Question Generation Response

DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_law
CATEGORY_REASON: Legea stabilește cadrul fundamental pentru organizarea și funcționarea piețelor de instrumente financiare în România, definind drepturile, obligațiile și procedurile pentru toți participanții.

| **Titlul I - Domeniul de aplicare, autorități competente și definiții** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 8 | 9 | Căror entități li se aplică legislația privind piețele de instrumente financiare din România? |
| 8 | 9 | Care sunt regulile aplicabile firmelor de investiții din alte state membre care operează în România? |
| 8 | 9 | Ce prevederi legale se aplică societăților din țări terțe care oferă servicii de investiții în România? |
| 10 | 13 | Cine este autoritatea competentă pentru supravegherea piețelor de instrumente financiare în România? |
| 10 | 13 | În ce situații este Banca Națională a României autoritatea competentă pe piața instrumentelor financiare? |
| 10 | 13 | Ce tipuri de instrumente financiare intră sub supravegherea Băncii Naționale a României? |
| 14 | 121 | Cum este definită "consultanța de investiții" în legislația privind piețele financiare? |
| 14 | 121 | Ce se înțelege prin "tranzacționare algoritmică" în contextul piețelor de instrumente financiare? |
| 14 | 121 | Care este definiția legală a unui "client de retail" în domeniul serviciilor de investiții financiare? |
| 122 | 123 | Ce aspecte sunt reglementate de legea privind piețele de instrumente financiare? |
| 122 | 123 | Care sunt condițiile de autorizare și funcționare pentru societățile de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.)? |
| 122 | 123 | Ce reguli se aplică pentru funcționarea piețelor reglementate și a furnizorilor de servicii de raportare a datelor? |
| 124 | 125 | Ce dispoziții din legea piețelor de instrumente financiare se aplică și instituțiilor de credit? |
| 124 | 125 | În ce condiții trebuie să funcționeze sistemele multilaterale de tranzacționare (SMT) sau sistemele organizate de tranzacționare (SOT)? |
| 124 | 125 | Ce reguli se aplică tranzacțiilor cu instrumente financiare care nu sunt încheiate în cadrul sistemelor multilaterale sau al operatorilor independenți? |
| 126 | 135 | Ce categorii de persoane sau entități sunt exceptate de la aplicarea legii privind piețele de instrumente financiare? |
| 126 | 135 | În ce condiții societățile de asigurare nu intră sub incidența legii piețelor de instrumente financiare? |
| 126 | 135 | Care sunt excepțiile aplicabile organismelor de plasament colectiv și fondurilor de pensii? |
| 136 | 140 | Ce condiții trebuie să îndeplinească persoanele fizice sau juridice pentru a fi exceptate de la obligația de autorizare ca S.S.I.F.? |
| 136 | 140 | Către ce tipuri de entități pot transmite ordine persoanele care beneficiază de excepția de la autorizarea ca S.S.I.F.? |
| 136 | 140 | Este necesară autorizarea pentru a furniza servicii de consultanță de investiții, chiar și în cazul excepțiilor de la autorizarea S.S.I.F.? |

| **Titlul II - Condiții de autorizare și de funcționare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 148 | 149 | Unde trebuie să aibă sediul social o societate de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.) pentru a fi autorizată în România? |
| 150 | 151 | Ce informații trebuie să conțină autorizația acordată unei S.S.I.F. sau unei instituții de credit? |
| 150 | 151 | Ce procedură trebuie urmată de o S.S.I.F. pentru a-și extinde sau restrânge activitatea? |
| 150 | 151 | Care este valabilitatea teritorială a unei autorizații acordate de A.S.F. unei S.S.I.F.? |
| 156 | 157 | Ce condiții trebuie să îndeplinească organul de conducere al unei S.S.I.F. pentru obținerea autorizației? |
| 158 | 159 | Pe baza căror criterii se stabilește dacă o S.S.I.F. este considerată semnificativă din punct de vedere al mărimii și organizării? |
| 160 | 161 | Care sunt responsabilitățile organului de conducere al unei S.S.I.F. în ceea ce privește guvernanța corporativă? |
| 160 | 161 | Poate președintele organului de conducere al unei S.S.I.F. să dețină simultan și o funcție executivă? |
| 160 | 161 | Ce politici trebuie să aprobe și să revizuiască periodic organul de conducere al unei S.S.I.F.? |
| 162 | 163 | Ce obligații are organul de conducere al unei S.S.I.F. în ceea ce privește eficacitatea structurii organizatorice? |
| 165 | 167 | Ce cerințe de reputație și experiență trebuie să îndeplinească membrii organului de conducere al unei S.S.I.F.? |
| 165 | 167 | Care este numărul maxim de funcții de conducere pe care le poate deține simultan un membru al organului de conducere al unei S.S.I.F. semnificative? |
| 165 | 167 | Ce obligații au S.S.I.F.-urile în privința promovării diversității în cadrul organului de conducere? |
| 168 | 169 | Ce mecanisme trebuie să definească, să aprobe și să supravegheze organul de conducere al unei S.S.I.F.? |
| 168 | 169 | Ce include politica de remunerare a personalului unei S.S.I.F. care prestează servicii clienților? |
| 168 | 169 | Ce obligații de monitorizare și evaluare are organul de conducere al unei S.S.I.F.? |
| 170 | 171 | În ce situații poate fi refuzată autorizarea unei S.S.I.F. pe baza evaluării organului de conducere? |
| 172 | 173 | Ce obligații au S.S.I.F.-urile privind autorizarea și informarea despre membrii organelor de conducere? |
| 175 | 176 | Cine poate asigura administrarea unei S.S.I.F.? |
| 177 | 178 | Ce obligații au S.S.I.F.-urile în ceea ce privește funcția de conformitate? |
| 179 | 180 | Ce obligații au S.S.I.F.-urile în ceea ce privește funcția de administrare a riscurilor? |
| 181 | 182 | Ce obligații au S.S.I.F.-urile în ceea ce privește funcția de audit intern? |
| 183 | 184 | Unde sunt prevăzute condițiile pentru persoanele care dețin funcții-cheie într-o S.S.I.F.? |
| 185 | 186 | În ce condiții legate de acționari poate fi refuzată autorizarea unei S.S.I.F.? |
| 185 | 186 | Cum pot "legăturile strânse" ale unei S.S.I.F. să împiedice obținerea autorizației? |
| 187 | 188 | Pot actele normative dintr-o țară terță să influențeze acordarea autorizației pentru o S.S.I.F. în România? |
| 190 | 191 | Ce obligații de notificare există la achiziționarea sau majorarea unei participații calificate într-o S.S.I.F.? |
| 190 | 191 | Când trebuie notificată A.S.F. în cazul cedării sau reducerii unei participații calificate într-o S.S.I.F.? |
| 190 | 191 | Ce drepturi de vot sau acțiuni nu se iau în considerare la stabilirea pragurilor pentru participația calificată? |
| 194 | 195 | În ce termen trebuie A.S.F. să confirme primirea notificării privind un proiect de achiziție a unei participații calificate? |
| 196 | 197 | Care este termenul maxim pentru evaluarea de către A.S.F. a unui proiect de achiziție a unei participații calificate? |
| 201 | 202 | Cum trebuie A.S.F. să trateze potențialii achizitori în cazul în care primește mai multe notificări pentru aceeași S.S.I.F.? |
| 203 | 204 | Poate fi refuzată autorizarea unei S.S.I.F. pe motiv de capital inițial insuficient? |
| 205 | 210 | Care este nivelul capitalului minim inițial pentru o S.S.I.F. care deține fonduri ale clienților? |
| 205 | 210 | Ce capital minim este necesar pentru o S.S.I.F. care nu deține fonduri ale clienților? |
| 205 | 210 | Ce cerințe de capital se aplică S.S.I.F.-urilor care nu prestează servicii auxiliare de păstrare a fondurilor clienților? |
| 212 | 213 | Ce cerințe organizatorice trebuie să îndeplinească S.S.I.F.-urile autorizate în România? |
| 214 | 215 | Ce politici și proceduri trebuie să instituie o S.S.I.F. pentru a asigura conformitatea cu legislația pieței de capital? |
| 217 | 218 | Ce măsuri trebuie să adopte o S.S.I.F. pentru a garanta continuitatea serviciilor de investiții? |
| 220 | 221 | Ce obligații au S.S.I.F.-urile în ceea ce privește păstrarea înregistrărilor referitoare la serviciile și tranzacțiile efectuate? |
| 224 | 225 | Sunt permise drepturile de garanție sau compensare asupra activelor unui client de către terți pentru datorii care nu au legătură cu clientul? |
| 226 | 227 | Sunt activele investitorilor deținute de o S.S.I.F. supuse executării silite prin poprire în cazul procedurilor împotriva S.S.I.F.? |
| 228 | 229 | Ce obligație de informare au S.S.I.F.-urile și instituțiile de credit față de investitori privind schemele de compensare? |
| 231 | 232 | Pot S.S.I.F.-urile să încheie contracte de garanție financiară cu transfer de proprietate cu clienți de retail? |
| 236 | 237 | Ce obligații au S.S.I.F.-urile care acționează ca membri compensatori generali pentru alte persoane? |
| 241 | 242 | Ce obligații de informare are un emitent dacă valorile sale mobiliare sunt tranzacționate pe un SMT sau SOT fără consimțământul său? |
| 252 | 253 | Ce măsuri trebuie să adopte S.S.I.F.-urile pentru a preveni conflictele de interese? |
| 254 | 255 | Ce obligație de informare are o S.S.I.F. față de client atunci când măsurile organizatorice nu sunt suficiente pentru a preveni conflictele de interese? |
| 256 | 257 | În ce formă trebuie realizată informarea clientului despre conflictele de interese? |
| 259 | 262 | Ce caracteristici trebuie să aibă informațiile, inclusiv cele publicitare, adresate de S.S.I.F. clienților? |
| 259 | 262 | Ce informații trebuie furnizate clienților privind costurile și cheltuielile aferente serviciilor de investiții? |
| 259 | 262 | Este permisă promovarea serviciilor de investiții prin intermediul furnizorilor de tip "call center"? |
| 263 | 265 | Ce condiții trebuie să îndeplinească o S.S.I.F. pentru a putea afirma că serviciul de consultanță de investiții este furnizat în mod independent? |
| 263 | 265 | Poate o S.S.I.F. care oferă consultanță independentă să accepte onorarii sau comisioane de la terți? |
| 270 | 281 | Ce obligații are o S.S.I.F. de a evalua dacă un produs sau serviciu de investiții este potrivit pentru un client? |
| 270 | 281 | Ce se întâmplă dacă un client nu furnizează informații suficiente despre cunoștințele și experiența sa în materie de investiții? |
| 270 | 281 | În ce condiții poate o S.S.I.F. să furnizeze servicii de execuție a ordinelor fără a evalua dacă produsul este potrivit pentru client? |
| 290 | 291 | În ce scopuri pot S.S.I.F.-urile să utilizeze agenți delegați? |
| 294 | 295 | Ce măsuri trebuie să adopte o S.S.I.F. pentru a preveni impactul negativ al activităților externe ale agenților delegați? |
| 299 | 308 | Este permis marketingul sau vânzarea opțiunilor binare către clienți de retail în România? |
| 299 | 308 | Ce restricții se aplică marketingului instrumentelor financiare derivate cu efect de levier către clienți de retail? |
| 299 | 308 | În ce condiții este permisă distribuirea contractelor financiare pentru diferență (CFD) către clienții de retail? |

| **Titlul III - Piețe reglementate** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 341 | 342 | Ce criterii sunt evaluate pentru autorizarea unui operator de piață? |
| 343 | 343 | În ce situații poate fi respinsă cererea de autorizare a unui operator de piață? |
| 345 | 347 | Ce cerințe de reputație și experiență trebuie să îndeplinească membrii organului de conducere al unui operator de piață? |
| 348 | 349 | Ce obligație de notificare are un membru al organului de conducere al unui operator de piață în cazul unui conflict de interese? |
| 350 | 350 | Care sunt atribuțiile comitetului de nominalizare în cadrul unui operator de piață semnificativ? |
| 351 | 351 | Care sunt responsabilitățile organului de conducere al unui operator de piață privind guvernanța corporativă? |
| 353 | 353 | Ce reguli se aplică achiziției de acțiuni care conferă o influență semnificativă asupra administrării unei piețe reglementate? |
| 355 | 355 | Ce măsuri trebuie să adopte un operator de piață pentru a gestiona riscurile și conflictele de interese? |
| 357 | 357 | Ce sisteme și proceduri trebuie să implementeze un operator de piață pentru a asigura reziliența și funcționarea ordonată a sistemelor de tranzacționare? |
| 358 | 359 | Cum sunt calibrați parametrii pentru întreruperea tranzacționării pe o piață reglementată? |
| 360 | 360 | Ce obligații are un operator de piață în cazul în care permite accesul electronic direct la sistemul său de tranzacționare? |
| 361 | 361 | Ce reguli trebuie să respecte un operator de piață privind serviciile de colocare? |
| 362 | 362 | Ce principii trebuie să respecte structura de comisioane și tarife a unei piețe reglementate? |
| 363 | 363 | Ce obligații are un operator de piață pentru a identifica ordinele generate prin tranzacționare algoritmică? |
| 364 | 364 | Ce informații din registrul de ordine trebuie să pună un operator de piață la dispoziția autorității de supraveghere? |
| 366 | 366 | Ce reguli trebuie să stabilească o piață reglementată privind pașii de cotare pentru instrumentele financiare? |
| 368 | 368 | Ce obligație au locurile de tranzacționare și membrii acestora privind sincronizarea ceasurilor profesionale? |
| 370 | 370 | Ce aspecte trebuie să reglementeze regulile proprii ale unei piețe reglementate? |
| 371 | 371 | Poate o valoare mobiliară să fie admisă la tranzacționare pe mai multe piețe reglementate fără consimțământul emitentului? |
| 373 | 373 | În ce condiții poate un operator de piață să suspende sau să retragă un instrument financiar de la tranzacționare? |
| 374 | 374 | Ce procedură se aplică în cazul ridicării suspendării de la tranzacționare a unui instrument financiar? |
| 376 | 377 | Ce categorii de entități pot fi admise ca membri sau participanți pe o piață reglementată? |
| 379 | 379 | Ce mecanisme trebuie să implementeze operatorii de piață pentru a monitoriza respectarea regulilor de către participanți? |

| **Titlul IV - Limite impuse pozițiilor și mecanisme de control** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 386 | 386 | În ce scopuri se stabilesc limite ale pozițiilor pentru instrumentele financiare derivate pe mărfuri? |
| 386 | 386 | Căror poziții nu li se aplică limitele impuse pentru instrumentele financiare derivate pe mărfuri? |
| 387 | 387 | Ce procedură de notificare și avizare se aplică la stabilirea limitelor de poziții de către autoritatea competentă? |
| 388 | 388 | Cine stabilește limita unică a poziției în cazul în care același instrument derivat pe mărfuri este tranzacționat în mai multe jurisdicții? |
| 389 | 389 | Ce mecanisme de control pentru administrarea pozițiilor trebuie să aplice locurile de tranzacționare pentru derivatele pe mărfuri? |
| 390 | 390 | În ce condiții poate autoritatea competentă să impună limite de poziții mai restrictive decât cele standard? |
| 392 | 392 | Ce obligații de raportare săptămânală au locurile de tranzacționare privind pozițiile agregate pe instrumente derivate pe mărfuri? |
| 392 | 392 | Cum sunt clasificate persoanele care dețin poziții pe instrumente financiare derivate pe mărfuri în scopul raportării? |

| **Titlul V - Servicii de raportare a datelor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 395 | 396 | Este necesară autorizarea prealabilă pentru furnizarea serviciilor de raportare a datelor pe piețele financiare? |
| 397 | 397 | Care este valabilitatea teritorială a unei autorizații pentru un furnizor de servicii de raportare a datelor? |
| 398 | 398 | Ce informații trebuie să prezinte un furnizor de servicii de raportare a datelor pentru a obține autorizația? |
| 399 | 399 | În ce situații poate fi retrasă autorizația unui furnizor de servicii de raportare a datelor? |
| 400 | 400 | Ce cerințe trebuie să îndeplinească membrii organului de conducere al unui furnizor de servicii de raportare a datelor? |
| 402 | 402 | Ce politici trebuie să implementeze un mecanism de publicare aprobat (APA) pentru diseminarea informațiilor despre tranzacții? |
| 403 | 403 | Ce mecanisme de securitate trebuie să instituie un mecanism de publicare aprobat (APA)? |
| 405 | 405 | Ce obligații are un furnizor de sisteme centralizate de raportare (CTP) în ceea ce privește colectarea și publicarea datelor de tranzacționare? |
| 406 | 406 | Ce măsuri trebuie să ia un furnizor de sisteme centralizate de raportare (CTP) pentru a preveni conflictele de interese? |
| 408 | 408 | Ce politici și măsuri trebuie să instituie un mecanism de raportare aprobat (ARM) pentru raportarea tranzacțiilor? |

| **Titlul VI - Compensarea și decontarea tranzacțiilor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 411 | 412 | Unde sunt definite semnificațiile termenilor utilizați în legislația privind compensarea și decontarea tranzacțiilor cu instrumente financiare? |
| 413 | 413 | Cine stabilește condițiile generale pentru operațiunile de decontare în cadrul sistemului de decontare? |
| 414 | 414 | Cine este responsabil pentru autorizarea și supravegherea depozitarului central și a contrapărții centrale în România? |
| 415 | 415 | Când are loc transferul dreptului de proprietate pentru instrumentele financiare în cadrul sistemului de decontare? |
| 417 | 417 | Ce obligații au emitenții din România în ceea ce privește dematerializarea instrumentelor financiare admise la tranzacționare? |
| 419 | 420 | Ce reglementări stabilesc procedura de autorizare a unui depozitar central de instrumente financiare? |
| 421 | 422 | Ce se întâmplă cu drepturile de vot dacă nu sunt respectate cerințele privind integritatea acționarilor unui depozitar central? |
| 423 | 423 | Cum trebuie evidențiate conturile de instrumente financiare deschise la un depozitar central pentru a separa activele proprii de cele ale clienților? |
| 424 | 424 | Ce rol are A.S.F. în supravegherea activității depozitarului central? |
| 425 | 425 | Pot activele deținute în conturile deschise la depozitarul central să facă obiectul pretențiilor creditorilor depozitarului central? |
| 426 | 427 | Ce se înțelege prin "garanție reală" în contextul instrumentelor financiare înregistrate la un depozitar central? |
| 428 | 429 | Ce acte normative reglementează constituirea și executarea garanțiilor reale asupra instrumentelor financiare? |
| 430 | 430 | Cum se asigură opozabilitatea față de terți a garanțiilor reale asupra instrumentelor financiare? |
| 431 | 432 | Ce principii trebuie să respecte procedura de executare a garanțiilor reale asupra instrumentelor financiare? |
| 434 | 434 | Ce formă juridică trebuie să aibă o contraparte centrală în România? |
| 435 | 435 | Ce reglementări trebuie aprobate de A.S.F. pentru funcționarea unei contrapărți centrale? |
| 436 | 437 | Ce obligații de informare are o contraparte centrală față de membrii săi compensatori? |
| 438 | 439 | Ce obligații are o contraparte centrală pentru a asigura desfășurarea activității în mod ordonat și transparent? |
| 440 | 441 | Poate A.S.F. să solicite modificarea reglementărilor emise de o contraparte centrală? |

| **Titlul VII - Măsuri de administrare specială, lichidarea și insolvența** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 444 | 445 | Căror categorii de entități de pe piața de capital li se aplică măsurile de administrare specială și lichidare? |
| 446 | 447 | În ce situații poate A.S.F. să instituie măsuri de administrare specială pentru o entitate de pe piața de capital? |
| 448 | 448 | Cine realizează administrarea specială a unei entități de pe piața de capital și cum este numit? |
| 449 | 449 | Ce atribuții preia administratorul special și ce drepturi se suspendă pe durata administrării speciale? |
| 450 | 450 | Ce obligații de raportare are administratorul special față de A.S.F.? |
| 451 | 451 | Când încetează măsurile de administrare specială pentru o entitate de pe piața de capital? |
| 452 | 453 | Ce se întâmplă dacă o entitate aflată sub administrare specială nu se redresează financiar? |
| 454 | 454 | Cum se realizează dizolvarea și lichidarea unei entități de pe piața de capital la dispoziția A.S.F.? |
| 455 | 455 | Ce entități de pe piața de capital sunt supuse procedurii insolvenței conform legii? |
| 460 | 470 | Cum sunt definite "măsurile de reorganizare" și "procedura de lichidare" în contextul transfrontalier al firmelor de investiții? |
| 471 | 471 | Ce autoritate este competentă să decidă aplicarea măsurilor de reorganizare pentru o S.S.I.F. cu sucursale în alte state membre? |
| 472 | 472 | Ce obligație de informare are tribunalul din România dacă intenționează să aplice măsuri de reorganizare unei sucursale a unei firme de investiții din alt stat membru? |
| 474 | 474 | Ce obligații de informare au creditorii dintr-un alt stat membru pentru a-și declara creanțele în cadrul unei proceduri de reorganizare? |
| 478 | 478 | Ce autoritate este competentă să decidă deschiderea procedurii de faliment pentru o S.S.I.F. cu sucursale în alte state membre? |
| 479 | 479 | Care lege guvernează procedura de faliment a unei S.S.I.F. și ce aspecte acoperă? |
| 481 | 481 | Ce se întâmplă cu autorizația de funcționare a unei S.S.I.F. la deschiderea procedurii de faliment? |
| 490 | 491 | Ce lege guvernează contractele de muncă și drepturile asupra bunurilor imobile în cazul falimentului transfrontalier al unei firme de investiții? |
| 492 | 492 | Cum sunt afectate drepturile reale ale creditorilor asupra bunurilor unei S.S.I.F. situate în alte state membre în cazul falimentului? |
| 493 | 493 | Cum afectează procedura de faliment a unei S.S.I.F. contractele de vânzare-cumpărare în care aceasta este parte? |
| 494 | 494 | Este afectat dreptul creditorilor de a invoca compensarea legală de deschiderea procedurii de faliment a unei S.S.I.F.? |
| 495 | 496 | Ce lege guvernează drepturile de proprietate asupra titlurilor de valoare înregistrate într-un sistem centralizat dintr-un stat membru? |
| 497 | 497 | Ce lege se aplică acordurilor de compensare (netting) în contextul piețelor financiare? |
| 499 | 500 | Ce lege guvernează contractele de report și tranzacțiile de pe o piață reglementată? |
| 501 | 501 | Ce competențe are administratorul sau lichidatorul judiciar al unei S.S.I.F. pe teritoriul altor state membre? |
| 502 | 502 | Cum se realizează publicitatea hotărârii de deschidere a procedurii de faliment în alte state membre? |
| 503 | 504 | Ce lege guvernează validitatea actelor de înstrăinare a activelor unei S.S.I.F. după deschiderea procedurii de faliment? |
| 505 | 506 | Ce lege se aplică acțiunilor în justiție privind bunuri sau drepturi de care o S.S.I.F. a fost privată? |
| 507 | 508 | Ce obligație de păstrare a secretului profesional au persoanele implicate în procedurile de reorganizare sau faliment transfrontaliere? |
| 509 | 509 | Cum sunt recunoscute și aplicate în România măsurile de reorganizare sau faliment dispuse împotriva unei firme de investiții dintr-un alt stat membru? |
| 510 | 510 | Ce competențe are pe teritoriul României administratorul sau lichidatorul unei firme de investiții din alt stat membru, aflată în reorganizare sau faliment? |

| **Titlul VIII - Competențe A.S.F.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 513 | 514 | În ce calitate acționează A.S.F. în raport cu diverse regulamente europene privind piețele financiare? |
| 515 | 516 | Poate Autoritatea de Supraveghere Financiară (A.S.F.) să acționeze ca furnizor de formare profesională în domeniul pieței de capital? |
| 517 | 517 | Care sunt competențele de supraveghere și investigare ale A.S.F. pe piața de capital? |
| 517 | 517 | În ce condiții poate A.S.F. să suspende sau să retragă un instrument financiar de la tranzacționare? |
| 519 | 519 | Cum cooperează A.S.F. cu autoritățile competente din alte state membre? |
| 520 | 520 | Poate A.S.F. să solicite cooperarea autorităților din alte state membre pentru verificări la fața locului sau investigații? |
| 521 | 521 | Ce reguli se aplică schimbului de informații confidențiale între A.S.F. și alte autorități competente? |
| 524 | 524 | În ce situații poate A.S.F. să refuze o cerere de cooperare din partea unei autorități competente dintr-un alt stat membru? |
| 525 | 525 | Cu cine trebuie să se consulte A.S.F. înainte de a autoriza o S.S.I.F. care este filială a unei entități dintr-un alt stat membru? |
| 526 | 526 | Ce rapoarte periodice poate solicita A.S.F. de la sucursalele firmelor de investiții din alte state membre care operează în România? |
| 529 | 529 | Ce măsuri poate lua A.S.F. dacă o firmă de investiții dintr-un alt stat membru încalcă legislația în România? |
| 530 | 530 | Ce obligații de cooperare are A.S.F. față de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA)? |
| 532 | 533 | Poate A.S.F. să încheie acorduri de cooperare cu autorități din țări terțe? |
| 534 | 534 | Ce condiții trebuie să îndeplinească acordurile de cooperare cu țări terțe în ceea ce privește secretul profesional? |
| 536 | 537 | Ce persoane sunt obligate să respecte secretul profesional în legătură cu informațiile obținute în exercitarea funcțiilor pe piața de capital? |
| 537 | 537 | Ce obligații de raportare au auditorii financiari față de A.S.F. cu privire la faptele constatate la o firmă de investiții? |

| **Titlul IX - Auditul financiar** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 539 | 540 | Ce condiții trebuie să îndeplinească auditorii financiari pentru a audita entități de pe piața de capital? |
| 541 | 542 | Conform căror standarde trebuie elaborate și auditate situațiile financiare ale entităților de pe piața de capital? |

| **Titlul X - Sancțiuni și măsuri administrative** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 545 | 545 | Ce criterii ia în considerare A.S.F. la stabilirea tipului și nivelului unei sancțiuni administrative pe piața de capital? |
| 546 | 551 | Cum se realizează publicarea deciziilor de sancționare emise de A.S.F.? |
| 546 | 551 | În ce situații poate A.S.F. să publice o decizie de sancționare în mod anonim? |
| 552 | 552 | Ce mecanisme trebuie să stabilească A.S.F. pentru raportarea încălcărilor legislației pieței de capital? |
| 553 | 554 | Ce obligații au entitățile de pe piața de capital privind raportarea internă a încălcărilor de către angajați? |
| 555 | 556 | Ce fapte legate de marketingul instrumentelor financiare derivate constituie infracțiune? |
| 557 | 564 | Ce fapte constituie contravenții în domeniul pieței de capital? |
| 557 | 564 | Care sunt limitele amenzilor contravenționale pentru persoanele fizice și juridice pe piața de capital? |
| 565 | 565 | Constituie contravenție depășirea limitelor de poziții pe instrumente financiare derivate pe mărfuri? |
| 566 | 566 | Cum se stabilește sancțiunea în cazul săvârșirii mai multor contravenții pe piața de capital? |
| 567 | 567 | Cine constată contravențiile și aplică sancțiunile pe piața de capital? |
| 569 | 569 | Ce fapte săvârșite de entitățile de pe piața de capital constituie contravenții? |
| 569 | 569 | Care sunt sancțiunile contravenționale complementare ce pot fi aplicate pe piața de capital? |
| 640 | 643 | Ce fapte legate de furnizarea de servicii de investiții fără autorizație constituie infracțiune? |
| 644 | 644 | Cum pot fi soluționate litigiile dintre consumatori și comercianți în domeniul serviciilor de investiții? |
| 646 | 646 | Ce fapte săvârșite de un depozitar central constituie contravenții? |
| 647 | 648 | Ce faptă legată de activitatea de depozitar central constituie infracțiune? |
| 650 | 650 | Ce sancțiuni se aplică pentru nerespectarea obligațiilor de raportare a operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare (SFT)? |
| 651 | 651 | Ce sancțiuni se aplică pentru nerespectarea prevederilor Regulamentului UE privind produsele de investiții individuale structurate și bazate pe asigurări (PRIIP)? |
| 652 | 654 | Ce sancțiuni se aplică pentru nerespectarea obligațiilor privind operațiunile de finanțare prin instrumente financiare (SFT)? |
| 655 | 659 | Ce sancțiuni se aplică pentru încălcarea dispozițiilor Regulamentului UE privind indicii de referință? |
| 661 | 661 | Unde pot fi contestate deciziile de sancționare emise de A.S.F.? |
| 662 | 663 | Ce organisme pot intenta acțiuni în justiție pentru a asigura aplicarea legislației privind piețele de capital în interesul consumatorilor? |

| **Titlul XI - Dispoziții tranzitorii și finale** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 665 | 665 | În ce situații se suspendă de drept drepturile de vot aferente deținerilor într-o entitate reglementată de pe piața de capital? |
| 666 | 667 | Care sunt condițiile de cvorum și majoritate pentru adunările generale extraordinare ale acționarilor unui operator de piață? |
| 668 | 668 | Ce termen au instituțiile de credit pentru a se conforma legii privind piețele de instrumente financiare în ceea ce privește depozitele structurate? |
| 669 | 669 | Ce obligații tranzitorii au entitățile de pe piața de capital după intrarea în vigoare a noii legi? |
| 670 | 671 | Poate A.S.F. să stabilească un format specific pentru contractul de intermediere în cazul vânzării deținerilor din Programul de privatizare în masă? |
| 672 | 673 | Cum sunt integrate orientările și recomandările ESMA în reglementările naționale privind piața de capital? |
| 674 | 675 | Ce obligație au entitățile de pe piața de capital de a respecta actele delegate și de punere în aplicare ale Comisiei Europene? |
| 676 | 677 | Ce efecte juridice se aplică actelor și faptelor juridice încheiate înainte de intrarea în vigoare a noii legi a piețelor de instrumente financiare? |
| 678 | 678 | Cine este responsabil pentru emiterea reglementărilor de aplicare a legii piețelor de instrumente financiare? |
| 679 | 696 | Ce modificări sunt aduse Legii nr. 297/2004 privind piața de capital? |
| 697 | 697 | Ce se întâmplă cu reglementările emise de C.N.V.M./A.S.F. înainte de intrarea în vigoare a noii legi? |
| 698 | 699 | Ce documente fac parte integrantă din legea privind piețele de instrumente financiare? |
| 700 | 701 | Când intră în vigoare legea privind piețele de instrumente financiare? |
| 702 | 702 | Ce regim de tranziție se aplică contractelor derivate pe energie în ceea ce privește obligația de compensare? |
| 703 | 707 | Ce acte normative se abrogă la data intrării în vigoare a noii legi a piețelor de instrumente financiare? |

| **Anexa nr. 1 - Lista serviciilor, activităților și instrumentelor financiare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 712 | 721 | Care sunt serviciile și activitățile de investiții reglementate de legislația piețelor de capital? |
| 722 | 728 | Ce servicii sunt considerate auxiliare serviciilor de investiții financiare? |
| 729 | 739 | Ce categorii de instrumente sunt considerate instrumente financiare conform legislației? |
| 740 | 742 | Care sunt serviciile de raportare a datelor reglementate de legislația piețelor de capital? |

| **Anexa nr. 2 - "Clienți profesionali"** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 744 | 745 | Cum este definit un "client profesional" în contextul serviciilor de investiții financiare? |
| 746 | 746 | Ce categorii de entități sunt considerate automat clienți profesionali pe piața de capital? |
| 746 | 746 | Poate o entitate considerată client profesional să solicite un nivel mai ridicat de protecție? |
| 759 | 759 | Ce criterii trebuie să îndeplinească un client pentru a putea fi tratat ca "profesional la cerere"? |
| 760 | 761 | Care este procedura prin care un client de retail poate solicita să fie tratat ca un client profesional? |
| 760 | 761 | Ce obligații au S.S.I.F.-urile privind clasificarea clienților și actualizarea acestei clasificări? |

ALL_CHAPTERS_COVERED: true