NORMA 39 04/12/2023 - Portal Legislativ

Document Information

Document ID:	277344
Source URL:	https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentA...
Scraped At:	2025-07-05 22:47:42
Last Updated:	2026-09-11 15:22:41
Latest Version:	Yes

Metadata

Meta tags:	Title: NORMA 39 04/12/2023 - Portal Legislativ Keywords: NORMA 39 04/12/2023 - Portal Legislativ Viewport: width=device-width, user-scalable=no Description: NORMA 39 04/12/2023 - Portal Legislativ
Detail metadata:	Article count: 14 Status indicator: în vigoare Publication detail: Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023

Duplicate Information

This document has no duplicates.

Content

NORMĂ nr. 39 din 4 decembrie 2023

pentru modificarea și completarea Normei Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2014 privind activitatea de depozitare și custodie a activelor fondurilor de pensii facultative

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023

Având în vedere prevederile art. 81 alin. (1), (1^4) și (1^5), ale art. 105-114 din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare,

în baza prevederilor art. 2 alin. (1) lit. c) și d), ale art. 3 alin. (1) lit. b), art. 5 lit. c), art. 6 alin. (1) și (2) și ale art. 7 alin. (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

potrivit deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 28 noiembrie 2023,

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta normă.

Articolul I

Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 10/2014 privind activitatea de depozitare și custodie a activelor fondurilor de pensii facultative, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 352 din 13 mai 2014, cu modificările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:

1. Articolul 5 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 5

(1) Avizul prevăzut la art. 3 se eliberează în baza unei cereri întocmite conform anexei nr. 1, care este însoțită de următoarele documente:a) autorizația emisă de Banca Națională a României/ autoritatea similară din statul aparținând Uniunii Europene sau Spațiului Economic European, după caz, din care să reiasă că instituția de credit este autorizată să desfășoare activitatea de depozitare a activelor fondurilor de pensii, în conformitate cu prevederile legislației în vigoare, în copie. În cazul sucursalei din România a unei instituții de credit, autorizată într-un stat membru al Uniunii Europene sau aparținând Spațiului Economic European, se depune și dovada notificării Băncii Naționale a României în vederea desfășurării pe teritoriul României de către instituția de credit respectivă a activității de depozitare, conform autorizației emise de autoritatea competentă din statul de origine al acesteia, în copie; ... b) organigrama și limitele de competență stabilite la nivelul structurii organizatorice a solicitantului care desfășoară operațiuni legate de activitatea de depozitare și custodie, în copie; ... c) procedurile privind activitățile de depozitare și custodie, de securitate, control și cele aplicabile în cazul apariției unor cazuri de forță majoră, care să permită separarea și păstrarea în siguranță a tuturor activelor fondurilor de pensii și a activelor corespunzătoare provizionului tehnic, aprobate de consiliul de administrație/persoanele împuternicite în acest sens, în copie; ... d) procedurile privind separarea activelor proprii de cele ale fondurilor de pensii și de cele ale activelor corespunzătoare provizioanelor tehnice pentru care desfășoară activitatea de depozitare și custodie și între acestea, aprobate de consiliul de administrație/persoanele împuternicite în acest sens, în copie; ... e) certificatul constatator eliberat de către Oficiul Național al Registrului Comerțului, din care să rezulte conformarea cu prevederile lit. a) referitoare la obiectul de activitate al instituției de credit, în termenul de valabilitate, în original; ... f) documentul prin care organul statutar desemnează persoana responsabilă cu activitatea de depozitare, conform art. 107 alin. (1) lit. f) din Lege, și o mandatează să reprezinte instituția de credit în relația cu Autoritatea, în copie; ... g) documentația privind persoana responsabilă cu activitatea de depozitare, prevăzută la art. 7^3; ... h) declarația privind capacitatea sistemelor informatice utilizate de a asigura derularea activităților pentru care se solicită avizul, gradul de securitate al informației, precum și privind capacitatea acestora de a furniza raportările solicitate de către Autoritate, dată pe propria răspundere de către reprezentantul legal al depozitarului, în original; ... i) declarația din care să rezulte că asupra solicitantului nu este instituită măsura supravegherii sau administrării speciale, dată pe propria răspundere de către reprezentantul legal al depozitarului, în original; ... j) ultima situație a formularului de calcul și raportare a fondurilor proprii la nivel individual, în copie; ... k) dovada achitării taxei de avizare, în copie. ... (2) Cererea de avizare ca depozitar este semnată de către reprezentantul legal al depozitarului.(3) Toate documentele depuse la Autoritate în scopul obținerii avizului vor fi numerotate, vor fi semnate pentru conformitate de către persoana prevăzută la alin. (1) lit. f) și vor fi însoțite de un opis.

2. La articolul 6, după alineatul (4) se introduce un nou alineat, alineatul (5), cu următorul cuprins:

(5) Avizul prevăzut la alin. (4) se comunică depozitarului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării acestuia.

3. Articolul 7 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 7

(1) Autoritatea emite o decizie de respingere motivată a cererii de avizare ca depozitar formulate de instituția de credit în următoarele situații:a) documentația prezentată este incompletă la primirea ultimului set de documente și informații; ... b) documentația nu este întocmită în conformitate cu dispozițiile legale în vigoare; ... c) neîndeplinirea uneia dintre condițiile prevăzute la art. 4. ... (2) Decizia de respingere prevăzută la alin. (1) se comunică instituției de credit solicitante, în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării acesteia.(3) Decizia de respingere poate fi contestată în termen de maximum 30 de zile de la data comunicării ei, în conformitate cu legislația privind contenciosul administrativ.(4) O nouă cerere poate fi adresată Autorității numai dacă au fost remediate deficiențele care au constituit motivele de respingere a cererii inițiale.

4. La capitolul II, după secțiunea a 3-a se introduce o nouă secțiune, secțiunea a 4-a, cuprinzând articolele 7^1-7^4, cu următorul cuprins:

Secţiunea a 4-a Procedura de avizare și de retragere a avizului persoanei responsabile cu activitatea de depozitare

Articolul 7^1

Persoana responsabilă cu activitatea de depozitare este avizată de către Autoritate atât în cadrul procesului de avizare a depozitarului, cât și ulterior, pe parcursul desfășurării activității acestuia.

Articolul 7^2

Autoritatea avizează ca persoană responsabilă cu activitatea de depozitare persoana fizică desemnată în acest sens de către depozitar și care îndeplinește cumulativ următoarele condiții:a) nu a fost sancționată de către autorități române sau străine din domeniul financiar-bancar cu interdicția temporară ori definitivă de a desfășura activități în sistemul în care a activat; ... b) nu are înscrise mențiuni în certificatul de cazier fiscal și nici în certificatul de cazier judiciar pentru infracțiuni de fals, infracțiuni contra patrimoniului sau alte infracțiuni specifice domeniului economic/financiar/fiscal; ... c) are un contract individual de muncă/contract de mandat încheiat cu depozitarul; ... d) deține o funcție de conducere care îi conferă atribuții în cadrul structurii organizatorice care desfășoară operațiunile aferente activității de depozitare a activelor fondurilor de pensii facultative; ... e) deține pregătirea și experiența profesională adecvate atribuțiilor care îi revin în desfășurarea activității de depozitare a activelor fondurilor de pensii facultative. ...

Articolul 7^3

Depozitarul transmite Autorității cererea pentru avizarea persoanei prevăzute la art. 7^1, întocmită conform anexei nr. 1^1, împreună cu următoarele documente:a) documentul prevăzut la art. 5 alin. (1) lit. f); ... b) actul de identitate al persoanei desemnate, în copie, certificată pentru conformitate de către titularul actului de identitate; ... c) specimenul de semnătură al persoanei desemnate, conform anexei nr. 2; ... d) certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal pentru persoana desemnată, depuse în termenul de valabilitate al acestora; ... e) declarația dată pe propria răspundere de către persoana desemnată, privind faptul că a încheiat cu depozitarul un contract individual de muncă/contract de mandat, în original, pentru funcția de conducere cu atribuții în cadrul structurii organizatorice care desfășoară operațiunile aferente activității de depozitare a activelor fondurilor de pensii facultative; ... f) curriculum vitae al persoanei desemnate, datat și semnat, din care să rezulte că are pregătirea și experiența profesională corespunzătoare și în care se precizează denumirea organizațiilor pentru care a lucrat persoana în cauză, natura și durata atribuțiilor îndeplinite. Dacă este cazul, se menționează autoritatea de supraveghere a entităților în cadrul cărora persoana respectivă a desfășurat activitate, precum și actul administrativ prin care persoana a fost aprobată, în original; ... g) dovada achitării taxei de avizare prevăzută la pct. 5.2 din anexa nr. 3 la Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 16/2014 privind veniturile Autorității de Supraveghere Financiară, republicat, cu modificările și completările ulterioare, pentru persoana responsabilă desemnată pentru care se solicită avizul. ...

Articolul 7^4

(1) Autoritatea poate solicita depozitarului, în termen de 30 de zile calendaristice de la primirea cererii de avizare a persoanei responsabile cu activitatea de depozitare, documente și informații suplimentare, pe care acesta trebuie să le furnizeze în maximum 30 de zile calendaristice de la data primirii solicitării.(2) Autoritatea poate verifica orice aspect legat de cererea de avizare, fiind îndreptățită să se adreseze autorităților competente pentru obținerea oricăror documente și informații pe care le consideră relevante, în condițiile legii.(3) Autoritatea analizează cererea de avizare și procedează, în termen de 30 de zile calendaristice de la primirea documentației complete, la aprobarea sau la respingerea cererii.(4) În situația în care sunt îndeplinite condițiile prevăzute la art. 7^2, Autoritatea emite un aviz care se comunică depozitarului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării acestuia.(5) Autoritatea respinge, prin decizie, cererea de avizare în următoarele situații:a) documentația prezentată este incompletă la primirea ultimului set de documente și informații; ... b) documentația nu este întocmită în conformitate cu dispozițiile legale în vigoare; ... c) neîndeplinirea uneia dintre condițiile prevăzute la art. 7^2. ... (6) Decizia de respingere prevăzută la alin. (5) se comunică depozitarului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării acesteia.(7) Valabilitatea avizului persoanei responsabile cu activitatea de depozitare încetează de drept:a) la data încetării contractului individual de muncă/contractului de mandat încheiat cu depozitarul; ... b) la data încetării desemnării în calitate de persoană responsabilă cu activitatea de depozitare; ... c) la data retragerii avizului depozitarului. ... (8) Autoritatea retrage avizul persoanei responsabile cu activitatea de depozitare:a) dacă nu mai sunt îndeplinite condițiile care au stat la baza emiterii avizului; ... b) ca sancțiune pentru nerespectarea obligațiilor prevăzute în cuprinsul Legii și a normelor emise în aplicarea acesteia, în legătură cu activitatea desfășurată în cadrul sistemului de pensii facultative. ... (9) Decizia de retragere a avizului persoanei responsabile cu activitatea de depozitare se comunică depozitarului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării acesteia.

5. La articolul 9 alineatul (3), literele b) și e) se modifică și vor avea următorul cuprins:

b) reconcilierea cu depozitarii centrali din România și/sau din alte state și/sau subcustozi; ...

...............................................................................................

e) mijloace prin care să se asigure că există drepturile de proprietate asupra acelor active ale fondurilor de pensii facultative pe care depozitarul, din punct de vedere tehnic, nu le poate păstra în custodie; ...

6. La articolul 16, alineatul (4) se abrogă.

7. Articolul 26 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 26

(1) Pentru fiecare fond de pensii facultative pentru care desfășoară activitatea de depozitare și custodie, depozitarul calculează și transmite Autorității, în fiecare zi lucrătoare, valoarea activului net, valoarea unității de fond și numărul de unități de fond.(2) În vederea soluționării eventualelor neconcordanțe între valorile calculate de către depozitar, conform alin. (1), și cele calculate de către administrator, administratorul și depozitarul stabilesc, prin proceduri interne, modalitatea de reconciliere și de stabilire a valorilor corecte în aceste situații.

8. La articolul 36, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 36

(1) Depozitarul notifică Autorității toate modificările documentelor prevăzute la art. 5 alin. (1) și art. 7^3 care au fost transmise în vederea obținerii avizului.

9. La articolul 39, după litera d) se introduce o nouă literă, litera e), cu următorul cuprins:

e) nerespectarea obligației administratorului de deținere a activelor corespunzătoare provizionului tehnic. ...

10. După articolul 39 se introducdouă noi articole, articolele 39^1 și 39^2, cu următorul cuprins:

Articolul 39^1

Depozitarul notifică Autorității situațiile prevăzute la art. 7^4 alin. (7) lit. a) și b) și/sau situațiile prevăzute la art. 41 lit. a) și b), în termen de două zile lucrătoare de la data apariției acestora.

Articolul 39^2

(1) Depozitarul notifică Autorității, în termen de două zile lucrătoare de la desemnarea lor:a) înlocuitorul persoanei responsabile cu activitatea de depozitare, în cazul indisponibilității acesteia, mandatat de către organul statutar să reprezinte instituția de credit în relația cu Autoritatea; ... b) persoanele care dețin funcții de conducere în cadrul structurii/structurilor organizatorice în cadrul căreia/cărora se desfășoară activitățile de depozitare și custodie a activelor fondurilor de pensii facultative, precum și cu privire la înlocuitorii acestora. ... (2) Înlocuitorul persoanei responsabile cu activitatea de depozitare furnizează Autorității specimenul de semnătură conform anexei nr. 2, în termen de două zile lucrătoare de la notificarea prevăzută la alin. (1) lit. a).

11. Articolul 48 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 48

Nerespectarea de către depozitar sau de către persoana responsabilă cu activitatea de depozitare a prevederilor prezentei norme se sancționează conform art. 120, art. 120^1, art. 120^2, art. 121 alin. (1) lit. i), l)-o) și alin. (2)-(13) din Lege.

12. La articolul 49, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:

(2) Toate documentele depuse în copie la Autoritate vor fi semnate de către persoana prevăzută la art. 5 alin. (1) lit. f) și certificate pentru conformitate cu originalul.

13.

Anexa nr. 1 se modifică și se înlocuiește cu

anexa nr. 1

care face parte integrantă din prezenta normă.

14. După anexa nr. 1 se introduce o nouă anexă, anexa nr. 1^1, având cuprinsul prevăzut în

anexa nr. 2

care face parte integrantă din prezenta normă.

15.

Anexa nr. 2 se modifică și se înlocuiește cu

anexa nr. 3

care face parte integrantă din prezenta normă.

Articolul II

În termen de 60 de zile de la data intrării în vigoare a prezentei norme, depozitarii au obligația de a se conforma prevederilor acesteia și de a solicita Autorității de Supraveghere Financiară avizarea persoanelor responsabile cu activitatea de depozitare.

Articolul III

Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.

Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Nicu Marcu

București, 4 decembrie 2023.

Nr. 39.

Anexa nr. 1

(Anexa nr. 1 la Norma nr. 10/2014)

Pagina 1/3

DATE DE IDENTIFICARE ALE SOLICITANTULUI

CERERE PENTRU AVIZAREA CA DEPOZITAR PENTRU FONDURI DE PENSII FACULTATIVE

Subsemnatul/Subsemnata, .......... (numele și prenumele)..........., în calitate de ......................................................., solicit avizul pentru a desfășura activitate de depozitare a fondurilor de pensii facultative pentru .................. (denumirea instituției de credit).............,

având:

Sediul social ......... (localitatea)........... ............ (strada și numărul)............... ......... (județul)......... ...... (codul poștal).........

Forma de înregistrare ................ (centrală, filială, sucursală)...................

Numărul de telefon ...................................................................

Adresa de poștă electronică .....................................................

Semnătura ..............................

Data ..........................................

Prezenta cerere este însoțită de opisul documentelor anexate și de un număr de .................................. documente, totalizând un număr de ... file.

Pagina 2/3

Persoane care dețin funcții de conducere în cadrul structurii/structurilor organizatorice în cadrul căreia/cărora se desfășoară activitățile de depozitare și custodie a activelor fondurilor de pensii facultative

CERERE PENTRU AVIZAREA CA DEPOZITAR PENTRU FONDURI DE PENSII FACULTATIVE

Numele și prenumele

Funcția

Codul numeric personal

Numele și prenumele reprezentantului legal ...........

Semnătura reprezentantului legal ...................

Data .....................................

Pagina 3/3 DATE DESPRE ACȚIONARII DEPOZITARULUI			CERERE PENTRU AVIZAREA CA DEPOZITAR PENTRU FONDURI DE PENSII FACULTATIVE
ACȚIONARI DEPOZITAR - Persoane fizice/juridice
Nr. crt.	Acționari^1) Denumirea/ Numele și prenumele	Statul rezident	Autoritatea competentă de supraveghere^2)	Deținere		Codul de înregistrare fiscală/Codul numeric personal^3)
				Nr. de acțiuni	% din capitalul social

Numele și prenumele reprezentantului legal ............

Semnătura reprezentantului legal ...................

Data .....................................

^1) Dacă societatea are mai mult de 20 de acționari, se vor înscrie numai acționarii societății cu dețineri de minimum 5% din capitalul social, ultima linie fiind completată cu alți acționari persoane fizice și juridice cu dețineri sub 5% și, respectiv, totalul deținerilor acestora. Se va completa începând cu structura acționariatului societății care solicită autorizarea. Pentru fiecare acționar semnificativ, persoană juridică, se va completa o nouă pagină, precizându-se structura acționariatului acestuia până la nivel de acționar persoană fizică inclusiv. Nu se completează în cazul societăților la care statul sau o autoritate a administrației publice este acționar sau asociat, precizându-se această situație. Pentru societățile ale cărei acțiuni sunt tranzacționate pe o piață reglementată se vor completa acționarii doar la nivel de acționar semnificativ, la data completării cererii. Pentru persoanele fizice și juridice străine se vor completa, după caz, seria și numărul pașaportului sau numărul de înregistrare la instituția similară oficiului registrului comerțului din statul de origine.

^2) Se completează numai de persoanele juridice cu denumirea autorității de supraveghere din statul de origine, împreună cu datele necesare contactării acesteia (adresă completă, nr. telefon, fax, e-mail).

^3) Pentru persoanele fizice și juridice străine se vor completa, după caz, seria și numărul pașaportului sau numărul de înregistrare la instituția similară oficiului registrului comerțului din statul de origine.

FALSE DECLARAȚII SAU OMISIUNI INTENȚIONATE ALE UNOR FAPTE POT CONSTITUI ÎNCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE!

Anexa nr. 2

(Anexa nr. 1^1 la Norma nr. 10/2014)

CERERE

pentru avizarea persoanei responsabile cu activitatea de depozitare

Date despre solicitant:

Societatea ......... (denumirea instituției de credit).......... - S.A., având:

sediul social în .......... (strada și numărul).........., ........... (localitatea)........., .......... (județul)......, .... (codul poștal).......,

reprezentată legal prin ............. (numele, prenumele, funcția, datele de contact ale reprezentantului legal al societății).............., înregistrată la registrul comerțului cu numărul ....., având cod de înregistrare fiscală la registrul comerțului ........

solicită avizarea ca persoană responsabilă cu activitatea de depozitare a doamnei/domnului ....................................................

(numele, prenumele, funcția)

Semnătura reprezentantului legal al societății ...............................

Data: ........................

FALSE DECLARAȚII SAU OMISIUNI INTENȚIONATE ALE UNOR FAPTE POT CONSTITUI ÎNCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE!

Anexa nr. 3

(Anexa nr. 2 la Norma nr. 10/2014)

SPECIMENE DE SEMNĂTURĂ*)

*) Prezenta anexă se va completa în fața reprezentantului Autorității de Supraveghere Financiară. Dacă una dintre persoanele care reprezintă depozitarul în relația cu Autoritatea de Supraveghere Financiară nu poate semna, se va depune o declarație notarială privind specimenul de semnătură.

.........(denumirea instituției de credit)........,

înregistrată la registrul comerțului cu numărul ........................................,

având cod de înregistrare fiscală la registrul comerțului ..............................

Numele și prenumele descifrabil	Calitatea	Semnătura
.......................................................................

------

Version Information

Version Date:	N/A
Original Publication Date:	14.12.2023
This Version Valid From:	N/A
This Version Valid To:	Not specified
Is Latest Version:	Yes
Document Type:	NORMA
Emitent:	N/A
Publicat în:	Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1131 din 14 decembrie 2023

No related versions found.

Actions Induced by This Document

Target Document	Section	Operation
NORMA 10 29/04/2014 ART. 16	ART. 1	ABROGA PE
NORMA 10 29/04/2014 ART. 1	ART. 1	COMPLETEAZA PE
NORMA 10 29/04/2014 ART. 6	ART. 1	COMPLETEAZA PE
NORMA 10 29/04/2014 ART. 39	ART. 1	COMPLETEAZA PE
NORMA 10 29/04/2014 CAP. 2	ART. 1	COMPLETEAZA PE
NORMA 10 29/04/2014 CAP. 4	ART. 1	COMPLETEAZA PE
NORMA 10 29/04/2014 ART. 5	ART. 1	MODIFICA PE
NORMA 10 29/04/2014 ART. 7	ART. 1	MODIFICA PE
NORMA 10 29/04/2014 ART. 9	ART. 1	MODIFICA PE
NORMA 10 29/04/2014 ART. 26	ART. 1	MODIFICA PE
NORMA 10 29/04/2014 ART. 36	ART. 1	MODIFICA PE
NORMA 10 29/04/2014 ART. 48	ART. 1	MODIFICA PE
NORMA 10 29/04/2014 ART. 49	ART. 1	MODIFICA PE
NORMA 10 29/04/2014 ANEXA 1	ART. 1	MODIFICA PE
NORMA 10 29/04/2014 ANEXA 2	ART. 1	MODIFICA PE

AI-Generated Questions

These questions were automatically generated to help users find relevant information in this document.

Provider
Google AI

Model
gemini-2.5-pro

Generated
2025-07-31 21:24

Cost
$0.0441

Section: Art. 5 - Documente pentru avizarea depozitarului
Elements: 11 - 12

Section: Art. 6 - Termen comunicare aviz
Elements: 13 - 14

Section: Art. 7 - Respingerea cererii de avizare
Elements: 14 - 15

Section: Art. 7^1 - Momentul avizării persoanei responsabile
Elements: 16 - 23

Section: Art. 7^2 - Condiții avizare persoană responsabilă
Elements: 16 - 23

Section: Art. 7^3 - Documente avizare persoană responsabilă
Elements: 16 - 23

Section: Art. 7^4 - Procedura de avizare și retragere
Elements: 16 - 23

Section: Art. 9 - Reconciliere și custodie
Elements: 24 - 25

Section: Art. 26 - Calculul și raportarea activului net
Elements: 27 - 28

Section: Art. 36 - Notificarea modificărilor
Elements: 29 - 30

Section: Art. 39 - Notificări privind provizionul tehnic
Elements: 31 - 32

Section: Art. 39^1 - Notificări privind încetarea avizului
Elements: 32 - 35

Section: Art. 39^2 - Notificări privind înlocuitorii
Elements: 32 - 35

Section: Art. 48 - Sancțiuni
Elements: 36 - 38

Section: Art. 49 - Certificarea documentelor
Elements: 39 - 40

Section: Art. II - Dispoziții tranzitorii
Elements: 48 - 49

Section: Art. III - Dispoziții finale
Elements: 50 - 51

Section: Anexa nr. 1 - Cerere avizare depozitar
Elements: 54 - 85

Section: Anexa nr. 2 - Cerere avizare persoană responsabilă
Elements: 86 - 99

Section: Anexa nr. 3 - Specimene de semnătură
Elements: 100 - 111

Document Structure

The following chapters and sections were automatically extracted from this document.

ARTICLE Articolul I

Elements: 9 - 11

ARTICLE Articolul 5

Elements: 12 - 14

ARTICLE Articolul 7

Elements: 15 - 16

ARTICLE Articolul 7^1

Elements: 17 - 18

ARTICLE Articolul 7^2

Elements: 19 - 20

ARTICLE Articolul 7^3

Elements: 21 - 22

ARTICLE Articolul 7^4

Elements: 23 - 27

ARTICLE Articolul 26

Elements: 28 - 29

ARTICLE Articolul 36

Elements: 30 - 32

ARTICLE Articolul 39^1

Elements: 33 - 34

ARTICLE Articolul 39^2

Elements: 35 - 36

ARTICLE Articolul 48

Elements: 37 - 40

ARTICLE Articolul II

Elements: 48 - 49

ARTICLE Articolul III

Elements: 50 - 53

CHAPTER Anexa nr. 1

Elements: 54 - 85

CHAPTER Anexa nr. 2

Elements: 86 - 99

CHAPTER Anexa nr. 3

Elements: 100 - 111

Question Generation Processing Logs

Total Logs

Processing Attempts

Errors

Warnings

Providers Used: GOOGLE AI GOOGLE

First Processing: 2025-07-20 15:27:20 | Last Processing: 2025-07-31 21:33:23

Timestamp	Type	Message	Provider	Actions
2025-07-31 21:33:23	Response Received	Received batch response with 38 questions from 20 chapters	GOOGLE AI	Response
Metadata: `{ "questions_generated": 38, "chapters_count": 20, "all_chapters_covered": true, "token_usage": { "promptTokens": 15481, "completionTokens": 2479, "cachedTokens": 0, "totalTokens": 26083 }, "batch_mode": true }` Response Preview: DOCUMENT_CATEGORY: decision_modification CATEGORY_REASON: Documentul modifică și completează o normă existentă (Norma ASF nr. 10/2014), fiind un act normativ punctual de modificare, nu o lege sau un regulament de sine stătător. \| Art. 5 - Documente pentru avizarea depozitarului \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 11 \| 12 \| Ce documente sunt necesare pentru a obține avizul de depozitar pentru activele fondurilor de pensii facultative? \| \| 11 \| 12 \| Care sunt cerințele procedurale, cum ar fi semnarea și numerotarea, pentru documentația depusă la ASF în vederea avizării ca depozitar? \| \| 11 \| 12 \| Ce declarații pe proprie răspundere trebuie să depună un solicitant pentru avizarea ca depozitar de active ale fondurilor de pensii? \| \| Art. 6 - Termen comunicare aviz \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 13 \| 14 \| În ce termen se comunică depozitarului de pensii facultative decizia de avizare din partea autorității competente? \| \| Art. 7 - Respingerea cererii de avizare \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 14 \| 15 \| În ce situații poate Autoritatea de Supraveghere Financiară să respingă o cerere de avizare ca depozitar pentru fonduri de pensii? \| \| 14 \| 15 \| Care este procedura de contestare a unei decizii de respingere a cererii de avizare ca depozitar? \| \| 14 \| 15 \| Ce condiții trebuie îndeplinite pentru a putea depune o nouă cerere de avizare ca depozitar după o respingere anterioară? \| \| Art. 7^1 - Momentul avizării persoanei responsabile \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 16 \| 23 \| Când trebuie avizată de către autoritatea de supraveghere persoana responsabilă cu activitatea de depozitare a activelor fondurilor de pensii? \| \| Art. 7^2 - Condiții avizare persoană responsabilă \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 16 \| 23 \| Ce condiții trebuie să îndeplinească o persoană fizică pentru a fi avizată ca responsabilă cu activitatea de depozitare a activelor fondurilor de pensii facultative? \| \| 16 \| 23 \| Există cerințe specifice privind cazierul judiciar sau fiscal pentru persoanele care doresc să ocupe funcția de responsabil cu depozitarea activelor de pensii? \| \| 16 \| 23 \| Ce tip de contract de muncă și ce nivel de funcție sunt necesare pentru o persoană desemnată ca responsabilă cu activitatea de depozitare a activelor de pensii? \| \| Art. 7^3 - Documente avizare persoană responsabilă \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 16 \| 23 \| Ce documente trebuie să transmită un depozitar autorității de supraveghere pentru avizarea persoanei responsabile cu activitatea de depozitare? \| \| 16 \| 23 \| Ce informații trebuie să conțină curriculum vitae al unei persoane propuse pentru avizare ca responsabil cu depozitarea activelor de pensii? \| \| 16 \| 23 \| Este necesară dovada plății unei taxe pentru avizarea persoanei responsabile cu activitatea de depozitare a activelor fondurilor de pensii? \| \| Art. 7^4 - Procedura de avizare și retragere \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 16 \| 23 \| Care este termenul în care autoritatea de supraveghere analizează și soluționează o cerere de avizare pentru persoana responsabilă cu depozitarea? \| \| 16 \| 23 \| În ce condiții poate fi retras avizul acordat unei persoane responsabile cu activitatea de depozitare a activelor fondurilor de pensii? \| \| 16 \| 23 \| Când încetează de drept valabilitatea avizului pentru persoana responsabilă cu activitatea de depozitare a activelor de pensii? \| \| Art. 9 - Reconciliere și custodie \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 24 \| 25 \| Ce proceduri de reconciliere trebuie să implementeze un depozitar de active ale fondurilor de pensii? \| \| 24 \| 25 \| Cum trebuie să se asigure un depozitar de drepturile de proprietate asupra activelor fondurilor de pensii pe care nu le poate păstra fizic în custodie? \| \| Art. 26 - Calculul și raportarea activului net \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 27 \| 28 \| Ce obligații zilnice de calcul și raportare are un depozitar față de Autoritatea de Supraveghere Financiară pentru fiecare fond de pensii facultative? \| \| 27 \| 28 \| Cum se soluționează neconcordanțele dintre valorile activului net calculate de depozitar și cele calculate de administratorul fondului de pensii? \| \| Art. 36 - Notificarea modificărilor \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 29 \| 30 \| Ce obligație de notificare are depozitarul față de ASF în cazul modificării documentelor depuse pentru obținerea avizului inițial? \| \| Art. 39 - Notificări privind provizionul tehnic \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 31 \| 32 \| Ce situație nouă legată de provizionul tehnic al administratorului trebuie notificată de depozitar către autoritatea de supraveghere? \| \| Art. 39^1 - Notificări privind încetarea avizului \| \| \| \| start \| end ... (truncated) Tokens: 26,083 Cost: $0.044141 Processing Time: 490000 ms
2025-07-31 21:33:23	Document Categorized	Document categorized as: Modification Decision	-
Metadata: `{ "category": "decision_modification", "reason": "Documentul modific\u0103 \u0219i completeaz\u0103 o norm\u0103 existent\u0103 (Norma ASF nr. 10\/2014), fiind un act normativ punctual de modificare, nu o lege sau un regulament de sine st\u0103t\u0103tor." }`
2025-07-31 21:33:23	Processing Completed	Batch question generation completed with 38 total questions from 20 chapters	GOOGLE AI
Metadata: `{ "total_questions": 38, "chapters_count": 20, "batch_mode": true }`
2025-07-31 21:25:18	Batch Created	Added to batch 135/167	GOOGLE
Metadata: `{ "batch_id": "bb82ec22-b5c7-4689-9b5b-04df7c3cb9e5", "provider_batch_id": "batches\/5sdfsnllbx4n6eo2alrrz6q11p7lnu6h5un0", "batch_number": 135, "total_batches": 167 }`
2025-07-31 21:24:18	Processing Started	Starting batch question generation with Google AI (gemini-2.5-flash-lite-preview-06-17)	GOOGLE AI
Metadata: `{ "generation_id": "8ab3cf61-569c-45cb-81ce-0e81fcf773ca", "document_title": "NORMA 39 04\/12\/2023 - Portal Legislativ", "processing_count": 1, "batch_mode": true }`
2025-07-31 21:24:18	Prompt Sent	Sending batch prompt for iteration 1	GOOGLE AI	Prompt
Metadata: `{ "iteration": 1, "existing_chapters_count": 0, "batch_mode": true }` Prompt Preview: Ești un expert juridic specializat în legislația românească. Analizează următorul document legal și generează întrebări relevante pe care utilizatorii le-ar putea avea despre conținutul acestuia. 🎯 OBIECTIV CRITIC: Acoperă CÂT MAI MULTE capitole/articole posibil din document. Ai la dispoziție 100,000 tokeni pentru răspuns - FOLOSEȘTE-I EFICIENT pentru a acoperi TOATE capitolele! ⚡ STRATEGIE DE MAXIMIZARE: - Începe IMEDIAT cu generarea întrebărilor, fără introduceri - Parcurge documentul SISTEMATIC de la început la sfârșit - NU te opri până nu ai acoperit TOATE capitolele sau ai atins limita de 500 capitole - Dacă documentul are peste 500 capitole, prioritizează cele mai importante - CONTINUĂ să generezi întrebări chiar dacă crezi că răspunsul devine lung INSTRUCȚIUNI: 1. CATEGORIZARE DOCUMENT: Mai întâi analizează documentul și clasifică-l într-una din categoriile predefinite. Aceasta este o parte OBLIGATORIE a răspunsului. 2. Generează întrebări specifice și relevante în limba română 3. Fiecare întrebare trebuie să se refere la o secțiune specifică din document 4. Evită întrebări generale precum "Despre ce este această lege?" - folosește titlul specific al documentului 5. FOARTE IMPORTANT: Întrebările trebuie formulate din perspectiva unui utilizator care caută prin ÎNTREAGA bază de date legală, NU doar în acest document. Formulează întrebări generale care ar putea găsi răspuns în multiple documente. 6. NU INCLUDE numele secțiunii/articolului în textul întrebării (ex: NU "Ce spune Art. 23?" sau "conform Secțiunii 4.2") 7. NU FOLOSI expresii care se referă specific la acest document (ex: NU "în acest cadru legal", "în această lege", "menționat aici") 8. ÎNTOTDEAUNA include contextul specific despre CE ANUME tratează documentul în întrebare (ex: "sancțiuni pentru încălcarea regulilor de mediu" în loc de doar "sancțiuni") 9. IMPORTANT: Elementele sunt numerotate cu atribute: <p n1>, <h2 n2>, <div n3> etc. Folosește aceste numere pentru referințe 10. EXTREM DE IMPORTANT: NU SELECTA NICIODATĂ UN SINGUR ELEMENT (s=e)! Pentru documente cu articole, include ÎNTREGUL ARTICOL în selecția ta (de la titlul articolului până la începutul următorului articol). NU selecta doar un paragraf din articol! Selectează subpărți doar dacă articolul este foarte lung și tratează subiecte multiple distincte. 11. EXTREM DE IMPORTANT: Asigură-te că RĂSPUNSUL COMPLET la întrebare se găsește în INTERIORUL elementelor selectate (între elementul de început "s" și elementul de sfârșit "e"). NU selecta doar zona unde se află răspunsul - include TOATE elementele care conțin informația necesară pentru a răspunde la întrebare! Întotdeauna selectează un INTERVAL de elemente (s < e). 12. FOARTE IMPORTANT: Pentru câmpul "a", folosește ÎNTOTDEAUNA secțiunea/articolul specific din conținutul documentului unde se găsește informația (ex: "Art. 1", "Capitolul I", "2.1. Etape în elaborare", "GENERALITĂȚI"), NU titlul documentului! GHID DE CATEGORIZARE: - daily_relevant_law: Legi fundamentale care stabilesc reguli generale pentru cetățeni (coduri, legi cadru) - daily_relevant_regulation: Norme de aplicare, regulamente, hotărâri care detaliază cum se aplică legile - daily_relevant_procedure: Ghiduri procedurale, instrucțiuni de completare, pași de urmat - decision_salary: Decizii specifice despre salarii, indemnizații, sporuri - decision_approval: Aprobări punctuale ale unor măsuri, proiecte, investiții - decision_modification: Modificări ale unor acte normative existente - decision_other: Alte tipuri de decizii administrative punctuale EXEMPLE DE ÎNTREBĂRI BUNE: - "Care sunt condițiile pentru obținerea permisului de conducere auto?" - "Ce sancțiuni se aplică pentru nerespectarea regulilor de protecție a mediului?" - "Cum se calculează termenul de prescripție pentru infracțiunile de corupție?" - "Ce documente sunt necesare pentru autorizarea activităților industriale cu impact asupra mediului?" - "Care sunt obligațiile angajatorilor privind securitatea muncii în construcții?" - "Ce legi sunt relevante pentru protecția mediului?" - "Care sunt cerințele pentru înființarea unei societăți comerciale?" EXEMPLE DE ÎNTREBĂRI DE EVITAT: - "Despre ce este acest document?" (prea general) - "Ce spune legea?" (nespecific) - "Este important acest articol?" (subiectiv) - "Ce prevede Art. 15 despre sancțiuni?" (include referința la articol) - "Care sunt obligațiile conform Secțiunii 4.2?" (include referința la secțiune) - "Ce subiecte sunt abordate în secțiunea GENERALITĂȚI?" (prea general, nu specifică despre ce ghid/lege) - "Care sunt sancțiunile?" (lipsește contextul - sancțiuni pentru ce?) - "Ce documente sunt necesare?" (lipsește contextul - documente pentru ce procedură?) - "Ce lege privind protecția mediului este citată în acest cadru legal?" (referință specifică la document) - "Care sunt prevederile acestei legi privind taxele?" (folosește "acestei legi") - "Ce modificări aduce această ordonanță?" (folosește "această ordonanță") FORMAT RĂSPUNS - TABEL MA... (truncated)
2025-07-20 15:27:20	Batch Created	Added to batch for wave 1	GOOGLE
Metadata: `{ "wave": 1, "batch_id": "27ec4d60-f43f-410d-9242-eb21231fcae5", "provider_batch_id": "batches\/63n3eh5n29lrw6hr9rbjnfmsqr15ssoa01pl" }`

Section	Reference Type	Act
Actul	REFERIRE LA	NORMA 10 29/04/2014
Actul	REFERIRE LA	LEGE 113 23/04/2013
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 2
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 3
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 5
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 6
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 7
Actul	REFERIRE LA	LEGE 204 22/05/2006 ART. 81
Actul	REFERIRE LA	LEGE 204 22/05/2006 ART. 105
Actul	REFERIRE LA	LEGE 204 22/05/2006 ART. 106
Actul	REFERIRE LA	LEGE 204 22/05/2006 ART. 107
Actul	REFERIRE LA	LEGE 204 22/05/2006 ART. 108
Actul	REFERIRE LA	LEGE 204 22/05/2006 ART. 109
Actul	REFERIRE LA	LEGE 204 22/05/2006 ART. 110
Actul	REFERIRE LA	LEGE 204 22/05/2006 ART. 111
Actul	REFERIRE LA	LEGE 204 22/05/2006 ART. 112
Actul	REFERIRE LA	LEGE 204 22/05/2006 ART. 113
Actul	REFERIRE LA	LEGE 204 22/05/2006 ART. 114
ART. 1	REFERIRE LA	REGULAMENT (R) 16 27/11/2014 ANEXA 3
ART. 1	ABROGA PE	NORMA 10 29/04/2014 ART. 16
ART. 1	COMPLETEAZA PE	NORMA 10 29/04/2014 ART. 1
ART. 1	COMPLETEAZA PE	NORMA 10 29/04/2014 ART. 6
ART. 1	COMPLETEAZA PE	NORMA 10 29/04/2014 ART. 39
ART. 1	COMPLETEAZA PE	NORMA 10 29/04/2014 CAP. 2
ART. 1	COMPLETEAZA PE	NORMA 10 29/04/2014 CAP. 4
ART. 1	MODIFICA PE	NORMA 10 29/04/2014 ART. 5
ART. 1	MODIFICA PE	NORMA 10 29/04/2014 ART. 7
ART. 1	MODIFICA PE	NORMA 10 29/04/2014 ART. 9
ART. 1	MODIFICA PE	NORMA 10 29/04/2014 ART. 26
ART. 1	MODIFICA PE	NORMA 10 29/04/2014 ART. 36
ART. 1	MODIFICA PE	NORMA 10 29/04/2014 ART. 48
ART. 1	MODIFICA PE	NORMA 10 29/04/2014 ART. 49
ART. 1	MODIFICA PE	NORMA 10 29/04/2014 ANEXA 1
ART. 1	MODIFICA PE	NORMA 10 29/04/2014 ANEXA 2
ART. 1	REFERIRE LA	NORMA 10 29/04/2014
ANEXA 1	REFERIRE LA	NORMA 10 29/04/2014