Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_regulation
CATEGORY_REASON: Regulament tehnic care stabilește proceduri și obligații pentru entități financiare în aplicarea sancțiunilor internaționale, fiind relevant pentru activitatea curentă de supraveghere financiară
| **Capitolul I - Dispoziții generale** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 13 | 13 | Ce domenii ale sectorului financiar sunt acoperite de aplicarea sancțiunilor internaționale conform prezentului regulament? |
| 13 | 13 | Care sunt entitățile supuse obligațiilor de aplicare a sancțiunilor internaționale în România? |
| 14 | 14 | Ce termeni și definiții se aplică în interpretarea prevederilor privind sancțiunile internaționale? |
| **Capitolul II - Supravegherea implementării sancțiunilor internaționale** | | |
| start | end | întrebare |
| 17 | 17 | Cum asigură Autoritatea de Supraveghere Financiară publicarea actelor normative privind sancțiunile internaționale? |
| 19 | 20 | Care sunt modalitățile prin care Autoritatea de Supraveghere Financiară verifică aplicarea sancțiunilor internaționale de către entități? |
| 19 | 20 | Pe ce criterii se stabilește profilul de risc al entităților reglementate în ceea ce privește sancțiunile internaționale? |
| **Capitolul III - Mecanisme interne ale entităților financiare** | | |
| start | end | întrebare |
| 21 | 21 | Care sunt responsabilitățile entităților reglementate în evaluarea și gestionarea riscului de neaplicare a sancțiunilor internaționale? |
| 22 | 22 | Ce componente trebuie să includă politicile interne ale entităților pentru punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale? |
| 23 | 23 | Cum se clasifică clienții și produsele financiare în funcție de riscul asociat sancțiunilor internaționale? |
| **Articolul 8** | | |
| start | end | întrebare |
| 24 | 24 | În ce condiții se aplică măsurile de cunoaștere a clientelei pentru detectarea persoanelor sau entităților desemnate în baza sancțiunilor internaționale? |
| 24 | 24 | Cum se realizează monitorizarea relațiilor de afaceri în funcție de nivelul de risc SI stabilit de entități? |
| 24 | 24 | Care sunt cerințele privind identificarea beneficiarului real în contextul aplicării sancțiunilor internaționale? |
| **Articolul 9** | | |
| start | end | întrebare |
| 25 | 25 | Cât timp trebuie păstrate evidențele privind aplicarea sancțiunilor internaționale de către entitățile reglementate? |
| 25 | 25 | În ce situații se prelungește perioada de păstrare a evidențelor privind sancțiunile internaționale? |
| 25 | 25 | Cum trebuie să răspundă entitățile reglementate la solicitările de informații din partea Autorității de Supraveghere Financiară? |
| **Articolul 10** | | |
| start | end | întrebare |
| 26 | 26 | Ce categorii de informații și documente constituie evidențe în aplicarea sancțiunilor internaționale? |
| 26 | 26 | Care sunt cerințele privind integritatea și accesibilitatea datelor păstrate de entitățile reglementate? |
| 26 | 26 | Ce informații trebuie să includă rapoartele privind fondurile și resursele economice supuse sancțiunilor internaționale? |
| **Articolul 11** | | |
| start | end | întrebare |
| 27 | 27 | Ce principii trebuie urmate la angajarea persoanelor cu responsabilități în domeniul sancțiunilor internaționale? |
| 27 | 27 | Cu ce frecvență trebuie realizată instruirea angajaților în domeniul aplicării sancțiunilor internaționale? |
| 27 | 27 | Ce aspecte trebuie acoperite de programele de instruire privind sancțiunile internaționale? |
| **Articolul 12** | | |
| start | end | întrebare |
| 28 | 28 | Care sunt responsabilitățile ofițerului de conformitate sancțiuni internaționale (OCSI) în cadrul entităților reglementate? |
| 28 | 28 | În ce condiții poate fi desemnat ofițerul de conformitate sancțiuni internaționale? |
| 28 | 28 | Când trebuie notificate Autorității de Supraveghere Financiară datele despre ofițerul de conformitate sancțiuni internaționale? |
| **Articolul 13** | | |
| start | end | întrebare |
| 29 | 29 | Ce responsabilități au entitățile reglementate în utilizarea sistemelor automatizate pentru monitorizarea sancțiunilor internaționale? |
| 29 | 29 | Ce cerințe trebuie îndeplinite de sistemele automatizate de verificare (screening) în contextul sancțiunilor internaționale? |
| 29 | 29 | Cum trebuie asigurate confidențialitatea și integritatea datelor procesate prin sistemele de monitorizare automatizată? |
| **Articolul 14** | | |
| start | end | întrebare |
| 31 | 31 | Cine trebuie să înștiințeze Autoritatea de Supraveghere Financiară despre existența fondurilor sau tranzacțiilor supuse sancțiunilor internaționale? |
| 31 | 31 | Care este termenul de înștiințare a Autorității de Supraveghere Financiară în cazul detectării unor situații legate de sancțiuni internaționale? |
| 31 | 31 | Ce informații trebuie incluse în înștiințarea privind bunurile sau tranzacțiile supuse sancțiunilor internaționale? |
| **Articolul 15** | | |
| start | end | întrebare |
| 32 | 32 | Ce regim de confidențialitate se aplică informațiilor transmise în contextul sancțiunilor internaționale? |
| 32 | 32 | Cum se transmit informațiile privind persoanele desemnate în baza sancțiunilor internaționale? |
| 32 | 32 | Cine beneficiază de protecția confidențialității în cadrul mecanismelor de raportare SI? |
| **Articolul 16** | | |
| start | end | întrebare |
| 33 | 33 | Ce măsuri trebuie aplicate de entitățile reglementate în cazul persoanelor sau entităților desemnate de sancțiuni internaționale? |
| 33 | 33 | Cum se raportează fondurile și resursele economice înghețate către Autoritatea de Supraveghere Financiară? |
| 33 | 33 | Ce cerințe se aplică transferurilor de fonduri în afara Uniunii Europene în contextul sancțiunilor internaționale? |
| **Articolul 17** | | |
| start | end | întrebare |
| 34 | 34 | Când trebuie raportate fondurile și resursele economice supuse sancțiunilor internaționale Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor? |
| 34 | 34 | Care este rolul Autorității de Supraveghere Financiară în cadrul raportărilor privind sancțiunile internaționale? |
| 34 | 34 | Ce procedură trebuie urmată pentru comunicarea informațiilor privind sancțiunile internaționale între entități și ASF? |
| **Articolul 18** | | |
| start | end | întrebare |
| 36 | 36 | În ce situații pot sesiza entitățile reglementate Autoritatea de Supraveghere Financiară privind erori de identificare în cadrul sancțiunilor internaționale? |
| 36 | 36 | Ce informații trebuie conținute în sesizarea privind erori de identificare a persoanelor sau entităților desemnate? |
| 36 | 36 | Cum se transmite sesizarea privind erori de identificare în baza sancțiunilor internaționale? |
| **Articolul 19** | | |
| start | end | întrebare |
| 37 | 37 | Ce trebuie să facă entitățile reglementate în legătură cu cererile de derogare de la sancțiunile internaționale? |
| 37 | 37 | Cum se informează Autoritatea de Supraveghere Financiară despre depunerea cererii de derogare la sancțiuni internaționale? |
| 37 | 37 | Ce documente trebuie transmise împreună cu copia cererii de derogare de la sancțiuni internaționale? |
| **Articolul 20** | | |
| start | end | întrebare |
| 39 | 39 | Cui pot adresa persoanele cereri de derogare de la aplicarea sancțiunilor internaționale în domeniul de competență al ASF? |
| 39 | 39 | Ce documente trebuie însoțite de cererea de derogare de la sancțiunile internaționale? |
| 39 | 39 | Ce poate solicita Autoritatea de Supraveghere Financiară în procesul de analiză a cererii de derogare? |
| **Articolul 21** | | |
| start | end | întrebare |
| 41 | 41 | Ce sancțiuni se aplică pentru încălcarea prevederilor privind supravegherea sancțiunilor internaționale? |
| 41 | 41 | Pe ce bază legală se stabilesc sancțiunile pentru nerespectarea regulamentului privind sancțiunile internaționale? |
| 41 | 41 | Care sunt consecințele pentru entitățile care nu respectă obligațiile de punere în aplicare a sancțiunilor internaționale? |
| **Capitolul IV - Dispoziții finale** | | |
| start | end | întrebare |
| 42 | 42 | Unde publică Autoritatea de Supraveghere Financiară formatele pentru comunicarea informațiilor în baza sancțiunilor internaționale? |
| 43 | 43 | De când intră în vigoare prezentul regulament privind supravegherea sancțiunilor internaționale? |
| 44 | 44 | Care este termenul pentru conformarea entităților la prevederile noului regulament privind sancțiunile internaționale? |
| **Articolul 25** | | |
| start | end | întrebare |
| 49 | 49 | Ce act normativ se abrogă la intrarea în vigoare a prezentului regulament privind sancțiunile internaționale? |
| 49 | 49 | Care este numărul și data publicării regulamentului care a fost abrogat? |
| 49 | 49 | Ce reglementare precedentă este înlocuită de prezentul regulament privind supravegherea sancțiunilor internaționale? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 57,
"chapters_count": 25,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 16153,
"cachedTokens": 0,
"completionTokens": 3180,
"totalTokens": 19333,
"reasoningTokens": 0,
"thoughtsTokens": 0,
"cacheWriteTokens": 0
},
"batch_mode": true
}