Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: decision_modification
CATEGORY_REASON: Documentul modifică și completează un regulament anterior (Regulamentul ASF și BNR nr. 14/7/2018), ceea ce îl încadrează direct în categoria modificărilor legislative.
| **Art. 8 - Pregătirea profesională inițială** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 10 | 13 | Care sunt cerințele de pregătire profesională inițială pentru persoanele fizice care prestează servicii de consultanță de investiții? |
| 10 | 13 | Ce organisme sunt autorizate să organizeze cursuri de formare profesională pentru personalul din domeniul serviciilor de investiții financiare? |
| 10 | 13 | Ce diplome sau certificări internaționale sunt considerate echivalente pentru calificarea profesională în domeniul pieței de capital? |
| 10 | 13 | Ce responsabilități are funcția de conformitate a unei S.S.I.F. sau a unei instituții de credit în legătură cu pregătirea personalului? |
| **Art. 9 - Dosarul personal și înregistrarea la A.S.F.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 14 | 18 | Ce documente trebuie să conțină dosarul personal păstrat de o S.S.I.F. pentru angajații care prestează servicii de investiții? |
| 14 | 18 | Ce documente trebuie depuse la Autoritatea de Supraveghere Financiară (A.S.F.) pentru înscrierea în registru a personalului care oferă consultanță de investiții? |
| 14 | 18 | Care este procedura de notificare a A.S.F. atunci când un angajat care a lucrat sub supraveghere dobândește calificarea profesională necesară? |
| **Art. 18 - Documentația pentru agenți delegați** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 19 | 25 | Ce documente trebuie să conțină dosarul unui agent delegat (persoană fizică) la o societate de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.)? |
| 19 | 25 | Ce declarații pe propria răspundere sunt necesare pentru înscrierea unui agent delegat în Registrul A.S.F.? |
| 19 | 25 | Care este procedura și ce documente sunt necesare pentru înscrierea în Registrul A.S.F. a unui agent delegat persoană fizică? |
| **Art. 19 - Excepții pentru agenți delegați transfrontalieri** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 26 | 27 | Ce excepție se aplică privind documentația de calificare profesională pentru agenții delegați care activează într-un alt stat membru gazdă? |
| **Art. 22 - Restricții funcții de conducere** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 27 | 28 | Ce restricții se aplică personalului din conducerea unei S.S.I.F. privind deținerea altor funcții de conducere în instituții de credit sau alte S.S.I.F.-uri? |
| **Art. 23 - Lista persoanelor desemnate de agentul delegat** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 29 | 30 | Ce informații trebuie să conțină lista persoanelor fizice desemnate prin care un agent delegat (persoană juridică) își desfășoară activitatea? |
| 29 | 30 | Ce declarație din partea reprezentantului legal trebuie să însoțească lista persoanelor fizice care acționează în numele unui agent delegat? |
| **Art. 28 - Notificarea modificărilor de personal** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 30 | 31 | Cum trebuie să notifice o S.S.I.F. sau o instituție de credit către A.S.F. modificările în componența personalului care oferă consultanță de investiții? |
| 30 | 31 | Ce document trebuie transmis la A.S.F. la actualizarea listei personalului care prestează servicii de investiții financiare? |
| **Art. 31 - Formarea profesională continuă** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 32 | 34 | Care este numărul minim de ore anuale de formare profesională continuă pentru personalul care oferă informații despre instrumente financiare? |
| 32 | 34 | Ce organisme pot asigura formarea profesională continuă pentru personalul S.S.I.F. sau al instituțiilor de credit? |
| 32 | 34 | Ce prevederi legate de organismele de formare profesională continuă au fost abrogate din legislația pieței de capital? |
| **Art. 32 - Dovada formării profesionale continue** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 35 | 36 | Prin ce document se atestă participarea la programele de formare profesională continuă în domeniul financiar? |
| **Art. 33 - Securitatea accesului la sisteme** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 37 | 39 | Ce obligații are conducerea unei S.S.I.F. privind securitatea sistemelor informatice în cazul indisponibilității unui angajat? |
| **Art. 46 - Inaplicabilitatea unor reglementări C.N.V.M.** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 40 | 41 | Ce prevederi din regulamentul C.N.V.M. nr. 12/2010 privind formarea profesională nu se aplică personalului S.S.I.F. și agenților delegați? |
| **Anexa 3 - Modificări cerere înscriere personal** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 42 | 44 | Ce documente au fost eliminate din cererea de înscriere în registrul A.S.F. pentru personalul care prestează servicii de investiții? |
| 42 | 44 | Ce nouă declarație din partea reprezentantului legal al S.S.I.F. este necesară pentru înregistrarea personalului la A.S.F.? |
| **Anexa 4 - Modificări notificare personal** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 45 | 47 | Ce documente au fost abrogate din conținutul notificării către A.S.F. privind personalul care oferă informații despre servicii de investiții? |
| 45 | 47 | Cum a fost actualizată declarația reprezentantului legal al S.S.I.F. pentru notificarea către A.S.F. a personalului relevant? |
| **Anexa 9 - Modificări cerere înscriere agenți delegați** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 48 | 53 | Ce documente au fost eliminate din cererea depusă la A.S.F. pentru înscrierea unui agent delegat? |
| 48 | 53 | Care este conținutul actualizat al declarației pe care reprezentantul legal al S.S.I.F. trebuie să o depună pentru înregistrarea unui agent delegat? |
| 48 | 53 | La ce cerințe legale specifice trebuie să facă referire declarația reprezentantului legal pentru înscrierea unui agent delegat? |
| **Anexa 12 - Abrogare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 54 | 55 | Ce prevedere a fost abrogată din anexa referitoare la cerințele pentru agenții delegați ai S.S.I.F.-urilor? |
| **Art. II - Intrarea în vigoare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 55 | 57 | Când intră în vigoare modificările aduse regulamentului privind prestarea de servicii și activități de investiții? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 31,
"chapters_count": 16,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 13455,
"completionTokens": 2093,
"cachedTokens": 0,
"totalTokens": 23162
},
"batch_mode": true
}