Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: decision_modification
CATEGORY_REASON: Documentul are ca scop principal modificarea și completarea unui act normativ existent (Regulamentul ASF nr. 1/2019), ceea ce îl încadrează în categoria deciziilor de modificare.
| **Articolul I - Modificări la Regulamentul ASF nr. 1/2019** | | |
|---|---|---|
| **Art. 2 - Definiții** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 12 | 14 | Care societăți de servicii de investiții financiare sunt considerate "semnificative" în scopul evaluării conducerii de către ASF? |
| 12 | 14 | Ce criteriu de cotă de piață se aplică pentru ca o societate de administrare a investițiilor (SAI) sau un administrator de fonduri de investiții alternative (AFIA) să fie considerat "semnificativ"? |
| 15 | 16 | Cum este definită o "persoană evaluată" în contextul aprobării pentru funcții de conducere în entități financiare? |
| 15 | 16 | Ce roluri sunt incluse în definiția legală a "structurii de conducere" a unei entități reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară? |
| **Art. 3 - Notificarea funcțiilor-cheie** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 19 | 19 | Ce documente trebuie să însoțească notificarea către ASF pentru persoanele propuse să ocupe funcții-cheie? |
| 19 | 19 | Ce declarație specifică trebuie completată de persoanele propuse pentru funcții-cheie în cadrul societăților de asigurare-reasigurare? |
| 20 | 20 | Care este procedura de evaluare pentru persoanele care reprezintă sucursalele entităților financiare românești în alte state membre sau terțe? |
| 20 | 20 | Este obligatorie notificarea la ASF a persoanelor desemnate să conducă sucursalele din străinătate ale entităților reglementate? |
| **Art. 4 - Principii și criterii de evaluare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 21 | 21 | Este capacitatea unei entități financiare de a utiliza modele interne pentru determinarea cerințelor de capital un factor relevant în evaluarea adecvării conducerii? |
| **Art. 5 - Reevaluarea și aprobarea ulterioară** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 22 | 25 | În ce situații este necesară o nouă evaluare de către ASF pentru o persoană deja aprobată într-o funcție de conducere? |
| 24 | 25 | Este necesară o nouă aprobare de la ASF la reînnoirea mandatului unui membru al consiliului sau al conducerii executive la aceeași entitate? |
| 22 | 23 | Ce se întâmplă dacă o persoană este numită într-o funcție diferită de cea pentru care a fost evaluată inițial de ASF? |
| 26 | 26 | Care este procedura de evaluare simplificată pentru o persoană propusă pentru aceeași funcție la aceeași entitate unde a fost deja aprobată anterior de ASF? |
| **Art. 6 - Responsabilități și monitorizare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 27 | 27 | Cine este responsabil pentru evaluarea inițială și monitorizarea continuă a adecvării membrilor structurii de conducere într-o entitate financiară? |
| 28 | 33 | În ce circumstanțe legate de spălarea banilor sau finanțarea terorismului (SB/FT) se impune o reevaluare a adecvării membrilor conducerii? |
| 30 | 33 | O schimbare a modelului de afaceri care crește expunerea la riscul de spălare a banilor poate duce la reevaluarea conducerii? |
| 36 | 36 | Ce termen au entitățile reglementate pentru a comunica ASF nerespectarea cerințelor de adecvare de către persoanele aprobate sau vacantarea unei poziții? |
| **Art. 7 - Politici interne de evaluare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 37 | 37 | Ce obligații au entitățile financiare privind integrarea și formarea continuă a membrilor structurii de conducere? |
| **Art. 9 - Politica de diversitate** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 38 | 39 | Ce cerințe există privind politica de diversitate în cadrul structurii de conducere a entităților financiare? |
| 38 | 38 | Trebuie să existe o politică pentru asigurarea unei reprezentări echilibrate de gen în conducerea entităților reglementate? |
| 39 | 39 | Ce criterii de nediscriminare trebuie să respecte politicile de selecție a membrilor structurii de conducere? |
| **Art. 10 - Cerințe de educație și competență** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 40 | 40 | Care este nivelul minim de studii necesar pentru a fi membru în structura de conducere a unei entități financiare? |
| 41 | 41 | Ce cunoștințe și experiență specifice trebuie să aibă membrul conducerii responsabil cu prevenirea spălării banilor (SB/FT)? |
| 41 | 41 | Cum trebuie să demonstreze un membru al conducerii că înțelege expunerea entității la riscurile de spălare a banilor? |
| **Art. 11^1 - Experiența în autorități competente** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 45 | 48 | Este considerată relevantă experiența dobândită în cadrul autorităților de supraveghere financiară pentru o funcție de conducere într-o entitate privată? |
| 45 | 48 | Ce vechime minimă în funcții de conducere sau execuție în cadrul unei autorități de reglementare este necesară pentru a fi considerată experiență relevantă? |
| **Art. 12 - Buna reputație** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 49 | 52 | Care sunt cerințele generale privind buna reputație, onestitatea și integritatea pentru o persoană evaluată pentru o funcție de conducere? |
| 49 | 52 | Pot aspectele minore, dar frecvente, să afecteze evaluarea reputației unei persoane propuse pentru conducerea unei entități financiare? |
| **Art. 13 - Factori de evaluare a reputației** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 53 | 57 | Ce tipuri de infracțiuni (condamnări sau urmăriri penale) sunt luate în considerare la evaluarea reputației unui candidat pentru o funcție de conducere? |
| 53 | 57 | Sunt relevante sancțiunile anterioare aplicate de alte autorități de reglementare în procesul de evaluare a unui membru al conducerii? |
| 58 | 61 | Poate fi afectată reputația unui candidat dacă a fost în conducerea unei companii care a intrat în insolvență? |
| 62 | 63 | Trebuie ca persoana evaluată să declare pe proprie răspundere dacă este subiectul unor cercetări judiciare sau administrative? |
| **Art. 17 - Conflicte de interese** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 64 | 64 | Este considerat un potențial conflict de interese existența unei relații profesionale sau personale cu o persoană expusă public? |
| 65 | 65 | În ce situații trebuie să se abțină un membru al consiliului de la participarea la procesul de evaluare a altor candidați din cauza unui conflict de interese? |
| **Art. 18 - Membri independenți** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 66 | 66 | Ce entități financiare sunt obligate să aibă cel puțin un membru independent în consiliu? |
| **Art. 22 - Planificarea succesiunii** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 68 | 68 | Cu cât timp înainte de expirarea unui mandat trebuie transmisă la ASF documentația completă pentru aprobarea unui nou mandat? |
| **Art. 25 - Evaluarea adecvării individuale** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 70 | 71 | Ce aspecte legate de spălarea banilor trebuie analizate de entitate la evaluarea internă a adecvării unui candidat la conducere? |
| 71 | 71 | Este "gândirea independentă" un criteriu evaluat în procesul de selecție a membrilor structurii de conducere? |
| 73 | 73 | Ce instrumente pot folosi entitățile reglementate pentru a evalua adecvarea individuală a membrilor structurii de conducere? |
| **Art. 27 - Reevaluarea adecvării** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 75 | 75 | Este managementul riscurilor de spălare a banilor (SB/FT) un factor luat în considerare la reevaluarea adecvării membrilor conducerii? |
| 76 | 79 | Ce documente interne ale unei entități (ex: organigramă, fișa postului) sunt analizate în cadrul procesului de reevaluare a conducerii? |
| 76 | 79 | Este absența înregistrărilor în cazierul judiciar o probă suficientă pentru a respinge acuzații de fapte ilegale în cadrul unei reevaluări a conducerii? |
| **Art. 28 - Evaluarea funcțiilor-cheie** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 80 | 82 | Cum se realizează evaluarea adecvării persoanelor care dețin funcții-cheie într-o entitate reglementată? |
| 80 | 82 | Ce se întâmplă dacă ASF consideră o persoană necorespunzătoare pentru o funcție-cheie? |
| 80 | 82 | Cui i se prezintă rezultatul evaluării adecvării pentru o persoană propusă într-o funcție-cheie? |
| **Art. 30 - Documentația pentru aprobare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 83 | 94 | Ce documentație trebuie depusă la ASF pentru aprobarea unui membru în structura de conducere sau într-o funcție-cheie? |
| 88 | 89 | Trebuie documentat și transmis la ASF modul în care este gestionat un conflict de interese semnificativ pentru un membru al conducerii? |
| 95 | 95 | Trebuie notificată ASF o modificare ierarhică în structura consiliului sau a conducerii executive dacă nu se schimbă persoanele aprobate? |
| 96 | 96 | Când încetează de drept valabilitatea aprobării acordate de ASF unui membru al conducerii? |
| **Art. 31 - Interviul la ASF** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 97 | 98 | În ce condiții organizează ASF un interviu cu persoanele propuse pentru funcții de conducere? |
| 98 | 98 | Poate ASF să renunțe la organizarea interviului pentru anumiți candidați, cum ar fi cei cu experiență anterioară în autorități? |
| 99 | 99 | Este interviul de la ASF înregistrat audio sau video și cât timp se păstrează înregistrarea? |
| **Art. 32 - Cooperarea între autorități** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 100 | 100 | Poate ASF să ia în considerare evaluările făcute de alte autorități competente la aprobarea unui membru al conducerii? |
| 101 | 101 | În ce situații solicită ASF informații de la autoritățile cu atribuții în combaterea spălării banilor? |
| 103 | 103 | Ce obligație are ASF dacă constată că o persoană evaluată nu este adecvată din perspectiva riscurilor de spălare a banilor? |
| **Art. 33 - Respingerea cererii de aprobare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 105 | 105 | În ce condiții poate ASF să respingă o cerere de aprobare pentru o funcție de conducere? |
| 105 | 105 | Ce se întâmplă dacă o entitate nu transmite documentele solicitate de ASF în termenul legal? |
| 106 | 106 | Se poate depune o nouă cerere de aprobare după o decizie de respingere din partea ASF? |
| **Art. 34 - Monitorizare și măsuri post-aprobare** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 107 | 107 | Ce măsuri poate dispune ASF dacă, ulterior aprobării, constată că un membru al conducerii nu mai îndeplinește cerințele de adecvare? |
| **Art. 37 - Limba documentelor** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 110 | 110 | Care sunt cerințele lingvistice pentru documentele depuse la ASF, în special pentru cele emise într-o limbă străină? |
| **Anexa nr. 1 din Regulamentul 1/2019 - Declarație** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 120 | 120 | Ce informații trebuie declarate privind relațiile cu persoanele expuse public în formularul de evaluare a adecvării? |
| 115 | 119 | Ce informații detaliate despre educație și acte de studii trebuie incluse în declarația pe proprie răspundere pentru evaluarea adecvării? |
| **Articolul II - Dispoziții tranzitorii** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 129 | 130 | Ce obligații au entitățile reglementate pentru persoanele din conducerea executivă desemnate înainte de 1 ianuarie 2016? |
| 129 | 130 | Ce termen a fost acordat entităților pentru a transmite la ASF documentația de reevaluare pentru conducerea numită înainte de 2016? |
| **Articolul III - Soluționarea cererilor în curs** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 131 | 132 | Conform cărei legislații se soluționează cererile de aprobare depuse la ASF, dar nesoluționate la data intrării în vigoare a noilor modificări? |
| **Anexa nr. 1 (noua Anexă 4^1) - Raport de evaluare conducere** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 137 | 191 | Care sunt principalele categorii de criterii evaluate în raportul de adecvare individuală pentru un membru al structurii de conducere? |
| 147 | 158 | Ce aspecte specifice ale experienței profesionale sunt analizate la evaluarea unui candidat pentru o funcție de conducere? |
| 159 | 177 | Ce fapte legate de integritate și reputație trebuie documentate în raportul de evaluare individuală, inclusiv condamnări sau sancțiuni anterioare? |
| **Anexa nr. 2 (noua Anexă 4^2) - Raport de evaluare funcție-cheie** | | |
| start | end | întrebare |
|-------|-----|-----------|
| 192 | 245 | Care sunt criteriile de evaluare a adecvării pentru o persoană propusă într-o funcție-cheie într-o entitate financiară? |
| 233 | 243 | Ce aspecte legate de guvernanță și conflicte de interese sunt evaluate pentru o persoană care deține o funcție-cheie? |
| 214 | 232 | Ce criterii de reputație, onestitate și integritate se aplică persoanelor evaluate pentru funcții-cheie? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 71,
"chapters_count": 28,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 37255,
"completionTokens": 4296,
"cachedTokens": 0,
"totalTokens": 48792
},
"batch_mode": true
}