```json
{
"documentCategory": "daily_relevant_regulation",
"categoryReason": "Documentul stabilește reguli și proceduri detaliate pentru entitățile financiare reglementate de ASF privind modul de aplicare a sancțiunilor internaționale, fiind un regulament de aplicare a legislației cadru.",
"chapters": [
{
"chapter": "Art. 1 - Scopul și domeniul de aplicare",
"questions": [
{
"q": "Ce tipuri de sancțiuni internaționale sunt reglementate pentru entitățile supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară?",
"s": 13,
"e": 13
},
{
"q": "Căror entități li se aplică normele privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale emise de ASF?",
"s": 13,
"e": 13
},
{
"q": "Care este cadrul legal principal ce reglementează punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale de către entitățile financiare?",
"s": 13,
"e": 13
}
]
},
{
"chapter": "Art. 2 - Termeni și definiții",
"questions": [
{
"q": "Unde sunt definite semnificațiile termenilor utilizați în legislația privind sancțiunile internaționale aplicabile sectorului financiar?",
"s": 14,
"e": 15
},
{
"q": "Ce acte normative de referință se folosesc pentru interpretarea termenilor legați de spălarea banilor și sancțiunile internaționale în domeniul financiar?",
"s": 14,
"e": 15
}
]
},
{
"chapter": "Art. 3 - Publicarea informațiilor de către ASF",
"questions": [
{
"q": "Cum asigură Autoritatea de Supraveghere Financiară publicitatea actelor normative privind sancțiunile internaționale?",
"s": 17,
"e": 18
},
{
"q": "Unde pot găsi entitățile financiare informații actualizate despre sancțiunile internaționale instituite de UE sau ONU?",
"s": 17,
"e": 18
},
{
"q": "Ce obligație are ASF în ceea ce privește diseminarea informațiilor despre modificarea sau abrogarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 17,
"e": 18
}
]
},
{
"chapter": "Art. 4 - Supravegherea și controlul de către ASF",
"questions": [
{
"q": "Ce metode utilizează Autoritatea de Supraveghere Financiară pentru a verifica aplicarea sancțiunilor internaționale de către entitățile reglementate?",
"s": 19,
"e": 19
},
{
"q": "Cum se stabilește și se actualizează profilul de risc privind sancțiunile internaționale pentru o entitate financiară?",
"s": 19,
"e": 19
},
{
"q": "Ce măsuri poate lua ASF împotriva unei entități financiare care nu respectă obligațiile privind sancțiunile internaționale?",
"s": 19,
"e": 19
}
]
},
{
"chapter": "Art. 5 - Cadrul de guvernanță internă",
"questions": [
{
"q": "Ce obligații au entitățile financiare în ceea ce privește crearea unui cadru de guvernanță pentru respectarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 21,
"e": 21
},
{
"q": "Cum trebuie entitățile reglementate să identifice și să gestioneze riscul de neaplicare sau eludare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 21,
"e": 21
},
{
"q": "Ce factori de risc trebuie luați în considerare de o entitate financiară la evaluarea expunerii la sancțiuni internaționale?",
"s": 21,
"e": 21
}
]
},
{
"chapter": "Art. 6 - Politici și mecanisme interne",
"questions": [
{
"q": "Ce elemente minime trebuie să includă politicile interne ale unei entități financiare pentru aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 22,
"e": 22
},
{
"q": "Care sunt cerințele privind sistemele de cunoaștere a clientelei (screening) în contextul sancțiunilor internaționale?",
"s": 22,
"e": 22
},
{
"q": "Ce caracteristici trebuie să îndeplinească politicile și procedurile interne ale entităților reglementate privind sancțiunile internaționale?",
"s": 22,
"e": 22
}
]
},
{
"chapter": "Art. 7 - Evaluarea și actualizarea riscurilor",
"questions": [
{
"q": "Cum trebuie o entitate financiară să evalueze și să actualizeze riscul de neaplicare a sancțiunilor internaționale la nivel de client sau produs?",
"s": 23,
"e": 23
},
{
"q": "Cât de des trebuie actualizate evaluările de risc privind sancțiunile internaționale de către entitățile reglementate?",
"s": 23,
"e": 23
},
{
"q": "Cine este responsabil pentru realizarea și documentarea evaluărilor de risc privind sancțiunile internaționale în cadrul unei entități financiare?",
"s": 23,
"e": 23
}
]
},
{
"chapter": "Art. 8 - Măsuri de cunoaștere a clientelei",
"questions": [
{
"q": "Ce măsuri de cunoaștere a clientelei trebuie să aplice entitățile financiare pentru a identifica persoanele sau entitățile supuse sancțiunilor internaționale?",
"s": 24,
"e": 24
},
{
"q": "Cum se realizează monitorizarea relației de afaceri cu un client în contextul riscurilor asociate sancțiunilor internaționale?",
"s": 24,
"e": 24
},
{
"q": "Care sunt criteriile pentru identificarea beneficiarului real în contextul aplicării sancțiunilor internaționale?",
"s": 24,
"e": 24
}
]
},
{
"chapter": "Art. 9 - Păstrarea evidențelor",
"questions": [
{
"q": "Pentru ce perioadă trebuie păstrate evidențele privind aplicarea sancțiunilor internaționale de către entitățile financiare?",
"s": 25,
"e": 25
},
{
"q": "În ce condiții poate fi prelungită perioada de păstrare a documentelor legate de sancțiunile internaționale?",
"s": 25,
"e": 25
},
{
"q": "Pot prevederile privind secretul profesional să împiedice raportarea informațiilor despre sancțiuni internaționale către autorități?",
"s": 25,
"e": 25
}
]
},
{
"chapter": "Art. 10 - Tipuri de evidențe păstrate",
"questions": [
{
"q": "Ce tipuri de documente și informații trebuie să păstreze o entitate financiară ca parte a evidențelor privind sancțiunile internaționale?",
"s": 26,
"e": 26
},
{
"q": "Ce include documentația privind programele de instruire a personalului în domeniul sancțiunilor internaționale?",
"s": 26,
"e": 26
},
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină evidențele referitoare la tranzacțiile sau tentativele de tranzacții care implică produse financiare interzise?",
"s": 26,
"e": 26
}
]
},
{
"chapter": "Art. 11 - Recrutarea și instruirea personalului",
"questions": [
{
"q": "Ce principii trebuie respectate la angajarea personalului cu responsabilități în domeniul sancțiunilor internaționale?",
"s": 27,
"e": 27
},
{
"q": "Care sunt cerințele privind instruirea și pregătirea continuă a angajaților din sectorul financiar în domeniul sancțiunilor internaționale?",
"s": 27,
"e": 27
},
{
"q": "Ce cunoștințe trebuie să asigure programele de instruire pentru angajații cu responsabilități în aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 27,
"e": 27
}
]
},
{
"chapter": "Art. 12 - Ofițerul de conformitate (OCSI)",
"questions": [
{
"q": "Ce responsabilități are ofițerul de conformitate pentru sancțiuni internaționale (OCSI) într-o entitate financiară?",
"s": 28,
"e": 28
},
{
"q": "Cine poate fi desemnat ca ofițer de conformitate pentru sancțiuni internaționale (OCSI) și ce condiții trebuie să îndeplinească?",
"s": 28,
"e": 28
},
{
"q": "Cum se notifică Autorității de Supraveghere Financiară desemnarea sau înlocuirea ofițerului de conformitate pentru sancțiuni internaționale?",
"s": 28,
"e": 28
}
]
},
{
"chapter": "Art. 13 - Utilizarea sistemelor automatizate",
"questions": [
{
"q": "Pot entitățile financiare utiliza sisteme automate pentru monitorizarea și verificarea aplicării sancțiunilor internaționale?",
"s": 29,
"e": 30
},
{
"q": "Cine poartă responsabilitatea pentru acuratețea rezultatelor generate de sistemele automatizate de screening pentru sancțiuni internaționale?",
"s": 29,
"e": 30
}
]
},
{
"chapter": "Art. 14 - Obligații de înștiințare",
"questions": [
{
"q": "Ce obligație are o persoană care deține informații despre entități sau tranzacții supuse sancțiunilor internaționale în sectorul financiar?",
"s": 31,
"e": 31
},
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină o înștiințare către ASF privind o posibilă încălcare a regimului de sancțiuni internaționale?",
"s": 31,
"e": 31
}
]
},
{
"chapter": "Art. 15 - Confidențialitatea informațiilor",
"questions": [
{
"q": "Cum este asigurată confidențialitatea informațiilor și a persoanelor implicate în raportarea unor posibile încălcări ale sancțiunilor internaționale?",
"s": 32,
"e": 32
},
{
"q": "În ce condiții pot fi transmise informațiile despre identitatea persoanei care a raportat o încălcare a sancțiunilor internaționale?",
"s": 32,
"e": 32
}
]
},
{
"chapter": "Art. 16 - Înghețarea fondurilor și raportarea",
"questions": [
{
"q": "Ce obligație imediată are o entitate financiară la identificarea fondurilor aparținând unei persoane sau entități desemnate prin sancțiuni internaționale?",
"s": 33,
"e": 33
},
{
"q": "Cum și cui trebuie să raporteze o entitate financiară înghețarea fondurilor și a resurselor economice ca urmare a aplicării sancțiunilor internaționale?",
"s": 33,
"e": 33
},
{
"q": "Ce obligații de raportare există pentru transferurile de fonduri în afara Uniunii Europene pentru anumite persoane juridice vizate de sancțiuni?",
"s": 33,
"e": 33
}
]
},
{
"chapter": "Art. 17 - Raportarea către O.N.P.C.S.B.",
"questions": [
{
"q": "Când trebuie o entitate reglementată să raporteze către Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor (O.N.P.C.S.B.) în contextul sancțiunilor internaționale?",
"s": 34,
"e": 35
},
{
"q": "Ce obligație de comunicare are o entitate financiară față de ASF atunci când raportează la ONPCSB despre fonduri supuse sancțiunilor?",
"s": 34,
"e": 35
}
]
},
{
"chapter": "Art. 18 - Sesizarea erorilor de identificare",
"questions": [
{
"q": "Cum poate o entitate financiară să semnaleze o eroare de identificare a unei persoane sau entități ca fiind supusă sancțiunilor internaționale?",
"s": 36,
"e": 36
},
{
"q": "Ce autorități pot fi sesizate în cazul unei erori de identificare a persoanelor sau bunurilor vizate de sancțiuni internaționale?",
"s": 36,
"e": 36
}
]
},
{
"chapter": "Art. 19 - Cererea de derogare",
"questions": [
{
"q": "Cum trebuie să procedeze o entitate reglementată care depune o cerere de derogare de la aplicarea unei sancțiuni internaționale la ANAF?",
"s": 37,
"e": 38
},
{
"q": "Ce documente trebuie transmise către ASF în cazul depunerii unei cereri de derogare de la regimul de sancțiuni?",
"s": 37,
"e": 38
}
]
},
{
"chapter": "Art. 20 - Alte notificări și derogări",
"questions": [
{
"q": "În ce situații se transmit către ASF înștiințările și raportările privind sancțiunile internaționale, altele decât cele de competența ANAF?",
"s": 39,
"e": 39
},
{
"q": "Cum poate o persoană să solicite o derogare de la aplicarea sancțiunilor internaționale specifice domeniului de competență al ASF?",
"s": 39,
"e": 39
}
]
},
{
"chapter": "Art. 21 - Sancțiuni",
"questions": [
{
"q": "Care este cadrul legal ce stabilește sancțiunile pentru încălcarea regulilor privind aplicarea sancțiunilor internaționale de către entitățile financiare?",
"s": 40,
"e": 41
}
]
},
{
"chapter": "Art. 22 - Canale de comunicare",
"questions": [
{
"q": "Unde pot găsi entitățile financiare formatul și modalitatea de comunicare a informațiilor către ASF în contextul sancțiunilor internaționale?",
"s": 43,
"e": 44
}
]
},
{
"chapter": "Art. 23 - Intrarea în vigoare",
"questions": [
{
"q": "Când intră în vigoare noile reguli privind supravegherea aplicării sancțiunilor internaționale de către entitățile financiare?",
"s": 45,
"e": 46
}
]
},
{
"chapter": "Art. 24 - Termen de conformare",
"questions": [
{
"q": "Ce termen au entitățile financiare pentru a se conforma noilor prevederi privind aplicarea sancțiunilor internaționale?",
"s": 47,
"e": 48
}
]
},
{
"chapter": "Art. 25 - Abrogare",
"questions": [
{
"q": "Ce act normativ a fost abrogat la intrarea în vigoare a noilor reguli privind supravegherea sancțiunilor internaționale în sectorul financiar?",
"s": 49,
"e": 50
}
]
},
{
"chapter": "Anexă - Notificarea ofițerului de conformitate",
"questions": [
{
"q": "Ce informații trebuie să conțină notificarea transmisă către ASF privind desemnarea ofițerului de conformitate pentru sancțiuni internaționale (OCSI)?",
"s": 52,
"e": 73
},
{
"q": "Ce documente trebuie atașate notificării privind desemnarea OCSI?",
"s": 52,
"e": 73
},
{
"q": "Ce detalii despre experiența și competențele ofițerului de conformitate pentru sancțiuni internaționale trebuie comunicate autorității de supraveghere?",
"s": 52,
"e": 73
}
]
}
],
"allChaptersCovered": true
}
```