REGULAMENT 6 30/10/2025 - Portal Legislativ

Document Information

Document ID:	304204
Source URL:	https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentA...
Scraped At:	2025-11-17 14:25:39
Last Updated:	2026-09-11 15:23:57
Valid From:	17.11.2025
Latest Version:	Yes

Metadata

Meta tags:	Title: REGULAMENT 6 30/10/2025 - Portal Legislativ Keywords: REGULAMENT 6 30/10/2025 - Portal Legislativ Viewport: width=device-width, user-scalable=no Description: REGULAMENT 6 30/10/2025 - Portal Legislativ
Detail metadata:	Article count: 5 Status indicator: în vigoare Publication detail: Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1054 din 17 noiembrie 2025

Duplicate Information

This document has no duplicates.

Content

REGULAMENT nr. 6 din 30 octombrie 2025

pentru modificarea și completarea Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 13/2018 privind locurile de tranzacționare

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1054 din 17 noiembrie 2025

În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) și d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) și ale art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

în baza prevederilor art. 66 alin. (2) și (4), art. 129 alin. (3) și (7), art. 130, 131, 133, art. 137 alin. (1) lit. g), art. 147 alin. (4), precum și ale art. 280 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare,

potrivit deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din ședința din data de 29.10.2025,

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.

Articolul I

Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 13/2018 privind locurile de tranzacționare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1040 din 7 decembrie 2018, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:

1. La articolul 6, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 6

(1) Operatorul de piață are obligația de a supune aprobării A.S.F. reglementările proprii și de a notifica A.S.F., în prealabil, procedurile/precizările tehnice care detaliază prevederile din reglementările proprii cu privire la reglementarea accesului sau aderarea membrilor sau participanților la piața reglementată și obligațiile care revin membrilor sau participanților, conform cerințelor prevăzute la art. 151 din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, și în prezentul regulament.

2. La articolul 6, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (3^1), cu următorul cuprins:

(3^1) Reglementările menționate la alin. (1) vor fi aplicabile de la data stabilită de organul statutar al operatorului de piață, ulterior aprobării de către A.S.F., dar nu mai târziu de 90 de zile de la data aprobării acestora de către A.S.F.

3. La articolul 38 alineatul (1), litera a) se modifică și va avea următorul cuprins:

a) emiterea, modificarea și completarea reglementărilor pieței/piețelor reglementate administrate de operatorul de piață și a regulamentului de organizare și funcționare a acestuia; ...

4. La articolul 38, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins:

(1^1) În sensul alin. (1), în cazul în care operatorul de piață are calitatea de emitent ale cărui acțiuni sunt admise la tranzacționare pe o piață reglementată sau, cu acordul său, în cadrul unui SMT, modificarea capitalului social este supusă autorizării/aprobării A.S.F. anterior intrării în vigoare a acesteia, respectiv anterior procesării acesteia de către depozitarul central.

5. La articolul 39, partea introductivă a alineatului (3) se modifică și va avea următorul cuprins:

(3) Societatea rezultată în urma unei fuziuni prin contopire sau societățile rezultate ca urmare a divizării vor solicita A.S.F., după caz:

6. La articolul 42 alineatul (1), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:

b) dovada publicării anunțului operatorului de piață cu privire la intenția de a înceta activitatea sa sau a pieței/piețelor reglementate administrate, în 3 cotidiene de circulație națională, tipărite sau online, în termen de maximum 5 zile de la data hotărârii organului statutar; ...

7. La articolul 53, partea introductivă se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 53

Condițiile minime pentru admiterea la tranzacționare pe o piață reglementată a instrumentelor financiare derivate trebuie să includă cel puțin următoarele:

8. La articolul 66, alineatele (5) și (6) se modifică și vor avea următorul cuprins:

(5) Operatorul de piață are obligația să testeze echipamentele informatice și programul electronic de tranzacționare, în special cu privire la măsurile de securitate ale sistemului informatic, precum și la procedurile de recuperare, în conformitate cu prevederile art. 137 alin. (1) lit. b) și ale art. 138 alin. (1) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, și cu prevederile Normei Autorității de Supraveghere Financiară nr. 4/2018 privind gestionarea riscurilor operaționale generate de sistemele informatice utilizate de entitățile autorizate/avizate/înregistrate, reglementate și/sau supravegheate de către Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Norma A.S.F. nr. 4/2018.(6) Comitetul de audit al operatorului de piață întocmește un raport anual privind activitatea desfășurată potrivit atribuțiilor sale și îl transmite A.S.F., cu respectarea prevederilor Normei Autorității de Supraveghere Financiară nr. 13/2019 privind cadrul unitar de desfășurare a auditului statutar la entitățile autorizate, reglementate și supravegheate de către Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare. Raportul anual va cuprinde și recomandările formulate și adresate consiliului de administrație/consiliului de supraveghere cu privire la controlul intern, auditul intern și auditul financiar.

9. La articolul 68, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:

(2) Raportările trimestriale se transmit A.S.F. în cel mult 60 de zile de la sfârșitul fiecărui trimestru.

10. La articolul 73 alineatul (1), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins:

c) societățile de servicii de investiții financiare care au un capital inițial reprezentând echivalentul în lei a cel puțin 150.000 euro. ...

11. La articolul 73, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (3), cu următorul cuprins:

(3) Prevederile art. 5, 6, 7 și ale art. 8 alin. (3) se aplică în mod corespunzător și S.S.I.F. care administrează un SMT/SOT.

12. La articolul 75 alineatul (1), literele e) și i) se modifică și vor avea următorul cuprins:

e) contractul cu un depozitar central/o contraparte centrală autorizată în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții, în funcție de tipul de instrument financiar ce urmează a fi tranzacționat în cadrul locului de tranzacționare; ...

.....................

i) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului prevăzut pentru aprobarea constituirii și administrării SMT/SOT și pentru înscrierea în Registrul A.S.F.; ...

13. La articolul 75 alineatul (2), litera b) se abrogă.

14. La articolul 75, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:

(3) Orice modificări ale regulilor de funcționare ale SMT/SOT trebuie să fie supuse în prealabil aprobării A.S.F., anterior comunicării lor către participanții sau membrii și emitenții ale căror instrumentele financiare se tranzacționează în cadrul sistemelor respective, împreună cu următoarele documente:

1. hotărârea organului statutar al administratorului SMT/SOT privind aprobarea modificărilor supuse aprobării;

2. dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului de autorizare a modificării regulilor de funcționare a SMT/SOT;

3. fundamentarea elaborării, modificării și completării regulamentelor și procedurilor SMT/SOT, precum și proiectele reglementărilor supuse aprobării, cu evidențierea modificărilor/ completărilor efectuate.

15. La articolul 78, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (3), cu următorul cuprins:

(3) Operatorul de piață/S.S.I.F. are obligația să notifice A.S.F. data stabilită pentru începerea tranzacționării în cadrul SMT/SOT, cu minimum zece zile lucrătoare înainte de eveniment.

16. La articolul 79 alineatul (1), litera a) se modifică și va avea următorul cuprins:

a) să efectueze teste pentru a verifica posibilitatea sistemului de a procesa ordinele în timp real și în mod echitabil și de a administra variațiile substanțiale ale volumului tranzacționat, în conformitate cu prevederile art. 138 alin. (1) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, și cu prevederile Normei A.S.F. nr. 4/2018; testele trebuie realizate atât anterior lansării în producție a sistemului, cât și ulterior, în perioada de funcționare a acestuia; ...

17. După articolul 79 se introduce un nou articol, articolul 79^1, cu următorul cuprins:

Articolul 79^1

Prevederile art. 53 se aplică în mod corespunzător și SMT/SOT.

18. La anexa nr. 1, punctele 9 și 15 se modifică și vor avea următorul cuprins:

9. Copia contractului cu depozitarul central care administrează sistemul de compensare-decontare și, după caz, copia contractului cu contrapartea centrală

.....................

15. Declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, din partea reprezentantului legal al operatorului de piață, din care să rezulte faptul că societatea respectivă respectă condițiile prevăzute de Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, de reglementările emise de A.S.F. în aplicarea acesteia și de reglementările europene emise în aplicarea Directivei 2014/65/UE.

19.

Anexa nr. 2 se modifică și va avea următorul cuprins:
Anexa nr. 2

Opis documente pentru autorizarea modificărilor în
modul de organizare și funcționare a operatorului de
piață ...................1)
1) Se va completa denumirea solicitantului.

Documente generale

1. hotărârea organului statutar al operatorului de piață2)

[ ]

2. actul adițional la actul constitutiv al operatorului de piață

- original

[ ]

- copie purtând încheiere de dată certă, în original

[ ]

3. dovada achitării în contul A.S.F., după caz, a tarifului pentru:

a) autorizare modificări în modul de organizare și funcționare;

b) autorizare/aprobare membru consiliu de administrație/consiliu de supraveghere/director/membru al directoratului;

c) aprobare reglementări.

[ ]

[ ]

[ ]

Documente specifice pentru:

(Se bifează documentele anexate, în funcție de modificarea solicitată a fi autorizată.)

4. Emiterea, modificarea și completarea reglementărilor pieței/piețelor reglementate administrate de operatorul de piață și a regulamentului de organizare și funcționare a acestuia

4.1. fundamentarea elaborării, modificării și completării regulamentelor și procedurilor pieței reglementate, precum și proiectele reglementărilor supuse aprobării, cu evidențierea modificărilor/ completărilor efectuate

[ ]

5. Majorarea/Reducerea capitalului social

5.1. dovada vărsării integrale a capitalului social într-un cont deschis special în acest scop la o instituție de credit

[ ]

5.2. raportul de evaluare efectuat conform legii, în cazul aportului în natură, și actele care atestă proprietatea

[ ]

5.3. raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea majorării/reducerii capitalului social

[ ]

6. Numirea noilor membri ai consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere, directorilor sau membrilor directoratului

6.1. documentația prevăzută la cap. III din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1/2019, cu modificările și completările ulterioare, pentru membrii consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere, directori/membrii directoratului

7. Schimbarea sediului social/ sediului central

7.1. copia actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social/sediului central necesar funcționării, materializat prin una dintre următoarele forme:3)

act de proprietate

[ ]

contract de închiriere

[ ]

8. Înființarea/Desființarea de sedii secundare

8.1. copia actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului destinat funcționării sediului secundar, materializat prin una dintre următoarele forme:3)

act de proprietate

[ ]

contract de închiriere

[ ]

8.2. documente care să ateste îndeplinirea condițiilor de la art. 40 alin. (1) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 13/2018 privind locurile de tranzacționare, cu modificările și completările ulterioare

[ ]

9. Modificarea obiectului de activitate

9.1. Documentele menționate la pct. 1, 2 și 3

10. Înlocuirea sistemului tehnico-informatic folosit de operatorul de piață

10.1. Studiu de fezabilitate cuprinzând cel puțin informații privind necesitatea înlocuirii sistemului/ sistemelor de tranzacționare, perioada de timp necesară punerii în funcțiune a sistemului/sistemelor de tranzacționare, estimarea volumului operațiunilor pentru cel puțin un an de activitate și caracteristicile sistemului proiectat/existent

10.2. Lista și dovada deținerii cu titlu legal a echipamentelor tehnice, în copie, respectiv dovada dreptului de utilizare și acces la acestea, care vor fi folosite în scop unic pentru realizarea obiectului de activitate supus autorizării

10.3. Copia deținerii cu titlu legal a dreptului de proprietate sau, după caz, de utilizare a programului electronic de tranzacționare, care va fi folosit numai pentru activitatea supusă autorizării, sau declarația pe propria răspundere, în original, a reprezentantului legal al operatorului de piață, din care să rezulte că programul electronic de tranzacționare, care va fi folosit numai pentru activitatea supusă autorizării, sau declarația pe propria răspundere, în original, a reprezentantului legal al operatorului de piață, din care să rezulte că programul electronic de tranzacționare este produs de către departamentul informatic al acestuia, precum și manualul de operare, specific fiecărui tip de piață reglementată organizată și administrată

10.4. Raportul de audit realizat de un auditor de sisteme informatice, independent față de operatorul de piață, care să certifice gradul de siguranță al sistemului utilizat de operatorul de piață

Numele și prenumele directorilor/membrilor directoratului:

.......................

Semnăturile directorilor/membrilor directoratului:

.......................

Data:

2) În cazul majorării capitalului social, hotărârea va preciza suma cu care urmează să se majoreze capitalul social și sursa/sursele ce se va/vor utiliza pentru majorarea solicitată. În cazul reducerii capitalului social, hotărârea trebuie să respecte nivelul minim al capitalului prevăzut la art. 9 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 13/2018 privind locurile de tranzacționare, cu modificările și completările ulterioare, să arate motivele pentru care se face reducerea și modalitatea de efectuare.
În cazul schimbării sistemului de administrare prin trecerea de la sistemul unitar de administrare la cel dualist de administrare, conform secțiunii a 5-a a cap. I din titlul II al Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 13/2018, cu modificările și completările ulterioare, pentru autorizarea membrilor directoratului, documentația nu va conține hotărârea consiliului de supraveghere.

*3) Documentele care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului vor fi întocmite cu respectarea mențiunilor prevăzute la pct. 8 din anexa nr. 1 la Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 13/2018, cu modificările și completările ulterioare.

NOTĂ:
Dacă spațiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagină separată, cu semnătura reprezentantului legal.

Articolul II

Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.

p. Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Sorin Cristinel Mititelu

București, 30 octombrie 2025.

Nr. 6.

-----

Version Information

Version Date:	N/A
Original Publication Date:	17.11.2025
This Version Valid From:	17.11.2025
This Version Valid To:	Not specified
Is Latest Version:	Yes
Document Type:	REGULAMENT
Emitent:	N/A
Publicat în:	Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1054 din 17 noiembrie 2025

No related versions found.

Actions Induced by This Document

Target Document	Section	Operation
REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 75	ART. 1	ABROGA PE
REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 6	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 38	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 73	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 78	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 13 19/11/2018 CAP. 1	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 1	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 6	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 38	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 39	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 42	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 66	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 68	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 73	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 75	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 79	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 13 19/11/2018 ANEXA 1	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 13 19/11/2018 ANEXA 2	ART. 1	MODIFICA PE

AI-Generated Questions

These questions were automatically generated to help users find relevant information in this document.

Provider
Google AI

Model
gemini-2.5-pro

Generated
2025-11-17 15:01

Cost
$0.0344

Section: Section 11-13
Elements: 11 - 13

Section: Section 14-15
Elements: 14 - 15

Section: Section 16-20
Elements: 16 - 20

Section: Section 21-22
Elements: 21 - 22

Section: Section 23-24
Elements: 23 - 24

Section: Section 25-31
Elements: 25 - 31

Section: Section 32-36
Elements: 32 - 36

Section: Section 37-40
Elements: 37 - 40

Section: Section 42-59
Elements: 42 - 59

Section: Section 62-64
Elements: 62 - 64

Section: Section 65-100
Elements: 65 - 100

Section: Section 72-73
Elements: 72 - 73

Section: Section 74-102
Elements: 74 - 102

Section: Section 80-87
Elements: 80 - 87

Section: Section 90-94
Elements: 90 - 94

Section: Section 105-108
Elements: 105 - 108

Question Generation Processing Logs

Total Logs

Processing Attempts

Errors

Warnings

Providers Used: GOOGLE AI GOOGLE

First Processing: 2025-11-17 15:01:52 | Last Processing: 2025-11-17 15:15:03

Timestamp	Type	Message	Provider	Actions
2025-11-17 15:15:03	Response Received	Received batch response with 33 questions from 16 chapters	GOOGLE AI	Response
Metadata: `{ "questions_generated": 33, "chapters_count": 16, "all_chapters_covered": false, "token_usage": { "promptTokens": 10199, "completionTokens": 2168, "cachedTokens": 0, "totalTokens": 17753 }, "batch_mode": true }` Response Preview: DOCUMENT_CATEGORY: decision_modification CATEGORY_REASON: Documentul are ca unic scop modificarea și completarea unui act normativ existent, respectiv Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 13/2018. \| Art. I, Pct. 1-2 - Modificări privind reglementările operatorilor de piață \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 11 \| 13 \| Ce obligații au operatorii de piață față de Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) cu privire la reglementările proprii de acces la piața reglementată? \| \| 11 \| 13 \| În ce termen maxim trebuie să devină aplicabile reglementările proprii ale unui operator de piață după aprobarea acestora de către ASF? \| \| 11 \| 13 \| Ce fel de proceduri tehnice trebuie notificate în prealabil către ASF de către un operator de piață? \| \| Art. I, Pct. 3-4 - Modificări privind organizarea operatorilor de piață \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 14 \| 15 \| Ce modificări în actele unui operator de piață sunt supuse aprobării Autorității de Supraveghere Financiară? \| \| 14 \| 15 \| În ce condiții este necesară autorizarea ASF pentru modificarea capitalului social al unui operator de piață care este și emitent pe o piață reglementată? \| \| 14 \| 15 \| Când trebuie obținută aprobarea ASF pentru modificarea capitalului social al unui operator de piață listat, în raport cu procesarea de către depozitarul central? \| \| Art. I, Pct. 5-7 - Modificări privind fuziunea, încetarea activității și instrumentele derivate \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 16 \| 20 \| Ce obligații au față de ASF societățile rezultate din fuziunea sau divizarea unui operator de piață? \| \| 16 \| 20 \| Care sunt cerințele de publicitate pentru un operator de piață care intenționează să își înceteze activitatea? \| \| 16 \| 20 \| Ce condiții minime trebuie să includă regulile de admitere la tranzacționare pentru instrumentele financiare derivate pe o piață reglementată? \| \| Art. I, Pct. 8-9 - Modificări privind obligațiile de testare și raportare \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 21 \| 22 \| Ce obligații au operatorii de piață privind testarea periodică a sistemelor informatice și a programelor electronice de tranzacționare? \| \| 21 \| 22 \| Ce responsabilități are comitetul de audit al unui operator de piață și cui trebuie să transmită raportul anual? \| \| 21 \| 22 \| Care este termenul limită pentru transmiterea raportărilor trimestriale către ASF de către operatorii de piață? \| \| Art. I, Pct. 10-11 - Cerințe pentru S.S.I.F. care administrează SMT/SOT \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 23 \| 24 \| Care este capitalul inițial minim necesar pentru societățile de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.) care pot administra un sistem multilateral de tranzacționare (SMT)? \| \| 23 \| 24 \| Ce prevederi legale referitoare la operatorii de piață se aplică în mod corespunzător și S.S.I.F.-urilor care administrează un SMT sau SOT? \| \| Art. I, Pct. 12-14 - Modificări privind funcționarea SMT/SOT \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 25 \| 31 \| Ce tipuri de contracte trebuie să prezinte o entitate pentru aprobarea constituirii și administrării unui sistem multilateral de tranzacționare (SMT)? \| \| 25 \| 31 \| Ce procedură trebuie urmată și ce documente sunt necesare pentru modificarea regulilor de funcționare ale unui SMT sau SOT? \| \| 25 \| 31 \| Este necesară achitarea unui tarif la ASF pentru modificarea regulilor de funcționare ale unui sistem organizat de tranzacționare (SOT)? \| \| Art. I, Pct. 15-17 - Obligații operaționale pentru SMT/SOT \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 32 \| 36 \| Cu cât timp înainte trebuie un operator de piață sau un S.S.I.F. să notifice ASF despre data începerii tranzacționării într-un SMT/SOT? \| \| 32 \| 36 \| Ce obligații de testare a sistemelor informatice au administratorii de sisteme multilaterale de tranzacționare (SMT)? \| \| 32 \| 36 \| Ce condiții de admitere la tranzacționare a instrumentelor financiare derivate se aplică în cazul sistemelor multilaterale (SMT) sau organizate (SOT) de tranzacționare? \| \| Art. I, Pct. 18 - Modificări la documentația de autorizare (Anexa 1) \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 37 \| 40 \| Ce tip de contracte cu entități de infrastructură post-tranzacționare trebuie incluse în dosarul de autorizare al unui operator de piață? \| \| 37 \| 40 \| Ce declarație pe propria răspundere trebuie să depună reprezentantul legal al unui operator de piață pentru a atesta conformitatea cu legislația? \| \| Art. I, Pct. 19 - Anexa 2: Documente generale pentru autorizarea modificărilor \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 42 \| 59 \| Ce documente generale sunt necesare pentru autorizarea modificărilor în modul de organizare și funcționare a unui operator de piață? \| \| 42 \| 59 \| Pentru ce tipuri de modificări... (truncated) Tokens: 17,753 Cost: $0.034429 Processing Time: 791000 ms
2025-11-17 15:01:56	Batch Created	Added to batch 1/1	GOOGLE
Metadata: `{ "batch_id": "89e30fdd-18ea-4653-8ed4-b4e6cca931b5", "provider_batch_id": "batches\/f4s0hpc2wizkg923wts7tzcsy6oxg5byzc99", "batch_number": 1, "total_batches": 1 }`
2025-11-17 15:01:52	Processing Started	Starting batch question generation with Google AI (gemini-2.5-pro)	GOOGLE AI
Metadata: `{ "generation_id": "a4a3f14e-0d06-409f-ac10-9b5298cf7cad", "document_title": "REGULAMENT 6 30\/10\/2025 - Portal Legislativ", "processing_count": 1, "batch_mode": true }`
2025-11-17 15:01:52	Prompt Sent	Sending batch prompt for iteration 1	GOOGLE AI	Prompt
Metadata: { "iteration": 1, "existing_chapters_count": 0, "batch_mode": true, "json_schema": { "type": "object", "properties": { "documentCategory": { "type": "string", "description": "Document category classification", "enum": [ "daily_relevant_law", "daily_relevant_regulation", "daily_relevant_procedure", "decision_salary", "decision_approval", "decision_modification", "decision_other", "uncategorized" ] }, "categoryReason": { "type": "string", "description": "Explanation for the categorization (max 50 words)" }, "chapters": { "type": "array", "items": { "type": "object", "properties": { "chapter": { "type": "string", "description": "Chapter or article name with short description" }, "questions": { "type": "array", "items": { "type": "object", "properties": { "q": { "type": "string", "description": "The question text in Romanian" }, "s": { "type": "integer", "description": "Start element number" }, "e": { "type": "integer", "description": "End element number" } }, "required": [ "q", "s", "e" ] } } }, "required": [ "chapter", "questions" ] }, "maxItems": 500 }, "allChaptersCovered": { "type": "boolean", "description": "Whether all chapters in the document have been covered" } }, "required": [ "documentCategory", "categoryReason", "chapters", "allChaptersCovered" ] } } JSON Schema Available View full prompt to see the response format schema Prompt Preview: Ești un expert juridic specializat în legislația românească. Analizează următorul document legal și generează întrebări relevante pe care utilizatorii le-ar putea avea despre conținutul acestuia. 🎯 OBIECTIV CRITIC: Acoperă CÂT MAI MULTE capitole/articole posibil din document. Ai la dispoziție 100,000 tokeni pentru răspuns - FOLOSEȘTE-I EFICIENT pentru a acoperi TOATE capitolele! ⚡ STRATEGIE DE MAXIMIZARE: - Începe IMEDIAT cu generarea întrebărilor, fără introduceri - Parcurge documentul SISTEMATIC de la început la sfârșit - NU te opri până nu ai acoperit TOATE capitolele sau ai atins limita de 500 capitole - Dacă documentul are peste 500 capitole, prioritizează cele mai importante - CONTINUĂ să generezi întrebări chiar dacă crezi că răspunsul devine lung INSTRUCȚIUNI: 1. CATEGORIZARE DOCUMENT: Mai întâi analizează documentul și clasifică-l într-una din categoriile predefinite. Aceasta este o parte OBLIGATORIE a răspunsului. 2. Generează întrebări specifice și relevante în limba română 3. Fiecare întrebare trebuie să se refere la o secțiune specifică din document 4. Evită întrebări generale precum "Despre ce este această lege?" - folosește titlul specific al documentului 5. FOARTE IMPORTANT: Întrebările trebuie formulate din perspectiva unui utilizator care caută prin ÎNTREAGA bază de date legală, NU doar în acest document. Formulează întrebări generale care ar putea găsi răspuns în multiple documente. 6. NU INCLUDE numele secțiunii/articolului în textul întrebării (ex: NU "Ce spune Art. 23?" sau "conform Secțiunii 4.2") 7. NU FOLOSI expresii care se referă specific la acest document (ex: NU "în acest cadru legal", "în această lege", "menționat aici") 8. ÎNTOTDEAUNA include contextul specific despre CE ANUME tratează documentul în întrebare (ex: "sancțiuni pentru încălcarea regulilor de mediu" în loc de doar "sancțiuni") 9. IMPORTANT: Elementele sunt numerotate cu atribute: <p n1>, <h2 n2>, <div n3> etc. Folosește aceste numere pentru referințe 10. EXTREM DE IMPORTANT: NU SELECTA NICIODATĂ UN SINGUR ELEMENT (s=e)! Pentru documente cu articole, include ÎNTREGUL ARTICOL în selecția ta (de la titlul articolului până la începutul următorului articol). NU selecta doar un paragraf din articol! Selectează subpărți doar dacă articolul este foarte lung și tratează subiecte multiple distincte. 11. EXTREM DE IMPORTANT: Asigură-te că RĂSPUNSUL COMPLET la întrebare se găsește în INTERIORUL elementelor selectate (între elementul de început "s" și elementul de sfârșit "e"). NU selecta doar zona unde se află răspunsul - include TOATE elementele care conțin informația necesară pentru a răspunde la întrebare! Întotdeauna selectează un INTERVAL de elemente (s < e). 12. FOARTE IMPORTANT: Pentru câmpul "a", folosește ÎNTOTDEAUNA secțiunea/articolul specific din conținutul documentului unde se găsește informația (ex: "Art. 1", "Capitolul I", "2.1. Etape în elaborare", "GENERALITĂȚI"), NU titlul documentului! GHID DE CATEGORIZARE: - daily_relevant_law: Legi fundamentale care stabilesc reguli generale pentru cetățeni (coduri, legi cadru) - daily_relevant_regulation: Norme de aplicare, regulamente, hotărâri care detaliază cum se aplică legile - daily_relevant_procedure: Ghiduri procedurale, instrucțiuni de completare, pași de urmat - decision_salary: Decizii specifice despre salarii, indemnizații, sporuri - decision_approval: Aprobări punctuale ale unor măsuri, proiecte, investiții - decision_modification: Modificări ale unor acte normative existente - decision_other: Alte tipuri de decizii administrative punctuale EXEMPLE DE ÎNTREBĂRI BUNE: - "Care sunt condițiile pentru obținerea permisului de conducere auto?" - "Ce sancțiuni se aplică pentru nerespectarea regulilor de protecție a mediului?" - "Cum se calculează termenul de prescripție pentru infracțiunile de corupție?" - "Ce documente sunt necesare pentru autorizarea activităților industriale cu impact asupra mediului?" - "Care sunt obligațiile angajatorilor privind securitatea muncii în construcții?" - "Ce legi sunt relevante pentru protecția mediului?" - "Care sunt cerințele pentru înființarea unei societăți comerciale?" EXEMPLE DE ÎNTREBĂRI DE EVITAT: - "Despre ce este acest document?" (prea general) - "Ce spune legea?" (nespecific) - "Este important acest articol?" (subiectiv) - "Ce prevede Art. 15 despre sancțiuni?" (include referința la articol) - "Care sunt obligațiile conform Secțiunii 4.2?" (include referința la secțiune) - "Ce subiecte sunt abordate în secțiunea GENERALITĂȚI?" (prea general, nu specifică despre ce ghid/lege) - "Care sunt sancțiunile?" (lipsește contextul - sancțiuni pentru ce?) - "Ce documente sunt necesare?" (lipsește contextul - documente pentru ce procedură?) - "Ce lege privind protecția mediului este citată în acest cadru legal?" (referință specifică la document) - "Care sunt prevederile acestei legi privind taxele?" (folosește "acestei legi") - "Ce modificări aduce această ordonanță?" (folosește "această ordonanță") FORMAT RĂSPUNS - TABEL MA... (truncated)
2025-11-17 15:01:52	Batch Created	Batch 1/1 creation started with 3 documents	-
Metadata: `{ "batch_number": 1, "total_batches": 1, "document_count": 3, "provider": "google", "prompt_version": "default_markdown", "document_ids": [ "948866ce-00bc-44db-9695-a4de3f17fb85", "e68501a8-dfaf-44a6-ba2e-ffc614ad5550", "ca3d9744-80d6-4b7d-9160-4d199bf15366" ] }`

Document Relationships & Actions

Actions Induced by This Document

Section	Operation	Act
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 75
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 6
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 38
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 73
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 78
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 CAP. 1
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 1
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 6
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 38
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 39
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 42
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 66
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 68
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 73
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 75
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 79
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ANEXA 1
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ANEXA 2

Documents Referenced by This Act

Section	Reference Type	Act
Actul	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 66
Actul	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 129
Actul	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 130
Actul	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 131
Actul	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 133
Actul	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 137
Actul	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 147
Actul	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 280
Actul	REFERIRE LA	REGULAMENT 13 19/11/2018
Actul	REFERIRE LA	LEGE 113 23/04/2013
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 1
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 2
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 3
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 6
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 14
ART. 1	REFERIRE LA	NORMA 13 09/05/2019
ART. 1	REFERIRE LA	REGULAMENT 1 18/01/2019 CAP. 3
ART. 1	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018
ART. 1	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 137
ART. 1	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 138
ART. 1	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 151
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 75
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 6
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 38
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 73
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 78
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 CAP. 1
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 1
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 6
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 38
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 39
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 42
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 66
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 68
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 73
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 75
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 79
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ANEXA 1
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 13 19/11/2018 ANEXA 2
ART. 1	REFERIRE LA	REGULAMENT 13 19/11/2018
ART. 1	REFERIRE LA	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 9
ART. 1	REFERIRE LA	REGULAMENT 13 19/11/2018 ART. 40
ART. 1	REFERIRE LA	REGULAMENT 13 19/11/2018 CAP. 1
ART. 1	REFERIRE LA	REGULAMENT 13 19/11/2018 ANEXA 1
ART. 1	REFERIRE LA	NORMA 4 28/02/2018

Back to List View Original

Documente generale
1. hotărârea organului statutar al operatorului de piață*2)				[ ]
2. actul adițional la actul constitutiv al operatorului de piață
- original				[ ]
- copie purtând încheiere de dată certă, în original				[ ]
3. dovada achitării în contul A.S.F., după caz, a tarifului pentru:
a) autorizare modificări în modul de organizare și funcționare; b) autorizare/aprobare membru consiliu de administrație/consiliu de supraveghere/director/membru al directoratului; c) aprobare reglementări.				[ ] [ ] [ ]
Documente specifice pentru: (Se bifează documentele anexate, în funcție de modificarea solicitată a fi autorizată.)
4. Emiterea, modificarea și completarea reglementărilor pieței/piețelor reglementate administrate de operatorul de piață și a regulamentului de organizare și funcționare a acestuia	4.1. fundamentarea elaborării, modificării și completării regulamentelor și procedurilor pieței reglementate, precum și proiectele reglementărilor supuse aprobării, cu evidențierea modificărilor/ completărilor efectuate			[ ]
5. Majorarea/Reducerea capitalului social	5.1. dovada vărsării integrale a capitalului social într-un cont deschis special în acest scop la o instituție de credit			[ ]
	5.2. raportul de evaluare efectuat conform legii, în cazul aportului în natură, și actele care atestă proprietatea			[ ]
	5.3. raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea majorării/reducerii capitalului social			[ ]
6. Numirea noilor membri ai consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere, directorilor sau membrilor directoratului	6.1. documentația prevăzută la cap. III din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1/2019, cu modificările și completările ulterioare, pentru membrii consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere, directori/membrii directoratului
7. Schimbarea sediului social/ sediului central	7.1. copia actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului destinat sediului social/sediului central necesar funcționării, materializat prin una dintre următoarele forme:*3)
	act de proprietate	[ ]	contract de închiriere	[ ]
8. Înființarea/Desființarea de sedii secundare	8.1. copia actului care atestă deținerea cu titlu legal a spațiului destinat funcționării sediului secundar, materializat prin una dintre următoarele forme:*3)
	act de proprietate	[ ]	contract de închiriere	[ ]
	8.2. documente care să ateste îndeplinirea condițiilor de la art. 40 alin. (1) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 13/2018 privind locurile de tranzacționare, cu modificările și completările ulterioare			[ ]
9. Modificarea obiectului de activitate	9.1. Documentele menționate la pct. 1, 2 și 3
10. Înlocuirea sistemului tehnico-informatic folosit de operatorul de piață	10.1. Studiu de fezabilitate cuprinzând cel puțin informații privind necesitatea înlocuirii sistemului/ sistemelor de tranzacționare, perioada de timp necesară punerii în funcțiune a sistemului/sistemelor de tranzacționare, estimarea volumului operațiunilor pentru cel puțin un an de activitate și caracteristicile sistemului proiectat/existent
	10.2. Lista și dovada deținerii cu titlu legal a echipamentelor tehnice, în copie, respectiv dovada dreptului de utilizare și acces la acestea, care vor fi folosite în scop unic pentru realizarea obiectului de activitate supus autorizării
	10.3. Copia deținerii cu titlu legal a dreptului de proprietate sau, după caz, de utilizare a programului electronic de tranzacționare, care va fi folosit numai pentru activitatea supusă autorizării, sau declarația pe propria răspundere, în original, a reprezentantului legal al operatorului de piață, din care să rezulte că programul electronic de tranzacționare, care va fi folosit numai pentru activitatea supusă autorizării, sau declarația pe propria răspundere, în original, a reprezentantului legal al operatorului de piață, din care să rezulte că programul electronic de tranzacționare este produs de către departamentul informatic al acestuia, precum și manualul de operare, specific fiecărui tip de piață reglementată organizată și administrată
	10.4. Raportul de audit realizat de un auditor de sisteme informatice, independent față de operatorul de piață, care să certifice gradul de siguranță al sistemului utilizat de operatorul de piață
Numele și prenumele directorilor/membrilor directoratului: ....................... Semnăturile directorilor/membrilor directoratului: ....................... Data:

REGULAMENT 6 30/10/2025 - Portal Legislativ

Document Information

Metadata

Duplicate Information

Content

REGULAMENT nr. 6 din 30 octombrie 2025

EMITENT

Articolul I

Articolul 6

Articolul 53

Articolul 79^1

Anexa nr. 2

Articolul II

Version Information

Other Versions of this Document

Actions Induced by This Document

AI-Generated Questions

Ce obligații au operatorii de piață față de Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) cu privire la reglementările proprii de acces la piața reglementată? Section 11-13

În ce termen maxim trebuie să devină aplicabile reglementările proprii ale unui operator de piață după aprobarea acestora de către ASF? Section 11-13

Ce fel de proceduri tehnice trebuie notificate în prealabil către ASF de către un operator de piață? Section 11-13

Ce modificări în actele unui operator de piață sunt supuse aprobării Autorității de Supraveghere Financiară? Section 14-15

În ce condiții este necesară autorizarea ASF pentru modificarea capitalului social al unui operator de piață care este și emitent pe o piață reglementată? Section 14-15

Când trebuie obținută aprobarea ASF pentru modificarea capitalului social al unui operator de piață listat, în raport cu procesarea de către depozitarul central? Section 14-15

Ce obligații au față de ASF societățile rezultate din fuziunea sau divizarea unui operator de piață? Section 16-20

Care sunt cerințele de publicitate pentru un operator de piață care intenționează să își înceteze activitatea? Section 16-20

Ce condiții minime trebuie să includă regulile de admitere la tranzacționare pentru instrumentele financiare derivate pe o piață reglementată? Section 16-20

Ce obligații au operatorii de piață privind testarea periodică a sistemelor informatice și a programelor electronice de tranzacționare? Section 21-22

Ce responsabilități are comitetul de audit al unui operator de piață și cui trebuie să transmită raportul anual? Section 21-22

Care este termenul limită pentru transmiterea raportărilor trimestriale către ASF de către operatorii de piață? Section 21-22

Care este capitalul inițial minim necesar pentru societățile de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.) care pot administra un sistem multilateral de tranzacționare (SMT)? Section 23-24

Ce prevederi legale referitoare la operatorii de piață se aplică în mod corespunzător și S.S.I.F.-urilor care administrează un SMT sau SOT? Section 23-24

Ce tipuri de contracte trebuie să prezinte o entitate pentru aprobarea constituirii și administrării unui sistem multilateral de tranzacționare (SMT)? Section 25-31

Ce procedură trebuie urmată și ce documente sunt necesare pentru modificarea regulilor de funcționare ale unui SMT sau SOT? Section 25-31

Este necesară achitarea unui tarif la ASF pentru modificarea regulilor de funcționare ale unui sistem organizat de tranzacționare (SOT)? Section 25-31

Cu cât timp înainte trebuie un operator de piață sau un S.S.I.F. să notifice ASF despre data începerii tranzacționării într-un SMT/SOT? Section 32-36

Ce obligații de testare a sistemelor informatice au administratorii de sisteme multilaterale de tranzacționare (SMT)? Section 32-36

Ce condiții de admitere la tranzacționare a instrumentelor financiare derivate se aplică în cazul sistemelor multilaterale (SMT) sau organizate (SOT) de tranzacționare? Section 32-36

Ce tip de contracte cu entități de infrastructură post-tranzacționare trebuie incluse în dosarul de autorizare al unui operator de piață? Section 37-40

Ce declarație pe propria răspundere trebuie să depună reprezentantul legal al unui operator de piață pentru a atesta conformitatea cu legislația? Section 37-40

Ce documente generale sunt necesare pentru autorizarea modificărilor în modul de organizare și funcționare a unui operator de piață? Section 42-59

Pentru ce tipuri de modificări în activitatea unui operator de piață este necesară achitarea unui tarif la ASF? Section 42-59

Ce documente specifice trebuie depuse pentru aprobarea modificării reglementărilor unei piețe reglementate? Section 62-64

Ce documentație este necesară pentru autorizarea majorării sau reducerii capitalului social al unui operator de piață? Section 65-100

Ce precizări trebuie să conțină hotărârea statutară privind modificarea capitalului social al unui operator de piață, atât la majorare, cât și la reducere? Section 65-100

Ce documente sunt necesare pentru autorizarea noilor membri ai consiliului de administrație sau ai directoratului unui operator de piață? Section 72-73

Ce acte trebuie prezentate pentru a dovedi deținerea legală a spațiului pentru sediul social al unui operator de piață? Section 74-102

Ce documentație este necesară la înființarea sau desființarea de sedii secundare de către un operator de piață? Section 80-87

Ce informații trebuie să conțină studiul de fezabilitate la înlocuirea sistemului informatic al unui operator de piață? Section 90-94

Ce tip de audit este necesar la înlocuirea sistemului tehnico-informatic al unui operator de piață pentru a certifica gradul de siguranță? Section 90-94

Cum intră în vigoare reglementările emise de Autoritatea de Supraveghere Financiară? Section 105-108

Question Generation Processing Logs

Total Logs

Processing Attempts

Errors

Warnings

Metadata:

Response Preview:

Metadata:

Metadata:

Metadata:

Prompt Preview:

Metadata:

Document Relationships & Actions

Actions Induced by This Document

Documents Referenced by This Act