| Document ID: | 10941 |
|---|---|
| Source URL: | https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentA... |
| Scraped At: | 2026-07-13 20:09:37 |
| Last Updated: | 2026-09-11 23:36:37 |
| Valid From: | 16.01.1998 |
| Latest Version: | Yes |
| Status: | ABROGATED on 24.10.2005 |
| Abrogated By: | ORDIN 60 24/10/2005 |
| Meta tags: |
|
|---|---|
| Detail metadata: |
|
INSTRUCŢIUNILE Nr. 11 din 1997
privind obligaţia raportarii la societăţile de registru independent privat a listei clienţilor ale căror valori mobiliare sunt deţinute în cont la depozitar
COMISIA NAŢIONALA A VALORILOR MOBILIARE
Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 14 din 16 ianuarie 1998Pentru fiecare valoare mobiliară, societăţile de valori mobiliare şi agenţii custode vor raporta societăţilor de registru independent privat corespunzător lista clienţilor pentru care deţin valori mobiliare în contul lor la depozitar.
Raportarea listei clienţilor se va efectua astfel:
a) pentru o anumită valoare mobiliară, în termen de 3 zile lucrătoare de la data înregistrării cererii societăţii de registru independent privat în fisierul cererilor de raportare, aflat pe serverul societăţii de registru independent privat; ... b) pentru toate valorile mobiliare, în termen de 3 zile lucrătoare de la datele de 31 martie, 30 iunie, 30 septembrie şi 31 decembrie. ...Încălcarea prezentelor instrucţiuni privind obligaţia raportarii constituie contravenţie.
La sesizarea justificată a unei societăţi de registru independent privat, pentru nerespectarea obligaţiei de raportare de către una dintre societăţile mai sus amintite, Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare poate aplica oricare dintre următoarele sancţiuni contravenţionale:
- avertisment publicat;
- amenda reprezentind între 0,1 şi 1% din capitalul subscris şi vărsat al acestora, pentru fiecare zi de întârziere;
- suspendarea autorizaţiei de funcţionare pe o perioadă de 5-90 de zile;
- retragerea definitivă a autorizaţiei de funcţionare.
Societăţile de valori mobiliare şi agenţii custode vor răspunde faţă de clienţii lor pentru orice prejudiciu produs prin nerespectarea obligaţiei de raportare prevăzute la art. 1.
Prezentele instrucţiuni intră în vigoare la data semnării ordinului. La data intrării în vigoare a prezentelor instrucţiuni, Instrucţiunile nr. 14/1996 privind obligaţia raportarii la registrele independente a listei clienţilor ale căror valori mobiliare sunt deţinute în cont la depozitar se abroga.
---------
| Version Date: | N/A |
|---|---|
| Original Publication Date: | 16.01.1998 |
| This Version Valid From: | 16.01.1998 |
| This Version Valid To: | Not specified |
| Is Latest Version: | Yes |
| Document Type: | INSTRUCTIUNI |
| Emitent: | N/A |
| Publicat în: | Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 14 din 16 ianuarie 1998 |
No related versions found.
| Section | Operation | Act |
|---|---|---|
| Actul | ABROGAT DE | ORDIN 60 24/10/2005 |
| Actul | ABROGAT DE | REGULAMENT 13 24/10/2005 |
| Target Document | Section | Operation | Details |
|---|---|---|---|
| INSTRUCTIUNI 14 24/12/1996 | ART. 4 | ABROGA PE |
| Section | Operation | Act |
|---|---|---|
| Actul | ABROGAT DE | ORDIN 60 24/10/2005 |
| Actul | ABROGAT DE | REGULAMENT 13 24/10/2005 |
| Section | Operation | Act |
|---|---|---|
| ART. 4 | ABROGA PE | INSTRUCTIUNI 14 24/12/1996 |
| Section | Reference Type | Act |
|---|---|---|
| ART. 4 | ABROGA PE | INSTRUCTIUNI 14 24/12/1996 |
| Section | Reference Type | Act |
|---|---|---|
| Actul | ABROGAT DE | ORDIN 60 24/10/2005 |
| Actul | ABROGAT DE | REGULAMENT 13 24/10/2005 |
| Actul | APROBAT DE | ORDIN 23 18/11/1997 |