Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_regulation
CATEGORY_REASON: Regulament UE care instituie o nouă autoritate pentru combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, detaliind competențele, procedurile și mecanismele de supraveghere la nivel european
| **SECȚIUNEA 3 - Supravegherea directă a entităților obligate selectate** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 441 | 465 | Care sunt categoriile de informații pe care autoritățile de supraveghere trebuie să le transmită în baza de date centrală CSB/CFT? |
| 441 | 465 | Ce informații statistice privind entitățile obligate trebuie raportate anual de autoritățile de supraveghere? |
| 466 | 482 | Care sunt elementele pe care Autoritatea le precizează prin proiecte de standarde tehnice de reglementare privind transmiterea datelor? |
| **Articolul 12 - Evaluarea instituțiilor de credit și a instituțiilor financiare în scopul selectării pentru supravegherea directă** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 487 | 491 | Care sunt criteriile pentru clasificarea profilului de risc inerent și rezidual al entităților obligate evaluate pentru supravegherea directă? |
| 492 | 513 | Cum se diferențiază metodologia de evaluare a riscului între diferitele categorii de entități financiare obligate? |
| 532 | 538 | Ce conțin proiectele de standarde tehnice de reglementare privind activitățile minime necesare pentru a considera o instituție activă într-un stat membru? |
| **Articolul 13 - Procesul întocmirii listei entităților obligate selectate** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 541 | 545 | Care este criteriul principal pentru ca o entitate să fie calificată drept entitate obligată selectată? |
| 546 | 549 | Cum se decide selecția în cazul în care există mai multe entități cu același număr de state membre în care își desfășoară activitatea? |
| 550 | 552 | Care este termenul pentru publicarea listei entităților obligate selectate și începerea supravegherii directe? |
| **Articolul 14 - Transferul suplimentar al sarcinilor și competențelor de supraveghere în circumstanțe excepționale în urma cererii unui supraveghetor financiar** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 554 | 557 | În ce condiții excepționale poate un supraveghetor financiar solicita transferul supravegherii directe către Autoritate? |
| 558 | 565 | Ce informații trebuie să conțină o cerere motivată pentru transferul supravegherii directe a unei entități obligate neselectate? |
| 566 | 576 | Care sunt condițiile pe care Autoritatea trebuie să le evalueze pentru a aproba transferul supravegherii directe? |
| **Articolul 15 - Cooperarea în cadrul sistemului de supraveghere CSB/CFT în scopul supravegherii directe** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 578 | 581 | Ce obligații au supraveghetorii financiari în ceea ce privește furnizarea de informații către Autoritate pentru supravegherea directă? |
| 582 | 591 | Ce prevede standardele tehnice de punere în aplicare privind evaluarea periodică a profilului de risc al instituțiilor financiare? |
| 587 | 591 | Care sunt elementele incluse în acordurile de lucru pentru transferul sarcinilor de supraveghere între nivel național și Uniune? |
| **Articolul 16 - Echipele comune de supraveghere** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 595 | 598 | Care este componența și rolul echipelor comune de supraveghere pentru entitățile obligate selectate? |
| 599 | 607 | Ce sarcini are o echipă comună de supraveghere în cadrul procesului de monitorizare a entităților selectate? |
| 608 | 610 | Cum se stabilește numirea membrilor în echipa comună de supraveghere și care este rolul Autorității în acest proces? |
| **Articolul 17 - Cererile de informații** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 612 | 614 | Cine trebuie să furnizeze informațiile solicitate de Autoritate și în ce termen? |
| 614 | 615 | Ce responsabilități au clienții și reprezentanții acestora în cazul furnizării de informații incomplete sau incorecte? |
| 612 | 615 | Ce se întâmplă cu informațiile obținute de Autoritate în temeiul cererilor de informații? |
| **Articolul 18 - Investigații generale** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 617 | 628 | Ce tipuri de investigații poate efectua Autoritatea în cadrul supravegherii entităților obligate selectate? |
| 629 | 631 | Care sunt modalitățile prin care Autoritatea poate obține explicații sau interviuri în cadrul unei investigații? |
| 632 | 632 | Ce măsuri de sprijin trebuie să ofere supraveghetorul financiar local în cazul obstrucționării investigației? |
| **Articolul 19 - Inspecțiile la fața locului** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 634 | 636 | În ce condiții poate Autoritatea efectua inspecții la fața locului fără anunțarea prealabilă a entității vizate? |
| 637 | 639 | Ce competențe au membrii personalului Autorității și ai supraveghetorilor financiari în cadrul unei inspecții la fața locului? |
| 640 | 640 | Pe baza cărei decizii sunt efectuate inspecțiile la fața locului asupra entităților obligate selectate? |
| **Articolul 20 - Autorizarea de către o autoritate judiciară** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 642 | 643 | În ce situații este necesară o autorizație judiciară pentru efectuarea unei inspecții la fața locului? |
| 644 | 644 | Ce verifică autoritatea judiciară națională în cadrul solicitării de autorizare pentru o inspecție? |
| 642 | 644 | Care este rolul autorității judiciare în validarea legalității unei inspecții la fața locului? |
| **Articolul 21 - Măsuri administrative** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 646 | 653 | În ce situații poate Autoritatea aplica măsuri administrative entităților obligate selectate? |
| 655 | 667 | Ce tipuri de măsuri administrative poate dispune Autoritatea în cazul încălcărilor de către entitățile selectate? |
| 668 | 682 | Care sunt condițiile pentru ca o măsură administrativă să fie considerată eficace, proporțională și disuasivă? |
| **Articolul 22 - Sancțiuni pecuniare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 683 | 686 | În ce condiții poate Autoritatea impune sancțiuni pecuniare entităților obligate selectate? |
| 687 | 697 | Care sunt limitele minime și maxime ale sancțiunilor pecuniare pentru încălcări grave, repetate sau sistematice? |
| 698 | 706 | Cum se ajustează cuantumul sancțiunii pecuniare în funcție de circumstanțe agravante sau atenuante? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 36,
"chapters_count": 35,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 49766,
"cachedTokens": 0,
"completionTokens": 2362,
"totalTokens": 52128,
"reasoningTokens": 0,
"thoughtsTokens": 0,
"cacheWriteTokens": 0
},
"batch_mode": true
}