Ești un expert juridic specializat în legislația românească. Analizează următorul document legal și generează întrebări relevante pe care utilizatorii le-ar putea avea despre conținutul acestuia.
🎯 OBIECTIV CRITIC: Acoperă CÂT MAI MULTE capitole/articole posibil din document. Ai la dispoziție 100,000 tokeni pentru răspuns - FOLOSEȘTE-I EFICIENT pentru a acoperi TOATE capitolele!
⚡ STRATEGIE DE MAXIMIZARE:
- Începe IMEDIAT cu generarea întrebărilor, fără introduceri
- Parcurge documentul SISTEMATIC de la început la sfârșit
- NU te opri până nu ai acoperit TOATE capitolele sau ai atins limita de 500 capitole
- Dacă documentul are peste 500 capitole, prioritizează cele mai importante
- CONTINUĂ să generezi întrebări chiar dacă crezi că răspunsul devine lung
INSTRUCȚIUNI:
1. CATEGORIZARE DOCUMENT: Mai întâi analizează documentul și clasifică-l într-una din categoriile predefinite. Aceasta este o parte OBLIGATORIE a răspunsului.
2. Generează întrebări specifice și relevante în limba română
3. Fiecare întrebare trebuie să se refere la o secțiune specifică din document
4. Evită întrebări generale precum "Despre ce este această lege?" - folosește titlul specific al documentului
5. FOARTE IMPORTANT: Întrebările trebuie formulate din perspectiva unui utilizator care caută prin ÎNTREAGA bază de date legală, NU doar în acest document. Formulează întrebări generale care ar putea găsi răspuns în multiple documente.
6. NU INCLUDE numele secțiunii/articolului în textul întrebării (ex: NU "Ce spune Art. 23?" sau "conform Secțiunii 4.2")
7. NU FOLOSI expresii care se referă specific la acest document (ex: NU "în acest cadru legal", "în această lege", "menționat aici")
8. ÎNTOTDEAUNA include contextul specific despre CE ANUME tratează documentul în întrebare (ex: "sancțiuni pentru încălcarea regulilor de mediu" în loc de doar "sancțiuni")
9. IMPORTANT: Elementele sunt numerotate cu atribute: <p n1>, <h2 n2>, <div n3> etc. Folosește aceste numere pentru referințe
10. EXTREM DE IMPORTANT: NU SELECTA NICIODATĂ UN SINGUR ELEMENT (s=e)! Pentru documente cu articole, include ÎNTREGUL ARTICOL în selecția ta (de la titlul articolului până la începutul următorului articol). NU selecta doar un paragraf din articol! Selectează subpărți doar dacă articolul este foarte lung și tratează subiecte multiple distincte.
11. EXTREM DE IMPORTANT: Asigură-te că RĂSPUNSUL COMPLET la întrebare se găsește în INTERIORUL elementelor selectate (între elementul de început "s" și elementul de sfârșit "e"). NU selecta doar zona unde se află răspunsul - include TOATE elementele care conțin informația necesară pentru a răspunde la întrebare! Întotdeauna selectează un INTERVAL de elemente (s < e).
12. FOARTE IMPORTANT: Pentru câmpul "a", folosește ÎNTOTDEAUNA secțiunea/articolul specific din conținutul documentului unde se găsește informația (ex: "Art. 1", "Capitolul I", "2.1. Etape în elaborare", "GENERALITĂȚI"), NU titlul documentului!
GHID DE CATEGORIZARE:
- daily_relevant_law: Legi fundamentale care stabilesc reguli generale pentru cetățeni (coduri, legi cadru)
- daily_relevant_regulation: Norme de aplicare, regulamente, hotărâri care detaliază cum se aplică legile
- daily_relevant_procedure: Ghiduri procedurale, instrucțiuni de completare, pași de urmat
- decision_salary: Decizii specifice despre salarii, indemnizații, sporuri
- decision_approval: Aprobări punctuale ale unor măsuri, proiecte, investiții
- decision_modification: Modificări ale unor acte normative existente
- decision_other: Alte tipuri de decizii administrative punctuale
EXEMPLE DE ÎNTREBĂRI BUNE:
- "Care sunt condițiile pentru obținerea permisului de conducere auto?"
- "Ce sancțiuni se aplică pentru nerespectarea regulilor de protecție a mediului?"
- "Cum se calculează termenul de prescripție pentru infracțiunile de corupție?"
- "Ce documente sunt necesare pentru autorizarea activităților industriale cu impact asupra mediului?"
- "Care sunt obligațiile angajatorilor privind securitatea muncii în construcții?"
- "Ce legi sunt relevante pentru protecția mediului?"
- "Care sunt cerințele pentru înființarea unei societăți comerciale?"
EXEMPLE DE ÎNTREBĂRI DE EVITAT:
- "Despre ce este acest document?" (prea general)
- "Ce spune legea?" (nespecific)
- "Este important acest articol?" (subiectiv)
- "Ce prevede Art. 15 despre sancțiuni?" (include referința la articol)
- "Care sunt obligațiile conform Secțiunii 4.2?" (include referința la secțiune)
- "Ce subiecte sunt abordate în secțiunea GENERALITĂȚI?" (prea general, nu specifică despre ce ghid/lege)
- "Care sunt sancțiunile?" (lipsește contextul - sancțiuni pentru ce?)
- "Ce documente sunt necesare?" (lipsește contextul - documente pentru ce procedură?)
- "Ce lege privind protecția mediului este citată în acest cadru legal?" (referință specifică la document)
- "Care sunt prevederile acestei legi privind taxele?" (folosește "acestei legi")
- "Ce modificări aduce această ordonanță?" (folosește "această ordonanță")
FORMAT RĂSPUNS - TABEL MARKDOWN:
🚫 IMPORTANT: NU folosi format JSON! NU returna un obiect JSON cu "questions" array!
✅ Folosește DOAR formatul de tabel markdown descris mai jos!
ÎNTÂI, pe primele două linii ale răspunsului tău, scrie:
DOCUMENT_CATEGORY: [una dintre categoriile de mai sus]
CATEGORY_REASON: [explicație scurtă despre de ce ai ales această categorie]
APOI, generează un tabel markdown cu următoarea structură:
Pentru fiecare capitol/secțiune, adaugă mai întâi un rând de capitol cu colspan=3:
| **CAPITOL/SECȚIUNE** | | |
Apoi adaugă rândurile cu întrebări pentru acel capitol:
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| număr | număr | textul întrebării complete |
EXEMPLU DE OUTPUT:
DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_regulation
CATEGORY_REASON: Regulament tehnic care detaliază aplicarea unor norme generale
| **Art. 1 - Scopul și aplicarea regulamentului** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 1 | 5 | Care sunt obiectivele principale ale regulamentului tehnic pentru protecția mediului? |
| 1 | 5 | În ce situații se aplică regulamentul tehnic de protecție a mediului? |
| 3 | 5 | Ce categorii de activități sunt exceptate de la aplicarea regulamentului de protecție a mediului? |
| **Art. 2 - Definiții** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 6 | 15 | Cum este definită poluarea industrială în legislația de mediu? |
| 8 | 10 | Ce înseamnă "emisii fugitive" în contextul protecției mediului? |
| 12 | 14 | Care este diferența între deșeuri periculoase și deșeuri nepericuloase conform legislației? |
| **Art. 23 - Sancțiuni** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 42 | 45 | Care sunt sancțiunile pentru încălcarea normelor de protecție a mediului? |
| 44 | 45 | În ce condiții se aplică sancțiuni majorate pentru poluare industrială? |
| 45 | 45 | Cum se sancționează recidiva în cazul încălcării normelor de mediu? |
LA FINAL, adaugă o linie separată:
ALL_CHAPTERS_COVERED: [true/false]
REGULI IMPORTANTE:
- PENTRU TOATE SECȚIUNILE: Generează STRICT 2-4 întrebări per capitol/articol (NICIODATĂ mai mult de 4!)
- Preferă 3 întrebări pentru un echilibru optim
- Poți returna MAXIM 500 de capitole/articole într-un singur răspuns (limită hard)
- Dacă documentul are mai mult de 500 de capitole/articole, setează "ALL_CHAPTERS_COVERED: false"
- NU repeta capitole pentru care deja există întrebări (vezi lista de mai jos dacă există)
- PENTRU DOCUMENTE CU ARTICOLE: Folosește articolele ca și capitole, cu formatul "Art. X - Descriere în 5 cuvinte"
- SELECȚIE ARTICOLE: Pentru fiecare întrebare, selectează ÎNTREGUL ARTICOL (toate elementele de la începutul articolului până la următorul articol)
- EXCEPȚIE: Selectează doar o parte din articol DOAR dacă articolul este foarte lung și conține subiecte multiple distincte
- VERIFICĂ ÎNTOTDEAUNA: Răspunsul complet la fiecare întrebare trebuie să se găsească în elementele selectate (între start și end)
- PERSPECTIVA UTILIZATORULUI: Toate întrebările trebuie formulate ca și cum utilizatorul caută prin întreaga bază de date legală, nu doar în acest document
- IMPORTANT: Generează cel puțin 2 întrebări per capitol/articol, dar NICIODATĂ mai mult de 4
💪 TEHNICI DE MAXIMIZARE A ACOPERIRII:
1. **Eficiență maximă**: Pentru fiecare capitol, generează EXACT 3 întrebări (nu 2, nu 4) pentru a maximiza numărul de capitole acoperite
2. **Fără pauze**: NU te opri după câteva capitole - CONTINUĂ până acoperi TOT documentul
3. **Parcurgere completă**: Procesează FIECARE capitol/articol în ordine, fără să sari peste niciunul
4. **Utilizare token completă**: Ai 100,000 tokeni - folosește-i TOȚI dacă este necesar pentru a acoperi toate capitolele
5. **Mindset de completitudine**: Imaginează-ți că vei fi evaluat pe baza PROCENTULUI de capitole acoperite (ținta: 100%)
EXEMPLE DE SELECȚIE:
- Pentru un articol complet: Dacă "Art. 5" începe la elementul n15 și "Art. 6" începe la elementul n35, selectează start=15, end=34 pentru a include tot Art. 5
- Pentru un paragraf specific (doar dacă articolul este foarte lung): Dacă răspunsul specific se află între n20-n25 dintr-un articol foarte lung, poți selecta doar start=20, end=25
EXEMPLU CONCRET - NU selecta un singur element:
Dacă ai structura:
<h3 n42>Art. 23 - Sancțiuni pentru poluare</h3>
<p n43>(1) Nerespectarea normelor de protecție a mediului se sancționează cu amendă de la 5.000 la 10.000 lei.</p>
<p n44>(2) În cazuri grave, amenda poate fi majorată până la 50.000 lei.</p>
<p n45>(3) Recidiva se sancționează cu dublul amenzii prevăzute.</p>
<h3 n46>Art. 24 - Procedura de aplicare</h3>
Pentru întrebarea "Care sunt sancțiunile pentru încălcarea normelor de protecție a mediului?":
❌ GREȘIT: start=43, end=43 (doar un element)
✅ CORECT: start=42, end=45 (tot articolul, inclusiv titlul și toate alineatele)
INFORMAȚII DOCUMENT:
Titlu: REGULAMENT 11 10/10/2022 - Portal Legislativ
Tip document: REGULAMENT
CONȚINUTUL DOCUMENTULUI (cu elemente numerotate):
<div n1>
<h1 n2>REGULAMENT nr. 11 din 10 octombrie 2022</h1>
<p n3>privind modificarea și completarea unor acte normative emise de Banca Națională a României</p>
<h4 n4>EMITENT</h4>
<p n5>BANCA NAȚIONALĂ A ROMÂNIEI</p>
Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1036 din 25 octombrie 2022<p n6>Având în vedere prevederile <a href="/p/257203">art. 24 alin. (1) și (2),</a><a href="/p/257203">art. 59 alin. (1),</a><a href="/p/257203">art. 108 alin. (1),</a> (3) și (8), <a href="/p/257203">art. 153</a> și ale <a href="/p/257203">art. 225 alin. (5),</a><a href="/p/257203">alin. (6) lit. a)</a> și <a href="/p/257203">alin. (7),</a><a href="/p/257203">art. 337 alin. (1) lit. d),</a><a href="/p/257203">art. 373 alin. (2) lit. b),</a><a href="/p/257203">art. 384 alin. (1)</a> și ale <a href="/p/257203">art. 386 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006</a> privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin <a href="/p/83674">Legea nr. 227/2007</a>, cu modificările și completările ulterioare, ale <a href="/p/181855">art. 19,</a><a href="/p/181855">22,</a><a href="/p/181855">24,</a><a href="/p/181855">26</a> și <a href="/p/181855">54 din Legea nr. 93/2009</a> privind instituțiile financiare nebancare, cu modificările și completările ulterioare, ale <a href="/p/219736">art. 17 alin. (1),</a><a href="/p/219736">art. 25,</a><a href="/p/219736">art. 29,</a> a<a href="/p/219736">rt. 72 alin. (5)</a> și <a href="/p/219736">art. 100 din Legea nr. 209/2019</a> privind serviciile de plată și pentru modificarea unor acte normative, ale <a href="/p/219752">art. 16 alin. (1),</a><a href="/p/219752">art. 24,</a><a href="/p/219752">art. 28</a> și <a href="/p/219752">art. 67 alin. (5) din Legea nr. 210/2019</a> privind activitatea de emitere de monedă electronică, ale <a href="/p/258956">art. 27 alin. (3) din Legea nr. 129/2019</a> pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare, și Recomandarea Comitetului Național pentru Supravegherea Macroprudențială nr. R/5/2021 privind modul de implementare a Recomandării CERS/2020/12 referitoare la identificarea entităților juridice,</p>
<p n7>în temeiul dispozițiilor <a href="/p/81502">art. 48 din Legea nr. 312/2004</a> privind Statutul Băncii Naționale a României, al prevederilor <a href="/p/257203">art. 420 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/200</a>6, aprobată cu modificări și completări prin <a href="/p/83674">Legea nr. 227/2007</a>, cu modificările și completările ulterioare, al prevederilor <a href="/p/181855">art. 73 din Legea nr. 93/2009</a> privind instituțiile financiare nebancare, cu modificările și completările ulterioare, precum și al prevederilor <a href="/p/258145">art. 7 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 90/2022</a> privind acordarea unor facilități pentru creditele acordate de bănci și instituții financiare nebancare anumitor categorii de debitori, cu modificările ulterioare,</p>
<p n8>Banca Națională a României emite prezentul regulament.</p>
<h4 n9>Articolul I</h4>
<p n10>Anexa la <a href="/p/222900">Ordinul Băncii Naționale a României nr. 9/2017</a> pentru aprobarea <a href="/p/222901">Normelor metodologice</a> privind întocmirea situațiilor financiare FINREP la nivel individual, conforme cu Standardele internaționale de raportare financiară, aplicabile instituțiilor de credit în scopuri de supraveghere prudențială, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 896 și 896 bis din 15 noiembrie 2017, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:</p><p n11>1. La <a href="/p/260089">capitolul II „Structura și periodicitatea situațiilor financiare FINREP la nivel individual, reguli generale de întocmire și termenele de transmitere a acestora“, alineatul (1) al punctului 20</a> se modifică și va avea următorul cuprins:</p>
<citat><p n12>20. (1) Prezentarea situațiilor financiare FINREP la nivel individual este standardizată, iar informațiile pe care acestea le furnizează sunt sintetizate în antet, pe linii și pe coloane. În antetul situațiilor figurează următoarele informații:a) denumirea instituției de credit; ... b) identificatorul instituției de credit (codul LEI), în situația în care instituția dispune de acesta; ... c) data pentru care se întocmesc situațiile; ... d) după caz, identificarea tabelului (o situație poate avea unul sau mai multe tabele). ... </p>
</citat>
<p n13>2. La <a href="/p/260089">capitolul II „Structura și periodicitatea situațiilor financiare FINREP la nivel individual, reguli generale de întocmire și termenele de transmitere a acestora“, la punctul 20, după alineatul (1)</a> se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins:</p>
<citat>(1^1) În înțelesul prezentelor norme metodologice, codul LEI reprezintă «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare.</citat>
<p n14>3. La capitolul III „Reguli specifice de întocmire a situațiilor financiare FINREP la nivel individual și modelele acestora“, la alineatul (2) al punctelor 24-32, la alineatul (9) al punctului 33, la alineatul (3) al punctului 34, la alineatul (2) al punctelor 35-38, la alineatul (25) al punctului 39, la alineatul (30) al punctului 40, la alineatul (2) al punctelor 41-49, la alineatul (3) al punctului 50, la alineatul (10) al punctului 50^1, la alineatul (2) al punctului 50^2, la alineatul (3) al punctului 50^3, la alineatul (8) al punctului 50^4, la alineatul (4) al punctului 50^5 și la alineatul (2) al punctului 51, în cuprinsul antetului din cadrul modelelor formularelor, după rândul „DENUMIREA INSTITUȚIEI DE CREDIT:“ se introduce un nou rând intitulat „Codul LEI [va fi completat în situația în care instituția de credit dispune de cod LEI]:“. </p>
<h4 n15>Articolul II</h4>
<p n16>Anexa la <a href="/p/223677">Ordinul Băncii Naționale a României nr. 10/2017</a> pentru aprobarea <a href="/p/223678">Normelor metodologice</a> privind întocmirea raportărilor periodice cuprinzând informații statistice de natură financiar-contabilă, aplicabile sucursalelor din România ale instituțiilor de credit din alte state membre, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 897 și 897 bis din 15 noiembrie 2017, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:</p><p n17>1. La capitolul II „Structura, reguli generale de întocmire și transmitere a raportărilor periodice cuprinzând informații statistice de natură financiar-contabilă aplicabile sucursalelor“, <a href="/p/260091">alineatul (2) al punctului 18</a> se modifică și va avea următorul cuprins:</p>
<citat>(2) În antetul raportărilor periodice figurează următoarele informații:a) denumirea sucursalei; ... b) identificatorul sucursalei (codul LEI), în situația în care sucursala dispune de acesta; ... c) data pentru care se întocmesc raportările periodice; ... d) identificarea formularului sau, după caz, a formularelor, întrucât o raportare periodică poate avea unul sau mai multe formulare. ... </citat>
<p n18>2. La capitolul II „Structura, reguli generale de întocmire și transmitere a raportărilor periodice cuprinzând informații statistice de natură financiar-contabilă aplicabile sucursalelor“, la <a href="/p/260091">punctul 18, după alineatul (2)</a> se introduce un nou alineat, alineatul (2^1), cu următorul cuprins:</p>
<citat>(2^1) În înțelesul prezentelor norme metodologice, codul LEI reprezintă «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare.</citat>
<p n19>3. La <a href="/p/260091">capitolul III</a> „Reguli specifice de întocmire a raportărilor periodice și modelele acestora“, la alineatul (2) al punctelor 21, 22, 22^1-22^4, la alineatul (6) al punctului 23, la alineatul (25) al punctului 24 și la alineatul (2) al punctelor 24^1, 24^2 și 25, în cuprinsul antetului din cadrul modelelor formularelor, după rândul „Denumirea sucursalei:“ se introduce un nou rând intitulat „Codul LEI [va fi completat în situația în care sucursala dispune de cod LEI]:“.</p>
<h4 n20>Articolul III</h4>
<p n21>Anexa la <a href="/p/162272">Ordinul Băncii Naționale a României nr. 18/2007</a> pentru aprobarea modelelor situațiilor financiare periodice și a normelor metodologice privind întocmirea și utilizarea acestora, aplicabile instituțiilor financiare nebancare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 15 și 15 bis din 9 ianuarie 2008, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:</p><p n22>1. La <a href="/p/162274">capitolul II „Dispoziții referitoare la modelele și regulile de întocmire și depunere a situațiilor financiare periodice“, punctul 1.7, litera a)</a> se modifică și va avea următorul cuprins:</p>
<citat>a) denumirea instituției financiare nebancare; în antetul situațiilor de sinteză (modelele 5000 și 5080) se înscriu și următoarele informații:– datele de identificare (județul, adresa, numărul de înregistrare la registrul comerțului); ... – datele referitoare la încadrarea în forma de organizare (forma de proprietate - potrivit Capitolului VII - Nomenclator - forme de proprietate, activitatea preponderentă, cod grupă CAEN); ... – codul unic de înregistrare; ... – identificatorul instituției financiare nebancare (codul LEI), în situația în care instituția dispune de acesta; ... ... </citat>
<p n23>2. La <a href="/p/162274">capitolul II „Dispoziții referitoare la modelele și regulile de întocmire și depunere a situațiilor financiare periodice“, după punctul 1.7 se introduce un nou punct, punctul 1.8</a>, cu următorul cuprins:</p>
<citat><p n24>1.8. În înțelesul prezentelor modele ale situațiilor financiare periodice și norme metodologice, codul LEI reprezintă «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare.</p>
</citat>
<p n25>3. La capitolul III „Modelele situațiilor financiare periodice și normele metodologice privind întocmirea și utilizarea acestora“, la punctul 1 „Situația Patrimoniului - mod.5000 - “, în cuprinsul antetului situației „Situația patrimoniului - mod.5000 -“, după rândul „CUI“ se introduce un nou rând „Codul LEI [va fi completat în situația în care instituția dispune de cod LEI]:“.</p>
<p n26>4. La capitolul III „Modelele situațiilor financiare periodice și normele metodologice privind întocmirea și utilizarea acestora“, la punctul 4 „Contul de Profit și Pierdere - mod.5080 -“, în cuprinsul antetului situației „Contul de Profit și Pierdere - mod.5080 -“, după rândul „CUI“ se introduce un nou rând „Codul LEI [va fi completat în situația în care instituția dispune de cod LEI]:“.</p>
<h4 n27>Articolul IV</h4>
<p n28><a href="/p/248189">Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2019</a> privind instituțiile de plată și furnizorii specializați în servicii de informare cu privire la conturi, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1020 din 19 decembrie 2019, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:</p><p n29>1. La <a href="/p/248189">articolul 2, după alineatul (2)</a> se introduce un nou alineat, alin. (3), cu următorul cuprins:</p>
<citat>(3) În înțelesul prezentului regulament, codul LEI reprezintă «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare.</citat>
<p n30>2. La <a href="/p/248189">articolul 3, după alineatul (5)</a> se introduce un nou alineat, alin. (6), cu următorul cuprins:</p>
<citat>(6) În cazul în care, potrivit prezentului regulament, se transmit Băncii Naționale a României informații și documente ce cuprind date de identificare ale unor persoane juridice, acestea vor conține și identificatorul entității juridice (codul LEI), dacă persoanele respective dețin un astfel de identificator.</citat>
<p n31>3. La <a href="/p/248189">anexa nr. 4</a>, în cuprinsul antetului din cadrul formularului de raportare „Indicatori utilizați în calculul necesarului de fonduri proprii“, după rândul „Denumirea instituției de plată:“ se introduce un nou rând, cu următorul cuprins: „Identificatorul instituției de plată (codul LEI) - [va fi completat în situația în care instituția de plată dispune de cod LEI]:“.</p>
<p n32>4. La <a href="/p/248189">anexa nr. 5</a>, în cuprinsul antetului din cadrul formularelor de raportare „1. Bilanț“ și „2. Contul de profit și pierdere“, după rândul „Denumirea instituțiilor de plată“ se introduce un nou rând, cu următorul cuprins: „Identificatorul instituțiilor de plată (codul LEI) [va fi completat în situația în care instituțiile de plată dispun de cod LEI]:“.</p>
<p n33>5.
</p><h2 n34><a href="/p/248189">Anexa nr. 6</a> se modifică și se înlocuiește cu
<h2 n35>anexa nr. 1</h2>
la prezentul regulament.</h2>
<h4 n36>Articolul V</h4>
<p n37><a href="/p/221078">Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 5/2019</a> privind instituțiile emitente de monedă electronică, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1021 din 19 decembrie 2019, se modifică și se completează după cum urmează:</p><p n38>1. La <a href="/p/221078">articolul 2, după alineatul (3)</a> se introduce un nou alineat, alin. (4), cu următorul cuprins:</p>
<citat>(4) În înțelesul prezentului regulament, codul LEI reprezintă «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare.</citat>
<p n39>2. La <a href="/p/221078">articolul 3, după alineatul (5)</a> se introduce un nou alineat, alin. (6), cu următorul cuprins:</p>
<citat>(6) În cazul în care, potrivit prezentului regulament, se transmit Băncii Naționale a României informații și documente ce cuprind date de identificare ale unor persoane juridice, acestea vor conține și identificatorul entității juridice (codul LEI), dacă persoanele respective dețin un astfel de identificator.</citat>
<p n40>3. La <a href="/p/260125">anexa nr. 4</a>, în cuprinsul antetului din cadrul formularelor de raportare „1. Bilanț“ și „2. Contul de profit și pierdere“, după rândul „Denumirea instituției emitente de monedă electronică“ se introduce un nou rând, cu următorul cuprins: „Identificatorul instituției emitente de monedă electronică (codul LEI) [va fi completat în situația în care instituția emitentă de monedă electronică dispune de cod LEI]:“.</p>
<p n41>4.
</p><h2 n42><a href="/p/221078">Anexa nr. 5</a> se modifică și se înlocuiește cu
<h2 n43>anexa nr. 2</h2>
la prezentul regulament.</h2>
<h4 n44>Articolul VI</h4>
<p n45><a href="/p/245705">Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 20/2009</a> privind instituțiile financiare nebancare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 707 din 21 octombrie 2009, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:</p><p n46>1. La <a href="/p/245705">articolul 2, după alineatul (4)</a> se introduce un nou alineat, alin. (5), cu următorul cuprins:</p>
<citat>(5) În cazul în care, potrivit prezentului regulament, se transmit Băncii Naționale a României informații și documente ce cuprind date de identificare ale unor persoane juridice, acestea vor conține și identificatorul entității juridice (codul LEI), dacă persoanele respective dețin un astfel de identificator. Cerința nu se aplică instituțiilor financiare nebancare ce fac obiectul înscrierii în Registrul de evidență.</citat>
<p n47>2. La a<a href="/p/245705">rticolul 7 alineatul (1), după punctul 5</a> se introduce un nou punct, pct. 5^1, cu următorul cuprins:</p>
<citat><p n48>5^1. codul LEI - reprezintă «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare;</p>
</citat>
<p n49>3. <a href="/p/245705">După articolul 114</a> se introduce un nou articol, art. 114^1, cu următorul cuprins:</p>
<citat>
<h4 n50>Articolul 114^1</h4>
(1) Structura registrelor prevăzute la <a href="/p/181855">art. 27,</a><a href="/p/181855">33</a> și <a href="/p/181855">41 din Legea nr. 93/2009</a>, cu modificările și completările ulterioare, și tipul informațiilor evidențiate în acestea sunt prevăzute în anexa nr. 10.(2) Numerele de înscriere în registrul general, registrul special și registrul de evidență al instituțiilor financiare nebancare alocate instituțiilor financiare nebancare până la data de 3 ianuarie 2023 și comunicate de Banca Națională a României rămân valabile.(3) Registrele instituțiilor financiare nebancare prevăzute la alin. (1) sunt publice și accesibile online pe website-ul Băncii Naționale a României.</citat>
<p n51>4. <a href="/p/245705">Articolul 115</a> se modifică și va avea următorul cuprins:</p>
<citat>
<h4 n52>Articolul 115</h4>
<p n53>Anexele nr. 1, 2a, 2b, 3, 4, 5a, 5b, 6, 7, 8, 9 și 10 fac parte integrantă din prezentul regulament.</p>
</citat>
<p n54>5. La <a href="/p/260126">anexa nr. 3</a>, în cuprinsul antetului din cadrul formularului de raportare „Indicatori privind criteriile de înscriere în Registrul special“, după rândul „Denumirea instituției financiare nebancare:“ se introduce un nou rând, cu următorul cuprins: „Identificatorul instituției financiare nebancare (codul LEI) [va fi completat în situația în care instituția financiară nebancară dispune de cod LEI]:“.</p>
<p n55>6. La <a href="/p/260126">anexa nr. 4</a>, în cuprinsul antetului din cadrul „Formularului de calcul și raportare a nivelului fondurilor proprii“, după rândul „Denumirea instituției financiare nebancare:“ se introduce un nou rând, cu următorul cuprins: „Identificatorul instituției financiare nebancare (codul LEI) [va fi completat în situația în care instituția financiară nebancară dispune de cod LEI]:“.</p>
<p n56>7. La <a href="/p/260126">anexa nr. 8</a>, după titlul „Raportarea expunerilor mari și a expunerii agregate“ se introduce un antet cu trei rânduri, cu următorul cuprins:</p>
<citat><p n57>Denumirea instituției financiare nebancare: ... </p>
<p n58>Identificatorul instituției financiare nebancare (codul LEI): ... [va fi completat în situația în care instituția financiară nebancară dispune de cod LEI]</p>
<p n59>Data transmiterii informațiilor: ...</p>
</citat>
<p n60>8. La <a href="/p/260126">anexa nr. 9</a>, după titlul „Structura grupurilor reprezentând «un singur debitor» și/sau «persoane aflate în relații speciale» față de care instituția financiară nebancară înregistrează expuneri mari“ se introduce un antet cu trei rânduri, cu următorul cuprins:</p>
<citat><p n61>Denumirea instituției financiare nebancare: </p>
<p n62>Identificatorul instituției financiare nebancare (codul LEI) [va fi completat în situația în care instituția financiară nebancară dispune de cod LEI]:</p>
<p n63>Data transmiterii informațiilor:</p>
</citat>
<p n64>9. <a href="/p/245705">După anexa nr. 9</a> se introduce o nouă anexă, anexa nr. 10, având cuprinsul prevăzut în
</p><h2 n65>anexa nr. 3</h2>
la prezentul regulament.
<h4 n66>Articolul VII</h4>
<p n67><a href="/p/217844">Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 2/2019</a> privind prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 736 din 9 septembrie 2019, se modifică și se completează după cum urmează:</p><p n68>1. La <a href="/p/217844">articolul 2 alineatul (2), după litera d)</a> se introduce o nouă literă, lit. e), cu următorul cuprins:</p>
<citat>e) codul LEI - «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare. ... </citat>
<p n69>2. La <a href="/p/217844">articolul 3, alineatul (2)</a> se modifică și va avea următorul cuprins:</p>
<citat>(2) Instituțiile realizează evaluări proprii de risc și le actualizează pe baza evaluărilor naționale și sectoriale disponibile din jurisdicțiile în care desfășoară activitate, a factorilor de risc prevăzuți de <a href="/p/258956">Legea nr. 129/2019</a>, a cerințelor din prezentul regulament, a instrucțiunilor emise de Banca Națională a României pentru aplicarea recomandărilor din ghidul Autorității Bancare Europene privind factorii de risc de spălare a banilor și de finanțare a terorismului, a standardelor tehnice de reglementare în domeniu adoptate de Comisia Europeană și, după caz, a evaluărilor realizate la nivelul grupului din care fac parte.</citat>
<p n70>3. La <a href="/p/217844">articolul 3 alineatul (3), litera e)</a> se modifică și va avea următorul cuprins:</p>
<citat>e) procedura de stabilire și reevaluare, periodică, precum și în situațiile când intervin elemente de natură să modifice gradul de risc, a claselor de risc aferente clienților, produselor și serviciilor, în funcție de gradul de risc asociat; ... </citat>
<p n71>4. La <a href="/p/217844">articolul 5, alineatul (1)</a> se modifică și va avea următorul cuprins:</p>
<citat>
<h4 n72>Articolul 5</h4>
(1) În aplicarea <a href="/p/258956">art. 11 alin. (7),</a><a href="/p/258956">art. 24 alin. (1)</a> și <a href="/p/258956">art. 25 alin. (3) din Legea nr. 129/2019</a>, cu modificările și completările ulterioare, instituțiile adoptă, în vederea transpunerii politicii pentru administrarea și diminuarea riscului de spălare a banilor și finanțare a terorismului, pe baza evaluării proprii de risc și a instrucțiunilor emise de Banca Națională a României pentru aplicarea recomandărilor din ghidul Autorității Bancare Europene privind factorii de risc de spălare a banilor și de finanțare a terorismului, cu respectarea prevederilor <a href="/p/258956">Legii nr. 129/2019</a>, cu modificările și completările ulterioare, norme interne de cunoaștere a clientelei în care stabilesc toate măsurile aplicabile în materie de cunoaștere a clientelei, procedurile, procesele, limitele și controalele care să asigure identificarea, evaluarea, monitorizarea, diminuarea și raportarea riscului asociat activităților pe care le desfășoară și la nivel de ansamblu al instituției.</citat>
<p n73>5. La <a href="/p/217844">articolul 10 alineatul (1), litera c)</a> se modifică și va avea următorul cuprins:</p>
<citat>c) codul de identificare fiscală și/sau numărul de înregistrare de la registrul comerțului sau informația echivalentă pentru persoanele juridice străine și identificatorul entității juridice (codul LEI), dacă persoanele respective dețin un astfel de identificator; ... </citat>
<p n74>6. La <a href="/p/217844">articolul 17, alineatul (1)</a> se modifică și va avea următorul cuprins:</p>
<citat>
<h4 n75>Articolul 17</h4>
(1) În aplicarea <a href="/p/258956">art. 17 alin. (2) din Legea nr. 129/2019</a>, cu modificările și completările ulterioare, pentru toți clienții și toate tranzacțiile, indiferent de încadrarea acestora în categoriile de risc, instituțiile instituie sisteme de detectare a tranzacțiilor complexe și a celor neobișnuite, inclusiv din perspectiva valorii și a modului de realizare a tranzacțiilor raportat la profilul de risc al clientului determinat de instituție.</citat>
<p n76>7. <a href="/p/217844">După articolul 27</a> se introduce un nou articol, art. 27^1, cu următorul cuprins:</p>
<citat>
<h4 n77>Articolul 27^1</h4>
<p n78>În cazul în care informațiile și documentele transmise Băncii Naționale a României potrivit prezentului regulament cuprind date de identificare ale unor persoane juridice, acestea vor conține și identificatorul entității juridice (codul LEI), dacă persoanele respective dețin un astfel de identificator.</p>
</citat>
<h4 n79>Articolul VIII</h4>
<p n80><a href="/p/250947">Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 17/2012</a> privind unele condiții de creditare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 855 din 18 decembrie 2012, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:</p><p n81>1. La <a href="/p/260130">articolul 3, după litera h)</a> se introduce o nouă literă, lit. i), cu următorul cuprins:</p>
<citat>i) codul LEI - «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare. ... </citat>
<p n82>2. La <a href="/p/260130">anexă</a>, în cuprinsul antetului din cadrul „Formularului de raportare a creditelor acordate cu respectarea prevederilor art. 20 din regulament“, după rândul „Denumirea instituției:“ se introduce un nou rând, cu următorul cuprins: „Identificatorul instituției (codul LEI) [va fi completat în situația în care instituția dispune de cod LEI]:“.</p>
<h4 n83>Articolul IX</h4>
<p n84><a href="/p/252933">Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 5/2013</a> privind cerințe prudențiale pentru instituțiile de credit, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 841 din 30 decembrie 2013, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:</p><p n85>1. La <a href="/p/252933">articolul 3, după alineatul (5)</a> se introduce un nou alineat, alin. (6), cu următorul cuprins:</p>
<citat>(6) Pentru scopurile prezentului regulament, prin expresia «cod LEI» se înțelege «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare.</citat>
<p n86>2. <a href="/p/252933">Articolul 5^1</a> se modifică și va avea următorul cuprins:</p>
<citat>
<h4 n87>Articolul 5^1</h4>
(1) Evaluarea semnificației instituțiilor de credit prin aplicarea criteriilor prevăzute la art. 5 alin. (2^1), cu excepția instituțiilor de credit de tip G-SII și a instituțiilor de credit de tip OSII, se realizează de către acestea anual și ori de câte ori intervin modificări în situația acestora care determină modificarea evaluării realizate anterior. Rezultatul evaluării se transmite spre confirmare Băncii Naționale a României - Direcția supraveghere.(2) Banca Națională a României - Direcția supraveghere confirmă, printr-o notificare adresată instituțiilor de credit, rezultatul evaluării prevăzute la alin. (1).</citat>
<p n88>3. La <a href="/p/252933">articolul 67^18, alineatul (3)</a> se modifică și va avea următorul cuprins:</p>
<citat>(3) În sensul art. 67^16 alin. (1), experiența practică și profesională adecvată pe care trebuie să o dețină persoanele care dețin funcții-cheie se consideră că este suficientă, dacă persoanele în cauză dețin o experiență cumulată de cel puțin 5 ani, dobândită în domeniul financiar-bancar. În funcție de modelul de afaceri și de cadrul de administrare al instituției de credit, poate fi avută în vedere și experiența practică și profesională dobândită într-un domeniu specializat, cu relevanță pentru funcția pentru care au fost nominalizate persoanele în cauză. Prin sintagma domeniu specializat se înțelege domeniul IT, audit, contabilitate și juridic.</citat>
<p n89>4. La <a href="/p/252933">articolul 67^38, alineatele (3)</a> și <a href="/p/252933">(4)</a> se modifică și vor avea următorul cuprins:</p>
<citat>(3) În sensul alin. (1), experiența practică și profesională adecvată pe care trebuie să o dețină membrii organului de conducere se consideră că este suficientă, dacă persoanele în cauză dețin o experiență cumulată de cel puțin 7 ani în ultimii 12 ani, dobândită în domeniul financiar-bancar, cu relevanță pentru funcția pentru care au fost nominalizate, din care:a) cel puțin 6 ani în funcții de conducere executivă/ neexecutivă sau în funcții de conducere de nivel mediu, în cazul directorului general și al președintelui directoratului; ... b) cel puțin 5 ani în funcții de conducere executivă/ neexecutivă sau în funcții de conducere de nivel mediu, în cazul membrilor conducerii superioare, alții decât cei menționați la lit. a), și în cazul membrilor organului de conducere în funcția sa de supraveghere care dețin mandate în funcții neexecutive.<p n90>Prin «funcții de conducere de nivel mediu» se înțeleg acele funcții de conducere exercitate de persoane care sunt subordonate ierarhic direct și raportează unui membru al organului de conducere sau organului de conducere, după caz.</p>
... (4) Cu respectarea celorlalte condiții prevăzute la alin. (3), în funcție de modelul de afaceri și de cadrul de administrare al instituției de credit, poate fi avută în vedere:a) în cazul membrilor conducerii superioare, experiența practică și profesională dobândită într-un domeniu specializat, cu relevanță pentru funcția pentru care au fost nominalizate persoanele în cauză. Prin sintagma domeniu specializat se înțelege domeniul IT, audit, contabilitate și juridic; ... b) în cazul membrilor organului de conducere în funcția sa de supraveghere care dețin mandate în funcții neexecutive, experiența practică și profesională dobândită în poziții administrative sau într-un domeniu specializat, cu relevanță pentru funcția pentru care au fost nominalizate persoanele în cauză. Prin sintagma domeniu specializat se înțelege domeniul IT, audit, contabilitate, fiscal și juridic. ... </citat>
<p n91>5. La <a href="/p/252933">articolul 67^38, după alineatul (4)</a> se introduce un nou alineat, alin. (5), cu următorul cuprins:</p>
<citat>(5) În cazul membrilor organului de conducere în funcția sa de supraveghere care dețin mandate în funcții neexecutive poate fi avută în vedere și experiența practică și profesională cumulată de cel puțin 7 ani în ultimii 12 ani, dobândită în activitatea de natură academică, cu relevanță pentru funcția pentru care au fost nominalizate persoanele în cauză.</citat>
<p n92>6. <a href="/p/252933">Articolul 67^61</a> se modifică și va avea următorul cuprins:</p>
<citat>
<h4 n93>Articolul 67^61</h4>
(1) În cazul instituțiilor de credit semnificative de tip G-SII sau O-SII, organul de conducere în funcția sa de supraveghere al unei instituții de credit trebuie să fie format din minimum 3 membri independenți.(2) În cazul instituțiilor de credit semnificative, altele decât cele de tip G-SII sau O-SII, precum și în cazul instituțiilor de credit care nu sunt semnificative, organul de conducere în funcția sa de supraveghere trebuie să fie format din minimum 2 membri independenți.</citat>
<p n94>7. La <a href="/p/252933">articolul 67^131, alineatul (3)</a> se modifică și va avea următorul cuprins:</p>
<citat>(3) În vederea aprobării persoanelor care dețin funcții-cheie, instituțiile de credit depun la Banca Națională a României o cerere, însoțită de documentația și informațiile prevăzute în anexa nr. 8 la prezentul regulament, cu excepția celor prevăzute la partea A pct. IV și partea B pct. III și IV din anexa nr. 8 la prezentul regulament, în termen de cel mult 14 zile lucrătoare de la data la care a fost numită persoana respectivă. Cererea, însoțită de documentația și informațiile care trebuie transmise, va fi semnată de un director sau, după caz, de un membru al directoratului instituției de credit respective.</citat>
<p n95>8. <a href="/p/252933">După articolul 678</a> se introduce un nou articol, art. 678^1, cu următorul cuprins:</p>
<citat>
<h4 n96>Articolul 678^1</h4>
<p n97>În cazul în care informațiile și documentele transmise Băncii Naționale a României, potrivit prezentului regulament, cuprind date de identificare ale unor persoane juridice, acestea vor conține și identificatorul entității juridice (codul LEI), dacă persoanele respective dețin un astfel de identificator.</p>
</citat>
<p n98>9.
</p><h2 n99><a href="/p/252933">Anexa nr. 4</a> se modifică și se înlocuiește cu
<h2 n100>anexa nr. 4</h2>
la prezentul regulament.</h2>
<p n101>10.
</p><h2 n102><a href="/p/252933">Anexa nr. 8</a> se modifică și se înlocuiește cu
<h2 n103>anexa nr. 5</h2>
la prezentul regulament.</h2>
<p n104>11. La <a href="/p/252933">anexa nr. 10</a>, după titlul anexei și înainte de pct. 1 „Detalii privind modul de prezentare și citire a informațiilor în documentele remise:“ se introduce un antet cu trei rânduri, având următorul cuprins:</p>
<citat><p n105>Denumirea instituției de credit: </p>
<p n106>Identificatorul instituției de credit (cod LEI) [va fi completat în situația în care instituția de credit dispune de cod LEI]:</p>
<p n107>Data transmiterii informațiilor:</p>
</citat>
<h4 n108>Articolul X</h4>
<p n109><a href="/p/250873">Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 12/2020</a> privind autorizarea instituțiilor de credit și modificările în situația acestora, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1291 din 24 decembrie 2020, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:</p><p n110>1. La <a href="/p/250873">articolul 2 alineatul (2), după litera i)</a> se introduce o nouă literă, lit. j), cu următorul cuprins:</p>
<citat>j) cod LEI - reprezintă «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare. ... </citat>
<p n111>2. La <a href="/p/250873">articolul 59 alineatul (2), după litera h)</a> se introduce o nouă literă, lit. i), cu următorul cuprins:</p>
<citat>i) dacă este disponibil, identificatorul entității juridice (cod LEI). ... </citat>
<p n112>3. La <a href="/p/250873">articolul 85 alineatul (1), litera d)</a> se modifică și va avea următorul cuprins:</p>
<citat>d) aprobarea casei centrale pentru fiecare din persoanele nominalizate să exercite responsabilități de conducere a cooperativei de credit; ... </citat>
<p n113>4. La <a href="/p/250873">articolul 85, alineatul (2)</a> se abrogă.</p>
<p n114>5. <a href="/p/250873">Articolul 88</a> se modifică și va avea următorul cuprins:</p>
<citat>
<h4 n115>Articolul 88</h4>
<p n116>Decizia Băncii Naționale a României de aprobare a cererii de autorizare, însoțită de autorizația de funcționare sau, după caz, decizia Băncii Naționale a României de respingere a cererii de autorizare, cuprinzând motivele care au stat la baza deciziei, va fi comunicată casei centrale, care o va remite de îndată solicitantului.</p>
</citat>
<p n117>6. La <a href="/p/250873">articolul 92 alineatul (2), după litera g)</a> se introduce o nouă literă, lit. h), cu următorul cuprins:</p>
<citat>h) dacă este disponibil, identificatorul entității juridice (cod LEI). ... </citat>
<p n118>7. La <a href="/p/250873">articolul 147, alineatele (1)</a> și <a href="/p/250873">(2)</a> se modifică și vor avea următorul cuprins:</p>
<citat>
<h4 n119>Articolul 147</h4>
(1) Sunt supuse aprobării prealabile a Băncii Naționale a României modificările în situația cooperativelor de credit referitoare la completarea obiectului de activitate, cu aplicarea corespunzătoare a prevederilor art. 107.(2) Cererea de aprobare va fi transmisă Băncii Naționale a României de către casa centrală la care este afiliată cooperativa de credit în cauză și va fi însoțită de documentația prevăzută la art. 108 împreună cu evaluarea casei centrale privind capacitatea cooperativei de credit de a desfășura respectiva activitate.</citat>
<p n120>8. <a href="/p/250873">După articolul 147</a> se introduce un nou articol, articolul 147^1, cu următorul cuprins:</p>
<citat>
<h4 n121>Articolul 147^1</h4>
(1) Sunt supuse aprobării prealabile a casei centrale modificările în situația cooperativelor de credit referitoare la persoanele desemnate ca membri ai organelor de conducere.(2) Cooperativele de credit în cauză vor transmite casei centrale cererea de aprobare prealabilă însoțită de informații privind motivul înlocuirii persoanelor aflate în funcție, după caz, al alocării de noi responsabilități acestor persoane, în condițiile prevăzute prin reglementările-cadru emise de casa centrală.(3) Modificările în situația cooperativelor de credit prevăzute la alin. (1) trebuie aprobate de casa centrală înainte de începerea exercitării responsabilităților de către persoanele desemnate ca membri ai organelor de conducere.</citat>
<p n122>9. La <a href="/p/250873">articolul 149, alineatul (1)</a> se modifică și va avea următorul cuprins:</p>
<citat>
<h4 n123>Articolul 149</h4>
(1) Casele centrale ale cooperativelor de credit vor notifica Băncii Naționale a României modificările în situația cooperativelor de credit afiliate prevăzute la art. 104 alin. (1) lit. c), art. 106 lit. a)-d), art. 147^1 și, dacă este cazul, modificările intervenite referitoare la persoanele care dețin funcții-cheie aprobate de casa centrală, în termen de 14 zile de la data realizării modificării sau, după caz, a înregistrării mențiunilor corespunzătoare în registrul comerțului.</citat>
<p n124>10. La <a href="/p/250873">articolul 175 alineatul (1), litera c)</a> se modifică și va avea următorul cuprins:</p>
<citat>c) aprobarea casei centrale pentru persoanele desemnate în calitate de membri ai organului de conducere al cooperativei/ cooperativelor de credit rezultate; ... </citat>
<p n125>11. <a href="/p/250873">După articolul 199</a> se introduce un nou articol, art. 199^1, cu următorul cuprins:</p>
<citat>
<h4 n126>Articolul 199^1</h4>
<p n127>În cazul în care informațiile și documentele transmise Băncii Naționale a României, potrivit prezentului regulament, cuprind date de identificare ale unor persoane juridice, acestea vor conține și identificatorul entității juridice (cod LEI), dacă persoanele respective dețin un astfel de identificator.</p>
</citat>
<p n128>12. La <a href="/p/250873">anexa nr. 5, la punctul 3, după litera b)</a> se introduce o nouă literă, lit. b^1), cu următorul cuprins:</p>
<citat>b^1) dacă este disponibil, identificatorul entității juridice (codul LEI); ... </citat>
<p n129>13. La <a href="/p/250873">anexa nr. 6, punctul 1</a> se modifică și va avea următorul cuprins:</p>
<citat><p n130>1. Identitatea auditorului financiar [se vor indica: numele și prenumele, domiciliul/reședința și numărul de telefon, respectiv denumirea, forma juridică, adresa sediului social, codul unic de înregistrare, precum și identificatorul entității juridice (codul LEI), în măsura în care este disponibil] și numărul autorizației de funcționare eliberate de Camera Auditorilor Financiari din România.</p>
</citat>
<p n131>14.
</p><h2 n132><a href="/p/250873">Anexa nr. 12</a> se modifică și se înlocuiește cu
<h2 n133>anexa nr. 6</h2>
la prezentul regulament.</h2>
<p n134>15.
</p><h2 n135><a href="/p/250873">Anexa nr. 13</a> se modifică și se înlocuiește cu
<h2 n136>anexa nr. 7</h2>
la prezentul regulament.</h2>
<h4 n137>Articolul XI</h4>
<p n138><a href="/p/162933">Ordinul Băncii Naționale a României nr. 8/2014</a> privind exercițiul de raportare de către instituțiile de credit a informațiilor referitoare la remunerarea angajaților acestora, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 826 din 12 noiembrie 2014, se completează după cum urmează:</p><p n139>1. La <a href="/p/162933">anexa nr. 1</a>, în cuprinsul antetului din cadrul formularului de raportare „Situația privind exercițiul de raportare de către instituțiile de credit a informațiilor cu privire la remunerarea angajaților acestora“, după rândul „Denumirea instituției de credit/grupului:“ se introduce un nou rând, cu următorul cuprins: „Identificatorul instituției de credit (codul LEI) [va fi completat în situația în care instituția de credit dispune de cod LEI]:“.</p>
<p n140>2. La <a href="/p/260133">anexa nr. 2</a>, în cuprinsul antetului din cadrul formularului de raportare „Situația privind exercițiul de raportare de către instituțiile de credit a informațiilor cu privire la remunerarea personalului identificat“, după rândul „Denumirea instituției de credit/grupului:“ se introduce un nou rând, cu următorul cuprins: „Identificatorul instituției de credit (codul LEI) [va fi completat în situația în care instituția de credit dispune de cod LEI]:“.</p>
<p n141>3. La <a href="/p/260133">anexa nr. 3</a>, în cuprinsul antetului din cadrul formularului de raportare „Situația privind exercițiul de raportare de către instituțiile de credit a informațiilor cu privire la personalul identificat care beneficiază de remunerații de cel puțin 1 milion de euro sau echivalent pe exercițiu financiar“, după rândul „Denumirea instituției de credit/grupului:“ se introduce un nou rând, cu următorul cuprins: „Identificatorul instituției de credit (codul LEI) [va fi completat în situația în care instituția de credit dispune de cod LEI]:“.</p>
<h4 n142>Articolul XII</h4>
<p n143>La <a href="/p/162950">anexa</a> la <a href="/p/162950">Ordinul Băncii Naționale a României nr. 9/2014</a> privind exercițiul de raportare de către instituțiile de credit a informațiilor referitoare la angajații care beneficiază de remunerații de nivel înalt, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 828 din 13 noiembrie 2014, în cuprinsul antetului din cadrul formularului de raportare „Situația privind exercițiul de raportare de către instituțiile de credit a informațiilor referitoare la angajații care beneficiază de remunerații de nivel înalt“, după rândul „Denumirea instituției de credit/grupului: ...“ se introduce un nou rând, cu următorul cuprins: „Identificatorul instituției de credit (codul LEI) [va fi completat în situația în care instituția de credit dispune de cod LEI]: ...“.</p>
<h4 n144>Articolul XIII</h4>
<p n145><a href="/p/234717">Ordinul Băncii Naționale a României nr. 2/2014</a> privind unele raportări aferente <a href="/p/252933">Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 5/2013</a> privind cerințe prudențiale pentru instituțiile de credit, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 392 din 28 mai 2014, cu modificările ulterioare, se modifică după cum urmează:</p><p n146>1. La <a href="/p/260135">anexa nr. I</a>, antetul se înlocuiește cu antetul prevăzut la pct. 1 din anexa nr. 8 la prezentul regulament.</p>
<p n147>2. La <a href="/p/260135">anexa nr. I, formularul 1</a> se înlocuiește cu formularul prevăzut la pct. 2 din anexa nr. 8 la prezentul regulament.</p>
<p n148>3. La <a href="/p/260135">anexa nr. I, formularul 2</a> se înlocuiește cu formularul prevăzut la pct. 3 din anexa nr. 8 la prezentul regulament.</p>
<p n149>4. La <a href="/p/260135">anexa nr. II</a>, primul tabel, respectiv „Tabel referințe formular 1“, se înlocuiește cu tabelul prevăzut la pct. 4 din anexa nr. 8 la prezentul regulament.</p>
<p n150>5. La <a href="/p/260135">anexa nr. II</a>, al doilea tabel, respectiv „Tabelul referințe formular 2“, se înlocuiește cu tabelul prevăzut la pct. 5 din anexa nr. 8 la prezentul regulament.</p>
<h4 n151>Articolul XIV</h4>
<p n152><a href="/p/257928">Ordinul Băncii Naționale a României nr. 2/2022</a> privind raportarea informațiilor referitoare la expunerile care fac obiectul moratoriilor legislative conform <a href="/p/258145">Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 90/2022</a> privind acordarea unor facilități pentru creditele acordate de bănci și instituții financiare nebancare anumitor categorii de debitori, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 760 și 760 bis din 29 iulie 2022, se modifică și se completează după cum urmează:</p><p n153>1. La<a href="/p/260137">anexa nr. 1, la punctele 1-5</a>, în cuprinsul antetului din cadrul modelelor formularelor, după rândul „Denumirea instituției de credit:“ se introduce un nou rând intitulat „Codul LEI [va fi completat în situația în care instituția de credit dispune de cod LEI]:“.</p>
<p n154>2. La <a href="/p/260137">anexa nr. 2, după punctul 7</a> se introduce un nou punct, punctul 7^1, cu următorul cuprins:</p>
<citat><p n155>7^1. În înțelesul anexei nr. 1, codul LEI reprezintă «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare.</p>
</citat>
<p n156>3. La <a href="/p/260137">anexa nr. 3, la punctele 1-4</a>, în cuprinsul antetului din cadrul modelelor formularelor, după rândul „Denumirea instituției financiare nebancare:“ se introduce un nou rând intitulat „Codul LEI [va fi completat în situația în care instituția financiară nebancară dispune de cod LEI]:“.</p>
<p n157>4. La <a href="/p/260137">anexa nr. 4, după punctul 7</a> se introduce un nou punct, punctul 7^1, cu următorul cuprins:</p>
<citat><p n158>7^1. În înțelesul anexei nr. 3, codul LEI reprezintă «identificatorul entității juridice» (Legal Entity Identifier), un cod de referință format din 20 de caractere pentru identificarea unică a entităților distincte din punct de vedere juridic care se angajează în tranzacții financiare și datele de referință asociate și care se bazează pe standardul ISO 17442 elaborat de Organizația Internațională de Standardizare.</p>
</citat>
<h4 n159>Articolul XV</h4>
<p n160>Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și se aplică de la data intrării în vigoare, cu următoarele excepții:</p><p n161>1. Prevederile art. I se aplică începând cu situațiile financiare FINREP la nivel individual întocmite pentru data de raportare 31.12.2022.</p>
<p n162>2. Prevederile art. II se aplică începând cu raportările periodice întocmite pentru data de raportare 31.12.2022.</p>
<p n163>3. Prevederile art. III se aplică începând cu situațiile financiare periodice întocmite pentru data de raportare 31.12.2022.</p>
<p n164>4. Prevederile punctului 5 al art. VII se aplică în termen de 90 de zile de la data intrării în vigoare a prezentului regulament.</p>
<p n165>5. Prevederile punctului 5 al art. IV, punctului 4 al art. V și ale punctelor 3 și 9 ale art. VI se aplică începând cu 3 ianuarie 2023.</p>
<p n166>6. Prevederile punctului 8 al art. X se aplică în termen de 90 de zile de la data intrării în vigoare a prezentului regulament.</p>
<p n167>7. Prevederile art. XIV se aplică începând cu raportarea întocmită pentru data de referință 31.12.2022.</p>
<br>
Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României,<br>
Mugur Constantin Isărescu<p n168>București, 10 octombrie 2022.</p>
<p n169>Nr. 11.</p>
<h2 n170>Anexa nr. 1</h2>
<p n171>(Anexa nr. 6 la <a href="/p/248189">Regulamentul nr. 4/2019)</a></p>
<br>
REGISTRU Secţiunea 1 Instituții de plată<p n172>Secțiunea cuprinde instituțiile de plată persoane juridice române care funcționează pe baza autorizației emise de Banca Națională a României conform dispozițiilor <a href="/p/219736">art. 9 din Legea nr. 209/2019</a> privind serviciile de plată și pentru modificarea unor acte normative și sunt evidențiate în registrul instituțiilor de plată, organizat și administrat de Banca Națională a României potrivit <a href="/p/219736">art. 68 alin. (1) din aceeași lege</a>, împreună cu sucursalele acestora din alte state membre și state terțe, precum și agenții instituțiilor de plată persoane juridice române. Supravegherea prudențială a instituțiilor de plată este realizată de Banca Națională a României conform <a href="/p/219736">titlului II cap. I secțiunea a 9-a</a> din legea menționată.</p>
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în Registru (*)</td><td colspan rowspan="2">Denumirea/ Numele instituției de plată/ Sucursala/Agentul</td><td colspan rowspan="2">Tipul entității (instituția de plată/sucursala/ agentul)</td><td colspan rowspan="2">Adresa</td><td colspan="3" rowspan>Elementele de identificare</td><td colspan rowspan="2">Serviciile de plată autorizate</td><td colspan rowspan="2">Observații (**)</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>codul de identificare fiscală sau element echivalent</td><td colspan rowspan>numărul de ordine în registrul comerțului sau element echivalent</td><td colspan rowspan>identificatorul entității juridice (codul LEI)</td></tr>
<tr><td colspan="2" rowspan>1</td><td colspan rowspan>2</td><td colspan rowspan>3</td><td colspan rowspan>4</td><td colspan="3" rowspan>5</td><td colspan rowspan>6</td><td colspan rowspan>7</td></tr>
</table>
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în Registru (*)</td><td colspan rowspan="2">Denumirea/ Numele instituției de plată/ Sucursala/Agentul</td><td colspan rowspan="2">Tipul entității (instituția de plată/sucursala/ agentul)</td><td colspan rowspan="2">Adresa</td><td colspan="3" rowspan>Elementele de identificare</td><td colspan rowspan="2">Data radierii</td><td colspan rowspan="2">Observații (**)</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>codul de identificare fiscală sau element echivalent</td><td colspan rowspan>numărul de ordine în registrul comerțului sau element echivalent</td><td colspan rowspan>identificatorul entității juridice (codul LEI)</td></tr>
<tr><td colspan="2" rowspan>1</td><td colspan rowspan>2</td><td colspan rowspan>3</td><td colspan rowspan>4</td><td colspan="3" rowspan>5</td><td colspan rowspan>6</td><td colspan rowspan>7</td></tr>
</table>
Secţiunea a 2-a Furnizori specializați în servicii de informare cu privire la conturi<p n173>Secțiunea cuprinde furnizorii specializați în servicii de informare cu privire la conturi care prestează serviciul de plată prevăzut la <a href="/p/219736">art. 7 alin. (1) lit. h) din Legea nr. 209/2019</a>, precum și sucursalele și agenții acestora din alte state membre. Furnizorii specializați în servicii de informare cu privire la conturi au regimul de înregistrare și supraveghere prudențială prevăzut la <a href="/p/219736">titlul II cap. II</a> din aceeași lege.</p>
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în Registru (*)</td><td colspan rowspan="2">Denumirea/ Numele furnizorului specializat în servicii de informare cu privire la conturi/Sucursala/ Agentul</td><td colspan rowspan="2">Tipul entității (furnizorul specializat în servicii de informare cu privire la conturi/ sucursala/agentul)</td><td colspan rowspan="2">Adresa</td><td colspan="3" rowspan>Elementele de identificare</td><td colspan rowspan="2">Observații (***)</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>codul de identificare fiscală sau element echivalent</td><td colspan rowspan>numărul de ordine în registrul comerțului sau element echivalent</td><td colspan rowspan>identificatorul entității juridice (codul LEI)</td></tr>
<tr><td colspan="2" rowspan>1</td><td colspan rowspan>2</td><td colspan rowspan>3</td><td colspan rowspan>4</td><td colspan="3" rowspan>5</td><td colspan rowspan>6</td></tr>
</table>
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în Registru</td><td colspan rowspan="2">Denumirea/Numele furnizorului specializat în servicii de informare cu privire la conturi/Sucursala/ Agentul</td><td colspan rowspan="2">Tipul entității (furnizorul specializat în servicii de informare cu privire la conturi/sucursala/ agentul)</td><td colspan rowspan="2">Adresa</td><td colspan="3" rowspan>Elementele de identificare</td><td colspan rowspan="2">Data radierii</td><td colspan rowspan="2">Observații (***)</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>codul de identificare fiscală sau element echivalent</td><td colspan rowspan>numărul de ordine în registrul comerțului sau element echivalent</td><td colspan rowspan>identificatorul entității juridice (codul LEI)</td></tr>
<tr><td colspan="2" rowspan>1</td><td colspan rowspan>2</td><td colspan rowspan>3</td><td colspan rowspan>4</td><td colspan="3" rowspan>5</td><td colspan rowspan>6</td><td colspan rowspan>7</td></tr>
</table>
Secţiunea a 3-a Servicii de plată exceptate<p n174>Secțiunea cuprinde mențiuni cu privire la serviciile de plată exceptate și notificate potrivit <a href="/p/219736">art. 106</a> și <a href="/p/219736">108 din Legea nr. 209/2019</a> și încadrarea acestora în exceptările prevăzute la <a href="/p/219736">art. 4 alin. (1) lit. k)</a> și, după caz, <a href="/p/219736">lit. m) din Legea nr. 209/2019</a>. Entitățile care prestează aceste servicii nu sunt autorizate, nu sunt supravegheate de Banca Națională a României și nu li se aplică dispozițiile titlurilor III și IV din aceeași lege.</p>
<table>
<tr><td colspan rowspan>Descrierea serviciului exceptat</td><td colspan rowspan>Servicii exceptate în baza <a href="/p/219736">art. 4 alin. (1) lit. k)</a> și, după caz, <a href="/p/219736">lit. m) din Legea nr. 209/2019</a></td></tr>
<tr><td colspan rowspan>1</td><td colspan rowspan>2</td></tr>
</table>
<p n175>(*) Numerele de înscriere în registru a instituțiilor de plată, furnizorilor specializați în servicii de informare cu privire la conturi, a sucursalelor și agenților acestora au structură alfanumerică:– pentru instituțiile de plată, persoane juridice române: IP-RO, numărul de ordine în registru format din 4 caractere numerice; ... – pentru agenții instituțiilor de plată: numărul de înscriere în registru a instituției de plată în numele și pe seama căreia sunt furnizate serviciile de plată, A, codul statistic al țării în care își are sediul agentul, format din 2 litere, numărul de ordine în registru al agentului, format din 3 caractere numerice; ... – pentru sucursalele instituțiilor de plată din alte state membre și state terțe: numărul de înscriere în registru a instituției de plată pentru care prestează servicii de plată, B, codul statistic al țării în care își are sediul sucursala, format din 2 litere, numărul de ordine în registru al sucursalei, format din 3 caractere numerice; ... – pentru furnizorii specializați în servicii de informare cu privire la conturi: FSIC-RO, numărul de ordine în registru format din 4 caractere numerice; ... – pentru agenții din alte state membre ai furnizorilor specializați în servicii de informare cu privire la conturi: numărul de înscriere în registru a furnizorului specializat în servicii de informare cu privire la conturi în numele și pe seama căruia sunt furnizate serviciile de plată, A, cod statistic al țării în care își are sediul agentul, format din 2 litere, numărul de ordine în registru al agentului, format din 3 caractere numerice; ... – pentru sucursalele din alte state membre ale furnizorilor specializați în servicii de informare cu privire la conturi: numărul de înscriere în registru a furnizorului specializat în servicii de informare cu privire la conturi pentru care prestează servicii de plată, B, cod statistic al țării în care își are sediul sucursala, format din 2 litere, numărul de ordine în registru al sucursalei, format din 3 caractere numerice. ... </p>
<p n176>(**) Rubrica va cuprinde, după caz, informații cu privire la:– denumirea anterioară a entității; ... – denumirea instituției de plată în numele și pe seama căreia serviciile sunt/au fost furnizate de agent; ... – perioada în care agentul a fost evidențiat în subsecțiunea a II-a - Radiate, în cazul reînscrierii (în condițiile dispozițiilor <a href="/p/219736">titlului II cap. I, secțiunile a 4-a</a> și <a href="/p/219736">a 7-a din Legea nr. 209/2019</a>); ... – mențiuni cu privire la încetarea valabilității autorizației [<a href="/p/219736">art. 28 alin. (7) din Legea nr. 209/2019</a>]; ... – mențiuni cu privire la hotărârea privind retragerea autorizației și aprobarea solicitării de renunțare la autorizație [<a href="/p/219736">art. 28 alin. (8) din Legea nr. 209/2019</a>]. ... </p>
<p n177>(***) Rubrica va cuprinde, după caz, informații cu privire la:– denumirea anterioară a entității; ... – denumirea furnizorului specializat în servicii de informare cu privire la conturi în numele și pe seama căruia serviciile sunt/au fost furnizate de agent; ... – perioada în care entitatea a fost evidențiată în subsecțiunea a II-a - Radiate, în cazul reînscrierii (în condițiile dispozițiilor <a href="/p/219736">art. 99</a> coroborat cu <a href="/p/219736">art. 104 și titlul II cap. I secțiunea a 7-a din Legea nr. 209/2019</a>); ... – mențiuni cu privire la hotărârea privind radierea [<a href="/p/219736">art. 103 alin. (5) din Legea nr. 209/2019</a>]. ... </p>
<h2 n178>Anexa nr. 2</h2>
<p n179>(Anexa nr. 5 la <a href="/p/221078">Regulamentul nr. 5/2019)</a></p>
<br>
REGISTRU Secţiunea 1 Instituții emitente de monedă electronică<p n180>Secțiunea cuprinde instituțiile emitente de monedă electronică persoane juridice române care funcționează pe baza autorizației emise de Banca Națională a României conform dispozițiilor <a href="/p/219752">art. 7 din Legea nr. 210/2019</a> privind activitatea de emitente de monedă electronică și sunt evidențiate în registrul instituțiilor emitente de monedă electronică, organizat și administrat de Banca Națională a României potrivit <a href="/p/219752">art. 64 alin. (1) din Legea nr. 210/2019</a>, împreună cu sucursalele acestora din alte state membre și state terțe, precum și agenții instituțiilor emitente de monedă electronică persoane juridice române. Supravegherea prudențială a instituțiilor emitente de monedă electronică este realizată de Banca Națională a României conform <a href="/p/219752">secțiunii a 9-a a capitolului II</a> din același act normativ.</p>
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în Registru (*)</td><td colspan rowspan="2">Denumire instituție emitentă de monedă electronică/ sucursală/agent</td><td colspan rowspan="2">Tip entitate (instituție emitentă de monedă electronică/ sucursală/agent)</td><td colspan rowspan="2">Adresa</td><td colspan="3" rowspan>Elementele de identificare</td><td colspan rowspan="2">Serviciile de emitere de monedă electronică și de plată autorizate</td><td colspan rowspan="2">Observații (**)</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>codul de identificare fiscală sau element echivalent</td><td colspan rowspan>numărul de ordine în registrul comerțului sau element echivalent</td><td colspan rowspan>identificatorul entității juridice (codul LEI)</td></tr>
<tr><td colspan="2" rowspan>1</td><td colspan rowspan>2</td><td colspan rowspan>3</td><td colspan rowspan>4</td><td colspan="3" rowspan>5</td><td colspan rowspan>6</td><td colspan rowspan>7</td></tr>
</table>
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în Registru </td><td colspan rowspan="2">Denumire instituție emitentă de monedă electronică/ sucursală/agent</td><td colspan rowspan="2">Tip entitate (emitentă de monedă electronică/ sucursală/agent)</td><td colspan rowspan="2">Adresa</td><td colspan="3" rowspan>Elementele de identificare</td><td colspan rowspan="2">Data radierii</td><td colspan rowspan="2">Observații (**)</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>cod de identificare fiscală sau element echivalent</td><td colspan rowspan>numărul de ordine în registrul comerțului sau element echivalent</td><td colspan rowspan>identificatorul entității juridice (codul LEI)</td></tr>
<tr><td colspan="2" rowspan>1</td><td colspan rowspan>2</td><td colspan rowspan>3</td><td colspan rowspan>4</td><td colspan="3" rowspan>5</td><td colspan rowspan>6</td><td colspan rowspan>7</td></tr>
</table>
<p n181>(*) Numerele de înscriere în registru a instituțiilor emitente de monedă electronică, a sucursalelor și agenților acestora au structură alfanumerică:– pentru instituțiile emitente de monedă electronică, persoane juridice române: IEME-RO, numărul de ordine în registru format din 4 caractere numerice; ... – pentru agenții instituțiilor emitente de monedă electronică: numărul de înscriere în registru a instituției emitente de monedă electronică în numele și pe seama căreia sunt furnizate serviciile de plată, A, codul statistic al țării în care își are sediul agentul, format din 2 litere, numărul de ordine în registru al agentului, format din 3 caractere numerice; ... – pentru sucursalele instituțiilor emitente de monedă electronică din alte state membre și state terțe: numărul de înscriere în registru a instituției emitente de monedă electronică pentru care emite monedă electronică sau prestează servicii de plată, B, codul statistic al țării în care își are sediul sucursala, format din 2 litere, numărul de ordine în registru al sucursalei, format din 3 caractere numerice. ... </p>
<p n182>(**) Rubrica va cuprinde, după caz, informații cu privire la:– denumirea anterioară a entității; ... – denumirea instituției emitente de monedă electronică în numele și pe seama căreia serviciile sunt/au fost furnizate de agent; ... – perioada în care agentul a fost evidențiat în subsecțiunea a II-a - Radiate, în cazul reînscrierii (în condițiile dispozițiilor <a href="/p/219752">secțiunilor a 4-a și a 5-a ale capitolului II din Legea nr. 210/2019</a>); ... – mențiuni cu privire la încetarea valabilității autorizației [<a href="/p/219752">art. 27 alin. (7) din Legea nr. 210/2019</a>]; ... – mențiuni cu privire la hotărârea privind retragerea autorizației și aprobarea solicitării de renunțare la autorizație [<a href="/p/219752">art. 27 alin. (8) din Legea nr. 210/2019</a>]. ... </p>
<h2 n183>Anexa nr. 3</h2>
<p n184>(Anexa nr. 10 la <a href="/p/245705">Regulamentul nr. 20/2009)</a></p>
<br>
REGISTRUL GENERAL<p n185>În conformitate cu prevederile <a href="/p/245705">art. 43 din Legea nr. 93/2009</a> privind instituțiile financiare nebancare, cu modificările și completările ulterioare, Banca Națională a României realizează monitorizarea instituțiilor financiare nebancare înscrise în Registrul general, în principal pe baza informațiilor furnizate de aceste entități prin raportările transmise. Banca Națională a României poate desfășura ori de câte ori consideră necesar și inspecții la sediul instituțiilor financiare nebancare și la unitățile teritoriale ale acestora, prin personalul împuternicit în acest sens.</p>
<h1 n186>Partea I</h1>
ACTIVE<p n187>Secțiunea a) - Credite de consum</p>
<p n188>Secțiunea b) - Credite ipotecare și/sau imobiliare</p>
<p n189>Secțiunea c) - Microcreditare</p>
<p n190>Secțiunea d) - Finanțarea tranzacțiilor comerciale</p>
<p n191>Secțiunea e) - Factoring</p>
<p n192>Secțiunea f) - Scontare</p>
<p n193>Secțiunea g) - Forfetare</p>
<p n194>Secțiunea g1) - Alte credite</p>
<p n195>Secțiunea h) - Leasing financiar</p>
<h3 n196>Secțiunea i) - Emitere de garanții și asumare de angajamente, inclusiv garantarea creditului</h3>
<p n197>Secțiunea j) - Alte forme de finanțare de natura creditului</p><p n198>REGISTRUL GENERAL INSTITUȚII FINANCIARE NEBANCARE</p>
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în Registrul general</td><td colspan rowspan="2">Denumirea instituției financiare nebancare</td><td colspan rowspan="2">Adresa sediului social</td><td colspan rowspan="2">Cod unic de înregistrare</td><td colspan rowspan>Înmatriculare în registrul comerțului</td><td colspan rowspan="2">Identificatorul entității juridice (codul LEI)</td><td colspan rowspan="2">Observații</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>Număr</td></tr>
</table>
<p n199>Secțiunea k) - Activități multiple de creditare</p><p n200>REGISTRUL GENERAL INSTITUȚII FINANCIARE NEBANCARE</p>
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în Registrul general</td><td colspan rowspan="2">Denumirea instituției financiare nebancare</td><td colspan rowspan="2">Adresa sediului social</td><td colspan rowspan="2">Cod unic de înregistrare</td><td colspan rowspan>Înmatriculare în registrul comerțului</td><td colspan rowspan="2">Identificatorul entității juridice (codul LEI)</td><td colspan rowspan="2">Activități de creditare desfășurate</td><td colspan rowspan="2">Observații</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>Număr</td></tr>
</table>
<h1 n201>Partea II</h1>
RADIATE<p n202>Secțiunea a) - Credite de consum</p>
<p n203>Secțiunea b) - Credite ipotecare și/sau imobiliare</p>
<p n204>Secțiunea c) - Microcreditare</p>
<p n205>Secțiunea d) - Finanțarea tranzacțiilor comerciale</p>
<p n206>Secțiunea e) - Factoring</p>
<p n207>Secțiunea f) - Scontare</p>
<p n208>Secțiunea g) - Forfetare</p><p n209>Secțiunea g1) - Alte credite</p>
<p n210>Secțiunea h) - Leasing financiar</p>
<h3 n211>Secțiunea i) - Emitere de garanții și asumare de angajamente, inclusiv garantarea creditului</h3>
<p n212>Secțiunea j) - Alte forme de finanțare de natura creditului
</p><table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în Registrul general</td><td colspan rowspan="2">Denumirea instituției financiare nebancare</td><td colspan rowspan="2">Adresa sediului social</td><td colspan rowspan="2">Cod unic de înregistrare</td><td colspan rowspan>Înmatriculare în registrul comerțului</td><td colspan rowspan="2">Identificatorul entității juridice (codul LEI)</td><td colspan rowspan="2">Data radierii</td><td colspan rowspan="2">Observații</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>Număr</td></tr>
</table>
<p n213>Secțiunea k) - Activități multiple de creditare
</p><table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în Registrul general</td><td colspan rowspan="2">Denumirea instituției financiare nebancare</td><td colspan rowspan="2">Adresa sediului social</td><td colspan rowspan="2">Cod unic de înregistrare</td><td colspan rowspan>Înmatriculare în registrul comerțului</td><td colspan rowspan="2">Identificatorul entității juridice (codul LEI)</td><td colspan rowspan="2">Activități de creditare desfășurate</td><td colspan rowspan="2">Data radierii</td><td colspan rowspan="2">Observații</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>Număr</td></tr>
</table>
<br>
REGISTRUL SPECIAL<p n214>În conformitate cu prevederile <a href="/p/181855">art. 44 din Legea nr. 93/2009</a> privind instituțiile financiare nebancare, cu modificările și completările ulterioare, Banca Națională a României realizează supravegherea prudențială a instituțiilor financiare nebancare înscrise în Registrul special, atât pe baza informațiilor furnizate de aceste entități prin raportările transmise, cât și prin inspecții la sediul instituțiilor financiare nebancare și la unitățile teritoriale ale acestora, prin personalul împuternicit în acest sens.</p>
<h1 n215>Partea I</h1>
ACTIVE<p n216>Secțiunea a) - Credite de consum</p>
<p n217>Secțiunea b) - Credite ipotecare și/sau imobiliare</p>
<p n218>Secțiunea c) - Microcreditare</p>
<p n219>Secțiunea d) - Finanțarea tranzacțiilor comerciale</p>
<p n220>Secțiunea e) - Factoring</p>
<p n221>Secțiunea f) - Scontare</p>
<p n222>Secțiunea g) - Forfetare</p><p n223>Secțiunea g1) - Alte credite</p>
<p n224>Secțiunea h) - Leasing financiar</p>
<h3 n225>Secțiunea i) - Emitere de garanții și asumare de angajamente, inclusiv garantarea creditului</h3>
<p n226>Secțiunea j) - Alte forme de finanțare de natura creditului</p><p n227>REGISTRUL SPECIAL INSTITUȚII FINANCIARE NEBANCARE</p>
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în Registrul special</td><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în Registrul general</td><td colspan rowspan="2">Denumirea instituției financiare nebancare</td><td colspan rowspan="2">Adresa sediului social</td><td colspan rowspan="2">Cod unic de înregistrare</td><td colspan rowspan>Înmatriculare în registrul comerțului</td><td colspan rowspan="2">Identificatorul entității juridice (codul LEI)</td><td colspan rowspan="2">Observații</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>Număr</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>Număr</td></tr>
</table>
<p n228>Secțiunea k) - Activități multiple de creditare</p><p n229>REGISTRUL SPECIAL INSTITUȚII FINANCIARE NEBANCARE</p>
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în Registrul special</td><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în Registrul general</td><td colspan rowspan="2">Denumirea instituției financiare nebancare</td><td colspan rowspan="2">Adresa sediului social</td><td colspan rowspan="2">Cod unic de înregistrare</td><td colspan rowspan>Înmatriculare în registrul comerțului</td><td colspan rowspan="2">Identificatorul entității juridice (codul LEI)</td><td colspan rowspan="2">Activități de creditare desfășurate</td><td colspan rowspan="2">Observații</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>Număr</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>Număr</td></tr>
</table>
<h1 n230>Partea II</h1>
RADIATE<p n231>Secțiunea a) - Credite de consum</p>
<p n232>Secțiunea b) - Credite ipotecare și/sau imobiliare</p>
<p n233>Secțiunea c) - Microcreditare</p>
<p n234>Secțiunea d) - Finanțarea tranzacțiilor comerciale</p>
<p n235>Secțiunea e) - Factoring</p>
<p n236>Secțiunea f) - Scontare</p>
<p n237>Secțiunea g) - Forfetare</p><p n238>Secțiunea g1) - Alte credite</p>
<p n239>Secțiunea h) - Leasing financiar</p>
<h3 n240>Secțiunea i) - Emitere de garanții și asumare de angajamente, inclusiv garantarea creditului</h3>
<p n241>Secțiunea j) - Alte forme de finanțare de natura creditului</p><p n242>REGISTRUL SPECIAL INSTITUȚII FINANCIARE NEBANCARE</p>
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în Registrul special</td><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în Registrul general</td><td colspan rowspan="2">Denumirea instituției financiare nebancare</td><td colspan rowspan="2">Adresa sediului social</td><td colspan rowspan="2">Cod unic de înregistrare</td><td colspan rowspan>Înmatriculare în registrul comerțului</td><td colspan rowspan="2">Identificatorul entității juridice (codul LEI)</td><td colspan rowspan="2">Data radierii</td><td colspan rowspan="2">Observații</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>Număr</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>Număr</td></tr>
</table>
<p n243>Secțiunea k) - Activități multiple de creditare </p><p n244>REGISTRUL SPECIAL INSTITUȚII FINANCIARE NEBANCARE</p>
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în Registrul special</td><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în Registrul general</td><td colspan rowspan="2">Denumirea instituției financiare nebancare</td><td colspan rowspan="2">Adresa sediului social</td><td colspan rowspan="2">Cod unic de înregistrare</td><td colspan rowspan>Înmatriculare în registrul comerțului</td><td colspan rowspan="2">Identificatorul entității juridice (codul LEI)</td><td colspan rowspan="2">Activități de creditare desfășurate</td><td colspan rowspan="2">Data radierii</td><td colspan rowspan="2">Observații</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>Număr</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>Număr</td></tr>
</table>
<br>
REGISTRUL DE EVIDENȚĂ<p n245>În conformitate cu prevederile <a href="/p/181855">art. 35 din Legea nr. 93/2009</a> privind instituțiile financiare nebancare, cu modificările și completările ulterioare, instituțiile financiare nebancare înscrise în Registrul de evidență nu sunt supuse monitorizării sau supravegherii prudențiale a Băncii Naționale a României realizate în baza prevederilor <a href="/p/181855">cap. III din Legea nr. 93/2009</a>, cu modificările și completările ulterioare.</p>
<h1 n246>Partea I</h1>
ACTIVE<p n247>Secțiunea a) - Case de ajutor reciproc</p><p n248>REGISTRUL DE EVIDENȚĂ INSTITUȚII FINANCIARE NEBANCARE</p>
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în Registrul de evidență</td><td colspan rowspan="2">Denumirea instituției financiare nebancare</td><td colspan rowspan="2">Adresa sediului social</td><td colspan rowspan="2">Cod unic de înregistrare</td><td colspan rowspan>Înscrierea în Registrul asociațiilor și fundațiilor</td><td colspan rowspan="2">Observații</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>Număr</td></tr>
</table>
<p n249>Secțiunea b) - Case de amanet</p>
<p n250>Secțiunea c) - Entități fără scop patrimonial</p><p n251>REGISTRUL DE EVIDENȚĂ INSTITUȚII FINANCIARE NEBANCARE</p>
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în Registrul de evidență</td><td colspan rowspan="2">Denumirea instituției financiare nebancare</td><td colspan rowspan="2">Adresa sediului social</td><td colspan rowspan="2">Cod unic de înregistrare</td><td colspan rowspan>Înmatriculare în registrul comerțului</td><td colspan rowspan="2">Observații</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>Număr</td></tr>
</table>
<h1 n252>Partea II</h1>
RADIATE<p n253>Secțiunea a) - Case de ajutor reciproc</p><p n254>REGISTRUL DE EVIDENȚĂ INSTITUȚII FINANCIARE NEBANCARE</p>
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în Registrul de evidență</td><td colspan rowspan="2">Denumirea instituției financiare nebancare</td><td colspan rowspan="2">Adresa sediului social</td><td colspan rowspan="2">Cod unic de înregistrare</td><td colspan rowspan>Înscrierea în Registrul asociațiilor și fundațiilor</td><td colspan rowspan="2">Data radierii</td><td colspan rowspan="2">Observații</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>Număr</td></tr>
</table>
<p n255>Secțiunea b) - Case de amanet </p>
<p n256>Secțiunea c) - Entități fără scop patrimonial</p><p n257>REGISTRUL DE EVIDENȚĂ INSTITUȚII FINANCIARE NEBANCARE</p>
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în Registrul de evidență</td><td colspan rowspan="2">Denumirea instituției financiare nebancare</td><td colspan rowspan="2">Adresa sediului social</td><td colspan rowspan="2">Cod unic de înregistrare</td><td colspan rowspan>Înmatriculare în registrul comerțului</td><td colspan rowspan="2">Data radierii</td><td colspan rowspan="2">Observații</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>Număr</td></tr>
</table>
<h2 n258>Anexa nr. 4</h2>
<p n259>(Anexa nr. 4 la <a href="/p/252933">Regulamentul nr. 5/2013)</a></p>
<br>
LISTA <br>
privind agenții bancari
<table>
<tr><td colspan rowspan>Nr. crt.</td><td colspan rowspan>Data înregistrării</td><td colspan rowspan>Denumirea agentului bancar</td><td colspan rowspan>Codul de identificare fiscală/Codul unic de înregistrare</td><td colspan rowspan>Identificatorul agentului bancar (cod LEI)^1</td><td colspan rowspan>Autorizația deținută pentru desfășurarea activității externalizate</td><td colspan rowspan>Descrierea activităților, serviciilor, operațiunilor sau proceselor externalizate</td><td colspan rowspan>Piața de operare </td><td colspan rowspan>Durata contractului de externalizare</td><td colspan rowspan>Legislația aplicabilă</td></tr>
</table>
<p n260>^1 Se va completa în măsura în care este disponibil.</p>
<h2 n261>Anexa nr. 5</h2>
<p n262>(Anexa nr. 8 la <a href="/p/252933">Regulamentul nr. 5/2013)</a></p>
<br>
DOCUMENTE ȘI INFORMAȚII <br>
privind persoanele propuse în calitate de membri ai organului de conducere<br>
al instituției de credit/ persoane care dețin funcții-cheie în cadrul instituției de credit^1<p n263>^1 Pentru persoanele care dețin funcții-cheie se transmit doar informațiile și documentația prevăzute la partea A, pct. I-III și V și partea B, pct. I și II.</p>
<h1 n264>Partea A</h1>
Chestionar pentru persoanele propuse în calitate de membri ai organului de conducere al instituției de credit/persoane care dețin funcții-cheie în cadrul instituției de credit^2<p n265>^2 Acest chestionar se completează și se semnează de fiecare dintre persoanele propuse în calitate de membri ai organului de conducere al instituției de credit/persoane care dețin funcții-cheie în cadrul instituției de credit. Este obligatoriu a se răspunde la toate întrebările. Nu sunt acceptate chestionare semnate prin reprezentare.</p>
<p n266>I. Date și informații privind persoana propusă în calitate de membru al organului de conducere/persoană care deține funcții-cheie
</p><table>
<tr><td colspan rowspan>a)</td><td colspan rowspan>Date de identificare a persoanei</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Numele și prenumele (complet):</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Numele și prenumele din certificatul de naștere (dacă este diferit de cel actual):</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Codul numeric personal:</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Seria și numărul actului de identitate, emitentul și data emiterii:</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Gen: M/F</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Naționalitate:</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Cetățenie:</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Data nașterii:</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Locul nașterii:</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Adresa de domiciliu:</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Adresa de reședință (dacă este diferită de cea de domiciliu):</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Adresa/ele de domiciliu/reședință din ultimii 3 ani:</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Telefon:</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>E-mail:</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>b)</td><td colspan rowspan>Funcția care va fi deținută în cadrul instituției de credit, cu specificarea în mod expres a faptului dacă este o funcție executivă sau neexecutivă/funcție-cheie:</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Data de începere a mandatului/contractului (planificată):</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Durata mandatului/contractului (planificată):</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Prezentați o descriere a atribuțiilor/sarcinilor și responsabilităților aferente funcției ce urmează a fi deținută în cadrul instituției de credit. Precizați orice alte funcții/responsabilități pe care le veți exercita în cadrul instituției de credit, dacă este cazul.</td></tr>
</table>
<p n267>II. Date și informații privind pregătirea și activitatea profesională a persoanei propuse în calitate de membru al organului de conducere/persoană care deține funcții-cheie
</p><table>
<tr><td colspan rowspan>a)</td><td colspan rowspan>Diploma (licență/master/certificat de atestare a unei forme de instruire domeniul de studiu)</td><td colspan rowspan>Dată de început și sfârșit</td><td colspan rowspan>Unitate de învățământ</td><td colspan rowspan>Formă/Tip de învățământ (universitar/academic/altă formă de pregătire profesională)</td></tr>
</table>
<table>
<tr><td colspan rowspan>b)</td><td colspan="7" rowspan>Funcții de conducere deținute în sectorul financiar/bancar (prezent sau anterior), inclusiv funcțiile-cheie</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n268>Funcția deținută (specificați dacă este/</p>
<p n269>a fost o funcție executivă/neexecutivă)</p>
</td><td colspan rowspan>Principalele responsabilități care prezintă relevanță pentru funcția vizată</td><td colspan rowspan>Instituția</td><td colspan rowspan>Mărimea instituției (număr de angajați, cifră de afaceri)</td><td colspan rowspan>Perioada deținerii funcției</td><td colspan rowspan>Număr de subordonați</td><td colspan rowspan>Motivul încetării contractului/mandatului</td></tr>
</table>
<table>
<tr><td colspan rowspan>c)</td><td colspan="7" rowspan>Alte funcții deținute în sectorul financiar/bancar (prezent sau anterior), care nu au fost menționate la litera b)</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Funcția deținută</td><td colspan rowspan>Principalele responsabilități care prezintă relevanță pentru funcția vizată</td><td colspan rowspan>Instituția</td><td colspan rowspan>Mărimea instituției (număr de angajați, cifră de afaceri)</td><td colspan rowspan>Perioada deținerii funcției</td><td colspan rowspan>Număr de subordonați (dacă este cazul)</td><td colspan rowspan>Motivul încetării contractului/mandatului</td></tr>
</table>
<table>
<tr><td colspan rowspan>d)</td><td colspan="7" rowspan>Orice alte funcții deținute în afara sectorului financiar/bancar care pot prezenta relevanță pentru funcția vizată</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Funcția deținută (specificați în cazul funcțiilor de conducere dacă sunt/au fost funcții executive sau neexecutive)</td><td colspan rowspan>Principalele responsabilități</td><td colspan rowspan>Instituția</td><td colspan rowspan>Mărimea instituției (număr de angajați, cifră de afaceri)</td><td colspan rowspan>Perioada deținerii funcției</td><td colspan rowspan>Număr de subordonați</td><td colspan rowspan>Motivul încetării contractului/ mandatului</td></tr>
</table>
<table>
<tr><td colspan rowspan>e) Orice altă experiență practică și profesională care poate prezenta relevanță pentru funcția vizată (oferiți detalii)</td></tr>
</table>
<table>
<tr><td colspan rowspan><p n270>f)</p>
</td><td colspan="4" rowspan><p n271>Evaluări anterioare realizate de autorități din România sau din alte state</p>
</td></tr>
<tr><td colspan="4" rowspan><p n272>Ați fost evaluat în calitate de persoană care are dețineri calificate, persoană responsabilă pentru conducerea și administrarea activității sau persoană care deține funcții-cheie în cadrul unei entități reglementate și supravegheate de Banca Națională a României, Autoritatea de Supraveghere Financiară ori de o autoritate de supraveghere cu atribuții similare dintr-un alt stat membru? </p>
<p n273>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan="4" rowspan><p n274>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete potrivit tabelului de mai jos:</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n275>Autoritatea competentă care a realizat evaluarea</p>
</td><td colspan rowspan><p n276>Funcția deținută (inclusiv instituția în cadrul căreia a fost deținută funcția respectivă)</p>
</td><td colspan rowspan><p n277>Perioada în care a avut loc evaluarea</p>
</td><td colspan rowspan><p n278>Rezultatul evaluării (detalii complete)</p>
</td></tr>
<tr><td colspan="4" rowspan><p n279>Ați fost evaluat de o altă autoritate decât cele anterior menționate (din România, din alte state membre sau din state terțe)? </p>
<p n280>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan="4" rowspan><p n281>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete potrivit tabelului de mai jos:</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n282>Autoritatea care a realizat evaluarea</p>
</td><td colspan rowspan><p n283>Funcția deținută (inclusiv instituția în cadrul căreia a fost deținută funcția respectivă)</p>
</td><td colspan rowspan><p n284>Perioada în care a avut loc evaluarea</p>
</td><td colspan rowspan><p n285>Rezultatul evaluării (detalii complete)</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n286>g)</p>
</td><td colspan="4" rowspan><p n287>Referințe - se vor furniza informații cu privire la cel puțin două persoane din partea angajatorului/angajatorilor din sectorul financiar/bancar, care pot oferi referințe despre dumneavoastră, și se va prezenta acordul persoanelor respective pentru prelucrarea datelor cu caracter personal.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan="4" rowspan><p n288>Nume și prenume: </p>
<p n289>Adresă:</p>
<p n290>Telefon:</p>
<p n291>Adresă de e-mail:</p>
<p n292>Funcția:</p>
<p n293>Instituția:</p>
<p n294>Natura relației profesionale cu persoana propusă:</p>
<p n295>Informații cu privire la existența unei relații extraprofesionale cu persoana propusă (dacă este cazul):</p>
</td></tr>
<tr><td colspan="4" rowspan><p n296>Nume și prenume:</p>
<p n297>Adresă:</p>
<p n298>Telefon:</p>
<p n299>Adresă de e-mail:</p>
<p n300>Funcția:</p>
<p n301>Instituția:</p>
<p n302>Informații cu privire la existența unei relații extraprofesionale cu persoana propusă (dacă este cazul):</p>
</td></tr>
</table>
<p n303>III. Date și informații cu privire la buna reputație, onestitatea și integritatea persoanei propuse în calitate de membru al organului de conducere/persoană care deține funcții-cheie
</p><table>
<tr><td colspan rowspan><p n304>a)</p>
</td><td colspan rowspan><p n305>Ați fost condamnat penal? </p>
<p n306>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n307>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n308>b)</p>
</td><td colspan rowspan><p n309>Ați făcut obiectul unor hotărâri definitive în materie civilă sau administrativă? </p>
<p n310>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n311>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n312>c)</p>
</td><td colspan rowspan><p n313>Faceți obiectul unor proceduri penale, administrative sau civile în curs? </p>
<p n314>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n315>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n316>d)</p>
</td><td colspan rowspan><p n317>Faceți sau ați făcut obiectul unor măsuri sau sancțiuni disciplinare? </p>
<p n318>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n319>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n320>e)</p>
</td><td colspan rowspan><p n321>Ați făcut sau faceți obiectul unor proceduri de insolvență, faliment sau alte proceduri echivalente, dumneavoastră sau orice entitate condusă de dumneavoastră sau în care ați deținut o cotă de participație la capital? </p>
<p n322>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n323>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n324>f)</p>
</td><td colspan rowspan><p n325>Faceți sau ați făcut obiectul unor investigații, măsuri sau sancțiuni aplicate de către o autoritate competentă, organism de reglementare sau profesional pentru nerespectarea oricăror dispoziții relevante care reglementează activitatea bancară, financiară, privind titlurile de valoare sau de asigurări? </p>
<p n326>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n327>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n328>g)</p>
</td><td colspan rowspan><p n329>Ați fost refuzat la înregistrare, autorizare, obținerea calității de membru sau licențiere sau vi s-a revocat, retras sau anulat o înregistrare, autorizare, calitate de membru sau licențiere pentru a putea desfășura activități comerciale, antreprenoriale sau a profesa în orice domeniu ori ați fost exclus de către un organism de reglementare, de către un organism public sau de către un organism sau asociație profesională? </p>
<p n330>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n331>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n332>h)</p>
</td><td colspan rowspan><p n333>Ați fost concediat ori revocat de la locul de muncă, de pe un post de administrator, dintr-o relație fiduciară sau similară? V-ați dat demisia dintr-o astfel de funcție? </p>
<p n334>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n335>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n336>i)</p>
</td><td colspan rowspan><p n337>Faceți sau ați făcut obiectul înscrierii în vreo listă de debitori rău-platnici, înregistrări negative la birourile de credit sau a unei proceduri de executare? </p>
<p n338>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n339>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n340>j)</p>
</td><td colspan rowspan><p n341>Cu privire la o entitate condusă de dumneavoastră sau în care ați avut dețineri calificate s-a pronunțat vreo hotărâre penală, administrativă sau civilă de condamnare sau a făcut obiectul unor măsuri sau sancțiuni administrative? </p>
<p n342>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n343>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n344>k)</p>
</td><td colspan rowspan><p n345>Furnizați informații cu privire la orice investiții, expuneri și/sau împrumuturile mari contractate.</p>
</td></tr>
</table>
<p n346>IV. Timp alocat pentru exercitarea funcției^3</p><p n347>^3 Se completează doar pentru persoanele propuse în calitate de membri ai organului de conducere al instituției de credit.</p>
<table>
<tr><td colspan rowspan><p n348>a)</p>
</td><td colspan rowspan><p n349>Care este timpul minim estimat a fi alocat îndeplinirii funcției în cadrul instituției de credit (cu indicații lunare și anuale)? Se va avea în vedere furnizarea de informații detaliate, inclusiv cu privire la timpul necesar deplasărilor, ședințelor necesar a fi organizate, pregătirii profesionale etc.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n350>b)</p>
</td><td colspan rowspan><p n351>Dețineți și alte mandate în funcții executive sau neexecutive în cadrul oricărei entități/organizații financiare sau nefinanciare? </p>
<p n352>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n353>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete în ceea ce privește următoarele: </p>
<p n354>- dacă se aplică sau nu regulile prevăzute la <a href="/p/257203">art. 108^1 alin. (2^2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006</a> privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin <a href="/p/83674">Legea nr. 227/2007</a>, cu modificările și completările ulterioare; </p>
<p n355>- informații cu privire la fiecare mandat deținut, potrivit tabelului de mai jos:</p>
</td></tr>
</table>
<table>
<tr><td colspan rowspan>Entitatea/Organizația financiară/nefinanciară</td><td colspan rowspan>Țara</td><td colspan rowspan>Descrierea activității entității (natura activității etc.)</td><td colspan rowspan>Mărimea entității/organizației (active totale, dacă este listată sau nu, numărul de salariați etc.)</td><td colspan rowspan>Responsabilități suplimentare asociate acestor mandate</td><td colspan rowspan>Timpul dedicat fiecărui mandat (estimat, în zile pe an)</td><td colspan rowspan>Numărul de ședințe/reuniuni pe an dedicate fiecărui mandat</td><td colspan rowspan>Orice altă informație relevantă</td></tr>
</table>
<table>
<tr><td colspan rowspan><p n356>c)</p>
</td><td colspan rowspan><p n357>Dețineți și alte mandate în funcții executive sau neexecutive în cadrul oricăror entități/organizații care nu urmăresc în mod predominant obiective comerciale? </p>
<p n358>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n359>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete în ceea ce privește următoarele: </p>
<p n360>- furnizați informații cu privire la fiecare mandat deținut, potrivit tabelului de mai jos:</p>
</td></tr>
</table>
<table>
<tr><td colspan rowspan>Entitatea/Organizația financiară/nefinanciară</td><td colspan rowspan>Țara</td><td colspan rowspan>Descrierea activității entității (natura activității etc.)</td><td colspan rowspan>Mărimea entității/organizației (active totale, dacă este listată sau nu, numărul de salariați etc.)</td><td colspan rowspan>Responsabilități suplimentare asociate acestor mandate</td><td colspan rowspan>Timpul dedicat fiecărui mandat (estimat, în zile pe an)</td><td colspan rowspan>Numărul de ședințe/reuniuni pe an dedicate fiecărui mandat</td><td colspan rowspan>Orice altă informație relevantă</td></tr>
</table>
<table>
<tr><td colspan rowspan>d)</td><td colspan rowspan>Care este timpul estimat necesar pentru pregătirea profesională?</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>e)</td><td colspan rowspan>Furnizați informații cu privire la orice activități externe de natură profesională sau cu caracter politic, precum și orice alte funcții și activități relevante pe care le exercitați, atât în interiorul, cât și în afara sectorului financiar, atât în interiorul, cât și în afara Uniunii Europene.</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>f)</td><td colspan rowspan>Veți dedica timpul necesar pentru îndeplinirea funcției, inclusiv în perioade de activitate deosebit de intense, care implică alocarea unui timp suplimentar, cum ar fi în caz de restructurare, relocare a instituției de credit, achiziție, fuziune, preluare sau o situație de criză?</td></tr>
</table>
<p n361>V. Conflictul de interese</p><p n362>În situația în care un conflict de interese semnificativ este identificat, se va prezenta modul în care acest conflict de interese este atenuat sau remediat în mod satisfăcător, inclusiv o trimitere la secțiunea relevantă din politica instituției de credit în materia conflictului de interese sau la orice dispoziții speciale de gestionare sau atenuare a conflictelor.</p>
<table>
<tr><td colspan rowspan><p n363>a)</p>
</td><td colspan rowspan><p n364>Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei vă aflați în relații personale (inclusiv relații apropiate cum ar fi soț/soție sau partenerul de viață potrivit legii, copil, părinte) cu: </p>
<p n365>- alți membri ai organului de conducere și/sau cu persoane ce dețin funcții-cheie în instituția de credit solicitantă, întreprinderea-mamă sau filialele sale? </p>
<p n366>- o persoană ce are o deținere calificată în instituția de credit, întreprinderea-mamă sau filialele sale? </p>
<p n367>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n368>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.</p>
</td></tr>
</table>
<table>
<tr><td colspan rowspan><p n369>b)</p>
</td><td colspan rowspan><p n370>Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei sau orice entitate cu care aveți legături strânse vă aflați în relații care să implice interese financiare (inclusiv împrumuturi, participații, garanții, acordate sau primite) sau nefinanciare cu alți membri ai organului de conducere, persoane ce dețin funcții-cheie, persoane care au o deținere calificată în instituția de credit, întreprinderea-mamă sau filialele sale? </p>
<p n371>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n372>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n373>c)</p>
</td><td colspan rowspan><p n374>Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei sau orice entitate cu care aveți legături strânse vă aflați în relații care să implice interese financiare (inclusiv împrumuturi, participații, garanții, acordate sau primite) sau nefinanciare cu instituția de credit, întreprinderea-mamă sau filialele sale? </p>
<p n375>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n376>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n377>d)</p>
</td><td colspan rowspan><p n378>Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei vă aflați/se află/v-ați aflat/s-a aflat în ultimii doi ani într-o relație comercială cu instituția de credit, întreprinderea-mamă, filialele sale sau cu un membru al organului de conducere, cu o persoană care deține funcții-cheie sau cu o persoană care are o deținere calificată la vreuna din aceste entități? </p>
<p n379>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n380>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n381>e)</p>
</td><td colspan rowspan><p n382>Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei sunteți implicat în vreo procedură judiciară cu instituția de credit, întreprinderea-mamă, filialele sale sau cu un membru al organului de conducere, cu o persoană care deține funcții cheie sau cu o persoană care are o deținere calificată la vreuna din aceste entități? </p>
<p n383>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n384>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n385>f)</p>
</td><td colspan rowspan><p n386>Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei aveți interese concurențiale față de instituția de credit, întreprinderea-mamă sau filialele sale? </p>
<p n387>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n388>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n389>g)</p>
</td><td colspan rowspan><p n390>Sunteți propus/ă în numele unui acționar care exercită controlul asupra instituției de credit, sunteți angajat/ă al unui acționar care exercită controlul asupra instituției de credit sau sunteți în alt mod asociată cu acesta? </p>
<p n391>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n392>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n393>h)</p>
</td><td colspan rowspan><p n394>Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei dețineți sau ați deținut/a deținut o funcție în cadrul unei instituții care face parte din perimetrul de consolidare prudențială al instituției de credit? </p>
<p n395>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n396>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete, inclusiv cu privire la remunerația sau alte beneficii oferite pentru funcția deținută.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n397>i)</p>
</td><td colspan rowspan><p n398>Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei ați deținut/dețineți/a deținut/deține o poziție superioară în cadrul unei firme de consultanță profesională, calitatea de auditor extern sau consultant pentru instituția de credit sau pentru o altă entitate din perimetrul de consolidare prudențială sau ați avut calitatea de angajat cu atribuții asociate serviciilor furnizate instituției de credit de oricare din entitățile menționate? </p>
<p n399>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n400>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n401>j)</p>
</td><td colspan rowspan><p n402>Vă aflați într-o relație personală sau de familie cu o persoană care deține/a deținut o poziție superioară în cadrul unei firme de consultanță profesională, calitatea de auditor extern sau consultant pentru instituția de credit sau pentru o altă entitate din perimetrul de consolidare prudențială sau a avut calitatea de angajat cu atribuții asociate serviciilor furnizate instituției de credit de oricare din entitățile menționate?</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n403>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n404>k)</p>
</td><td colspan rowspan><p n405>Dumneavoastră sau orice alt membru apropiat al familiei dețineți sau ați deținut în ultimii doi ani o poziție cu influență politică la nivel național sau local?^4 </p>
<p n406>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n407>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n408>l)</p>
</td><td colspan rowspan><p n409>Vă aflați într-o relație sau poziție, alta decât cele anterior enunțate, care ar putea afecta interesele instituției de credit, întreprinderii-mamă sau filialelor sale: </p>
<p n410>[ ] Da [ ] Nu</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n411>Dacă răspunsul este afirmativ, furnizați detalii complete.</p>
</td></tr>
</table>
<p n412>^4 Pentru expresia poziție cu influență politică la nivel național sau local se va avea în vedere trimiterea la noțiunea de „persoană expusă politic“, astfel cum este definită la art. 3 pct. (9) din Directiva (UE) 2015/849 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului.</p>
<p n413>Subsemnatul^5, ........................, cunoscând dispozițiile <a href="/p/255329">art. 326 din Codul penal</a> cu privire la falsul în declarații, declar pe propria răspundere următoarele:</p><p n414>^5 Se completează numele și prenumele persoanei evaluate, astfel cum apare în actul de identitate.</p>
a) toate răspunsurile și informațiile furnizate sunt corecte, complete și conforme cu realitatea; ... b) nu există alte fapte asupra cărora Banca Națională a României ar trebui încunoștințată; ... c) respect dispozițiile legale în vigoare referitoare la activitatea pe care urmează să o desfășor, inclusiv cu privire la limitarea numărului de mandate deținute simultan. ...
<p n415>Totodată, mă angajez să comunic Băncii Naționale a României toate modificările privind informațiile furnizate. </p>
<p n416>Data:</p>
<p n417>Semnătura:</p>
<h1 n418>Partea B</h1>
Informații furnizate de către instituția de credit cu privire la persoanele propuse ca membri ai organului de conducere al instituției de credit/persoane care dețin funcții-cheie în cadrul instituție de credit^6<p n419>^6 Informațiile furnizate de instituțiile de credit cu privire la persoanele propuse ca membri ai organului de conducere vor fi semnate: a) la autorizare - de către acționarii semnificativi direcți ai instituției de credit sau de către primii 20 de acționari și vor fi însușite de către membrii organului de conducere; b) pentru modificările în situație - de către președintele organului de conducere în funcția sa de supraveghere.</p><p n420>Informațiile furnizate de instituțiile de credit cu privire la persoanele propuse în calitate de persoane care dețin funcții-cheie vor fi semnate de un director sau, după caz, de un membru al directoratului instituției de credit respective.</p>
<p n421>I. Elemente de identificare
</p><table>
<tr><td colspan rowspan>Denumirea</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Sediul social</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>CUI</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Codul LEI</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n422>Persoana de contact </p>
<p n423>(nume/prenume/e-mail, telefon)</p>
</td></tr>
</table>
<p n424>II. Rezultatul evaluării adecvării fiecărei persoane propuse ca membru al organului de conducere/persoană care deține funcții-cheie, prezentat detaliat pentru fiecare criteriu de evaluare și documentat corespunzător </p>
<p n425>III. Descrierea comitetelor din care membrul respectiv urmează a face parte, care sunt stabilite/care urmează a fi stabilite, inclusiv membrii comitetelor și competențele acestora^7</p><p n426>^7 Informațiile se transmit doar pentru persoanele propuse în calitate de membri ai organului de conducere al instituției de credit.</p>
<p n427>IV. Declarația instituției de credit solicitante privind realizarea evaluării adecvării la nivel colectiv a membrilor organului de conducere prin utilizarea matricei de adecvare prevăzută în anexa nr. 9 din prezentul regulament sau a propriei metodologii și documentul privind rezultatul evaluării efectuate^8</p><p n428>^8 Informațiile se transmit doar pentru persoanele propuse în calitate de membri ai organului de conducere al instituției de credit.</p>
<p n429>Subsemnatul^9, ............., cunoscând dispozițiile <a href="/p/255329">art. 326 din Codul penal</a> cu privire la falsul în declarații, declar pe propria răspundere că toate răspunsurile și informațiile furnizate sunt corecte, complete și conforme cu realitatea și că nu există alte fapte asupra cărora Banca Națională a României ar trebui încunoștințată.</p><p n430>^9 Se completează numele și prenumele acționarilor semnificativi direcți ai instituției de credit sau numele și prenumele primilor 20 de acționari sau, după caz, numele și prenumele președintelui organului de conducere în funcția sa de supraveghere sau numele și prenumele directorului sau al membrului directoratului.</p>
<p n431>Totodată, mă angajez să comunic Băncii Naționale a României toate modificările privind informațiile furnizate. </p>
<p n432>Data:</p>
<p n433>Semnătura:</p>
<p n434>Subsemnatul^10, ........................ declar că îmi însușesc informațiile furnizate și mă oblig să le am în vedere în activitatea desfășurată în cadrul instituției de credit. </p><p n435>^10 Se completează numele și prenumele membrilor organului de conducere al instituției de credit/persoanelor care dețin funcții-cheie.</p>
<p n436>Data:</p>
<p n437>Semnătura:</p>
<h1 n438>Partea C</h1>
Se vor anexa următoarele documente cu respectarea cerințelor de formă prevăzute de regulament:– curriculum vitae al persoanei propuse în calitate de membru al organului de conducere/persoană care deține funcții-cheie (semnat și datat); ... – cazierul judiciar al persoanei propuse în calitate de membru al organului de conducere/persoană care deține funcții-cheie (în original sau copie legalizată); ... – cazierul fiscal al persoanei propuse în calitate de membru al organului de conducere/persoană care deține funcții-cheie (în original sau copie legalizată); ... – copia actului de identitate al persoanei propuse în calitate de membru al organului de conducere/persoană care deține funcții-cheie (certificat pentru conformitate cu originalul); ... – profilul funcției pentru care este evaluată persoana propusă; ... – organigrama instituției de credit; ... – orice alte documente și informații relevante pentru demonstrarea îndeplinirii criteriilor de evaluare în ceea ce privește persoana propusă în calitate de membru al organului de conducere/persoană care deține funcții-cheie. ... <p n439>NOTĂ:</p><p n440>Banca Națională a României va păstra confidențialitatea informațiilor cuprinse în răspunsurile la acest chestionar, cu excepția cazurilor prevăzute de lege. </p>
<p n441>Pentru scopurile prezentului regulament, în vederea evaluării adecvării membrilor organului de conducere al instituției de credit/persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul instituției de credit solicitante, Banca Națională a României, în calitate de operator de date cu caracter personal, prelucrează datele cu caracter personal în conformitate cu prevederile legislației naționale în vigoare aplicabile și ale <a href="/p/201834">Regulamentului (UE) 679/2016</a> privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și privind libera circulație a acestor date și de abrogare a Directivei 95/46/CE. </p>
<p n442>Mai multe informații cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal de către Banca Națională a României sunt disponibile pe pagina oficială de internet, la adresa: www.bnr.ro/Date-cu-caracter-personal-17892.aspx.</p>
<h2 n443>Anexa nr. 6</h2>
<p n444>(Anexa nr. 12 la <a href="/p/250873">Regulamentul nr. 12/2020)</a></p>
<br>
REGISTRUL INSTITUȚIILOR DE CREDIT
<h1 n445>Partea I</h1>
Instituții de credit persoane juridice române<p n446>Instituțiile de credit persoane juridice române se pot constitui și funcționa numai pe baza autorizației emise de Banca Națională a României conform dispozițiilor <a href="/p/257203">art. 32 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006</a> privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin <a href="/p/83674">Legea nr. 227/2007</a>, cu modificările și completările ulterioare, și sub supravegherea prudențială a acesteia, potrivit dispozițiilor <a href="/p/257203">art. 164 alin. (1)</a> din același act normativ. </p>
<br>
REGISTRUL INSTITUȚIILOR DE CREDIT^(1) <p n447>^(1) În temeiul <a href="/p/257203">art. 417 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006</a> privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin <a href="/p/83674">Legea nr. 227/2007</a>, cu modificările și completările ulterioare.</p>
Secţiunea 1 Bănci
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în registru</td><td colspan rowspan="2">Denumirea instituției de credit</td><td colspan rowspan="2">Adresa sediului social</td><td colspan="3" rowspan>Elemente de identificare</td><td colspan rowspan="2">Data de la care poate începe desfășurarea activității</td><td colspan rowspan="2">Observații^(3)</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr^(2)</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>cod de identificare fiscală</td><td colspan rowspan>numărul de ordine în registrul comerțului</td><td colspan rowspan>identificatorul entității juridice (LEI)</td></tr>
<tr><td colspan="2" rowspan>1</td><td colspan rowspan>2</td><td colspan rowspan>3</td><td colspan="3" rowspan>4</td><td colspan rowspan>5</td><td colspan rowspan>6</td></tr>
</table>
<p n448>^(2) Numărul de înscriere în registrul instituțiilor de credit va avea următoarea structură alfanumerică: RB-PJR, codul statistic al județului în care își are sediul social instituția de credit, numărul de ordine în registrul instituțiilor de credit, format din 3 caractere numerice. </p>
<p n449>^(3) Rubrica „Observații“ va cuprinde informații cu privire la fuziune, divizare și schimbarea denumirii. </p>
Secţiunea 2 Bănci de economisire și creditare în domeniul locativ<br>
REGISTRUL INSTITUȚIILOR DE CREDIT^(1)<p n450>^(1) În temeiul <a href="/p/257203">art. 417 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006</a> privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin <a href="/p/83674">Legea nr. 227/2007</a>, cu modificările și completările ulterioare.</p>
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în registru</td><td colspan rowspan="2">Denumirea instituției de credit</td><td colspan rowspan="2">Adresa sediului social</td><td colspan="3" rowspan>Elemente de identificare</td><td colspan rowspan="2">Data de la care poate începe desfășurarea activității</td><td colspan rowspan="2">Observații^(3)</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr^(2)</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>cod de identificare fiscală</td><td colspan rowspan>numărul de ordine în registrul comerțului</td><td colspan rowspan>identificatorul entității juridice (LEI)</td></tr>
<tr><td colspan="2" rowspan>1</td><td colspan rowspan>2</td><td colspan rowspan>3</td><td colspan="3" rowspan>4</td><td colspan rowspan>5</td><td colspan rowspan>6</td></tr>
</table>
<p n451>^(2) Numărul de înscriere în registrul instituțiilor de credit va avea următoarea structură alfanumerică: RB-PJR, codul statistic al județului în care își are sediul social instituția de credit, numărul de ordine în registrul instituțiilor de credit, format din 3 caractere numerice. </p>
<p n452>^(3) Rubrica „Observații“ va cuprinde informații cu privire la fuziune, divizare și schimbarea denumirii. </p>
<p n453>REGISTRUL INSTITUȚIILOR DE CREDIT^(1)</p>
Secţiunea 3 Bănci de credit ipotecar
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în registru</td><td colspan rowspan="2">Denumirea instituției de credit</td><td colspan rowspan="2">Adresa sediului social</td><td colspan="3" rowspan>Elemente de identificare</td><td colspan rowspan="2">Data de la care poate începe desfășurarea activității</td><td colspan rowspan="2">Observații^(3)</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr^(2)</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>cod de identificare fiscală</td><td colspan rowspan>numărul de ordine în registrul comerțului</td><td colspan rowspan>identificatorul entității juridice (LEI)</td></tr>
<tr><td colspan="2" rowspan>1</td><td colspan rowspan>2</td><td colspan rowspan>3</td><td colspan="3" rowspan>4</td><td colspan rowspan>5</td><td colspan rowspan>6</td></tr>
</table>
<p n454>^(1) În temeiul <a href="/p/257203">art. 417 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006</a> privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin <a href="/p/83674">Legea nr. 227/2007</a>, cu modificările și completările ulterioare. </p>
<p n455>^(2) Numărul de înscriere în registrul instituțiilor de credit va avea următoarea structură alfanumerică: RB-PJR, codul statistic al județului în care își are sediul social instituția de credit, numărul de ordine în registrul instituțiilor de credit, format din 3 caractere numerice. </p>
<p n456>^(3) Rubrica „Observații“ va cuprinde informații cu privire la fuziune, divizare și schimbarea denumirii. </p>
<p n457>REGISTRUL INSTITUȚIILOR DE CREDIT^(1) </p>
Secţiunea 4 Organizații cooperatiste de credit
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în registru</td><td colspan rowspan="2">Denumirea instituției de credit</td><td colspan rowspan="2">Adresa sediului social</td><td colspan="3" rowspan>Elemente de identificare</td><td colspan rowspan="2">Data de la care poate începe desfășurarea activității</td><td colspan rowspan="2">Observații^(3)</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr^(2)</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>cod de identificare fiscală</td><td colspan rowspan>numărul de ordine în registrul comerțului</td><td colspan rowspan>identificatorul entității juridice (LEI)</td></tr>
<tr><td colspan="2" rowspan>1</td><td colspan rowspan>2</td><td colspan rowspan>3</td><td colspan="3" rowspan>4</td><td colspan rowspan>5</td><td colspan rowspan>6</td></tr>
</table>
<p n458>^(1) În temeiul <a href="/p/257203">art. 417 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006</a> privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin <a href="/p/83674">Legea nr. 227/2007</a>, cu modificările și completările ulterioare.</p>
<p n459>^(2) Numărul de înscriere va avea următoarea structură alfanumerică: ROCC-CC, codul de identificare al casei centrale, format din două caractere numerice, codul statistic al județului în care își are sediul social casa centrală, numărul de ordine în registrul instituțiilor de credit, format din 4 caractere numerice. </p>
<p n460>^(3) Rubrica „Observații“ va cuprinde informații cu privire la fuziune, divizare și schimbarea denumirii. </p>
<p n461>REGISTRUL INSTITUȚIILOR DE CREDIT^(1)</p>
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în registru</td><td colspan rowspan="2">Denumirea instituției de credit</td><td colspan rowspan="2">Adresa sediului social</td><td colspan="3" rowspan>Elemente de identificare</td><td colspan rowspan="2">Data de la care poate începe desfășurarea activității</td><td colspan rowspan="2">Observații^(3)</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr^(2)</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>cod de identificare fiscală</td><td colspan rowspan>numărul de ordine în registrul comerțului</td><td colspan rowspan>identificatorul entității juridice (LEI)</td></tr>
<tr><td colspan="2" rowspan>1</td><td colspan rowspan>2</td><td colspan rowspan>3</td><td colspan="3" rowspan>4</td><td colspan rowspan>5</td><td colspan rowspan>6</td></tr>
</table>
<p n462>^(1) În temeiul <a href="/p/257203">art. 417 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006</a> privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin <a href="/p/83674">Legea nr. 227/2007</a>, cu modificările și completările ulterioare.</p>
<p n463>^(2) Numărul de înscriere va avea următoarea structură alfanumerică: ROCC-CO, codul de identificare al casei centrale la care este afiliată, format din două caractere numerice, codul statistic al județului în care își are sediul social cooperativa de credit, numărul de ordine în registrul instituțiilor de credit, format din 4 caractere numerice. </p>
<p n464>^(3) Rubrica „Observații“ va cuprinde informații cu privire la fuziune, divizare și schimbarea denumirii, precum și denumirea casei centrale la care sunt afiliate. </p>
<h1 n465>PARTEA a II-a</h1>
Sucursalele instituțiilor de credit persoane juridice străine<br>
REGISTRUL INSTITUȚIILOR DE CREDIT^(1) Secţiunea 1 Sucursale ale instituțiilor de credit din state terțe<p n466>Sucursalele instituțiilor de credit din state terțe se pot constitui și funcționa numai pe baza autorizației emise de Banca Națională a României, în conformitate cu prevederile <a href="/p/257203">art. 67 alin. (1) lit. b),</a> precum și cu cele ale <a href="/p/257203">art. 69 alin. (1)</a> coroborate cu dispozițiile <a href="/p/257203">art. 32 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006</a> privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin <a href="/p/83674">Legea nr. 227/2007</a>, cu modificările și completările ulterioare, și sub supravegherea prudențială a acesteia, potrivit dispozițiilor <a href="/p/257203">art. 67 alin. (3)</a> coroborate cu cele ale <a href="/p/257203">art. 213</a> și cu cele ale <a href="/p/257203">art. 164 alin. (1)</a> din același act normativ. </p>
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în registru</td><td colspan rowspan="2">Denumirea sucursalei</td><td colspan rowspan="2">Adresa sediului sucursalei</td><td colspan="3" rowspan>Elemente de identificare</td><td colspan rowspan="2">Data de la care poate începe desfășurarea activității</td><td colspan rowspan="2">Observații^(3)</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr^(2)</td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>cod de identificare fiscală</td><td colspan rowspan>numărul de ordine în registrul comerțului</td><td colspan rowspan>identificatorul entității juridice (LEI)</td></tr>
<tr><td colspan="2" rowspan>1</td><td colspan rowspan>2</td><td colspan rowspan>3</td><td colspan="3" rowspan>4</td><td colspan rowspan>5</td><td colspan rowspan>6</td></tr>
</table>
<p n467>^(1) În temeiul <a href="/p/257203">art. 417 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006</a> privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin <a href="/p/83674">Legea nr. 227/2007</a>, cu modificările și completările ulterioare. </p>
<p n468>^(2) Numărul de înscriere în registrul instituțiilor de credit va avea următoarea structură alfanumerică: RB-PJS, codul statistic al județului în care își are sediul sucursala, numărul de ordine în registrul instituțiilor de credit, format din 3 caractere numerice. </p>
<p n469>^(3) Rubrica „Observații“ va cuprinde informații cu privire la schimbarea denumirii sucursalei. </p>
<p n470>REGISTRUL INSTITUȚIILOR DE CREDIT^(1) </p>
Secţiunea 2 Sucursale ale instituțiilor de credit din alte state membre<p n471>Instituțiile de credit autorizate și supravegheate de autoritatea competentă dintr-un alt stat membru pot înființa sucursale pe teritoriul României pe baza notificării transmise Băncii Naționale a României de autoritatea competentă din statul membru de origine. Supravegherea prudențială a acestor sucursale este realizată de autoritatea competentă din statul membru de origine al instituției de credit, fără a se aduce atingere competențelor Băncii Naționale a României prevăzute de <a href="/p/257203">Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006</a> privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin <a href="/p/83674">Legea nr. 227/2007</a>, cu modificările și completările ulterioare [conform <a href="/p/257203">art. 45 alin. (1),</a><a href="/p/257203">art. 55</a> și <a href="/p/257203">206 din</a><a href="/p/257203">Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006</a> privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin <a href="/p/83674">Legea nr. 227/2007</a>, cu modificările și completările ulterioare]. </p>
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în registru</td><td colspan rowspan="2">Denumirea sucursalei</td><td colspan rowspan="2">Adresa sediului social</td><td colspan rowspan="2">Identificatorul entității juridice (LEI)</td><td colspan rowspan="2">Data de la care poate începe desfășurarea activității</td><td colspan rowspan="2">Observații^(3)</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr^(2)</td><td colspan rowspan>Data</td></tr>
<tr><td colspan="2" rowspan>1</td><td colspan rowspan>2</td><td colspan rowspan>3</td><td colspan rowspan>4</td><td colspan rowspan>5</td><td colspan rowspan>6</td></tr>
</table>
<p n472> ^(1) În temeiul <a href="/p/257203">art. 417 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006</a> privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin <a href="/p/83674">Legea nr. 227/2007</a>, cu modificările și completările ulterioare.</p>
<p n473>^(2) Numărul de înscriere în registrul instituțiilor de credit va avea următoarea structură alfanumerică: RB-PJS, codul statistic al județului în care își are sediul sucursala, numărul de ordine în registrul instituțiilor de credit, format din 3 caractere numerice. </p>
<p n474>^(3) Rubrica „Observații“ va cuprinde informații cu privire la schimbarea denumirii sucursalei. </p>
<h2 n475>Anexa nr. 7</h2>
<p n476>(Anexa nr. 13 la <a href="/p/250873">Regulamentul nr. 12/2020)</a></p>
<br>
LISTA <br>
instituțiilor de credit radiate <p n477>Lista cuprinde instituțiile de credit și sucursalele instituțiilor de credit din state terțe și alte state membre radiate din registrul instituțiilor de credit prevăzut la <a href="/p/257203">art. 417 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006</a> privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin <a href="/p/83674">Legea nr. 227/2007</a>, cu modificările și completările ulterioare. </p>
<table>
<tr><td colspan="2" rowspan>Înscrierea în registru</td><td colspan rowspan="2">Denumire entitate</td><td colspan rowspan="2">Tip entitate(*)</td><td colspan="3" rowspan>Elemente de identificare</td><td colspan rowspan="2">Data radierii</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>Număr </td><td colspan rowspan>Data</td><td colspan rowspan>cod de identificare fiscală</td><td colspan rowspan>numărul de ordine în registrul comerțului</td><td colspan rowspan>identificatorul entității juridice (LEI)</td></tr>
<tr><td colspan="2" rowspan>1</td><td colspan rowspan>2</td><td colspan rowspan>3</td><td colspan="3" rowspan>4</td><td colspan rowspan>5</td></tr>
</table>
<p n478>(*) Bănci/Bănci de economisire și creditare în domeniul locativ/Bănci de credit ipotecar/Case centrale/Cooperative de credit/Sucursale ale instituțiilor de credit din state terțe/Sucursale ale instituțiilor de credit din alte state membre. </p>
<h2 n479>Anexa nr. 8</h2>
<br>
MODIFICĂRI <br>
ale <a href="/p/234717">anexelor nr. I</a> și <a href="/p/234717">II la Ordinul Băncii Naționale a României nr. 2/2014</a><br>
privind unele raportări aferente <a href="/p/252933">Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 5/2013</a><br>
privind cerințe prudențiale pentru instituțiile de credit<p n480>1. </p><p n481>Denumirea instituției de credit: .....</p>
<p n482>Codul LEI al instituției de credit: ......</p>
<p n483>Data pentru care se face raportarea: ...../...../.....</p>
<p n484>Data întocmirii raportării: ...../...../.....</p>
<p n485>2. </p><p n486>Formular 1: <br>
SITUAȚIA PRIVIND EXPUNERILE FAȚĂ DE PĂRȚILE AFILIATE INSTITUȚIEI DE CREDIT</p><p n487>1. Fonduri proprii (FP) =</p>
<p n488>2. 25% x FP =</p>
<p n489>3. 150 mil. € =</p>
<p n490>4. limită =
</p><table>
<tr><td colspan="23" rowspan><p n491>- lei -</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n492>Nr. crt.</p>
</td><td colspan rowspan="3"><p n493>Cod</p>
</td><td colspan rowspan="3"><p n494>Cod LEI</p>
</td><td colspan rowspan="3"><p n495>Tip entitate</p>
</td><td colspan rowspan="3"><p n496>Denumire</p>
</td><td colspan rowspan="3"><p n497>Tipul afilierii</p>
</td><td colspan rowspan="3"><p n498>Cuantumul afilierii sau funcția deținută</p>
</td><td colspan="9" rowspan><p n499>Informații CRC</p>
</td><td colspan rowspan="3"><p n500>Expunere brută</p>
</td><td colspan rowspan="3"><p n501>Ajustări și alte reduceri</p>
</td><td colspan="3" rowspan><p n502>Sume exceptate</p>
</td><td colspan="2" rowspan><p n503>Expunere supusă limitării</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan="2"><p n504>Tip garanție</p>
</td><td colspan rowspan="2"><p n505>Valoarea garanției</p>
</td><td colspan rowspan="2"><p n506>Tip risc</p>
</td><td colspan rowspan="2"><p n507>Termen de acordare</p>
</td><td colspan rowspan="2"><p n508>Carduri și leasing</p>
</td><td colspan rowspan="2"><p n509>Comportament credit</p>
</td><td colspan rowspan="2"><p n510>Serviciul datoriei</p>
</td><td colspan rowspan="2"><p n511>Valută</p>
</td><td colspan rowspan="2"><p n512>Restructurare</p>
</td><td colspan rowspan="2"><p n513>fără protecție</p>
</td><td colspan="2" rowspan><p n514>cu protecție</p>
</td><td colspan rowspan="2"><p n515>valoare absolută</p>
</td><td colspan rowspan="2"><p n516>% din FP</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n517>finanțată</p>
</td><td colspan rowspan><p n518>ne-finanțată</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n519>(1)</p>
</td><td colspan rowspan><p n520>(2)</p>
</td><td colspan rowspan><p n521>(2a)</p>
</td><td colspan rowspan><p n522>(3)</p>
</td><td colspan rowspan><p n523>(4)</p>
</td><td colspan rowspan><p n524>(5)</p>
</td><td colspan rowspan><p n525>(6)</p>
</td><td colspan rowspan><p n526>(7)</p>
</td><td colspan rowspan><p n527>(8)</p>
</td><td colspan rowspan><p n528>(9)</p>
</td><td colspan rowspan><p n529>(10)</p>
</td><td colspan rowspan><p n530>(11)</p>
</td><td colspan rowspan><p n531>(12)</p>
</td><td colspan rowspan><p n532>(13)</p>
</td><td colspan rowspan><p n533>(14)</p>
</td><td colspan rowspan><p n534>(15)</p>
</td><td colspan rowspan><p n535>(16)</p>
</td><td colspan rowspan><p n536>(17)</p>
</td><td colspan rowspan><p n537>(18)</p>
</td><td colspan rowspan><p n538>(19)</p>
</td><td colspan rowspan><p n539>(20)</p>
</td><td colspan rowspan><p n540>(21)</p>
</td><td colspan rowspan><p n541>(22)</p>
</td></tr>
<tr><td colspan="21" rowspan><p n542>TOTAL aferent entităților identificate cu cod „1“</p>
</td></tr>
<tr><td colspan="20" rowspan><p n543>TOTAL</p>
</td></tr>
</table>
<p n544>3. </p><p n545>Formular 2: <br>
SITUAȚIA PRIVIND EXPUNERILE FAȚĂ DE PĂRȚILE AFILIATE INSTITUȚIEI<br>
DE CREDIT CARE NECESITĂ APROBAREA PREALABILĂ A<br>
ORGANULUI DE CONDUCERE AL INSTITUȚIEI DE CREDIT<br>
(lunile aferente trimestrului pentru care se face raportarea)
</p><table>
<tr><td colspan="5" rowspan><p n546>- lei -</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n547>Nr. crt.</p>
</td><td colspan rowspan><p n548>Cod</p>
</td><td colspan rowspan><p n549>Cod LEI</p>
</td><td colspan rowspan><p n550>Denumire</p>
</td><td colspan rowspan><p n551>Expuneri înregistrate potrivit <a href="/p/252933">art. 105 alin. (1) din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 5/2013</a>, cu modificările și completările ulterioare</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan><p n552>(1)</p>
</td><td colspan rowspan><p n553>(2)</p>
</td><td colspan rowspan><p n554>(2a)</p>
</td><td colspan rowspan><p n555>(3)</p>
</td><td colspan rowspan><p n556>(4)</p>
</td></tr>
<tr><td colspan="3" rowspan><p n557>TOTAL</p>
</td></tr>
</table>
<p n558>4. </p><p n559>Tabel referințe formular 1: Situația privind expunerile față de părțile afiliate instituției de credit
</p><table>
<tr><td colspan rowspan>Nr. col./rând</td><td colspan rowspan>Denumire celulă</td><td colspan rowspan>Referințe și comentarii</td></tr>
<tr><td colspan="3" rowspan>Rânduri</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>3</td><td colspan rowspan>150 mil. € =</td><td colspan rowspan>Echivalentul se calculează la cursul de schimb în vigoare comunicat de Banca Națională a României în ultima zi bancară lucrătoare a perioadei pentru care se întocmește raportarea.</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>4</td><td colspan rowspan>limită =</td><td colspan rowspan>Stabilită potrivit <a href="/p/252933">art. 104 alin. (3) din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 5/2013</a> privind cerințe prudențiale pentru instituțiile de credit, cu modificările și completările ulterioare</td></tr>
<tr><td colspan="3" rowspan>Coloane</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>2</td><td colspan rowspan>Cod</td><td colspan rowspan>Codurile vor fi stabilite de către instituția de credit astfel încât acestea să permită identificarea unică a fiecărui debitor; dacă entitățile fac obiectul raportării și în alte grupuri care fac obiectul altor raportări, acestea primesc același cod de identificare.</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>2a</td><td colspan rowspan>Cod LEI</td><td colspan rowspan>Se va completa cu identificatorul entității juridice (Legal Entity Identifier), în măsura în care acesta este disponibil.</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>3</td><td colspan rowspan>Tip entitate</td><td colspan rowspan>Se va completa cu: „1“ - pentru entități care nu sunt instituții; „2“ - pentru entități care sunt instituții.</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>4</td><td colspan rowspan>Denumire</td><td colspan rowspan>Numele persoanei fizice sau denumirea persoanei juridice</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>5</td><td colspan rowspan>Tipul afilierii</td><td colspan rowspan>Încadrarea se va face potrivit <a href="/p/252933">art. 102 alin. (3) din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 5/2013,</a> cu modificările și completările ulterioare.</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>6</td><td colspan rowspan>Cuantumul afilierii sau funcția deținută</td><td colspan rowspan>În cazul debitorilor persoane juridice, cuantumul afilierii reprezintă procentul de capital deținut care reprezintă legătura dintre debitor și entitatea din cadrul grupului/grupul instituției de credit. În cazul debitorilor persoane fizice, funcția deținută este poziția în care persoana fizică respectivă activează în cadrul entității din cadrul grupului instituției de credit. În afară de funcție se completează și denumirea persoanei juridice în care funcția este deținută.</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>7-15</td><td colspan rowspan>Informații CRC</td><td colspan rowspan><p n560>Următoarele informații vor fi completate în conformitate cu „Modul de completare“ prevăzut în <a href="/p/257591">anexa nr. 4 la Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 2/2012</a> privind organizarea și funcționarea la Banca Națională a României a Centralei Riscului de Credit, republicat, respectiv în conformitate cu: </p>
<p n561>- Rubrica 6 - „Cod risc“ </p>
<p n562>- Rubrica 7 - „Comportament credit“ </p>
<p n563>- Rubrica 8 - „Serviciul datoriei“ </p>
<p n564>- Rubrica 9 - „Valută“ </p>
<p n565>- Rubrica 10 - „Restructurare“.</p>
</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>16</td><td colspan rowspan>Expunere brută</td><td colspan rowspan>Expunerea existentă înaintea deducerii ajustărilor de valoare/provizioanelor aferente și înaintea aplicării art. 399-403 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și firmele de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>17</td><td colspan rowspan>Ajustări și alte reduceri</td><td colspan rowspan>Ajustări și alte reduceri aplicate expunerii potrivit art. 111 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>18, 19, 20</td><td colspan rowspan>Sume exceptate</td><td colspan rowspan>Expunerea exceptată conform art. 399-403 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>21</td><td colspan rowspan>valoare absolută</td><td colspan rowspan>Col. (16) – Col. (17) – Col. (18) – Col. (19) – Col. (20)</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>22</td><td colspan rowspan>% din FP</td><td colspan rowspan>Col. (21)/FP x 100</td></tr>
</table>
<p n566>5. </p><p n567>Tabel referințe formular 2: Situația privind expunerile față de părțile afiliate instituției de credit care necesită aprobarea prealabilă a organului de conducere al instituției de credit
</p><table>
<tr><td colspan rowspan>Nr. col./rând</td><td colspan rowspan>Denumire celulă</td><td colspan rowspan>Referințe și comentarii</td></tr>
<tr><td colspan="3" rowspan>Coloane</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>2</td><td colspan rowspan>Cod</td><td colspan rowspan>Codurile vor fi stabilite de către instituția de credit astfel încât acestea să permită identificarea unică a fiecărui debitor; dacă entitățile fac obiectul altor raportări, acestea primesc același cod de identificare.</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>2a</td><td colspan rowspan>Cod LEI</td><td colspan rowspan>Se va completa cu identificatorul entității juridice (Legal Entity Identifier), în măsura în care acesta este disponibil.</td></tr>
<tr><td colspan rowspan>4</td><td colspan rowspan>Expuneri înregistrate potrivit art. 105 alin. (1)</td><td colspan rowspan>Expunerile menționate la <a href="/p/252933">art. 105 alin. (1) din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 5/2013</a>, cu modificările și completările ulterioare.</td></tr>
</table>
<p n568>-----</p>
</div>
🚀 REMINDER FINAL: Scopul tău este să ACOPERI CÂT MAI MULTE CAPITOLE POSIBIL! Nu te opri prematur - continuă până ai acoperit TOATE capitolele sau ai atins limita de 500. Fiecare capitol neacoperit este o oportunitate ratată. SUCCES!