Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: decision_modification
CATEGORY_REASON: Documentul are ca scop principal modificarea și completarea unui act normativ existent, respectiv Regulamentul ASF și BNR nr. 14/7/2018, actualizând proceduri specifice.
| **Art. I, Pct. 1 (Modificare Art. 8)** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 10 | 11 | Ce condiții trebuie să îndeplinească un organism de formare profesională pentru a putea atesta personalul care lucrează pentru o instituție de credit pe piața de capital? |
| 10 | 11 | Există restricții privind tipurile de instrumente financiare pentru care un organism de formare profesională atestat de A.S.F. poate certifica personalul unei instituții de credit? |
| 10 | 11 | Care sunt cerințele de formare profesională pentru o persoană fizică ce prestează servicii de investiții în numele unei instituții de credit, dar nu pentru instrumente financiare complexe? |
| **Art. I, Pct. 2 (Modificare Art. 9)** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 11 | 12 | Prin ce metodă trebuie să transmită o societate de servicii de investiții financiare (SSIF) cererea de înscriere a personalului în registrul autorității de supraveghere? |
| 11 | 12 | Ce platformă online se utilizează pentru notificarea Autorității de Supraveghere Financiară (A.S.F.) privind persoanele care oferă consultanță de investiții? |
| 11 | 12 | Care este procedura digitală pentru înscrierea în Registrul A.S.F. a unei persoane care prestează servicii de investiții? |
| **Art. I, Pct. 3 (Modificare Art. 9)** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 12 | 13 | Cum trebuie să notifice o instituție de credit autoritatea de supraveghere atunci când un angajat dobândește calificarea necesară pentru a presta servicii de investiții? |
| 12 | 13 | Care este termenul limită pentru a notifica A.S.F. despre obținerea calificării corespunzătoare de către o persoană care a lucrat sub supraveghere? |
| 12 | 13 | Ce platformă se folosește pentru a notifica A.S.F. că un angajat a finalizat perioada de supervizare și a obținut calificarea necesară în domeniul investițiilor financiare? |
| **Art. I, Pct. 4 (Modificare Art. 10)** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 13 | 14 | Ce obligații de notificare au SSIF-urile față de A.S.F. la angajarea sau încetarea contractului cu personalul care prestează servicii de investiții? |
| 13 | 14 | În ce termen trebuie o instituție de credit să notifice A.S.F. despre o persoană care începe sau încetează să presteze activități de investiții? |
| 13 | 14 | Care este modalitatea de transmitere către A.S.F. a notificărilor privind modificările de personal implicat în activități de investiții financiare? |
| **Art. I, Pct. 5 (Modificare Art. 11)** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 15 | 16 | În ce condiții poate fi radiată o persoană din Registrul A.S.F. care prestează servicii de investiții? |
| 15 | 16 | Cine are dreptul să solicite A.S.F. radierea din registru a unui consultant de investiții? |
| 15 | 16 | Poate o societate de servicii de investiții financiare (SSIF) să ceară radierea unui angajat din registrele publice ale autorității de supraveghere? |
| **Art. I, Pct. 6 (Modificare Art. 11)** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 16 | 17 | Ce informații trebuie să conțină o cerere de radiere din Registrul A.S.F. pentru o persoană care oferă consultanță de investiții? |
| 16 | 17 | Cum se transmite către A.S.F. o cerere de radiere a unei persoane din registrul public al consultanților de investiții? |
| 16 | 17 | Este necesară precizarea motivului la solicitarea radierii din registru a unui angajat al unui SSIF? |
| **Art. I, Pct. 7 (Modificare Art. 12)** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 17 | 18 | Cum se notifică A.S.F. încetarea activității de oferire de informații despre instrumente financiare? |
| 17 | 18 | Ce detalii trebuie să includă o notificare către A.S.F. privind încetarea activității de informare despre servicii de investiții? |
| 17 | 18 | Ce platformă trebuie utilizată pentru a notifica autoritatea competentă despre încetarea activității de marketing pentru instrumente financiare? |
| **Art. I, Pct. 8 (Introducere Art. 12^1)** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 18 | 20 | Ce obligație anuală de certificare au societățile de servicii de investiții financiare (SSIF) față de A.S.F.? |
| 18 | 20 | Cine este responsabil în cadrul unui SSIF sau al unei instituții de credit pentru a certifica corectitudinea datelor despre personal transmise către A.S.F.? |
| 18 | 20 | Care este termenul pentru transmiterea certificării anuale către A.S.F. privind acuratețea informațiilor despre personalul implicat în servicii de investiții? |
| **Art. I, Pct. 9 (Modificare Art. 21)** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 21 | 23 | Care este procedura de radiere din Registrul A.S.F. a unui agent delegat (persoană fizică)? |
| 21 | 23 | Ce informații specifice trebuie să conțină cererea de radiere a unui agent delegat transmisă către A.S.F.? |
| 21 | 23 | Cum se transmite cererea de radiere a unui agent delegat către Autoritatea de Supraveghere Financiară? |
| **Art. I, Pct. 10 (Modificare Art. 31)** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 24 | 25 | Ce cerințe de formare profesională se aplică persoanelor din instituții de credit care se ocupă de instrumente financiare derivate? |
| 24 | 25 | Pot organismele de formare profesională atestate de A.S.F. să ofere cursuri pentru personalul bancar care lucrează cu anumite tipuri de instrumente financiare? |
| 24 | 25 | Există vreo excepție privind formarea profesională pentru angajații instituțiilor de credit în funcție de tipul de instrumente financiare cu care lucrează? |
| **Art. I, Pct. 11 (Modificare Art. 37^1)** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 25 | 26 | Ce obligații au SSIF-urile și instituțiile de credit privind arhivarea electronică a documentelor personalului? |
| 25 | 26 | În ce format trebuie păstrate documentele referitoare la personalul care prestează servicii de investiții? |
| 25 | 26 | Pot fi arhivate exclusiv în format electronic documentele de înregistrare a agenților delegați? |
| **Art. I, Pct. 12 (Completare Art. 37^1)** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 27 | 28 | Ce tip de semnătură electronică este necesară pentru documentele transmise autorităților de supraveghere a pieței de capital? |
| 27 | 28 | Este valabilă o semnătură electronică simplă pentru documentele oficiale în relația cu A.S.F.? |
| 27 | 28 | Ce cerințe de securitate se aplică documentelor electronice în domeniul serviciilor financiare? |
| **Art. I, Pct. 13 (Modificare Art. 37^1)** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 28 | 29 | În ce condiții pot SSIF-urile să transmită electronic către A.S.F. documentația privind personalul? |
| 28 | 29 | Ce reguli se aplică la transmiterea electronică a documentelor pentru agenții delegați către autoritatea de supraveghere? |
| 28 | 29 | Care sunt cerințele pentru transmiterea în format digital a dosarelor de autorizare a personalului din domeniul financiar? |
| **Art. I, Pct. 14 (Completare Art. 37^1)** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 29 | 30 | Cum trebuie să procedeze un SSIF dacă deține documente pe hârtie pe care trebuie să le transmită electronic către A.S.F.? |
| 29 | 30 | Cine este responsabil pentru semnarea electronică a documentelor scanate în cadrul unei societăți de servicii de investiții financiare? |
| 29 | 30 | Unde trebuie păstrate documentele originale pe hârtie după ce au fost scanate și transmise electronic către autoritatea de supraveghere? |
| **Art. I, Pct. 15 (Modificare Art. 37^1)** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 30 | 31 | Ce elemente de securitate electronică (semnătură, marcă temporală) sunt necesare la transmiterea certificărilor anuale către A.S.F.? |
| 30 | 31 | Care este procedura electronică corectă pentru a solicita radierea unei persoane din Registrul A.S.F.? |
| 30 | 31 | Cine trebuie să aplice semnătura electronică calificată pe cererile de radiere transmise de un SSIF către A.S.F.? |
| **Art. I, Pct. 16 (Modificare Art. 37^1)** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 31 | 32 | Pot organismele de formare profesională să trimită documente în format electronic către A.S.F.? |
| 31 | 32 | Ce condiții trebuie să îndeplinească organismele de formare profesională pentru a transmite electronic documentația către A.S.F.? |
| 31 | 32 | Ce tip de semnătură electronică este necesar pentru cererile și declarațiile depuse de furnizorii de formare profesională pe piața de capital? |
| **Art. I, Pct. 17 (Completare Art. 37^1)** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 32 | 33 | Care este canalul oficial pentru transmiterea electronică a cererilor și notificărilor către Autoritatea de Supraveghere Financiară? |
| 32 | 33 | Se pot trimite notificări către A.S.F. prin e-mail sau este necesară o platformă specifică? |
| 32 | 33 | Unde se găsește portalul online pentru autorizări și notificări utilizat în relația cu A.S.F.? |
| **Art. I, Pct. 18 (Modificare Art. 46)** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 33 | 34 | Ce categorii de personal din cadrul unui SSIF sunt exceptate de la anumite cerințe de formare profesională continuă? |
| 33 | 34 | Se aplică regulamentul general de formare profesională al A.S.F. și agenților delegați? |
| 33 | 34 | Ce documente trebuie să depună un organism de formare profesională pentru a putea oferi cursuri personalului din cadrul SSIF-urilor? |
| **Art. I, Pct. 19 (Abrogare anexe)** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 35 | 36 | Ce anexe ale Regulamentului A.S.F. nr. 14/2018 au fost abrogate prin legislația ulterioară? |
| 35 | 36 | Mai sunt în vigoare modelele de cereri și declarații prevăzute în anexele la regulamentul privind prestarea serviciilor de investiții? |
| 35 | 36 | Care este impactul abrogării anexelor 3, 4 și 6-8 din regulamentul pieței de capital? |
| **Art. II - Dispoziții tranzitorii** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 36 | 37 | Care a fost termenul limită pentru ca SSIF-urile să actualizeze informațiile despre personal în portalul A.S.F. în anul 2023? |
| 36 | 37 | Pentru ce categorii de personal au avut SSIF-urile obligația de a încărca informații actualizate în Platforma Portal Autorizări a A.S.F.? |
| 36 | 37 | Ce sancțiuni se aplică în cazul nerespectării obligației de actualizare a datelor personalului în portalul A.S.F. până la termenul stabilit? |
| **Art. III - Publicare** | | |
|---|---|---|
| start | end | întrebare |
| 37 | 38 | Unde se publică oficial regulamentele emise de Autoritatea de Supraveghere Financiară și Banca Națională a României? |
| 37 | 38 | Cum intră în vigoare un regulament comun al A.S.F. și B.N.R. pentru a fi opozabil terților? |
| 37 | 38 | În ce publicație oficială a statului român pot fi consultate modificările la legislația pieței de capital? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 63,
"chapters_count": 21,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 11423,
"completionTokens": 3574,
"cachedTokens": 0,
"totalTokens": 24106
},
"batch_mode": true
}