```json
{
"documentCategory": "daily_relevant_regulation",
"categoryReason": "Documentul este un regulament emis de ASF care detaliază procedurile și obligațiile specifice pentru entitățile financiare în aplicarea sancțiunilor internaționale, fiind o normă de aplicare a legislației cadru.",
"chapters": [
{
"chapter": "Art. 1 - Scopul și domeniul de aplicare",
"questions": [
{
"q": "Căror entități li se aplică regulile privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară?",
"s": 13,
"e": 13
},
{
"q": "Ce tipuri specifice de sancțiuni internaționale sunt vizate de regulamentul privind supravegherea de către ASF?",
"s": 13,
"e": 13
}
]
},
{
"chapter": "Art. 2 - Definiții și terminologie",
"questions": [
{
"q": "Unde sunt definite semnificațiile termenilor și expresiilor utilizate în legislația privind sancțiunile internaționale aplicabile entităților financiare?",
"s": 14,
"e": 15
}
]
},
{
"chapter": "Art. 3 - Publicarea actelor normative",
"questions": [
{
"q": "Cum asigură Autoritatea de Supraveghere Financiară publicitatea actelor normative referitoare la sancțiunile internaționale?",
"s": 17,
"e": 18
},
{
"q": "Ce obligație are ASF în ceea ce privește diseminarea informațiilor despre sancțiunile internaționale instituite de UE sau ONU?",
"s": 17,
"e": 18
}
]
},
{
"chapter": "Art. 4 - Supravegherea și controlul ASF",
"questions": [
{
"q": "Ce metode utilizează Autoritatea de Supraveghere Financiară pentru a verifica aplicarea sancțiunilor internaționale de către entitățile reglementate?",
"s": 19,
"e": 19
},
{
"q": "Pe ce criterii se stabilește profilul de risc al unei entități reglementate în materie de sancțiuni internaționale?",
"s": 19,
"e": 19
},
{
"q": "Ce măsuri poate lua ASF dacă constată încălcări ale obligațiilor privind sancțiunile internaționale?",
"s": 19,
"e": 19
}
]
},
{
"chapter": "Art. 5 - Cadrul de guvernanță internă",
"questions": [
{
"q": "Ce obligații au entitățile reglementate de ASF în ceea ce privește evaluarea riscului de neaplicare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 21,
"e": 21
},
{
"q": "Cum trebuie entitățile financiare să identifice, evalueze și gestioneze riscul de eludare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 21,
"e": 21
},
{
"q": "Ce factori de risc trebuie luați în considerare în evaluarea proprie privind aplicarea sancțiunilor internaționale de către o entitate financiară?",
"s": 21,
"e": 21
}
]
},
{
"chapter": "Art. 6 - Politici și mecanisme interne",
"questions": [
{
"q": "Ce elemente minime trebuie să includă politicile interne ale entităților financiare pentru aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 22,
"e": 22
},
{
"q": "Care sunt cerințele pentru sistemele de cunoaștere a clientelei (screening) în contextul sancțiunilor internaționale?",
"s": 22,
"e": 22
},
{
"q": "Ce caracteristici trebuie să aibă politicile și procedurile interne ale unei entități financiare privind sancțiunile internaționale?",
"s": 22,
"e": 22
}
]
},
{
"chapter": "Art. 7 - Evaluarea și actualizarea riscurilor",
"questions": [
{
"q": "Cât de des trebuie o entitate financiară să actualizeze evaluarea riscului de neaplicare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 23,
"e": 23
},
{
"q": "Ce factori pot impune actualizarea evaluărilor de risc privind sancțiunile internaționale la nivelul unei entități reglementate?",
"s": 23,
"e": 23
},
{
"q": "Cum se utilizează clasificarea pe clase de risc a clienților și produselor în managementul sancțiunilor internaționale?",
"s": 23,
"e": 23
}
]
},
{
"chapter": "Art. 8 - Măsuri de cunoaștere a clientelei",
"questions": [
{
"q": "Cum trebuie entitățile reglementate să monitorizeze relațiile de afaceri cu clienții în contextul riscurilor de sancțiuni internaționale?",
"s": 24,
"e": 24
},
{
"q": "Care sunt regulile pentru identificarea beneficiarului real în cadrul aplicării măsurilor restrictive și sancțiunilor internaționale?",
"s": 24,
"e": 24
},
{
"q": "Ce aspecte vizează activitatea de monitorizare a tranzacțiilor în contextul aplicării sancțiunilor internaționale?",
"s": 24,
"e": 24
}
]
},
{
"chapter": "Art. 9 - Păstrarea evidențelor",
"questions": [
{
"q": "Pentru ce perioadă trebuie entitățile financiare să păstreze evidențele privind aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 25,
"e": 25
},
{
"q": "În ce condiții poate fi prelungită perioada de păstrare a documentelor legate de sancțiunile internaționale?",
"s": 25,
"e": 25
},
{
"q": "Pot prevederile privind secretul profesional să limiteze obligația de raportare a informațiilor despre sancțiuni internaționale către ASF?",
"s": 25,
"e": 25
}
]
},
{
"chapter": "Art. 10 - Conținutul evidențelor",
"questions": [
{
"q": "Ce tipuri de documente și informații trebuie păstrate de entitățile financiare ca parte a evidențelor privind sancțiunile internaționale?",
"s": 26,
"e": 26
},
{
"q": "Ce informații specifice despre tranzacții trebuie incluse în evidențele privind aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 26,
"e": 26
},
{
"q": "Ce documentație privind instruirea personalului trebuie păstrată în legătură cu aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 26,
"e": 26
}
]
},
{
"chapter": "Art. 11 - Personalul cu responsabilități SI",
"questions": [
{
"q": "Ce principii trebuie respectate la angajarea personalului cu responsabilități în domeniul sancțiunilor internaționale?",
"s": 27,
"e": 27
},
{
"q": "Ce obligații de instruire au entitățile reglementate față de angajații cu atribuții în aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 27,
"e": 27
},
{
"q": "Ce cunoștințe trebuie să asigure programele de formare profesională pentru personalul implicat în aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 27,
"e": 27
}
]
},
{
"chapter": "Art. 12 - Ofițerul de conformitate (OCSI)",
"questions": [
{
"q": "Care sunt responsabilitățile ofițerului de conformitate pentru sancțiuni internaționale (OCSI) într-o entitate financiară?",
"s": 28,
"e": 28
},
{
"q": "Ce procedură trebuie urmată pentru notificarea Autorității de Supraveghere Financiară privind desemnarea unui OCSI?",
"s": 28,
"e": 28
},
{
"q": "Poate persoana desemnată ca ofițer de conformitate pentru spălarea banilor (SB/FT) să îndeplinească și rolul de OCSI?",
"s": 28,
"e": 28
}
]
},
{
"chapter": "Art. 13 - Utilizarea sistemelor automatizate",
"questions": [
{
"q": "Este permisă utilizarea sistemelor automatizate de monitorizare pentru aplicarea sancțiunilor internaționale de către entitățile financiare?",
"s": 29,
"e": 30
},
{
"q": "Cine poartă responsabilitatea pentru acuratețea rezultatelor sistemelor automate de screening utilizate în contextul sancțiunilor internaționale?",
"s": 29,
"e": 30
}
]
},
{
"chapter": "Art. 14 - Înștiințarea autorităților",
"questions": [
{
"q": "Ce obligație are o persoană care deține informații despre entități sau tranzacții supuse sancțiunilor internaționale?",
"s": 31,
"e": 31
},
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină o înștiințare către ASF privind posibila încălcare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 31,
"e": 31
}
]
},
{
"chapter": "Art. 15 - Confidențialitatea raportărilor",
"questions": [
{
"q": "Cum este protejată confidențialitatea informațiilor și a persoanelor care raportează încălcări ale sancțiunilor internaționale?",
"s": 32,
"e": 32
},
{
"q": "În ce condiții se pot transmite informații despre identitatea persoanei care a realizat o raportare privind sancțiunile internaționale?",
"s": 32,
"e": 32
}
]
},
{
"chapter": "Art. 16 - Înghețarea fondurilor și raportarea",
"questions": [
{
"q": "Ce obligație imediată are o entitate financiară la identificarea fondurilor sau resurselor economice ale unei persoane desemnate?",
"s": 33,
"e": 33
},
{
"q": "Cum trebuie să procedeze o entitate reglementată atunci când raportează fonduri înghețate către ASF în contextul sancțiunilor internaționale?",
"s": 33,
"e": 33
},
{
"q": "Ce reguli se aplică transferurilor de fonduri în afara Uniunii Europene pentru anumite persoane juridice vizate de sancțiuni?",
"s": 33,
"e": 33
}
]
},
{
"chapter": "Art. 17 - Raportarea către O.N.P.C.S.B.",
"questions": [
{
"q": "În ce situații trebuie entitățile financiare să raporteze către Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor (O.N.P.C.S.B.) în legătură cu sancțiunile internaționale?",
"s": 34,
"e": 35
}
]
},
{
"chapter": "Art. 18 - Sesizarea erorilor de identificare",
"questions": [
{
"q": "Cum poate o entitate reglementată să semnaleze o eroare de identificare a unei persoane sau a unor bunuri ca fiind supuse sancțiunilor internaționale?",
"s": 36,
"e": 36
}
]
},
{
"chapter": "Art. 19 - Cererea de derogare",
"questions": [
{
"q": "Ce obligație de informare are o entitate reglementată față de ASF atunci când solicită o derogare de la aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 37,
"e": 38
}
]
},
{
"chapter": "Art. 20 - Alte notificări și cereri",
"questions": [
{
"q": "Ce tipuri de înștiințări și raportări legate de sancțiunile internaționale trebuie transmise către Autoritatea de Supraveghere Financiară?",
"s": 39,
"e": 39
},
{
"q": "Cum se poate obține o derogare de la aplicarea sancțiunilor internaționale specifice domeniului supravegheat de ASF?",
"s": 39,
"e": 39
}
]
},
{
"chapter": "Art. 21 - Sancțiuni",
"questions": [
{
"q": "Care este cadrul legal pentru sancționarea încălcării regulilor privind aplicarea sancțiunilor internaționale de către entitățile financiare?",
"s": 40,
"e": 41
}
]
},
{
"chapter": "Art. 22 - Canalul de comunicare",
"questions": [
{
"q": "Unde pot găsi entitățile reglementate formatul și modalitatea de comunicare a informațiilor către ASF privind sancțiunile internaționale?",
"s": 43,
"e": 44
}
]
},
{
"chapter": "Art. 23 - Intrarea în vigoare",
"questions": [
{
"q": "Când intră în vigoare regulamentul privind supravegherea aplicării sancțiunilor internaționale de către entitățile reglementate de ASF?",
"s": 45,
"e": 46
}
]
},
{
"chapter": "Art. 24 - Termenul de conformare",
"questions": [
{
"q": "Ce termen au entitățile reglementate de ASF pentru a se conforma noilor reguli privind sancțiunile internaționale?",
"s": 47,
"e": 48
}
]
},
{
"chapter": "Art. 25 - Abrogare",
"questions": [
{
"q": "Ce act normativ a fost abrogat la intrarea în vigoare a noului regulament ASF privind sancțiunile internaționale?",
"s": 49,
"e": 50
}
]
},
{
"chapter": "Anexă - Notificarea OCSI",
"questions": [
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină notificarea transmisă către ASF privind desemnarea ofițerului de conformitate pentru sancțiuni internaționale (OCSI)?",
"s": 53,
"e": 72
},
{
"q": "Ce date personale ale ofițerului de conformitate pentru sancțiuni internaționale trebuie comunicate Autorității de Supraveghere Financiară?",
"s": 53,
"e": 72
}
]
}
],
"allChaptersCovered": true
}
```