```json
{
"documentCategory": "daily_relevant_regulation",
"categoryReason": "Documentul este un regulament emis de o autoritate (ASF) care detaliază procedurile și obligațiile specifice pentru un sector reglementat (financiar) în aplicarea unei legi cadru privind sancțiunile internaționale.",
"chapters": [
{
"chapter": "Art. 1 - Scopul și aplicabilitatea regulamentului",
"questions": [
{
"q": "Ce tipuri de sancțiuni internaționale sunt reglementate pentru entitățile supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF)?",
"s": 13,
"e": 13
},
{
"q": "Căror entități din sectorul financiar li se aplică normele privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 13,
"e": 13
}
]
},
{
"chapter": "Art. 2 - Definiții și terminologie",
"questions": [
{
"q": "Unde sunt definite semnificațiile termenilor și expresiilor utilizate în legislația privind sancțiunile internaționale aplicate de entitățile financiare?",
"s": 14,
"e": 15
},
{
"q": "Ce acte normative de referință se folosesc pentru definirea termenilor în contextul sancțiunilor internaționale din sectorul financiar?",
"s": 14,
"e": 15
}
]
},
{
"chapter": "Art. 3 - Publicarea informațiilor de către ASF",
"questions": [
{
"q": "Ce obligație are Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) privind publicarea actelor normative referitoare la sancțiunile internaționale?",
"s": 17,
"e": 18
},
{
"q": "Cum asigură ASF informarea entităților reglementate despre noile sancțiuni internaționale instituite la nivel național sau european?",
"s": 17,
"e": 18
}
]
},
{
"chapter": "Art. 4 - Supravegherea și controlul de către ASF",
"questions": [
{
"q": "Ce metode utilizează ASF pentru a supraveghea aplicarea sancțiunilor internaționale de către entitățile financiare?",
"s": 19,
"e": 19
},
{
"q": "Ce sancțiuni poate aplica ASF în cazul încălcării obligațiilor privind sancțiunile internaționale de către entitățile reglementate?",
"s": 19,
"e": 19
},
{
"q": "Cum se stabilește și se actualizează profilul de risc privind sancțiunile internaționale (SI) pentru entitățile din sectorul financiar?",
"s": 19,
"e": 19
}
]
},
{
"chapter": "Art. 5 - Cadrul de guvernanță și evaluarea riscurilor",
"questions": [
{
"q": "Ce obligații au entitățile reglementate în ceea ce privește cadrul de guvernanță pentru respectarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 21,
"e": 21
},
{
"q": "Cum trebuie entitățile financiare să identifice și să gestioneze riscul de neaplicare sau eludare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 21,
"e": 21
},
{
"q": "Ce factori de risc trebuie luați în considerare de o entitate financiară la evaluarea expunerii la riscuri privind sancțiunile internaționale?",
"s": 21,
"e": 21
}
]
},
{
"chapter": "Art. 6 - Politici și mecanisme interne",
"questions": [
{
"q": "Ce elemente minime trebuie să conțină politicile și procedurile interne ale entităților financiare pentru aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 22,
"e": 22
},
{
"q": "Care sunt cerințele legale privind sistemele de cunoaștere a clientelei (screening) în contextul sancțiunilor internaționale?",
"s": 22,
"e": 22
},
{
"q": "Ce caracteristici trebuie să aibă politicile interne ale unei entități financiare privind sancțiunile internaționale (proporționalitate, aprobare, revizuire)?",
"s": 22,
"e": 22
}
]
},
{
"chapter": "Art. 7 - Evaluarea și actualizarea riscurilor",
"questions": [
{
"q": "Cât de des trebuie o entitate reglementată să evalueze și să actualizeze riscul de neaplicare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 23,
"e": 23
},
{
"q": "Ce factori pot impune actualizarea evaluărilor de risc privind sancțiunile internaționale la nivelul unei entități financiare?",
"s": 23,
"e": 23
},
{
"q": "Cum se utilizează clasificarea pe clase de risc a clienților și produselor în managementul sancțiunilor internaționale?",
"s": 23,
"e": 23
}
]
},
{
"chapter": "Art. 8 - Măsuri de cunoaștere a clientelei",
"questions": [
{
"q": "Cum trebuie entitățile reglementate să aplice măsurile de cunoaștere a clientelei pentru a identifica persoanele supuse sancțiunilor internaționale?",
"s": 24,
"e": 24
},
{
"q": "Ce presupune monitorizarea periodică a relației de afaceri cu un client în contextul riscurilor de sancțiuni internaționale?",
"s": 24,
"e": 24
},
{
"q": "Cum se realizează identificarea beneficiarului real în contextul reglementărilor privind sancțiunile internaționale?",
"s": 24,
"e": 24
}
]
},
{
"chapter": "Art. 9 - Păstrarea evidențelor",
"questions": [
{
"q": "Pentru ce perioadă trebuie entitățile reglementate să păstreze evidențele privind aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 25,
"e": 25
},
{
"q": "În ce condiții poate fi prelungită perioada de păstrare a documentelor legate de sancțiunile internaționale?",
"s": 25,
"e": 25
},
{
"q": "Ce obligații de confidențialitate și de răspuns la solicitări au entitățile financiare față de ASF în domeniul sancțiunilor internaționale?",
"s": 25,
"e": 25
}
]
},
{
"chapter": "Art. 10 - Tipuri de evidențe obligatorii",
"questions": [
{
"q": "Ce tipuri de documente și informații trebuie să includă evidențele unei entități financiare privind sancțiunile internaționale?",
"s": 26,
"e": 26
},
{
"q": "Ce informații trebuie păstrate despre tranzacțiile sau tentativele de tranzacții care implică produse financiare interzise prin sancțiuni?",
"s": 26,
"e": 26
},
{
"q": "Ce documentație trebuie să existe într-o entitate financiară referitor la instruirea personalului în domeniul sancțiunilor internaționale?",
"s": 26,
"e": 26
}
]
},
{
"chapter": "Art. 11 - Recrutarea și instruirea personalului",
"questions": [
{
"q": "Ce principii trebuie respectate la angajarea personalului cu responsabilități în domeniul sancțiunilor internaționale?",
"s": 27,
"e": 27
},
{
"q": "Care este frecvența minimă pentru instruirea angajaților din sectorul financiar în domeniul aplicării sancțiunilor internaționale?",
"s": 27,
"e": 27
},
{
"q": "Ce cunoștințe specifice trebuie să asigure programele de instruire pentru angajații cu responsabilități în domeniul sancțiunilor internaționale?",
"s": 27,
"e": 27
}
]
},
{
"chapter": "Art. 12 - Ofițerul de conformitate (OCSI)",
"questions": [
{
"q": "Ce responsabilități are ofițerul de conformitate pentru sancțiuni internaționale (OCSI) într-o entitate reglementată?",
"s": 28,
"e": 28
},
{
"q": "Ce procedură trebuie urmată pentru notificarea ASF la desemnarea sau înlocuirea unui ofițer de conformitate pentru sancțiuni internaționale?",
"s": 28,
"e": 28
},
{
"q": "Poate persoana desemnată ca ofițer de conformitate pentru prevenirea spălării banilor (SB/FT) să îndeplinească și rolul de responsabil pentru sancțiuni internaționale?",
"s": 28,
"e": 28
}
]
},
{
"chapter": "Art. 13 - Utilizarea sistemelor automatizate",
"questions": [
{
"q": "Pot entitățile financiare să utilizeze sisteme automatizate pentru monitorizarea și verificarea persoanelor supuse sancțiunilor internaționale?",
"s": 29,
"e": 30
},
{
"q": "Cine poartă responsabilitatea pentru exactitatea rezultatelor sistemelor automatizate de screening folosite pentru sancțiuni internaționale?",
"s": 29,
"e": 30
}
]
},
{
"chapter": "Art. 14 - Înștiințarea autorităților",
"questions": [
{
"q": "Ce obligație are orice persoană care deține informații despre entități sau tranzacții supuse sancțiunilor internaționale în sectorul financiar?",
"s": 31,
"e": 31
},
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină o înștiințare către ASF despre o posibilă încălcare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 31,
"e": 31
}
]
},
{
"chapter": "Art. 15 - Confidențialitatea raportărilor",
"questions": [
{
"q": "Cum este protejată confidențialitatea persoanei care raportează o încălcare a sancțiunilor internaționale către autorități?",
"s": 32,
"e": 32
},
{
"q": "În ce condiții pot fi transmise mai departe informațiile despre persoanele desemnate și identitatea celui care a făcut raportarea?",
"s": 32,
"e": 32
}
]
},
{
"chapter": "Art. 16 - Înghețarea fondurilor și raportarea",
"questions": [
{
"q": "Ce trebuie să facă imediat o entitate reglementată atunci când identifică fonduri sau resurse economice ale unei persoane desemnate prin sancțiuni?",
"s": 33,
"e": 33
},
{
"q": "Cum și cui trebuie să raporteze o entitate financiară înghețarea fondurilor ca urmare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 33,
"e": 33
},
{
"q": "Ce obligații de raportare există pentru transferurile de fonduri în afara Uniunii Europene inițiate pentru anumite persoane juridice vizate de sancțiuni?",
"s": 33,
"e": 33
}
]
},
{
"chapter": "Art. 17 - Raportarea către O.N.P.C.S.B.",
"questions": [
{
"q": "În ce situații trebuie entitățile reglementate să raporteze către Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor (O.N.P.C.S.B.) în contextul sancțiunilor internaționale?",
"s": 34,
"e": 35
},
{
"q": "Ce autorități trebuie informate simultan la identificarea fondurilor și resurselor economice care fac obiectul sancțiunilor internaționale?",
"s": 34,
"e": 35
}
]
},
{
"chapter": "Art. 18 - Sesizarea erorilor de identificare",
"questions": [
{
"q": "Cum poate o entitate reglementată să semnaleze o eroare de identificare a unei persoane sau a unui bun în contextul sancțiunilor internaționale?",
"s": 36,
"e": 36
},
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină o sesizare transmisă autorităților privind o eroare de identificare a unei persoane supuse sancțiunilor?",
"s": 36,
"e": 36
}
]
},
{
"chapter": "Art. 19 - Cererile de derogare",
"questions": [
{
"q": "Ce obligație de informare are o entitate reglementată față de ASF atunci când solicită o derogare de la aplicarea unei sancțiuni internaționale către ANAF?",
"s": 37,
"e": 38
},
{
"q": "Ce documente trebuie transmise către ASF în cazul depunerii unei cereri de derogare de la sancțiuni către o altă autoritate?",
"s": 37,
"e": 38
}
]
},
{
"chapter": "Art. 20 - Competența ASF în derogări",
"questions": [
{
"q": "Cărei autorități trebuie adresată o cerere de derogare de la aplicarea sancțiunilor internaționale specifice sectorului financiar?",
"s": 39,
"e": 39
},
{
"q": "Ce documente trebuie să însoțească o cerere de derogare de la aplicarea sancțiunilor internaționale adresată ASF?",
"s": 39,
"e": 39
}
]
},
{
"chapter": "Art. 21 - Sancțiuni pentru încălcări",
"questions": [
{
"q": "Conform cărui act normativ se sancționează încălcarea regulamentului ASF privind supravegherea sancțiunilor internaționale?",
"s": 40,
"e": 41
},
{
"q": "Care este cadrul legal general pentru sancționarea nerespectării normelor privind sancțiunile internaționale în România?",
"s": 40,
"e": 41
}
]
},
{
"chapter": "Art. 22 - Canalul de comunicare cu ASF",
"questions": [
{
"q": "Unde publică ASF formatul și modalitatea oficială de comunicare a informațiilor legate de sancțiunile internaționale?",
"s": 43,
"e": 44
},
{
"q": "Cum pot entitățile reglementate să acceseze informațiile oficiale privind procedurile de raportare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 43,
"e": 44
}
]
},
{
"chapter": "Art. 23 - Intrarea în vigoare",
"questions": [
{
"q": "În cât timp de la publicarea în Monitorul Oficial intră în vigoare regulamentul privind supravegherea sancțiunilor internaționale?",
"s": 45,
"e": 46
}
]
},
{
"chapter": "Art. 24 - Termenul de conformare",
"questions": [
{
"q": "Care este termenul în care entitățile reglementate trebuie să se conformeze noilor prevederi privind sancțiunile internaționale?",
"s": 47,
"e": 48
}
]
},
{
"chapter": "Art. 25 - Abrogarea legislației anterioare",
"questions": [
{
"q": "Ce act normativ este abrogat la intrarea în vigoare a noului regulament ASF privind sancțiunile internaționale?",
"s": 49,
"e": 50
}
]
},
{
"chapter": "Anexă - Notificarea ofițerului de conformitate",
"questions": [
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină notificarea către ASF privind desemnarea ofițerului de conformitate pentru sancțiuni internaționale (OCSI)?",
"s": 53,
"e": 70
},
{
"q": "Ce date personale și de contact ale ofițerului de conformitate pentru sancțiuni internaționale (OCSI) trebuie comunicate către ASF?",
"s": 53,
"e": 70
},
{
"q": "Ce documente trebuie transmise către ASF la notificarea desemnării unui responsabil cu aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 53,
"e": 70
}
]
}
],
"allChaptersCovered": true
}
```