidențierea documentelor pe suport tradițional? |
| 21 | 22 | Cum trebuie să asigure entitățile integritatea și autenticitatea documentelor pe suport letric? |
| 22 | 22 | Ce tipuri de documente trebuie înregistrate obligatoriu în evidența documentelor intrate/ieșite? |
| **Art. 7 - Înregistrarea documentelor** | | |
| start | end | întrebare |
| 21 | 23 | Cum se efectuează înregistrarea cronologică a documentelor în entitățile financiare? |
| 22 | 23 | Care este perioada de valabilitate a unui registru de evidență a intrărilor și ieșirilor de documente? |
| 23 | 23 | Ce condiții trebuie îndeplinite pentru atribuirea numărului unic de înregistrare a unui document? |
| **Art. 8 - Conținutul registrului de evidență** | | |
| start | end | întrebare |
| 23 | 26 | Ce informații trebuie conținute în registrul de evidență a intrărilor și ieșirilor de documente? |
| 25 | 26 | Cum se înregistrează emitentul și conținutul rezumat al unui document în registrul arhivistic? |
| 26 | 26 | Ce rol are indicativul dosarului și numărul de înregistrare al documentului conexat în registrul de evidență? |
| **Art. 9 - Conexarea documentelor** | | |
| start | end | întrebare |
| 26 | 28 | Cum se realizează conexarea documentelor care fac referire la același subiect? |
| 27 | 28 | Ce regulă se aplică pentru atribuirea numărului de înregistrare la documentele conexate? |
| 28 | 28 | Care este procedura de urmat când un document face referire la un alt document deja înregistrat? |
| **Art. 10 - Transmiterea documentelor între sedii** | | |
| start | end | întrebare |
| 28 | 30 | Cum se realizează transmiterea documentelor de la sediile secundare la sediul central al unei entități financiare? |
| 29 | 30 | Ce document justifică predarea și primirea documentelor între unitățile unei entități financiare? |
| 30 | 30 | Care este baza legală pentru transmiterea documentelor în cadrul unei entități supravegheate de ASF? |
| **Art. 11 - Evidența documentelor în formă electronică** | | |
| start | end | întrebare |
| 29 | 32 | Ce obligații au entitățile în ceea ce privește evidențierea documentelor în format electronic? |
| 31 | 32 | Care sunt categoriile de documente electronice care trebuie înregistrate obligatoriu de entități? |
| 32 | 32 | Cum se asigură conformitatea evidenței documentelor electronice cu legislația în vigoare? |
| **Art. 12 - Depunerea documentelor electronice** | | |
| start | end | întrebare |
| 31 | 34 | În ce condiții se depun spre păstrare documentele în formă electronică de către entități? |
| 33 | 34 | Ce reglementări trebuie respectate la conservarea și accesul la documentele arhivate electronic? |
| 34 | 34 | Ce obligații revin entităților care dețin arhive electronice conform legislației actuale? |
| **Art. 13 - Prelucrarea documentelor electronice** | | |
| start | end | întrebare |
| 33 | 36 | Cum se realizează prelucrarea arhivistică a documentelor în formă electronică? |
| 35 | 36 | Ce cerințe trebuie respectate în accesul și protecția informațiilor personale din documentele electronice arhivate? |
| 36 | 36 | Care sunt actele normative care reglementează conservarea documentelor electronice în mediul financiar? |
| **Art. 14 - Administratorul arhivei electronice** | | |
| start | end | întrebare |
| 35 | 38 | Ce obligație are o entitate care depune documente electronice într-o arhivă electronică? |
| 37 | 38 | Cine este responsabil pentru ținerea evidenței documentelor în formă electronică în cadrul unei entități? |
| 38 | 38 | Cum se asigură înregistrarea unică a documentelor electronice într-o entitate financiară? |
| **Art. 15 - Accesul la documente electronice** | | |
| start | end | întrebare |
| 37 | 40 | Ce obligații are o entitate la solicitarea ASF de acces la documente arhivate electronic? |
| 39 | 40 | În ce format trebuie puse la dispoziție documentele electronice pentru vizualizare și reproducere? |
| 40 | 40 | Ce nivel tehnologic trebuie asigurat pentru accesul la documentele electronice arhivate? |
| **Art. 16 - Desemnarea responsabililor cu arhiva** | | |
| start | end | întrebare |
| 39 | 42 | Cum trebuie să organizeze entitățile persoanele responsabile cu activitatea de arhivă? |
| 41 | 42 | Cine decide desemnarea persoanelor responsabile cu arhiva sau înființarea compartimentului de arhivă? |
| 42 | 42 | Ce competențe are conducerea entității în organizarea activității de arhivă? |
| **Art. 17 - Organizarea depozitului de arhivă** | | |
| start | end | întrebare |
| 41 | 43 | Ce obligație au entitățile privind organizarea depozitului de arhivă? |
| 42 | 43 | Cum se obține avizul Arhivelor Naționale pentru depozitul de arhivă al unei entități financiare? |
| 43 | 43 | Ce document trebuie prezentat ASF la solicitare, privind depozitul de arhivă? |
| **Art. 18 - Grupearea și inventarierea documentelor** | | |
| start | end | întrebare |
| 43 | 45 | Cum trebuie să grupeze entitățile documentele în unități arhivistice? |
| 44 | 45 | Care este obligația entităților privind inventarierea unităților arhivistice? |
| 45 | 45 | Ce criterii stau la baza grupării documentelor în unități arhivistice? |
| **Art. 19 - Depunerea unităților arhivistice** | | |
| start | end | întrebare |
| 45 | 47 | În ce termen trebuie depuse unitățile arhivistice la depozitul de arhivă? |
| 46 | 47 | Pe ce bază legală se face depunerea unităților arhivistice în depozitul de arhivă? |
| 47 | 47 | Ce documente justifică predarea unităților arhivistice între entități? |
| **Art. 20 - Evidența unităților arhivistice** | | |
| start | end | întrebare |
| 47 | 50 | Cum se ține evidența intrărilor și ieșirilor unităților arhivistice în/din depozitul de arhivă? |
| 48 | 50 | Cum se separă unitățile arhivistice cu păstrare permanentă de cele temporare? |
| 50 | 50 | Ce reguli se aplică pentru gestionarea unităților arhivistice în funcție de termenul de păstrare? |
| **Art. 21 - Depunerea documentelor cu păstrare permanentă** | | |
| start | end | întrebare |
| 49 | 52 | Unde trebuie depuse documentele cu termen de păstrare permanentă? |
| 51 | 52 | Ce acte normative reglementează predarea documentelor cu valoare istorică către Arhivele Naționale? |
| 52 | 52 | Care este baza legală pentru depunerea documentelor în unități arhivistice permanente? |
| **Art. 22 - Evidența provizorie a documentelor** | | |
| start | end | întrebare |
| 51 | 54 | Ce obligație au entitățile până la predarea definitivă a documentelor în arhivă? |
| 53 | 54 | Cum se actualizează evidența provizorie a documentelor care urmează să fie arhivate? |
| 54 | 54 | Care este durata de valabilitate a evidenței provizorii a documentelor arhivabile? |
| **Art. 23 - Organizarea depozitului de arhivă** | | |
| start | end | întrebare |
| 53 | 55 | Cum se organizează unitățile arhivistice în cadrul depozitului de arhivă? |
| 54 | 55 | Pe ce criterii se face ordonarea documentelor în depozitul de arhivă? |
| 55 | 55 | Ce reguli de clasificare se aplică în organizarea arhivei pe compartimente și termene de păstrare? |
| **Art. 24 - Proceduri interne privind accesul în arhivă** | | |
| start | end | întrebare |
| 55 | 57 | Ce trebuie să prevadă procedurile interne ale entităților privind accesul în depozitul de arhivă? |
| 56 | 57 | Cine poate avea acces la depozitul de arhivă și în ce condiții? |
| 57 | 57 | Cum se reglementează eliberarea documentelor din arhivă către instituții publice? |
| **Art. 25 - Accesul ASF la documente** | | |
| start | end | întrebare |
| 57 | 58 | Ce obligație are o entitate financiară față de ASF privind accesul la documentele arhivate? |
| 58 | 58 | În ce scopuri poate accesa ASF înscrisurile originale din depozitul de arhivă? |
| 58 | 58 | Care este baza legală pentru controlul documentelor de către Autoritatea de Supraveghere Financiară? |
| **Art. 26 - Scoaterea documentelor cu termen expirat** | | |
| start | end | întrebare |
| 57 | 59 | Ce obligație au entitățile privind scoaterea documentelor din evidență după expirarea termenului de păstrare? |
| 58 | 59 | Cum se selectează documentele care pot fi eliminate din arhivă? |
| 59 | 59 | Ce rol are nomenclatorul arhivistic în procesul de selecționare a documentelor pentru eliminare? |
| **Art. 27 - Avizele Arhivelor Naționale** | | |
| start | end | întrebare |
| 59 | 62 | Ce dovezi trebuie să dețină entitățile privind eliminarea sau transferul documentelor din arhivă? |
| 60 | 62 | Ce tipuri de avize trebuie obținute de la Arhivele Naționale în legătură cu gestionarea arhivei? |
| 62 | 62 | În ce situații se solicită aviz pentru transferul documentelor între depozite de arhivă? |
| **Art. 28 - Prezentarea nomenclatorului arhivistic** | | |
| start | end | întrebare |
| 61 | 63 | Ce documente trebuie prezentate ASF la solicitare privind organizarea arhivei? |
| 62 | 63 | Cum se atestă aprobarea nomenclatorului arhivistic al unei entități financiare? |
| 63 | 63 | Ce instituție are competența de a aproba nomenclatorul arhivistic al unei entități? |
| **Art. 29 - Notificarea ASF privind activitatea de arhivă** | | |
| start | end | întrebare |
| 63 | 66 | Ce evenimente legate de arhivă trebuie notificate ASF în termen de 15 zile? |
| 64 | 66 | Ce documente trebuie însoțit unei notificări adresate ASF privind modificări în gestionarea arhivei? |
| 66 | 66 | Care este termenul de notificare a ASF privind avizarea administratorului arhivei electronice? |
| **Art. 30 - Accesul ASF și auditorilor la documente** | | |
| start | end | întrebare |
| 65 | 67 | Cum se asigură accesul ASF la documentele necesare exercitării atribuțiilor de control? |
| 66 | 67 | Ce obligație are o entitate când externalizează activitatea de arhivare, față de ASF? |
| 67 | 67 | În ce condiții pot accesa auditorii documentele arhivate de o entitate financiară? |
| **Art. 31 - Obligații privind arhiva electronică** | | |
| start | end | întrebare |
| 67 | 70 | Ce obligații au entitățile care dețin arhivă electronică pentru asigurarea integrității documentelor? |
| 68 | 70 | Ce sistem de management arhivistic trebuie implementat pentru documentele electronice? |
| 70 | 70 | Ce cerințe tehnice trebuie îndeplinite pentru exportul datelor din arhiva electronică? |
| **Art. 32 - Termene de păstrare în domeniul asigurărilor** | | |
| start | end | întrebare |
| 69 | 72 | Ce documente din domeniul asigurărilor trebuie păstrate timp de 10 ani de către societăți? |
| 71 | 72 | Care sunt categoriile de dosare de daună care trebuie păstrate în arhiva proprie? |
| 72 | 72 | Ce rapoarte financiare trebuie conservate de entitățile de asigurări conform normei ASF? |
| **Art. 33 - Înregistrarea convorbirilor telefonice** | | |
| start | end | întrebare |
| 71 | 73 | Ce cerințe trebuie respectate la înregistrarea convorbirilor telefonice în activitatea financiară? |
| 72 | 73 | Cum se asigură accesarea ulterioară a înregistrărilor telefonice efectuate de entități? |
| 73 | 73 | Ce informații trebuie conținute în centralizatorul înregistrărilor telefonice? |
| **Art. 34 - Notificarea modificărilor în activitatea arhivistică** | | |
| start | end | întrebare |
| 73 | 75 | Ce modificări în activitatea arhivistică trebuie notificate ASF în termen de 7 zile? |
| 74 | 75 | În ce termen trebuie notificat ASF despre evenimente neprevăzute care afectează arhiva? |
| 75 | 75 | Ce obligație are o entitate la producerea unui incident care pune în pericol integritatea arhivei? |
| **Art. 35 - Eliberarea de certificate și copii** | | |
| start | end | întrebare |
| 75 | 77 | În ce condiții se eliberează certificate sau copii ale documentelor către consumatori? |
| 76 | 77 | Ce dovezi trebuie prezentate pentru eliberarea extraselor de către reprezentanți legali? |
| 77 | 77 | Ce tipuri de documente pot fi eliberate la solicitarea consumatorilor de produse financiare? |
| **Art. 36 - Rolul conducerii entității** | | |
| start | end | întrebare |
| 77 | 80 | Ce responsabilități are conducerea entității privind organizarea activității de arhivă? |
| 78 | 80 | Cum trebuie să asigure conducerea dotarea și protecția depozitului de arhivă? |
| 80 | 80 | Ce măsuri trebuie luate pentru organizarea activității arhivistice în cadrul entității? |
| **Art. 37 - Păstrarea copiilor documentelor predate** | | |
| start | end | întrebare |
| 79 | 82 | Ce obligație au entitățile privind păstrarea copiilor documentelor originale transmise autorităților? |
| 81 | 82 | Ce dovezi trebuie păstrate odată cu copiile documentelor predale organelor judiciare? |
| 82 | 82 | Care este baza legală pentru reținerea copiilor documentelor predate instituțiilor statului? |
| **Art. 38 - Dispoziții de completare** | | |
| start | end | întrebare |
| 80 | 84 | Cu ce alte acte normative se completează prevederile prezentei norme privind arhivarea? |
| 82 | 84 | Ce legislație sectorială trebuie respectată de entitățile financiare în organizarea arhivei? |
| 84 | 84 | Care sunt actele normative care completează regimul juridic al arhivării documentelor? |
| **Art. 39 - Măsuri pentru organizarea arhivei** | | |
| start | end | întrebare |
| 81 | 86 | Ce măsuri trebuie luate de entități pentru organizarea conformă a activității de arhivă? |
| 84 | 86 | Cum se asigură conformitatea cu legislația în materie de arhivare la nivelul fiecărei entități? |
| 86 | 86 | Ce responsabilități revin persoanelor responsabile cu implementarea măsurilor de arhivare? |
| **Art. 40 - Comunicarea măsurilor privind arhivarea** | | |
| start | end | întrebare |
| 83 | 88 | În ce termen trebuie comunicate ASF măsurile privind activitatea de arhivă în caz de fuziune? |
| 86 | 88 | Ce informații trebuie incluse în comunicarea adresată ASF privind reorganizarea arhivei? |
| 88 | 88 | Care este obligația unei entități la înființarea unei noi structuri arhivistice? |
| **Art. 41 - Sancțiuni pentru nerespectare** | | |
| start | end | întrebare |
| 85 | 90 | Ce sancțiuni se aplică pentru nerespectarea prevederilor normei privind arhivarea? |
| 88 | 90 | Conform cărei legislații se sancționează abaterile entităților financiare de la normele de arhivă? |
| 90 | 90 | Ce entități pot fi sancționate pentru neconformități în gestionarea documentelor? |
| **Art. 42 - Publicare și intrare în vigoare** | | |
| start | end | întrebare |
| 87 | 92 | Când intră în vigoare norma privind organizarea activității de arhivă la entitățile financiare? |
| 90 | 92 | Unde se publică normele emise de Autoritatea de Supraveghere Financiară? |
| 92 | 92 | Care este data de intrare în vigoare a Normei nr. 33/2017? |
| **Art. 43 - Abrogări** | | |
| start | end | întrebare |
| 89 | 93 | Ce acte normative se abrogă la data intrării în vigoare a Normei nr. 33/2017? |
| 92 | 93 | Care sunt hotărârile și normele abrogate privind arhivarea fondurilor de pensii private? |
| 93 | 93 | Ce alte norme privind arhivarea asigurătorilor sunt abrogate prin această normă? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 129,
"chapters_count": 127,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 9926,
"cachedTokens": 0,
"completionTokens": 6334,
"totalTokens": 16260,
"reasoningTokens": 0,
"thoughtsTokens": 0,
"cacheWriteTokens": 0
},
"batch_mode": true
}