Ca expert juridic specializat în legislația românească, am analizat documentul furnizat și am generat următoarele întrebări și răspunsuri comprehensive, conform instrucțiunilor.
| Question | Answer | Relevant_Sections |
|----------|--------|-------------------|
| Cui i se aplică prevederile **Regulamentului ASF nr. 3/2025** privind sancțiunile internaționale? | Conform Art. 1 alin. (2) din **Regulamentul ASF nr. 3/2025**, prevederile se aplică entităților și sucursalelor supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară (A.S.F.). Acestea sunt denumite "entități reglementate" și sunt definite conform **Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 93/2012** privind înființarea, organizarea și funcționarea A.S.F. | n13,n13 |
| Unde sunt definite semnificațiile termenilor tehnici utilizați în **Regulamentul ASF nr. 3/2025**? | Potrivit Art. 2 din **Regulamentul ASF nr. 3/2025**, termenii, abrevierile și expresiile utilizate au semnificațiile prevăzute în **Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 202/2008** privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale și în **Legea nr. 129/2019** pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și în legislația specifică sectoarelor de supraveghere financiară. | n14,n15 |
| Ce măsuri poate aplica A.S.F. dacă descoperă încălcări ale obligațiilor privind sancțiunile internaționale, conform **Regulamentului ASF nr. 3/2025**? | Art. 4 alin. (5) din **Regulamentul ASF nr. 3/2025** stipulează că, în cazul constatării unor încălcări, A.S.F. poate aplica sancțiuni administrative, măsuri sancționatoare și poate dispune măsuri de supraveghere sau recomandări. Aceste acțiuni se bazează pe prevederile **art. 26^1 din O.U.G. nr. 202/2008**. De asemenea, A.S.F. poate sesiza organele de drept sau alte instituții abilitate ale statului. | n19,n19 |
| Cât de des trebuie actualizat profilul de risc privind sancțiunile internaționale (SI) al unei entități reglementate, conform **Regulamentului ASF nr. 3/2025**? | Conform Art. 4 alin. (4) din **Regulamentul ASF nr. 3/2025**, profilul de risc SI al entităților reglementate trebuie actualizat periodic, **cel puțin o dată la patru ani**, sau ori de câte ori apar modificări care să justifice o astfel de decizie. | n19,n19 |
| Ce elemente minime trebuie să includă politicile și mecanismele interne ale entităților reglementate, conform Art. 6 din **Regulamentul ASF nr. 3/2025**? | Art. 6 alin. (1) din **Regulamentul ASF nr. 3/2025** prevede o listă detaliată de elemente obligatorii, printre care se numără: sisteme de cunoaștere a clientului (screening), evaluarea riscului de neaplicare a sancțiunilor, regimul aplicabil clienților desemnați, proceduri de păstrare a evidențelor, programe de instruire pentru personal, măsuri de control intern și proceduri de raportare către A.S.F. și alte autorități competente. | n22,n22 |
| Cu ce periodicitate trebuie actualizate evaluările de risc de neaplicare a sancțiunilor internaționale (SI) de către o entitate reglementată, conform Art. 7 din **Regulamentul ASF nr. 3/2025**? | Potrivit Art. 7 alin. (3) din **Regulamentul ASF nr. 3/2025**, evaluările de risc SI la nivel de client, produs și activitate trebuie actualizate **cel puțin anual** sau ori de câte ori este necesar, de exemplu, la modificarea legislației naționale sau a standardelor UE, la apariția unor noi factori de risc sau a unor noi evaluări la nivel de grup. | n23,n23 |
| Pentru ce perioadă de timp trebuie păstrate evidențele privind aplicarea sancțiunilor internaționale de către entitățile reglementate, conform Art. 9 din **Regulamentul ASF nr. 3/2025**? | Art. 9 alin. (1) din **Regulamentul ASF nr. 3/2025** stabilește că informațiile trebuie păstrate pentru o perioadă de **cinci ani** de la data încetării relației de afaceri, de la data tranzacției ocazionale sau de la data refuzului de a stabili o relație de afaceri. Conform alin. (2), această perioadă poate fi prelungită la solicitarea A.S.F. sau a altor autorități competente, dacă este necesar pentru investigații. | n25,n25 |
| Ce responsabilități principale are Ofițerul de Conformitate Sancțiuni Internaționale (OCSI) desemnat în cadrul unei entități, conform Art. 12 din **Regulamentul ASF nr. 3/2025**? | Conform Art. 12 alin. (1) din **Regulamentul ASF nr. 3/2025**, OCSI are responsabilități cheie, incluzând: coordonarea implementării procedurilor interne, actualizarea permanentă a informațiilor despre regimurile sancționatorii, administrarea alertelor, raportarea fondurilor înghețate către A.S.F. și întocmirea unui raport anual privind implementarea sancțiunilor internaționale la nivelul entității. | n28,n28 |
| Ce informații trebuie notificate către A.S.F. la desemnarea unui Ofițer de Conformitate Sancțiuni Internaționale (OCSI), conform **Regulamentului ASF nr. 3/2025**? | Art. 12 alin. (4) din **Regulamentul ASF nr. 3/2025** impune notificarea A.S.F. cu cel puțin 15 zile înainte de începerea exercitării atribuțiilor, folosind formatul din Anexă. Notificarea trebuie să includă date complete despre OCSI: numele, prenumele, CNP, funcția deținută în entitate, datele de contact (e-mail, telefon), data de la care își exercită atribuțiile și documentul intern de desemnare. | n28,n28;n53,n70 |
| Ce obligații imediate are o entitate reglementată atunci când identifică fonduri aparținând unei persoane desemnate, conform Art. 16 din **Regulamentul ASF nr. 3/2025** și **OUG nr. 202/2008**? | În baza Art. 16 alin. (1) și (3) din **Regulamentul ASF nr. 3/2025**, coroborat cu **O.U.G. nr. 202/2008**, entitatea reglementată are două obligații imediate: 1. Să înghețe **fără întârziere** toate fondurile și resursele economice ale persoanelor și entităților desemnate. 2. Să raporteze **de îndată** către A.S.F. fondurile și resursele economice pe care le-a înghețat, utilizând formatul electronic de pe site-ul A.S.F. | n33,n33 |
| Ce act normativ este abrogat la data intrării în vigoare a **Regulamentului ASF nr. 3/2025**? | Conform Art. 25 din **Regulamentul ASF nr. 3/2025**, la data intrării în vigoare a acestuia, se abrogă **Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 25/2020** privind supravegherea punerii în aplicare a sancțiunilor internaționale de către Autoritatea de Supraveghere Financiară și entitățile reglementate de aceasta. | n49,n50 |
| Care este termenul de intrare în vigoare a **Regulamentului ASF nr. 3/2025** și în cât timp trebuie entitățile reglementate să se conformeze? | Art. 23 din **Regulamentul ASF nr. 3/2025** prevede că regulamentul intră în vigoare în **60 de zile de la publicarea în Monitorul Oficial**. Conform Art. 24, entitățile reglementate au obligația să se conformeze noilor prevederi în același termen de 60 de zile. | n45,n46;n47,n48 |