Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_regulation
CATEGORY_REASON: Regulament tehnic emis de o autoritate de supraveghere care stabilește măsuri specifice de prevenire a spălării banilor în sistemul de pensii private, cu aplicare directă de către operatori.
| **Capitolul I - Dispoziții generale** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 28 | 30 | Care sunt entitățile supuse obligațiilor prevăzute în norma privind cunoașterea clientelei în sistemul de pensii private? |
| 28 | 30 | Ce măsuri de cunoaștere a clientelei trebuie aplicate de administratorii de fonduri de pensii private în funcție de risc? |
| 29 | 30 | Cum este definit termenul „client” în cazul administratorilor care acționează în numele unui fond de pensii? |
| **Capitolul II - Organizarea activității de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării actelor de terorism** | | |
| start | end | întrebare |
| 31 | 39 | Ce obligații au administratorii persoane juridice în ceea ce privește elaborarea politicilor și procedurilor pentru prevenirea spălării banilor? |
| 36 | 38 | Care sunt obligațiile administratorilor privind desemnarea persoanelor responsabile pentru aplicarea măsurilor de prevenire a spălării banilor? |
| 37 | 39 | Ce prevede legea cu privire la comunicarea numelui persoanelor desemnate pentru responsabilități în combaterea spălării banilor? |
| **Capitolul III - Măsuri-standard de cunoaștere a clientelei** | | |
| start | end | întrebare |
| 40 | 43 | Ce informații trebuie obținute de administratorii de pensii private pentru identificarea clienților persoane fizice conform măsurilor-standard? |
| 42 | 43 | Pe ce tip de documente se bazează verificarea identității unui client în aplicarea măsurilor-standard de cunoaștere a clientelei? |
| 41 | 43 | Când trebuie să fie aplicate măsurile-standard de cunoaștere a clientelei pentru clienții noi și cei existenți? |
| **Capitolul IV - Măsuri simplificate de cunoaștere a clientelei** | | |
| start | end | întrebare |
| 45 | 46 | În ce situații se pot aplica măsuri simplificate de cunoaștere a clientelei în sistemul de pensii private? |
| 46 | 46 | Ce informații trebuie obținute în cazul aplicării măsurilor simplificate de cunoaștere a clientelei pentru participanți repartizați aleatoriu? |
| 45 | 46 | Cum se asigură administratorii că un client rămâne în categoria de risc scăzut la aplicarea măsurilor simplificate? |
| **Capitolul V - Măsuri suplimentare de cunoaștere a clientelei** | | |
| start | end | întrebare |
| 47 | 51 | În ce situații sunt administratorii obligați să aplice măsuri suplimentare de cunoaștere a clientelei? |
| 48 | 50 | Ce informații suplimentare trebuie deținute despre un client care prezintă risc sporit de spălare a banilor? |
| 49 | 51 | Cum trebuie abordate tranzacțiile cu persoane din jurisdicții fără sisteme adecvate de prevenire a spălării banilor? |
| **Capitolul VI - Păstrarea înregistrărilor și obligații de raportare** | | |
| start | end | întrebare |
| 53 | 59 | Ce durată de păstrare a documentelor prevăd administratorii de pensii private pentru operațiunile efectuate? |
| 55 | 57 | Ce obligații au administratorii în cazul identificării unor tranzacții suspecte de spălare a banilor? |
| 56 | 59 | De ce clauze nu pot fi invocate pentru a justifica ne-raportarea tranzacțiilor suspecte către autorități? |
| **Capitolul VII - Dispoziții tranzitorii** | | |
| start | end | întrebare |
| 60 | 63 | Care este termenul pentru transmiterea politicilor interne de cunoaștere a clientelei Comisiei de Supraveghere? |
| 61 | 62 | Ce obligație au administratorii în cazul modificării politicilor interne de cunoaștere a clientelei? |
| 62 | 63 | Până când trebuie aplicate măsurile de cunoaștere a clientelei pentru clienții existenți în baza noii norme? |
| **Capitolul VIII - Dispoziții finale** | | |
| start | end | întrebare |
| 64 | 67 | Cum se tratează expirarea termenelor prevăzute în normă dacă acestea cad în zile nelucrătoare? |
| 64 | 68 | Ce sancțiuni se aplică pentru nerespectarea normelor privind prevenirea spălării banilor în sistemul de pensii private? |
| 67 | 68 | Care sunt actele normative care prevăd sancțiunile pentru încălcarea dispozițiilor normei privind cunoașterea clientelei? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 24,
"chapters_count": 22,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 8876,
"cachedTokens": 0,
"completionTokens": 1484,
"totalTokens": 10360,
"reasoningTokens": 0,
"thoughtsTokens": 0,
"cacheWriteTokens": 0
},
"batch_mode": true
}