REGULAMENT 12 07/12/2019 - Portal Legislativ

Document Information

Document ID:	221009
Source URL:	https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentA...
Scraped At:	2025-07-06 00:47:07
Last Updated:	2026-09-11 21:55:53
Valid From:	17.12.2019
Latest Version:	Yes

Metadata

Meta tags:	Title: REGULAMENT 12 07/12/2019 - Portal Legislativ Keywords: REGULAMENT 12 07/12/2019 - Portal Legislativ Viewport: width=device-width, user-scalable=no Description: REGULAMENT 12 07/12/2019 - Portal Legislativ
Detail metadata:	Article count: 8 Status indicator: în vigoare Publication detail: Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1012 din 17 decembrie 2019

Duplicate Information

This document has no duplicates.

Content

REGULAMENT nr. 12/3/2019

pentru modificarea și completarea Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ Nr. 12 din 7 noiembrie 2019BANCA NAȚIONALĂ A ROMÂNIEI Nr. 3 din 4 decembrie 2019

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1012 din 17 decembrie 2019

În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) și d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) și ale art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare, și ale Legii nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naționale a României,

având în vedere prevederile art. 2 alin. (2) și (6) și art. 280 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare,

Autoritatea de Supraveghere Financiară și Banca Națională a României emit prezentul regulament.

Articolul I

Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 10 din 4 ianuarie 2019, se modifică și se completează după cum urmează:

1. Articolul 8 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 8

(1) Persoana fizică care prestează serviciul de investiții prevăzut la pct. 5 din secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018 trebuie să urmeze un curs de pregătire profesională inițială care să asigure minimum 30 de ore de curs și să fie organizat de unul din următoarele:a) un organism de formare profesională atestat de A.S.F., conform Regulamentului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 12/2010 privind formarea profesională a operatorilor și specialiștilor pentru piața de capital, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 36/2010, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul C.N.V.M. nr. 12/2010, cu condiția ca persoana fizică să nu își desfășoare activitatea în numele unei instituții de credit în legătură cu instrumente financiare prevăzute la art. 2 alin. (3) din Legea nr. 126/2018; ... b) un organism de formare profesională recunoscut de B.N.R., conform Ordinului Băncii Naționale a României nr. 6/2019 privind stabilirea cerințelor pentru recunoașterea organismelor de formare profesională în domeniul Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, dacă persoana fizică își desfășoară activitatea în numele unei instituții de credit în legătură cu instrumente financiare prevăzute la art. 2 alin. (3) din Legea nr. 126/2018. ... (2) Cursul menționat la alin. (1) trebuie să includă atât pregătire teoretică, cât și practică și poate fi organizat folosind mijloace la distanță. Cursul trebuie să se finalizeze cu un examen de evaluare a cunoștințelor dobândite, care poate fi susținut folosind mijloace la distanță. În urma promovării examenului, organismul de formare profesională atestat/recunoscut emite un certificat pe numele persoanei evaluate în formatul prevăzut în anexa nr. 2.(3) Pentru o persoană fizică care oferă informații în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (1) din Legea nr. 126/2018, pregătirea profesională inițială trebuie să includă atât pregătire teoretică, cât și practică. Aceasta poate fi realizată folosind mijloace la distanță și poate fi asigurată de S.S.I.F./instituția de credit sau prin urmarea unui curs de pregătire inițială organizat de un organism de formare profesională atestat de A.S.F. sau recunoscut de B.N.R.(4) În situația în care pregătirea prevăzută la alin. (3) se asigură de S.S.I.F./instituția de credit trebuie respectate următoarele condiții:a) consiliul de administrație sau directoratul S.S.I.F./instituției de credit se asigură că există mecanisme de control consolidate pentru a se asigura că persoanele respective au cunoștințele necesare pentru a oferi informații privind instrumentele financiare, serviciile de investiții sau serviciile auxiliare; ... b) funcția de conformitate:

(i) verifică dacă în urma pregătirii asigurate de S.S.I.F./instituția de credit personalul respectiv a dobândit cunoștințe adecvate;

(ii) include în raportul anual întocmit pentru membrii organului de conducere superioară informații cu privire la rezultatul verificării prevăzute la pct. (i).

... (5) Se consideră că studiile urmate la CFA Institute sau PRMIA Institute și diplomele ACI Dealing Certificate and Diploma emise de ACI Financial Markets Association, respectiv Certified European Financial Analyst emisă de European Federation of Financial Analysts Societies, precum și Certificarea Chartered Institute for Securities Investment pentru Wealth and Investment Management asigură calificarea necesară prevăzută la alin. (1), respectiv la alin. (3).(6) În vederea organizării examenului prevăzut la alin. (2), organismele de formare profesională vor colabora cu B.N.R., respectiv A.S.F., cele două autorități urmând să se asigure că examinarea se realizează în baza bibliografiei și a tematicii relevante pentru domeniul specific de competență al fiecărei autorități, astfel încât prin examinare să se verifice că personalul a dobândit calificarea corespunzătoare conform cerințelor minime prevăzute la pct. 18 din Ghidul ESMA.(7) Organismele de formare profesională atestate/ recunoscute trebuie să dispună de reguli și proceduri care să asigure separarea personalului care oferă formare de cel care efectuează evaluarea.

2. La articolul 9 alineatul (1), partea introductivă și litera c) se modifică și vor avea următorul cuprins:

Articolul 9

(1) Pentru persoanele prevăzute la art. 5, respectiv la art. 6, S.S.I.F./instituția de credit va întocmi și va păstra la sediul său un dosar cuprinzând următoarele documente:

..............................................................................................

c) dovada promovării examenului menționat la art. 8 alin. (2) sau dovada absolvirii studiilor menționate la art. 8 alin. (5), după caz, pentru persoanele prevăzute la art. 5; ...

3. La articolul 9, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins:

(1^1) În vederea înscrierii în Registrul A.S.F., respectiv a notificării A.S.F., după caz, a persoanei prevăzute la art. 5, respectiv la art. 6, S.S.I.F./instituția de credit depune la A.S.F. o cerere, întocmită conform anexei nr. 3, respectiv nr. 4, însoțită de următoarele documente:a) declarația reprezentantului legal/reprezentantului desemnat al S.S.I.F./instituției de credit în relația cu A.S.F. cu privire la îndeplinirea de către persoanele respective a condițiilor prevăzute la art. 5, respectiv la art. 6, după caz; ... b) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului corespunzător prevăzut de reglementările A.S.F. ...

4. La articolul 9 alineatul (2), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:

b) notifică A.S.F. cu privire la dobândirea calificării corespunzătoare conform prevederilor art. 5 alin. (2) lit. a) sau art. 6 alin. (2) lit. a), după caz, cel târziu la expirarea perioadei de desfășurare a activității sub supravegherea unei alte persoane. ...

5. Articolul 18 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 18

(1) Pentru persoanele prevăzute la art. 17, S.S.I.F./instituția de credit va întocmi și va păstra la sediul său un dosar cuprinzând următoarele documente:a) curriculum vitae, în format Europass, semnat și datat, în care se precizează studiile și cursurile de formare relevante, experiența profesională, inclusiv denumirea tuturor organizațiilor pentru care a lucrat persoana în cauză, natura și durata atribuțiilor îndeplinite, în special în ceea ce privește activitățile care prezintă relevanță pentru funcția avută în vedere; ... b) declarația pe propria răspundere a persoanei fizice, sub semnătură olografă, întocmită în forma prezentată în anexa nr. 10; ... c) declarația reprezentantului legal/reprezentantului desemnat al S.S.I.F./instituției de credit în relația cu A.S.F. cu privire la îndeplinirea și respectarea cerințelor prevăzute la art. 99 alin. (2) din Legea nr. 126/2018; ... d) informații privind sediul S.S.I.F./instituției de credit de la care agentul delegat își va desfășura activitatea; ... e) dovada promovării examenului menționat la art. 8 alin. (2) sau dovada absolvirii studiilor menționate la art. 8 alin. (5), după caz, pentru persoanele prevăzute la art. 17 alin. (2); ... f) declarația reprezentantului legal cu privire la asigurarea calificării corespunzătoare, pentru persoanele prevăzute la art. 17 alin. (3); ... g) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului corespunzător prevăzut de reglementările A.S.F. ... (2) În vederea înscrierii agentului delegat, persoană fizică, în Registrul A.S.F., S.S.I.F./instituția de credit va depune la A.S.F. o cerere, întocmită conform anexei nr. 9, însoțită de următoarele documente și informații:a) declarația reprezentantului legal/reprezentantului desemnat al S.S.I.F./instituției de credit în relația cu A.S.F. cu privire la îndeplinirea și respectarea cerințelor prevăzute la art. 99 alin. (2) din Legea nr. 126/2018, precum și a cerințelor prevăzute la:

(i) art. 17 alin. (1);

sau la

(ii) art. 17 alin. (1) lit. a) și c)-f) și alin. (2);

sau la

(iii) art. 17 alin. (1) și (3)

... b) informațiile prevăzute la alin. (1) lit. d); ... c) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului corespunzător prevăzut de reglementările A.S.F. ...

6. La articolul 19, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:

(3) Prin excepție de la art. 18 alin. (1) lit. e), pentru persoana prevăzută la alin. (1) S.S.I.F./instituția de credit păstrează la dosarul persoanei respective documente conform legislației din statul membru gazdă.

7. La articolul 22 litera e), punctul (ii) se modifică și va avea următorul cuprins:

(ii) nicio altă funcție în cadrul conducerii superioare sau de execuție în cadrul altei S.S.I.F. sau altei instituții de credit decât cea de la lit. a);

8. La articolul 23, litera g) se modifică și va avea următorul cuprins:

g) lista persoanelor fizice desemnate prin care agentul delegat își va desfășura activitatea, în care se vor menționa numele complet, seria și numărul actului de identitate, codul numeric personal, însoțită de o declarație pe propria răspundere, sub semnătura olografă a reprezentantului legal al agentului delegat, cu privire la faptul că aceste persoane îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 22 lit. g); ...

9. La articolul 28, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 28

(1) În cazul modificărilor intervenite în componența listei prevăzute la art. 27 alin. (1) în ceea ce privește persoanele care prestează și serviciul de investiții prevăzut la pct. 5 din secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018 sau care oferă informații privind instrumentele financiare, serviciile de investiții sau serviciile auxiliare în numele S.S.I.F./instituției de credit, în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (1) din Legea nr. 126/2018, S.S.I.F./instituția de credit va notifica A.S.F. în prealabil, transmițând în acest caz declarația prevăzută la art. 23 lit. g).

10. La articolul 31 alineatul (1), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:

b) un organism de formare profesională recunoscut de B.N.R., conform Ordinului Băncii Naționale a României nr. 6/2019 privind stabilirea cerințelor pentru recunoașterea organismelor de formare profesională în domeniul Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, dacă persoana fizică își desfășoară activitatea în numele unei instituții de credit în legătură cu instrumente financiare prevăzute la art. 2 alin. (3) din Legea nr. 126/2018. ...

11. La articolul 31 alineatul (1), literele c) și d) se abrogă.

12. La articolul 31, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:

(2) Formarea continuă minimă a unei persoane fizice care oferă informații în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 trebuie să fie de 15 ore anual, trebuie să aibă în vedere elementele prevăzute la art. 30 alin. (3), după caz, se poate realiza la distanță și poate fi asigurată de: S.S.I.F./instituția de credit sau organisme de formare profesională atestate de A.S.F. sau recunoscute de B.N.R.

13. La articolul 32 alineatul (2) litera a), punctul (i) se modifică și va avea următorul cuprins:

(i) certificatul emis de organismul de formare profesională atestat/recunoscut;

14. Articolul 33 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 33

Pe perioada indisponibilității unei persoane care intră sub incidența prevederilor prezentului regulament, conducerea superioară a S.S.I.F./instituției de credit are obligația să se asigure că parolele și codurile de acces alocate respectivei persoane sunt blocate.

15. La articolul 46, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 46

(1) Prevederile art. 3, 4, 27-29 și ale cap. V-VII din Regulamentul C.N.V.M. nr. 12/2010 nu se aplică personalului S.S.I.F./instituției de credit prevăzut la art. 11 din Legea nr. 126/2018 și agenților delegați.

16. La anexa nr. 3, punctele 1-3 se abrogă.

17. La anexa nr. 3, după punctul 3 se introduce un nou punct, punctul 3^1, cu următorul cuprins:

3^1. Declarația reprezentantului legal/reprezentantului desemnat al S.S.I.F./instituției de credit în relația cu A.S.F. cu privire la îndeplinirea de către persoana respectivă a condițiilor prevăzute la art. 5 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit, cu modificările și completările ulterioare.

18. La anexa nr. 4, punctele 1 și 2 se abrogă.

19. La anexa nr. 4, punctul 3 se modifică și va avea următorul cuprins:

3. Declarația reprezentantului legal/ reprezentantului desemnat al S.S.I.F./instituției de credit în relația cu A.S.F. cu privire la îndeplinirea de către persoana respectivă a condițiilor prevăzute la art. 6 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit, cu modificările și completările ulterioare“.

20. La anexa nr. 9, la documentele care se anexează cererii, punctele 1 și 2 se abrogă.

21. La anexa nr. 9, punctul 3 se modifică și va avea următorul cuprins:

3. Declarația reprezentantului legal/reprezentantului desemnat al S.S.I.F./instituției de credit în relația cu A.S.F. cu privire la îndeplinirea și respectarea cerințelor prevăzute la art. 99 alin. (2) din Legea nr. 126/2018, precum și a cerințelor prevăzute la:

(i) art. 17 alin. (1) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit, cu modificările și completările ulterioare; sau la

(ii) art. 17 alin. (1) lit. a) și c)-f) și alin. (2) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018, cu modificările și completările ulterioare; sau la

(iii) art. 17 alin. (1) și (3) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018, cu modificările și completările ulterioare“;

22. La anexa nr. 12, punctul 8 se abrogă.

Articolul II

Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării acestuia în Monitorul Oficial al României.

p. Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Cristian Roșu
Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României,
Mugur Constantin Isărescu

-----

Version Information

Version Date:	N/A
Original Publication Date:	17.12.2019
This Version Valid From:	17.12.2019
This Version Valid To:	Not specified
Is Latest Version:	Yes
Document Type:	REGULAMENT
Emitent:	N/A
Publicat în:	Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 1012 din 17 decembrie 2019

No related versions found.

Actions Induced by This Document

Target Document	Section	Operation
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 31	ART. 1	ABROGA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 9	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 8	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 9	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 18	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 19	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 22	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 23	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 28	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 31	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 32	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 33	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 46	ART. 1	MODIFICA PE

AI-Generated Questions

These questions were automatically generated to help users find relevant information in this document.

Provider
Google AI

Model
gemini-2.5-pro

Generated
2025-07-31 19:58

Cost
$0.0377

Section: Art. 8 - Pregătirea profesională inițială
Elements: 10 - 13

Section: Art. 9 - Dosarul personal și înregistrarea la A.S.F.
Elements: 14 - 18

Section: Art. 18 - Documentația pentru agenți delegați
Elements: 19 - 25

Section: Art. 19 - Excepții pentru agenți delegați transfrontalieri
Elements: 26 - 27

Section: Art. 22 - Restricții funcții de conducere
Elements: 27 - 28

Section: Art. 23 - Lista persoanelor desemnate de agentul delegat
Elements: 29 - 30

Section: Art. 28 - Notificarea modificărilor de personal
Elements: 30 - 31

Section: Art. 31 - Formarea profesională continuă
Elements: 32 - 34

Section: Art. 32 - Dovada formării profesionale continue
Elements: 35 - 36

Section: Art. 33 - Securitatea accesului la sisteme
Elements: 37 - 39

Section: Art. 46 - Inaplicabilitatea unor reglementări C.N.V.M.
Elements: 40 - 41

Section: Anexa 3 - Modificări cerere înscriere personal
Elements: 42 - 44

Section: Anexa 4 - Modificări notificare personal
Elements: 45 - 47

Section: Anexa 9 - Modificări cerere înscriere agenți delegați
Elements: 48 - 53

Section: Anexa 12 - Abrogare
Elements: 54 - 55

Section: Art. II - Intrarea în vigoare
Elements: 55 - 57

Document Structure

The following chapters and sections were automatically extracted from this document.

ARTICLE Articolul I

Elements: 8 - 10

ARTICLE Articolul 8

Elements: 11 - 14

ARTICLE Articolul 9

Elements: 15 - 19

ARTICLE Articolul 18

Elements: 20 - 30

ARTICLE Articolul 28

Elements: 31 - 37

ARTICLE Articolul 33

Elements: 38 - 40

ARTICLE Articolul 46

Elements: 41 - 54

ARTICLE Articolul II

Elements: 55 - 57

Question Generation Processing Logs

Total Logs

Processing Attempts

Errors

Warnings

Providers Used: GOOGLE AI GOOGLE

First Processing: 2025-07-20 15:15:07 | Last Processing: 2025-07-31 20:10:14

Timestamp	Type	Message	Provider	Actions
2025-07-31 20:10:14	Response Received	Received batch response with 31 questions from 16 chapters	GOOGLE AI	Response
Metadata: `{ "questions_generated": 31, "chapters_count": 16, "all_chapters_covered": true, "token_usage": { "promptTokens": 13455, "completionTokens": 2093, "cachedTokens": 0, "totalTokens": 23162 }, "batch_mode": true }` Response Preview: DOCUMENT_CATEGORY: decision_modification CATEGORY_REASON: Documentul modifică și completează un regulament anterior (Regulamentul ASF și BNR nr. 14/7/2018), ceea ce îl încadrează direct în categoria modificărilor legislative. \| Art. 8 - Pregătirea profesională inițială \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 10 \| 13 \| Care sunt cerințele de pregătire profesională inițială pentru persoanele fizice care prestează servicii de consultanță de investiții? \| \| 10 \| 13 \| Ce organisme sunt autorizate să organizeze cursuri de formare profesională pentru personalul din domeniul serviciilor de investiții financiare? \| \| 10 \| 13 \| Ce diplome sau certificări internaționale sunt considerate echivalente pentru calificarea profesională în domeniul pieței de capital? \| \| 10 \| 13 \| Ce responsabilități are funcția de conformitate a unei S.S.I.F. sau a unei instituții de credit în legătură cu pregătirea personalului? \| \| Art. 9 - Dosarul personal și înregistrarea la A.S.F. \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 14 \| 18 \| Ce documente trebuie să conțină dosarul personal păstrat de o S.S.I.F. pentru angajații care prestează servicii de investiții? \| \| 14 \| 18 \| Ce documente trebuie depuse la Autoritatea de Supraveghere Financiară (A.S.F.) pentru înscrierea în registru a personalului care oferă consultanță de investiții? \| \| 14 \| 18 \| Care este procedura de notificare a A.S.F. atunci când un angajat care a lucrat sub supraveghere dobândește calificarea profesională necesară? \| \| Art. 18 - Documentația pentru agenți delegați \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 19 \| 25 \| Ce documente trebuie să conțină dosarul unui agent delegat (persoană fizică) la o societate de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.)? \| \| 19 \| 25 \| Ce declarații pe propria răspundere sunt necesare pentru înscrierea unui agent delegat în Registrul A.S.F.? \| \| 19 \| 25 \| Care este procedura și ce documente sunt necesare pentru înscrierea în Registrul A.S.F. a unui agent delegat persoană fizică? \| \| Art. 19 - Excepții pentru agenți delegați transfrontalieri \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 26 \| 27 \| Ce excepție se aplică privind documentația de calificare profesională pentru agenții delegați care activează într-un alt stat membru gazdă? \| \| Art. 22 - Restricții funcții de conducere \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 27 \| 28 \| Ce restricții se aplică personalului din conducerea unei S.S.I.F. privind deținerea altor funcții de conducere în instituții de credit sau alte S.S.I.F.-uri? \| \| Art. 23 - Lista persoanelor desemnate de agentul delegat \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 29 \| 30 \| Ce informații trebuie să conțină lista persoanelor fizice desemnate prin care un agent delegat (persoană juridică) își desfășoară activitatea? \| \| 29 \| 30 \| Ce declarație din partea reprezentantului legal trebuie să însoțească lista persoanelor fizice care acționează în numele unui agent delegat? \| \| Art. 28 - Notificarea modificărilor de personal \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 30 \| 31 \| Cum trebuie să notifice o S.S.I.F. sau o instituție de credit către A.S.F. modificările în componența personalului care oferă consultanță de investiții? \| \| 30 \| 31 \| Ce document trebuie transmis la A.S.F. la actualizarea listei personalului care prestează servicii de investiții financiare? \| \| Art. 31 - Formarea profesională continuă \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 32 \| 34 \| Care este numărul minim de ore anuale de formare profesională continuă pentru personalul care oferă informații despre instrumente financiare? \| \| 32 \| 34 \| Ce organisme pot asigura formarea profesională continuă pentru personalul S.S.I.F. sau al instituțiilor de credit? \| \| 32 \| 34 \| Ce prevederi legate de organismele de formare profesională continuă au fost abrogate din legislația pieței de capital? \| \| Art. 32 - Dovada formării profesionale continue \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 35 \| 36 \| Prin ce document se atestă participarea la programele de formare profesională continuă în domeniul financiar? \| \| Art. 33 - Securitatea accesului la sisteme \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 37 \| 39 \| Ce obligații are conducerea unei S.S.I.F. privind securitatea sistemelor informatice în cazul indisponibilității unui angajat? \| \| Art. 46 - Inaplicabilitatea unor reglementări C.N.V.M. \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 40 \| 41 \| Ce prevederi din regulamentul C.N.V.M. nr. 12/2010 privind formarea profesională nu se aplică personalului S.S.I.F. și agenților delegați? \| \| Anexa 3 - Modificări cerere înscriere personal \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 42 \| 44 \| Ce documente au fost eliminate din cererea de înscriere în registrul A.S.F. pe... (truncated) Tokens: 23,162 Cost: $0.037749 Processing Time: 707000 ms
2025-07-31 20:10:14	Document Categorized	Document categorized as: Modification Decision	-
Metadata: `{ "category": "decision_modification", "reason": "Documentul modific\u0103 \u0219i completeaz\u0103 un regulament anterior (Regulamentul ASF \u0219i BNR nr. 14\/7\/2018), ceea ce \u00eel \u00eencadreaz\u0103 direct \u00een categoria modific\u0103rilor legislative." }`
2025-07-31 20:10:14	Processing Completed	Batch question generation completed with 31 total questions from 16 chapters	GOOGLE AI
Metadata: `{ "total_questions": 31, "chapters_count": 16, "batch_mode": true }`
2025-07-31 19:58:31	Batch Created	Added to batch 35/167	GOOGLE
Metadata: `{ "batch_id": "8edac2e5-7cac-4b70-a6e3-2b118ab51949", "provider_batch_id": "batches\/zzbm3rlkjybxbegagb96pmwa97kunt5zxgxr", "batch_number": 35, "total_batches": 167 }`
2025-07-31 19:58:26	Processing Started	Starting batch question generation with Google AI (gemini-2.5-flash-lite-preview-06-17)	GOOGLE AI
Metadata: `{ "generation_id": "5a922201-8612-4e73-b112-fe748ce02bfc", "document_title": "REGULAMENT 12 07\/12\/2019 - Portal Legislativ", "processing_count": 1, "batch_mode": true }`
2025-07-31 19:58:26	Prompt Sent	Sending batch prompt for iteration 1	GOOGLE AI	Prompt
Metadata: `{ "iteration": 1, "existing_chapters_count": 0, "batch_mode": true }` Prompt Preview: Ești un expert juridic specializat în legislația românească. Analizează următorul document legal și generează întrebări relevante pe care utilizatorii le-ar putea avea despre conținutul acestuia. 🎯 OBIECTIV CRITIC: Acoperă CÂT MAI MULTE capitole/articole posibil din document. Ai la dispoziție 100,000 tokeni pentru răspuns - FOLOSEȘTE-I EFICIENT pentru a acoperi TOATE capitolele! ⚡ STRATEGIE DE MAXIMIZARE: - Începe IMEDIAT cu generarea întrebărilor, fără introduceri - Parcurge documentul SISTEMATIC de la început la sfârșit - NU te opri până nu ai acoperit TOATE capitolele sau ai atins limita de 500 capitole - Dacă documentul are peste 500 capitole, prioritizează cele mai importante - CONTINUĂ să generezi întrebări chiar dacă crezi că răspunsul devine lung INSTRUCȚIUNI: 1. CATEGORIZARE DOCUMENT: Mai întâi analizează documentul și clasifică-l într-una din categoriile predefinite. Aceasta este o parte OBLIGATORIE a răspunsului. 2. Generează întrebări specifice și relevante în limba română 3. Fiecare întrebare trebuie să se refere la o secțiune specifică din document 4. Evită întrebări generale precum "Despre ce este această lege?" - folosește titlul specific al documentului 5. FOARTE IMPORTANT: Întrebările trebuie formulate din perspectiva unui utilizator care caută prin ÎNTREAGA bază de date legală, NU doar în acest document. Formulează întrebări generale care ar putea găsi răspuns în multiple documente. 6. NU INCLUDE numele secțiunii/articolului în textul întrebării (ex: NU "Ce spune Art. 23?" sau "conform Secțiunii 4.2") 7. NU FOLOSI expresii care se referă specific la acest document (ex: NU "în acest cadru legal", "în această lege", "menționat aici") 8. ÎNTOTDEAUNA include contextul specific despre CE ANUME tratează documentul în întrebare (ex: "sancțiuni pentru încălcarea regulilor de mediu" în loc de doar "sancțiuni") 9. IMPORTANT: Elementele sunt numerotate cu atribute: <p n1>, <h2 n2>, <div n3> etc. Folosește aceste numere pentru referințe 10. EXTREM DE IMPORTANT: NU SELECTA NICIODATĂ UN SINGUR ELEMENT (s=e)! Pentru documente cu articole, include ÎNTREGUL ARTICOL în selecția ta (de la titlul articolului până la începutul următorului articol). NU selecta doar un paragraf din articol! Selectează subpărți doar dacă articolul este foarte lung și tratează subiecte multiple distincte. 11. EXTREM DE IMPORTANT: Asigură-te că RĂSPUNSUL COMPLET la întrebare se găsește în INTERIORUL elementelor selectate (între elementul de început "s" și elementul de sfârșit "e"). NU selecta doar zona unde se află răspunsul - include TOATE elementele care conțin informația necesară pentru a răspunde la întrebare! Întotdeauna selectează un INTERVAL de elemente (s < e). 12. FOARTE IMPORTANT: Pentru câmpul "a", folosește ÎNTOTDEAUNA secțiunea/articolul specific din conținutul documentului unde se găsește informația (ex: "Art. 1", "Capitolul I", "2.1. Etape în elaborare", "GENERALITĂȚI"), NU titlul documentului! GHID DE CATEGORIZARE: - daily_relevant_law: Legi fundamentale care stabilesc reguli generale pentru cetățeni (coduri, legi cadru) - daily_relevant_regulation: Norme de aplicare, regulamente, hotărâri care detaliază cum se aplică legile - daily_relevant_procedure: Ghiduri procedurale, instrucțiuni de completare, pași de urmat - decision_salary: Decizii specifice despre salarii, indemnizații, sporuri - decision_approval: Aprobări punctuale ale unor măsuri, proiecte, investiții - decision_modification: Modificări ale unor acte normative existente - decision_other: Alte tipuri de decizii administrative punctuale EXEMPLE DE ÎNTREBĂRI BUNE: - "Care sunt condițiile pentru obținerea permisului de conducere auto?" - "Ce sancțiuni se aplică pentru nerespectarea regulilor de protecție a mediului?" - "Cum se calculează termenul de prescripție pentru infracțiunile de corupție?" - "Ce documente sunt necesare pentru autorizarea activităților industriale cu impact asupra mediului?" - "Care sunt obligațiile angajatorilor privind securitatea muncii în construcții?" - "Ce legi sunt relevante pentru protecția mediului?" - "Care sunt cerințele pentru înființarea unei societăți comerciale?" EXEMPLE DE ÎNTREBĂRI DE EVITAT: - "Despre ce este acest document?" (prea general) - "Ce spune legea?" (nespecific) - "Este important acest articol?" (subiectiv) - "Ce prevede Art. 15 despre sancțiuni?" (include referința la articol) - "Care sunt obligațiile conform Secțiunii 4.2?" (include referința la secțiune) - "Ce subiecte sunt abordate în secțiunea GENERALITĂȚI?" (prea general, nu specifică despre ce ghid/lege) - "Care sunt sancțiunile?" (lipsește contextul - sancțiuni pentru ce?) - "Ce documente sunt necesare?" (lipsește contextul - documente pentru ce procedură?) - "Ce lege privind protecția mediului este citată în acest cadru legal?" (referință specifică la document) - "Care sunt prevederile acestei legi privind taxele?" (folosește "acestei legi") - "Ce modificări aduce această ordonanță?" (folosește "această ordonanță") FORMAT RĂSPUNS - TABEL MA... (truncated)
2025-07-20 15:15:07	Batch Created	Added to batch for wave 1	GOOGLE
Metadata: `{ "wave": 1, "batch_id": "a46c4d70-6c1d-4e7b-acc4-52331cdb157d", "provider_batch_id": "batches\/tmx6de3ra34nd5tzwma6zqv8knl2alxbruyk" }`

Section	Reference Type	Act
Actul	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 2
Actul	REFERIRE LA	REGULAMENT 14 04/12/2018
Actul	REFERIRE LA	LEGE 113 23/04/2013
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 1
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 14
Actul	REFERIRE LA	LEGE 312 28/06/2004
ART. 1	REFERIRE LA	ORDIN 6 09/08/2019
ART. 1	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018
ART. 1	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 2
ART. 1	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 87
ART. 1	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 99
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 31
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 9
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 8
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 9
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 18
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 19
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 22
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 23
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 28
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 31
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 32
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 33
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 46
ART. 1	REFERIRE LA	REGULAMENT 14 04/12/2018
ART. 1	REFERIRE LA	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 5
ART. 1	REFERIRE LA	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 6
ART. 1	REFERIRE LA	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 17
ART. 8	REFERIRE LA	ORDIN 6 09/08/2019
ART. 8	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018
ART. 8	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 2
ART. 8	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 87
ART. 8	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ANEXA 0
ART. 8	REFERIRE LA	ORDIN 36 31/05/2010
ART. 8	REFERIRE LA	REGULAMENT 12 31/05/2010
ART. 18	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 99
ART. 18	REFERIRE LA	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 17
ART. 28	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 87
ART. 28	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ANEXA 0
ART. 46	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 11
ART. 46	REFERIRE LA	REGULAMENT 12 31/05/2010 ART. 3
ART. 46	REFERIRE LA	REGULAMENT 12 31/05/2010 ART. 4

REGULAMENT 12 07/12/2019 - Portal Legislativ

Document Information

Metadata

Duplicate Information

Content

REGULAMENT nr. 12/3/2019

EMITENT

Articolul I

Articolul 8

Articolul 9

Articolul 18

Articolul 28

Articolul 33

Articolul 46

Articolul II

Version Information

Other Versions of this Document

Actions Induced by This Document

AI-Generated Questions

Care sunt cerințele de pregătire profesională inițială pentru persoanele fizice care prestează servicii de consultanță de investiții? Art. 8 - Pregătirea profesională inițială

Ce organisme sunt autorizate să organizeze cursuri de formare profesională pentru personalul din domeniul serviciilor de investiții financiare? Art. 8 - Pregătirea profesională inițială

Ce diplome sau certificări internaționale sunt considerate echivalente pentru calificarea profesională în domeniul pieței de capital? Art. 8 - Pregătirea profesională inițială

Ce responsabilități are funcția de conformitate a unei S.S.I.F. sau a unei instituții de credit în legătură cu pregătirea personalului? Art. 8 - Pregătirea profesională inițială

Ce documente trebuie să conțină dosarul personal păstrat de o S.S.I.F. pentru angajații care prestează servicii de investiții? Art. 9 - Dosarul personal și înregistrarea la A.S.F.

Ce documente trebuie depuse la Autoritatea de Supraveghere Financiară (A.S.F.) pentru înscrierea în registru a personalului care oferă consultanță de investiții? Art. 9 - Dosarul personal și înregistrarea la A.S.F.

Care este procedura de notificare a A.S.F. atunci când un angajat care a lucrat sub supraveghere dobândește calificarea profesională necesară? Art. 9 - Dosarul personal și înregistrarea la A.S.F.

Ce documente trebuie să conțină dosarul unui agent delegat (persoană fizică) la o societate de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.)? Art. 18 - Documentația pentru agenți delegați

Ce declarații pe propria răspundere sunt necesare pentru înscrierea unui agent delegat în Registrul A.S.F.? Art. 18 - Documentația pentru agenți delegați

Care este procedura și ce documente sunt necesare pentru înscrierea în Registrul A.S.F. a unui agent delegat persoană fizică? Art. 18 - Documentația pentru agenți delegați

Ce excepție se aplică privind documentația de calificare profesională pentru agenții delegați care activează într-un alt stat membru gazdă? Art. 19 - Excepții pentru agenți delegați transfrontalieri

Ce restricții se aplică personalului din conducerea unei S.S.I.F. privind deținerea altor funcții de conducere în instituții de credit sau alte S.S.I.F.-uri? Art. 22 - Restricții funcții de conducere

Ce informații trebuie să conțină lista persoanelor fizice desemnate prin care un agent delegat (persoană juridică) își desfășoară activitatea? Art. 23 - Lista persoanelor desemnate de agentul delegat

Ce declarație din partea reprezentantului legal trebuie să însoțească lista persoanelor fizice care acționează în numele unui agent delegat? Art. 23 - Lista persoanelor desemnate de agentul delegat

Cum trebuie să notifice o S.S.I.F. sau o instituție de credit către A.S.F. modificările în componența personalului care oferă consultanță de investiții? Art. 28 - Notificarea modificărilor de personal

Ce document trebuie transmis la A.S.F. la actualizarea listei personalului care prestează servicii de investiții financiare? Art. 28 - Notificarea modificărilor de personal

Care este numărul minim de ore anuale de formare profesională continuă pentru personalul care oferă informații despre instrumente financiare? Art. 31 - Formarea profesională continuă

Ce organisme pot asigura formarea profesională continuă pentru personalul S.S.I.F. sau al instituțiilor de credit? Art. 31 - Formarea profesională continuă

Ce prevederi legate de organismele de formare profesională continuă au fost abrogate din legislația pieței de capital? Art. 31 - Formarea profesională continuă

Prin ce document se atestă participarea la programele de formare profesională continuă în domeniul financiar? Art. 32 - Dovada formării profesionale continue

Ce obligații are conducerea unei S.S.I.F. privind securitatea sistemelor informatice în cazul indisponibilității unui angajat? Art. 33 - Securitatea accesului la sisteme

Ce prevederi din regulamentul C.N.V.M. nr. 12/2010 privind formarea profesională nu se aplică personalului S.S.I.F. și agenților delegați? Art. 46 - Inaplicabilitatea unor reglementări C.N.V.M.

Ce documente au fost eliminate din cererea de înscriere în registrul A.S.F. pentru personalul care prestează servicii de investiții? Anexa 3 - Modificări cerere înscriere personal

Ce nouă declarație din partea reprezentantului legal al S.S.I.F. este necesară pentru înregistrarea personalului la A.S.F.? Anexa 3 - Modificări cerere înscriere personal

Ce documente au fost abrogate din conținutul notificării către A.S.F. privind personalul care oferă informații despre servicii de investiții? Anexa 4 - Modificări notificare personal

Cum a fost actualizată declarația reprezentantului legal al S.S.I.F. pentru notificarea către A.S.F. a personalului relevant? Anexa 4 - Modificări notificare personal

Ce documente au fost eliminate din cererea depusă la A.S.F. pentru înscrierea unui agent delegat? Anexa 9 - Modificări cerere înscriere agenți delegați

Care este conținutul actualizat al declarației pe care reprezentantul legal al S.S.I.F. trebuie să o depună pentru înregistrarea unui agent delegat? Anexa 9 - Modificări cerere înscriere agenți delegați

La ce cerințe legale specifice trebuie să facă referire declarația reprezentantului legal pentru înscrierea unui agent delegat? Anexa 9 - Modificări cerere înscriere agenți delegați

Ce prevedere a fost abrogată din anexa referitoare la cerințele pentru agenții delegați ai S.S.I.F.-urilor? Anexa 12 - Abrogare

Când intră în vigoare modificările aduse regulamentului privind prestarea de servicii și activități de investiții? Art. II - Intrarea în vigoare

Document Structure

ARTICLE Articolul I

ARTICLE Articolul 8

ARTICLE Articolul 9

ARTICLE Articolul 18

ARTICLE Articolul 28

ARTICLE Articolul 33

ARTICLE Articolul 46

ARTICLE Articolul II

Question Generation Processing Logs

Total Logs

Processing Attempts

Errors

Warnings

Metadata:

Response Preview:

Metadata:

Metadata:

Metadata:

Metadata:

Metadata:

Prompt Preview:

Metadata:

Document Relationships & Actions

Actions Induced by This Document

Documents Referenced by This Act