REGULAMENT 20 23/12/2021 - Portal Legislativ

Document Information

Document ID:	250574
Source URL:	https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentA...
Scraped At:	2025-07-05 22:49:47
Last Updated:	2026-09-11 19:48:35
Latest Version:	Yes

Metadata

Meta tags:	Title: REGULAMENT 20 23/12/2021 - Portal Legislativ Keywords: REGULAMENT 20 23/12/2021 - Portal Legislativ Viewport: width=device-width, user-scalable=no Description: REGULAMENT 20 23/12/2021 - Portal Legislativ
Detail metadata:	Article count: 7 Status indicator: completat Publication detail: Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022

Duplicate Information

This document has no duplicates.

Content

REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021

pentru modificarea și completarea Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1/2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022

În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) și ale art. 28 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

în conformitate cu prevederile: – art. 173 alin. (1) lit. t) și ale art. 179 alin. (4) din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare, cu modificările și completările ulterioare; ... – art. 2 alin. (1), art. 15, 19,21, 26-33, art. 122 alin. (2) și alin. (3) lit. d), art. 123 lit. c), art. 129 alin. (3) lit. d), art. 130 lit. c), art. 132, art. 135 alin. (4)-(6), art. 162 alin. (1), art. 166, 174, art. 176 alin. (2) și ale art. 188 din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare; ... – art. 64 alin. (2)-(4), art. 65 și ale art. 70 lit. b) din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările și completările ulterioare; ... – art. 22 alin. (2) și (3) și ale art. 23 din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare; ... – art. 22, 24, 26 și ale art. 38 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 1/2020 privind pensiile ocupaționale, cu completările ulterioare; ... – art. 1 alin. (2), art. 4 alin. (1) și (4), art. 9 alin. (1) lit. c) și alin. (7), art. 11, 12,14,22-24, art. 45 alin. (3), art. 73, 75 și ale art. 178 alin. (1) lit. a) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările și completările ulterioare; ... – art. 1 alin. (6), art. 5 alin. (1), art. 7 alin. (2) lit. a) și c),art. 8 alin. (1) lit. b), art. 10 alin. (1), art. 11,art. 12 alin. (1) lit. e), art. 13 alin. (1) și ale art. 15 alin. (1) și (3), art. 39 și 47 din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare, ... – Legii nr. 243/2019 privind reglementarea fondurilor de investiții alternative și pentru modificarea și completarea unor acte normative, precum și ... – art. 21, art. 22, art. 40, art. 42, art. 61 alin. (2) și (3) și ale art. 62 din Regulamentul (UE) nr. 231/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Directivei 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește derogările, condițiile generale de operare, depozitarii, efectul de levier, transparența și supravegherea, ...

potrivit deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din ședința din data de 22.12.2021,

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.

Articolul I

Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1/2019 privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 107 din 12 februarie 2019, cu modificările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:

1. La articolul 1, alineatul (2) se abrogă.

2. La articolul 2 alineatul (2) litera k), punctele (iii) și (iv) se modifică și vor avea următorul cuprins:

(iii) societățile de servicii de investiții financiare care sunt înregistrate în calitate de operator independent, care administrează un sistem multilateral de tranzacționare sau un sistem organizat de tranzacționare, precum și cele care se încadrează în criteriile prevăzute la art. 1 alin. (2) și (5) din Regulamentul (UE) 2019/2.033 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind cerințele prudențiale ale firmelor de investiții și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1.093/2010, (UE) nr. 575/2013, (UE) nr. 600/2014 și (UE) nr. 806/2014 și care sunt prevăzute la art. 7 alin. (1) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 3/2014 privind unele aspecte legate de aplicarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului și a Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și firmele de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, cu modificările și completările ulterioare;

(iv) societățile de administrare a investițiilor (SAI) și administratorii fondurilor de investiții alternative (AFIA) care dețin o cotă de piață de cel puțin 5% pe unul dintre cele două segmente, respectiv organisme de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) sau fonduri de investiții alternative (FIA) conform informațiilor privind piața OPCVM și FIA publicate trimestrial de către A.S.F.;

3. La articolul 2 alineatul (2), literele q) și x) se modifică și vor avea următorul cuprins:

q) persoană evaluată - persoana propusă de către o entitate reglementată pentru a ocupa o poziție de membru în cadrul structurii de conducere sau pentru a deține o funcție-cheie; ...

..............................................................................................x) structură de conducere - membrii consiliului și membrii conducerii executive/conducerii superioare. ...

4. La articolul 3 alineatul (2), litera b) se abrogă.

5. La articolul 3, alineatul (3) se abrogă.

6. La articolul 3, alineatul (4) se modifică și va avea următorul cuprins:

(4) Notificarea menționată la alin. (2) este întocmită conform formularului prevăzut în anexa nr. 2 și este însoțită de rezultatul evaluării menționat la art. 28, precum și de declarația prevăzută în anexa nr. 1, completată de către persoanele propuse să exercite funcția-cheie/funcția critică, în cazul societăților de asigurare-reasigurare.

7. La articolul 3, după alineatul (6) se introduce un nou alineat, alineatul (7), cu următorul cuprins:

(7) În cazul în care entitățile reglementate stabilesc sucursale în statele membre sau terțe, persoanele mandatate să reprezinte sucursalele sunt evaluate de către entitățile reglementate în conformitate cu prevederile prezentului regulament și sunt notificate A.S.F.

8. La articolul 4 alineatul (1), litera h) se modifică și va avea următorul cuprins:

h) capacitatea entității de a utiliza modele interne pentru determinarea cerințelor de capital, în cazul în care este relevant; ...

9. La articolul 5 alineatul (2) litera b), punctul (ii) se modifică și va avea următorul cuprins:

(ii) numirea persoanei/persoanelor într-o calitate diferită decât cea evaluată anterior sau dacă cerințele funcției s-au modificat;“.

10. La articolul 5 alineatul (2) litera b), după punctul (ii) se introduce un nou punct, punctul (iii), cu următorul cuprins:

(iii) numirea pentru un nou mandat a unei persoane care a fost anterior aprobată de către A.S.F. în consiliu, respectiv în conducerea executivă/conducerea superioară la aceeași entitate reglementată.

11. La articolul 5, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:

(3) Evaluarea în vederea aprobării unei persoane care a fost anterior evaluată și aprobată de către A.S.F., în aceeași poziție sau funcție la aceeași entitate reglementată, se face cu respectarea prevederilor art. 30 alin. (6).

12. La articolul 6, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:

(2) Fără a aduce atingere competențelor A.S.F., entitățile reglementate sunt responsabile pentru evaluarea inițială și pentru monitorizarea continuă a adecvării individuale a persoanelor evaluate și, după caz, a adecvării colective a membrilor structurii de conducere.

13. La articolul 6 alineatul (6), partea introductivă și litera c) se modifică și vor avea următorul cuprins:

(6) Entitățile reglementate monitorizează în mod continuu adecvarea persoanelor evaluate pentru a identifica, în contextul oricăror date noi relevante, situațiile în care trebuie efectuată o reevaluare a adecvării acestora. Se impune efectuarea unei reevaluări, luând în considerare aspectele menționate la art. 27 alin. (2), în special în următoarele cazuri:

..............................................................................................c) atunci când există motive rezonabile documentate pentru a suspecta că spălarea banilor/finanțarea terorismului (SB/FT) a fost sau este săvârșită ori există tentativa de a fi săvârșită; ...

14. La articolul 6 alineatul (6), după litera c) se introduce o nouă literă, litera c^1), cu următorul cuprins:

c^1) în situația în care există un risc sporit de SB/FT în legătură cu entitatea reglementată, în special în cazul în care informațiile disponibile A.S.F. indică faptul că entitatea reglementată respectivă:

(i) nu a implementat un sistem de control intern sau mecanisme de supraveghere adecvate pentru a monitoriza și atenua riscurile de SB/FT;

(ii) încalcă obligațiile de prevenire și combatere a SB/FT în România, în statul membru gazdă sau într-o țară terță;

(iii) și-a schimbat semnificativ planul/modelul de afaceri într-o manieră care indică faptul că expunerea acesteia la riscul de SB/FT a crescut semnificativ;

...

15. La articolul 6, alineatul (9) se modifică și va avea următorul cuprins:

(9) Prevederile art. 5 alin. (1) și (2) sunt aplicabile și în scopul adecvării colective a membrilor structurii de conducere, entitățile reglementate asigurându-se că structura de conducere deține în mod colectiv și în mod permanent cunoștințele, competențele și experiența adecvate pentru a putea înțelege activitatea entității, inclusiv principalele riscuri.

16. La articolul 6 alineatul (10), după litera b) se introduce o nouă literă, litera b^1), cu următorul cuprins:

b^1) în cazul identificării situațiilor menționate la alin. (6) lit. c) și c^1); ...

17. La articolul 6, alineatul (13) se modifică și va avea următorul cuprins:

(13) Entitățile reglementate au obligația să monitorizeze permanent și să comunice A.S.F., în termen de maximum 5 zile lucrătoare de la momentul constatării, situațiile apărute ulterior aprobării/notificării referitoare la:a) nerespectarea de către persoanele evaluate a cerințelor prevăzute în prezentul regulament; ... b) vacantarea unei poziții în cadrul structurii de conducere sau a unei funcții-cheie. ...

18. La articolul 7 alineatul (2), litera a) se modifică și va avea următorul cuprins:

a) integrarea și formarea continuă a membrilor structurii de conducere pentru a facilita înțelegerea clară din partea acestora a legislației specifice relevante, a regulilor și procedurilor interne administrative, a structurii organizatorice, a modelului de afaceri, a profilului de risc și a cerințelor de guvernanță; ...

19. La articolul 9, litera c) se modifică și va avea următorul cuprins:

c) criterii cantitative și măsuri, pentru a asigura o reprezentare echilibrată în ceea ce privește genul în structura de conducere; ...

20. La articolul 9, după litera e) se introduce o nouă literă, litera f), cu următorul cuprins:

f) asigurarea nediscriminării bazată pe criterii de gen, rasă, culoare, origine etnică sau socială, caracteristici genetice, religie sau credință, apartenență la o minoritate națională, situație materială, naștere, dizabilitate, vârstă sau orientare sexuală. ...

21. La articolul 10 alineatul (1), litera a) se modifică și va avea următorul cuprins:

a) sunt absolvente, cu examen de licență sau cu diplomă, ale unei instituții de învățământ superior; ...

22. La articolul 10, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (3^1), cu următorul cuprins:

(3^1) Membrul conducerii executive/conducerii superioare direct responsabil pentru punerea în aplicare a Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 129/2019, a reglementărilor emise în aplicarea acesteia și a dispozițiilor administrative incidente SB/FT: a) trebuie să aibă un nivel de cunoaștere, abilități și experiență adecvată referitoare la identificarea, evaluarea și înțelegerea riscurilor de SB/FT la care este expusă entitatea reglementată, cu luarea în considerare a modelului de afaceri și a politicilor și procedurilor de prevenire și combatere a SB/FT; ... b) dovedește că înțelege măsura în care modelul de afaceri al entității reglementate este expus riscurilor asociate SB/FT. ...

23. La articolul 11 alineatul (2), litera e) se modifică și va avea următorul cuprins:

e) aplicarea principiilor contabile și în audit financiar; ...

24. La articolul 11 alineatul (8), partea introductivă și literele a) și f) se modifică și vor avea următorul cuprins:

(8) Atunci când se evaluează experiența prevăzută la alin. (6) dobândită din pozițiile deținute anterior, se acordă atenție deosebită următoarelor aspecte:a) natura funcției deținute și nivelul său ierarhic; ...

..............................................................................................

f) numărul de persoane aflate în subordinea sa în cazul funcțiilor de conducere. ...

25. După articolul 11 se introduce un nou articol, articolul 11^1, cu următorul cuprins:

Articolul 11^1

Experiența în cadrul autorităților competente

Fără a aduce atingere prevederilor art. 24-26, pentru evaluarea adecvării cunoștințelor, competențelor și experienței profesionale a membrilor structurii de conducere, se consideră relevantă experiența dobândită în cadrul autorităților competente de reglementare/supraveghere din domeniul financiar bancar în cazul în care persoanele evaluate îndeplinesc cel puțin una dintre următoarele condiții:a) au fost membri în consiliile de conducere ale autorităților competente respective; ... b) dețin experiență de minimum 3 ani în funcții de conducere sau experiență de minimum 10 ani în funcții de execuție ale unor structuri organizatorice relevante cu atribuții de reglementare/ autorizare/supraveghere/control, inclusiv cu atribuții specifice activității de natură juridică din cadrul autorităților competente respective. ...

26. Articolul 12 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 12

Cerințe generale

Se consideră că persoana evaluată respectă cerințele privind buna reputație, onestitate și integritate, dacă nu există motive obiective și demonstrabile care să indice contrariul, luând în considerare, în special, informațiile disponibile cu privire la factorii sau situațiile menționate la art. 13; pentru evaluare se iau în considerare inclusiv aspecte și situații minore care, raportat la frecvența acestora, pot avea impact semnificativ asupra reputației persoanei evaluate.

27. La articolul 13 alineatul (1), literele a) și b) se modifică și vor avea următorul cuprins:

a) condamnarea sau urmărirea penală in personam în cazuri referitoare la:

(i) infracțiuni prevăzute de legislația financiar-bancară, infracțiuni prevăzute de legislația referitoare la prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, manipularea pieței, utilizarea abuzivă a informațiilor confidențiale sau infracțiuni în legătură cu fapte de corupție;

(ii) infracțiuni contra patrimoniului sau alte infracțiuni specifice domeniului economic/financiar;

(iii) infracțiuni prevăzute de legislația fiscală săvârșite în mod direct sau indirect, inclusiv prin schemele ilegale sau interzise de arbitraj al dividendelor;

(iv) alte infracțiuni prevăzute de legislația privind societățile, falimentul, insolvența, precum și de cea privind protecția consumatorului;

... b) măsuri și sancțiuni anterioare sau în curs de desfășurare, luate de orice autoritate de reglementare sau organism profesional pentru nerespectarea oricăror dispoziții relevante care reglementează activitățile din domeniul financiar-bancar sau oricare dintre situațiile de la lit. a); ...

28. La articolul 13 alineatul (1) litera d), punctele (iv) și (vii) se modifică și vor avea următorul cuprins:

(iv) a fost membru în structura de conducere a unei entități care a intrat în insolvență sau în lichidare involuntară, în perioada în care aceasta a avut relații contractuale cu entitatea respectivă sau în decursul unui an de la data încetării acestor relații cu entitatea respectivă, cu condiția atragerii răspunderii acesteia pentru intrarea în insolvență a entității, în conformitate cu prevederile aplicabile din legislația incidentă în materia insolvenței sau lichidării involuntare;

...........................................................

(vii) există orice alte dovezi sau reclamații sau sesizări grave bazate pe informații relevante, credibile și fiabile care sugerează că persoana acționează întrun mod care nu este în concordanță cu regulile de conduită.

29. La articolul 13, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:

(3) Sunt luate în considerare:a) cercetările în curs atunci când rezultă din proceduri judiciare, administrative sau din alte investigații similare efectuate de autorități sau entități competente, fără a aduce atingere drepturilor individuale fundamentale; ... b) orice alte rapoarte nefavorabile care conțin informații relevante, credibile și fiabile, cum ar fi cele furnizate de un avertizor de integritate. ...

30. La articolul 13, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (3^1), cu următorul cuprins:

(3^1) Persoana evaluată prezintă informațiile prevăzute la alin. (3) lit. a) în cadrul declarației pe propria răspundere prevăzute în anexa nr. 1.

31. La articolul 17 alineatul (2), după litera f) se introduce o nouă literă, litera g), cu următorul cuprins:

g) orice relație profesională sau personală cu o persoană expusă public, astfel cum este definită la art. 3 alin. (2) din Legea nr. 129/2019. ...

32. La articolul 17, după alineatul (8) se introduce un nou alineat, alineatul (8^1), cu următorul cuprins:

(8^1) În cadrul procesului de evaluare a persoanelor pentru care se solicită aprobarea de către A.S.F., membrii consiliului se abțin de la participarea la procesul de evaluare, în situația efectuării propriei evaluări, precum și în situația în care apreciază că se găsesc într-un conflict de interese în legătură cu persoanele evaluate, de natură a afecta obiectivitatea și neutralitatea procesului de evaluare.

33. La articolul 18, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

(1) Entitățile reglementate semnificative definite la art. 2 alin. (2) lit. k) au cel puțin un membru independent în componența consiliului.

34. La articolul 21, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins:

(1^1) Președintele directoratului poate fi membru în comitetul de nominalizare constituit de consiliul de supraveghere în cazul în care legislația primară aplicabilă entității reglementate nu prevede altfel.

35. La articolul 22 alineatul (6), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:

b) efectuarea demersurilor necesare cu suficient timp înainte astfel încât documentația completă aferentă aprobării să fie transmisă A.S.F. cu cel puțin 60 de zile anterior datei expirării mandatului. ...

36. La articolul 23, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins:

(1^1) În aplicarea prevederilor alin. (1), fără a aduce atingere respectării cerințelor referitoare la experiența, cunoștințele și competențele fiecărui membru al structurii de conducere, entitățile reglementate se asigură că structura de conducere deține în mod colectiv experiență adecvată și diversificată.

37. La articolul 25 alineatul (2), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:

b) analizează informațiile referitoare la reputație, integritate și onestitate inclusiv cu privire la existența unor motive rezonabile documentate pentru a suspecta că a fost sau este săvârșită o operațiune sau o tentativă de SB/FT sau că există un risc sporit de SB/FT asociat persoanei evaluate; ...

38. La articolul 25 alineatul (2), după litera b) se introduce o nouă literă, litera b^1), cu următorul cuprins:

b^1) evaluează gândirea independentă; ...

39. La articolul 25, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:

(3) În cazul în care este identificată o situație care generează îngrijorări cu privire la eligibilitatea unui membru, incluzând existența unor motive rezonabile documentate pentru a suspecta că a fost sau este săvârșită o operațiune sau o tentativă de SB/FT sau existența unui risc sporit de SB/FT, entitatea reglementată evaluează dacă situația respectivă are impact în ce privește adecvarea persoanei evaluate și, dacă este necesar, stabilește măsurile corective utile pentru a asigura adecvarea individuală a membrilor structurii de conducere, în conformitate cu prevederile art. 29.

40. La articolul 25, după alineatul (4) se introduce un nou alineat, alineatul (5), cu următorul cuprins:

(5) Entitățile reglementate efectuează evaluarea adecvării individuale a structurii de conducere, folosind unul din instrumentele următoare:a) matricea de adecvare prevăzută în anexa nr. 4^1; această matrice poate fi adaptată de entitatea reglementată în funcție de modelul de afaceri, de tipul activităților și riscurile specifice, cu luarea în considerare a principiilor și criteriilor prevăzute la art. 4; ... b) proceduri și metodologie proprii și adecvate în conformitate cu criteriile și principiile stabilite în prezentul regulament. ...

41. La articolul 27 alineatul (2), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:

b) conducerea eficace și prudentă a entității, inclusiv buna-credință a structurii de conducere în activitățile desfășurate în interesul entității, inclusiv în ceea ce privește prevenirea și combaterea SB/FT; ...

42. La articolul 27 alineatul (2), după litera h) se introduc două noi litere, literele h^1) și h^2), cu următorul cuprins:

h^1) măsura în care membrii structurii de conducere, prin activitatea și deciziile lor, au demonstrat o bună înțelegere a riscurilor de SB/FT și a modului în care acestea afectează activitatea entității reglementate, precum și dacă au gestionat adecvat aceste riscuri, inclusiv prin luarea unor măsuri corective, dacă a fost necesar; ... h^2) motive rezonabile documentate de a suspecta că a fost sau este săvârșită o operațiune sau o tentativă de SB/FT sau există un risc sporit de săvârșire a acestora, inclusiv ca urmare a constatărilor auditorilor interni, auditorilor externi sau ale altor autorități competente în ceea ce privește adecvarea sistemelor și a procedurilor în domeniul SB/FT; ...

43. La articolul 27, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (2^1), cu următorulcuprins:

(2^1) În cadrul procesului de reevaluare se au în vedere și următoarele aspecte:a) sarcinile și nivelurile de raportare atribuite în cadrul entității reglementate, inclusiv în cadrul grupului, după caz, pentru a stabili dacă vreun fapt sau constatare semnificativă ar trebui atribuită unuia sau mai multor membri responsabili ai structurii de conducere; ... b) în aplicarea prevederilor lit. a), modalitatea de îndeplinire a sarcinilor atribuite se realizează luând în considerare:

(i) toate documentele relevante, cum ar fi codul de guvernanță, organigramă, politici și proceduri interne și alte forme de desemnare a responsabilităților, precum acte constitutive, regulamente de organizare și funcționare, evaluările disponibile privind adecvarea și informațiile suplimentare furnizate în acest context, contractele de administrare/de mandat/fișa postului și procesele-verbale ale ședințelor structurii de conducere; (ii) credibilitatea și fiabilitatea oricărui fapt care a condus la reevaluare, precum și gravitatea oricăror acuzații de comitere a unor fapte ilegale sau fapte reale privind nerespectarea normelor interne sau a legislației în vigoare, ale unuia sau mai multor membri ai structurii de conducere;

(iii) sursa informațiilor deținute, credibilitatea și fiabilitatea sursei incluzând absența conflictului de interese în cazul sursei care oferă informația;

(iv) opinia persoanei/persoanelor reevaluate în considerarea faptului că absența înregistrărilor în cazierul judiciar nu reprezintă o probă suficientă pentru a respinge eventuale acuzații de comitere a unor fapte ilegale;

...

44. Articolul 28 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 28

Evaluarea adecvării funcțiilor-cheie

(1) Entitatea reglementată efectuează evaluarea adecvării persoanelor care dețin funcții-cheie înainte de numirea acestora, folosind unul din instrumentele următoare:a) matricea de adecvare prevăzută în anexa nr. 4^2; această matrice poate fi adaptată de entitatea reglementată în funcție de modelul de afaceri, tipul activităților și riscurile specifice, cu luarea în considerare a principiilor și criteriilor prevăzute la art. 4; ... b) proceduri și metodologie proprii și adecvate în conformitate cu criteriile și principiile stabilite în prezentul regulament. ... (2) Rezultatul evaluării este prezentat persoanelor numite în funcții-cheie și structurii de conducere și se anexează notificării sau solicitării de aprobare transmise A.S.F. în conformitate cu art. 3 și 30.(3) Entitatea reglementată instituie măsuri adecvate care permit înlocuirea persoanei evaluate de A.S.F. ca fiind necorespunzătoare pentru exercitarea funcției-cheie și asigură, până la numirea altei persoane, continuitatea exercitării funcției respective de către un membru al conducerii executive sau de către o altă persoană desemnată în conformitate cu legislația specifică.

45. La articolul 30 alineatul (1), partea introductivă se modifică și va avea următorul cuprins:

(1) Pentru fiecare dintre persoanele evaluate numite în cadrul structurii de conducere sau pentru exercitarea funcțiilor-cheie, entitatea reglementată depune la A.S.F. sau transmite prin mijloace electronice, potrivit alin. (10), cererea semnată de reprezentantul legal, însoțită de următoarea documentație:

46. La articolul 30 alineatul (1) litera e), punctul (i) se abrogă.

47. La articolul 30 alineatul (1) litera e), punctul (ii) se modifică și va avea următorul cuprins:

(ii) raportul de evaluare a adecvării individuale, incluzând, dacă este cazul, și fundamentarea menționată la art. 13 alin. (2) lit. c) și alin. (4), întocmit în forma prevăzută în anexa nr. 4^1 sau prin altă metodă, rezultatul interviului dacă a fost efectuat de către entitate în cadrul procedurii proprii de evaluare și orice alt document din care reiese rezultatul adecvării;

48. La articolul 30 alineatul (1) litera e), punctul (iv) se abrogă.

49. La articolul 30 alineatul (1) litera e), punctul (vi) se modifică și va avea următorul cuprins:

(vi) existența unui conflict de interese semnificativ și modul în care acest conflict este gestionat sau remediat, inclusiv din perspectiva aspectelor cuprinse în politica entității reglementate în materie de conflicte de interese sau a oricăror dispoziții de gestionare sau de atenuare a conflictelor;

50. La articolul 30 alineatul (1) litera f), după punctul (ii) se introduc două noi puncte, punctele (iii) și (iv), cu următorul cuprins:

(iii) datele de identificare ale persoanei/persoanelor care se încadrează în prevederile art. 11 alin. (3);

(iv) datele de identificare ale membrului/membrilor independent/ți al/ai consiliului, dacă este cazul;

51. La articolul 30 alineatul (1), litera i) se modifică și va avea următorul cuprins:

i) documente referitoare la reputația și experiența persoanei evaluate, inclusiv scrisori de recomandare și datele de contact ale persoanelor care pot oferi referințe suplimentare; ...

52. La articolul 30, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins:

(1^1) Pentru fiecare dintre persoanele evaluate numite pentru exercitarea funcțiilor-cheie, entitatea reglementată depune la A.S.F. cererea semnată de reprezentantul legal, însoțită de următoarea documentație: a) documentele prevăzute la alin. (1), cu excepția celor de la lit. e) pct. (ii), (iv) și (v) și lit. f); ... b) raportul de evaluare a adecvării individuale prevăzut la art. 28 alin. (1), întocmit în forma prevăzută în anexa nr. 4^2 sau prin altă metodă, incluzând, dacă este cazul, și elementele menționate la art. 13 alin. (2) lit. c) și alin. (4), rezultatul interviului dacă a fost efectuat de către entitate în cadrul procedurii proprii de evaluare și orice alt document din care reiese rezultatul adecvării. ...

53. La articolul 30, după alineatul (6) se introduce un nou alineat, alineatul (6^1), cu următorul cuprins:

(6^1) Orice modificare de natură ierarhică în structura consiliului, respectiv în structura conducerii executive/conducerii superioare care nu modifică componența evaluată și aprobată de A.S.F., se notifică în termen de 15 zile de la data adoptării hotărârii organului statutar competent.

54. La articolul 30, după alineatul (8) se introduc două noi alineate, alineatele (9) și (10), cu următorul cuprins:

(9) Valabilitatea aprobării membrilor structurii de conducere, precum și a persoanelor care dețin funcții-cheie, în conformitate cu prevederile prezentului regulament, încetează de drept la data revocării/retragerii aprobării acordate/sau a încetării mandatului, respectiv a contractului de muncă, după caz.(10) Documentele transmise în format electronic potrivit alin. (1) respectă reglementările A.S.F. referitoare la modul de transmitere a raportărilor și a altor documente în format electronic.

55. La articolul 31, partea introductivă a alineatului (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

(1) A.S.F. organizează interviu, la sediul A.S.F. sau prin utilizarea mijloacelor de comunicare la distanță, cu persoanele evaluate supuse procesului de aprobare, dacă entitatea reglementată în cadrul căreia își vor exercita atribuțiile este:

56. La articolul 31, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins:

(1^1) Prin excepție de la prevederile alin. (1), în funcție de rezultatul analizei documentației transmise în conformitate cu prevederile art. 30, A.S.F. poate intervieva persoanele evaluate supuse pentru prima dată procesului de aprobare în structura de conducere a entităților reglementate care nu sunt considerate semnificative, potrivit prevederilor art. 2 alin. (2) lit. k) pct. (i)-(iv), sau, după caz, poate renunța la organizarea interviului pentru persoanele evaluate care intră sub incidența art. 11^1.

57. La articolul 31, alineatul (8) se modifică și va avea următorul cuprins:

(8) Interviul se înregistrează în format audio sau audiovideo, cu acordul persoanei intervievate, în scopul elaborării procesului-verbal al interviului, dar și pentru clarificarea oricăror neînțelegeri ulterioare rezultate din interpretarea oricăror aspecte din timpul interviului. Înregistrările se păstrează pe o durată de 3 ani de la data susținerii interviului, cu asigurarea condițiilor tehnice și organizatorice adecvate pentru protecția datelor cu caracter personal conținute în acestea.

58. La articolul 32, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:

(3) A.S.F. poate lua în considerare rezultatele evaluării adecvării efectuate de către alte autorități competente sau alte informații relevante în scopul evaluării adecvării în ceea ce privește membrii structurii de conducere sau persoanele care dețin funcții-cheie și poate solicita, în acest scop, informațiile necesare.

59. La articolul 32, după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (3^1), cu următorul cuprins:

(3^1) În situațiile în care riscul de SB/FT asociat cu entitatea reglementată sau cu persoana evaluată este sporit, A.S.F. solicită informații și ia în considerare evaluările realizate de: a) autoritățile definite la art. 1 alin. (1) din Legea nr. 129/2019; ... b) autoritățile și instituțiile din alte state cu atribuții pentru prevenirea și combaterea SB/FT, în baza acordurilor de cooperare și în conformitate cu procesul de cooperare și schimb de informații prevăzut în Regulamentul nr. 13/2019 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare. ...

60. La articolul 32, alineatele (5) și (6) se modifică și vor avea următorul cuprins:

(5) Informațiile furnizate de către A.S.F. cuprind rezultatul privind evaluarea adecvării (decizia de aprobare/respingere), orice deficiențe identificate, măsurile luate pentru a asigura adecvarea, responsabilitățile funcției pentru care a fost evaluată persoana respectivă și informațiile de bază privind dimensiunea, natura, amploarea și complexitatea entității respective, precum și orice alte informații relevante pentru evaluarea adecvării.(6) În procesul de evaluare a adecvării, A.S.F. ia în considerare informațiile puse la dispoziție de autoritățile europene de supraveghere prin bazele de date proprii, în ceea ce privește sancțiunile administrative, prin identificarea oricăror sancțiuni împotriva entității în cadrul căreia persoana evaluată a fost membru al structurii de conducere sau a deținut o funcție-cheie în ultimii 10 ani, luând în considerare gravitatea faptelor, precum și răspunderea persoanei evaluate.

61. La articolul 32, după alineatul (8) se introduce un nou alineat, alineatul (8^1), cu următorul cuprins:

(8^1) Atunci când A.S.F. constată în baza unor fapte și informații relevante că o persoană evaluată nu este adecvată din punctul de vedere al riscurilor sau al oricăror acțiuni legate de SB/FT, fără a aduce atingere prevederilor Legii nr. 129/2019, A.S.F. comunică constatările efectuate și deciziile adoptate legate de acestea către Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor și/sau autorităților competente menționate la art. 32 alin. (3^1) lit. b).

62. La articolul 33, alineatul (2) se abrogă.

63. La articolul 33 alineatul (5), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins:

c) entitatea reglementată nu transmite sau persoana evaluată nu prezintă informații suficiente pentru a dovedi adecvarea persoanei evaluate sau entitatea reglementată nu răspunde solicitării A.S.F. de completare a datelor, documentelor și informațiilor necesare evaluării adecvării în termen de maximum 30 de zile de la transmiterea acesteia, în cazul în care legislația sectorială specifică nu prevede alte termene. ...

64. La articolul 33, alineatul (6) se modifică și va avea următorul cuprins:

(6) În situația aplicării prevederilor alin. (5), o nouă cerere de aprobare poate fi transmisă în cazul în care au apărut elemente noi, care nu au fost aduse la cunoștința A.S.F. de către entitate la emiterea deciziei de respingere, sau în cazul îndeplinirii cerințelor prevăzute de prezentul regulament sau de legislația specifică.

65. La articolul 34 alineatul (4), partea introductivă și litera a) se modifică și vor avea următorul cuprins:

(4) În situația în care, în cadrul procesului de monitorizare, supraveghere continuă și control, sunt constatate aspecte care, prin natura lor, ar conduce la nerespectarea cerințelor de adecvare evaluate inițial în raport cu o anumită persoană aprobată sau cu structura de conducere la nivel colectiv, A.S.F. poate dispune:a) măsuri de remediere conform legislației specifice, inclusiv prin reevaluarea de către entitate a îndeplinirii condițiilor de adecvare; ...

66. La articolul 34, alineatul (9) se abrogă.

67. Articolul 35 se abrogă.

68. La articolul 37, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

(1) Documentele și informațiile prevăzute în prezentul regulament se transmit în limba română, iar documentele emise într-o altă limbă sunt depuse în copie, împreună cu traducerea legalizată a acestora, cu respectarea prevederilor convențiilor la care România este parte, cu excepția documentelor care nu pot fi traduse legalizat, conform legii, care vor fi prezentate împreună cu traducerea autorizată a documentului.

69. La anexa nr. 1, nota de subsol nr. 1 se modifică și va avea următorul cuprins:

1 Persoanele care dețin funcții-cheie nu completează informațiile de la nr. crt. 5, 6, 11, 12, 13 și 15.

70. La anexa nr. 1 numărul curent 3, la coloana „Explicații“, după ultimul rând se introduce un nou rând, cu următorul cuprins:

Angajamentul de timp estimat pentru funcția deținută

71. La anexa nr. 1, după numărul curent 3 se introduce un nou număr curent, numărul curent 3^1, cu următorul cuprins:

3^1.

Educație și acte de studii

Diploma (Licență/Master/Certificat de atestare a unei forme de instruire domeniul de studiu)/Dată de început și sfârșit/Unitate de învățământ/Formă/Tip de învățământ (universitar/academic/altă formă de pregătire profesională)

72. La anexa nr. 1 numărul curent 14, litera f) se modifică și va avea următorul cuprins:

f) mențiuni cu privire la orice poziție de influență politică (la nivel național sau local) deținută în ultimii 2 ani și în special orice relație profesională sau personală cu o persoană expusă public, astfel cum este definită la art. 3 alin. (2) din Legea nr. 129/2019. ...

73. La anexa nr. 2, titlul punctului III.1 se modifică și va avea următorul cuprins:

III. Descrierea atribuțiilor notificate

74. La anexa nr. 2, la punctul III, coloana a 2-a se modifică și va avea următorul cuprins:

Funcția-cheie

75. La anexa nr. 2, punctul III. 2 se abrogă.

76. La anexa nr. 4 secțiunea a 3-a, după rândul „Evaluarea sistemului de control intern și a activității funcției de conformitate“ se introduce un nou rând, cu următorul cuprins:

Respectarea cerințelor împotriva spălării banilor și finanțării terorismului

77. După anexa nr. 4 se introduc două noi anexe, anexele nr. 4^1 și 4^2, având cuprinsul prevăzut la anexele nr. 1 și 2, care fac parte integrantă din prezentul regulament.

Articolul II

Entitățile reglementate au obligația ca, în termen de 6 luni de la intrarea în vigoare a prezentului regulament, să transmită la Autoritatea de Supraveghere Financiară documentația prevăzută la art. 30 alin. (1) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1/2019, cu modificările ulterioare, precum și cu modificările și completările aduse prin prezentul regulament, necesară verificării îndeplinirii cerințelor de adecvare individuală de către Autoritatea de Supraveghere Financiară a persoanelor care au fost desemnate în conducerea executivă anterior datei de 1 ianuarie 2016. În situația în care în cadrul procesului de evaluare se identifică/constată deficiențe privind adecvarea persoanei, Autoritatea de Supraveghere Financiară dispune entității reglementate să instituie măsurile corective prevăzute la art. 29. alin. (6) lit. b) sau e) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1/2019, cu modificările ulterioare, după caz.

Articolul III

Cererile de aprobare depuse la Autoritatea de Supraveghere Financiară și nesoluționate până la intrarea în vigoare a prezentului regulament se soluționează de Autoritatea de Supraveghere Financiară conform prevederilor în vigoare la data depunerii acestora, dacă prin lege nu se prevede altfel.

Articolul IV

Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.

Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Nicu Marcu

București, 23 decembrie 2021.

Nr. 20.

Anexa nr. 1

(Anexa nr. 4^1 la Regulamentul nr. 1/2019)

Raport de evaluare a adecvării individuale a persoanei propuse
pentru structura de conducere a ................................

Numele și prenumele persoanei propuse

Calitatea propusă

Numele și prenumele evaluatorului/ilor

Calitatea deținută

Cerințe legale conform prevederilor Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019	Rezultatul structurii de conducere privind evaluarea prealabilă
Experiența relevantă deținută în vederea exercitării atribuțiilor specifice calității
Criterii privind evaluarea adecvării cunoștințelor, competențelor și experienței:
a) rolul și atribuțiile calității vizate și capacitatea necesară pentru exercitarea acesteia;
b) cunoștințele și competențele obținute pe baza studiilor, practicii și formării profesionale;
c) experiența acumulată în funcțiile ocupate anterior:
(i) natura funcției de conducere deținute și nivelul său ierarhic;
(ii) durata deținerii funcției;
(iii) natura și complexitatea activității incluzând informații referitoare la structura organizatorică a entității în cadrul căreia a activat anterior;
(iv) sfera competențelor, competențele decizionale și responsabilitățile persoanei;
(v) cunoștințele tehnice dobândite în funcțiile anterioare;
(vi) numărul de persoane aflate în subordinea sa;
d) cunoștințele și competențele dobândite și demonstrate prin conduita profesională ca membru într-o structură de conducere sau în exercitarea altor funcții, după caz;
e) stagii de pregătire profesională sau promovarea testului privind cunoașterea legislației în vigoare specifice domeniului de activitate al sectorului de supraveghere financiară, organizate de către furnizorii de programe de formare profesională care își desfășoară activitatea în cadrul celor trei piețe financiare aflate sub supravegherea A.S.F.
Criterii pentru evaluarea reputației, onestității și integrității:
a) condamnarea sau urmărirea penală in personam în cazuri referitoare la:
(i) infracțiuni prevăzute de legislația financiar-bancară, infracțiuni prevăzute de legislația referitoare la prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, manipularea pieței, utilizarea abuzivă a informațiilor confidențiale sau infracțiuni în legătură cu fapte de corupție;
(ii) infracțiuni contra patrimoniului sau alte infracțiuni specifice domeniului economic/financiar;
(iii) infracțiuni prevăzute de legislația fiscală săvârșite în mod direct sau indirect, inclusiv prin schemele ilegale sau interzise de arbitraj al dividendelor;
(iv) alte infracțiuni prevăzute de legislația privind societățile, falimentul, insolvența, precum și de cea privind protecția consumatorului;
b) măsuri și sancțiuni anterioare sau în curs de desfășurare, luate de orice autoritate de reglementare sau organism profesional pentru nerespectarea oricăror dispoziții relevante care reglementează activitățile din domeniul financiar-bancar sau oricare dintre situațiile de la lit. a);
c) aspecte referitoare la performanța profesională, precum și la soliditatea financiară a membrului structurii de conducere, luând în considerare următoarele:
(i) existența de înscrieri în certificatul de cazier fiscal;
(ii) rezultatele financiare ale entităților deținute sau conduse de membru sau în care membrul evaluat a deținut sau deține o participație sau o influență semnificativă; se acordă atenție deosebită procedurilor de redresare financiară, de faliment, de lichidare și dacă și cum a contribuit membrul respectiv la situația care a condus la aceste proceduri;
(iii) declararea falimentului personal;
d) persoana evaluată s-a aflat în una dintre următoarele situații:
(i) nu a dovedit transparență, deschidere și cooperare în relația cu autoritățile de reglementare;
(ii) a fost membru în structura de conducere a unei entități care a fost supusă unei decizii de respingere a unei aprobări, din motive care țin de persoana evaluată, sau unei decizii de sancționare de către o autoritate de reglementare ori a cărei înregistrare sau autorizație a fost retrasă de o autoritate de reglementare;
(iii) i s-a refuzat, retras sau interzis dreptul de a desfășura activități care necesită înregistrarea sau autorizarea de către o autoritate de reglementare;
(iv) a fost membru în structura de conducere a unei entități care a intrat în insolvență sau în lichidare involuntară, în perioada în care aceasta a avut relații contractuale cu entitatea respectivă sau în decursul unui an de la data încetării acestor relații cu entitatea respectivă, cu condiția atragerii răspunderii acesteia pentru intrarea în insolvență a entității, în conformitate cu prevederile aplicabile din legislația incidentă în materia insolvenței sau lichidării involuntare;
(v) a fost amendată, suspendată sau sancționată pentru fraudă, delapidare ori în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de date;
(vi) a fost revocată sau concediată din motive imputabile, conform legislației aplicabile, din funcția de director sau dintr-o altă funcție de conducere sau dintr-o altă funcție relevantă;
(vii) există orice alte dovezi sau reclamații sau sesizări grave bazate pe informații relevante, credibile și fiabile care sugerează că persoana acționează într-un mod care nu este în concordanță cu regulile de conduită.
Criterii privind guvernanța:
a) existența unui posibil conflict de interese, astfel cum este definit la art. 2 alin. (2) lit. e);
b) restricții și incompatibilități între calitatea evaluată și calitățile deținute în cadrul acelorași entități reglementate sau în cadrul altor entități, conform legislației specifice;
c) capacitatea de îndeplinire efectivă a activității și de alocare a timpului corespunzător exercitării acesteia;
d) capacitatea persoanei evaluate de a-și îndeplini atribuțiile care îi revin, în mod independent, precum și aspectele relevante care pot rezulta din analiza informațiilor obținute, referitoare la:
(i) activitățile desfășurate în funcțiile anterioare și actuale, exercitate în cadrul acelorași entități reglementate sau în cadrul altor entități;
(ii) relațiile personale, profesionale sau alte relații economice cu membrii structurii de conducere din cadrul acelorași entități reglementate, din societatea-mamă sau din cadrul altor entități ale grupului de care aparțin entitățile reglementate;
(iii) relațiile personale, profesionale sau alte relații economice cu acționarii care dețin controlul asupra entităților reglementate, a societății-mamă sau a altor entități din cadrul grupului;
e) este în măsură să acorde suficient timp pentru a-și exercita atribuțiile și responsabilitățile;
f) înțelege domeniul de activitate al entității reglementate, principalele sale riscuri și implicațiile strategiei de afaceri și ale strategiei de risc;
g) respectă limitarea numărului maxim de funcții de conducere în conformitate cu prevederile din legislația specifică aplicabilă entității reglementate respective, în cazul în care persoana deține un mandat într-o entitate semnificativă;
h) are capacitatea de a-și îndeplini atribuțiile și în perioade de activitate deosebit de intensă, cum ar fi restructurarea, relocarea, procesele de achiziție, fuzionare sau preluare ori în situații de criză sau ca urmare a unor dificultăți majore cu una sau mai multe dintre operațiunile sale, ținând seama de faptul că în astfel de perioade poate fi necesar un nivel mai ridicat al timpului dedicat decât în perioadele normale.

Data:
.......................
Semnătura:
..........................................
..........................................

NOTĂ:

Completarea parțială a unor secțiuni sau necompletarea acestora nu poate fi luată în considerare. De asemenea, acolo unde este cazul, precizarea unor răspunsuri de tipul „DA“, „NU“, „X“, „N/A“, „Nu există“, „Nu este cazul“ va fi însoțită de aspectele relevante care au fost luate în considerare în cadrul procesului de evaluare.

Anexa nr. 2

(Anexa nr. 4^2 la Regulamentul nr. 1/2019)

Raport de evaluare a adecvării individuale a persoanei propuse
pentru o funcție-cheie în cadrul ...................

Numele și prenumele persoanei propuse

Funcția-cheie propusă

Numele și prenumele evaluatorului/ilor

Poziția deținută

Cerințe legale conform prevederilor Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019	Rezultatul structurii de conducere privind evaluarea prealabilă
Experiența relevantă deținută în vederea exercitării atribuțiilor specifice funcției-cheie
Criterii privind evaluarea adecvării cunoștințelor, competențelor și experienței:
a) rolul și atribuțiile funcției-cheie vizate și capacitatea necesară pentru exercitarea acesteia;
b) cunoștințele și competențele obținute pe baza studiilor, practicii și formării profesionale;
c) experiența acumulată în funcțiile ocupate anterior:
(i) natura funcției-cheie deținute/atribuțiilor specifice unei funcții-cheie și nivelul său ierarhic;
(ii) durata deținerii funcției;
(iii) natura și complexitatea activității incluzând informații referitoare la structura organizatorică a entității în cadrul căreia a activat anterior;
(iv) sfera competențelor, competențele decizionale și responsabilitățile persoanei;
(v) cunoștințele tehnice dobândite în funcțiile anterioare;
(vi) numărul de persoane aflate în subordinea sa, dacă este cazul;
d) cunoștințele și competențele dobândite și demonstrate prin conduita profesională ca membru într-o structură de conducere sau în exercitarea altor funcții, după caz;
e) stagii de pregătire profesională sau promovarea testului privind cunoașterea legislației în vigoare specifice domeniului de activitate al sectorului de supraveghere financiară, organizate de către furnizorii de programe de formare profesională care își desfășoară activitatea în cadrul celor trei piețe financiare aflate sub supravegherea A.S.F. conform cerințelor legislației specifice
Criterii pentru evaluarea reputației, onestității și integrității:
a) condamnarea sau urmărirea penală in personam în cazuri referitoare la:
(i) infracțiuni prevăzute de legislația financiar-bancară, infracțiuni prevăzute de legislația referitoare la prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, manipularea pieței, utilizarea abuzivă a informațiilor confidențiale sau infracțiuni în legătură cu fapte de corupție;
(ii) infracțiuni contra patrimoniului sau alte infracțiuni specifice domeniului economic/financiar;
(iii) infracțiuni prevăzute de legislația fiscală săvârșite în mod direct sau indirect, inclusiv prin schemele ilegale sau interzise de arbitraj al dividendelor;
(iv) alte infracțiuni prevăzute de legislația privind societățile, falimentul, insolvența, precum și de cea privind protecția consumatorului;
b) măsuri și sancțiuni anterioare sau în curs de desfășurare, luate de orice autoritate de reglementare sau organism profesional pentru nerespectarea oricăror dispoziții relevante care reglementează activitățile din domeniul financiar-bancar sau oricare dintre situațiile de la lit. a);
c) aspecte referitoare la performanța profesională, precum și la soliditatea financiară, luând în considerare următoarele:
(i) existența de înscrieri în certificatul de cazier fiscal;
(ii) rezultatele financiare ale entităților deținute sau conduse de persoană sau în care persoana evaluată a deținut sau deține o participație sau o influență semnificativă; se acordă atenție deosebită procedurilor de redresare financiară, de faliment, de lichidare și dacă și cum a contribuit persoana respectivă la situația care a condus la aceste proceduri;
(iii) declararea falimentului personal;
d) persoana evaluată s-a aflat în una dintre următoarele situații:
(i) nu a dovedit transparență, deschidere și cooperare în relația cu autoritățile de reglementare;
(ii) a fost membru în structura de conducere a unei entități care a fost supusă unei decizii de respingere a unei aprobări, din motive care țin de persoana evaluată, sau a unei decizii de sancționare de către o autoritate de reglementare ori a cărei înregistrare sau autorizație a fost retrasă de o autoritate de reglementare;
(iii) i s-a refuzat, retras sau interzis dreptul de a desfășura activități care necesită înregistrarea sau autorizarea de către o autoritate de reglementare;
(iv) a fost membru în structura de conducere a unei entități care a intrat în insolvență sau în lichidare involuntară, în perioada în care aceasta a avut relații contractuale cu entitatea respectivă sau în decursul unui an de la data încetării acestor relații cu entitatea respectivă, cu condiția atragerii răspunderii acesteia pentru intrarea în insolvență a entității, în conformitate cu prevederile aplicabile din legislația incidentă în materia insolvenței sau lichidării involuntare;
(v) a fost amendată, suspendată sau sancționată pentru fraudă, delapidare ori în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de date;
(vi) a fost revocată sau concediată din motive imputabile, conform legislației aplicabile, din funcția de director sau dintr-o altă funcție de conducere sau dintr-o altă funcție relevantă;
(vii) există orice alte dovezi sau reclamații sau sesizări grave bazate pe informații relevante, credibile și fiabile care sugerează că persoana acționează într-un mod care nu este în concordanță cu regulile de conduită.
Criterii privind guvernanța:
a) existența unui posibil conflict de interese, astfel cum este definit la art. 2 alin. (2) lit. e);
b) restricții și incompatibilități între funcția evaluată și funcțiile deținute în cadrul acelorași entități reglementate sau în cadrul altor entități, conform legislației specifice;
c) capacitatea de îndeplinire efectivă a activității și de alocare a timpului corespunzător exercitării acesteia;
d) capacitatea persoanei evaluate de a-și îndeplini atribuțiile care îi revin, în mod independent, precum și aspectele relevante care pot rezulta din analiza informațiilor obținute, referitoare la:
(i) activitățile desfășurate în funcțiile anterioare și actuale, exercitate în cadrul acelorași entități reglementate sau în cadrul altor entități;
(ii) relațiile personale, profesionale sau alte relații economice cu membrii structurii de conducere din cadrul acelorași entități reglementate, din societatea-mamă sau din cadrul altor entități ale grupului de care aparțin entitățile reglementate;
(iii) relațiile personale, profesionale sau alte relații economice cu acționarii care dețin controlul asupra entităților reglementate, a societății-mamă sau a altor entități din cadrul grupului;
e) este în măsură să acorde suficient timp pentru a-și exercita atribuțiile și responsabilitățile;
f) înțelege domeniul de activitate al entității reglementate, principalele sale riscuri și implicațiile strategiei de afaceri și ale strategiei de risc;
g) are capacitatea de a-și îndeplini atribuțiile și în perioade de activitate deosebit de intensă, cum ar fi restructurarea, relocarea, procesele de achiziție, fuzionare sau preluare ori în situații de criză sau ca urmare a unor dificultăți majore cu una sau mai multe dintre operațiunile sale, ținând seama de faptul că în astfel de perioade poate fi necesar un nivel mai ridicat al timpului dedicat decât în perioadele normale.

Data:
..........................
Semnătura:
..........................................
..........................................

NOTĂ:

----

Version Information

Version Date:	N/A
Original Publication Date:	18.01.2022
This Version Valid From:	N/A
This Version Valid To:	Not specified
Is Latest Version:	Yes
Document Type:	REGULAMENT
Emitent:	N/A
Publicat în:	Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 54 din 18 ianuarie 2022

No related versions found.

Actions Induced by This Document

Target Document	Section	Operation
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 1	ART. 1	ABROGA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 3	ART. 1	ABROGA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 30	ART. 1	ABROGA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 33	ART. 1	ABROGA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 34	ART. 1	ABROGA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 35	ART. 1	ABROGA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ANEXA 0	ART. 1	ABROGA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 3	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 5	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 6	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 9	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 10	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 11	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 13	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 17	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 21	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 23	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 25	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 27	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 30	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 31	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 32	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 CAP. 2	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 2	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 3	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 4	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 5	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 6	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 7	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 9	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 10	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 11	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 12	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 13	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 18	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 22	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 25	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 27	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 28	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 30	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 31	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 32	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 33	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 34	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 37	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 1 18/01/2019 ANEXA 1	ART. 1	MODIFICA PE

AI-Generated Questions

These questions were automatically generated to help users find relevant information in this document.

Provider
Google AI

Model
gemini-2.5-pro

Generated
2025-07-21 23:11

Cost
$0.1951

Section: Preambul - Temei legal
Elements: 5 - 8

Section: Art. I, Pct. 2 - Definirea entităților semnificative
Elements: 12 - 14

Section: Art. I, Pct. 3 - Definiții cheie
Elements: 15 - 16

Section: Art. I, Pct. 6 & 7 - Notificare și sucursale
Elements: 19 - 19

Section: Art. I, Pct. 6 & 7 - Notificare și sucursale
Elements: 20 - 20

Section: Art. I, Pct. 6 & 7 - Notificare și sucursale
Elements: 19 - 20

Section: Art. I, Pct. 9 & 10 - Reevaluarea persoanelor aprobate
Elements: 22 - 25

Section: Art. I, Pct. 9 & 10 - Reevaluarea persoanelor aprobate
Elements: 24 - 25

Section: Art. I, Pct. 9 & 10 - Reevaluarea persoanelor aprobate
Elements: 22 - 23

Section: Art. I, Pct. 11, 12 & 15 - Procedura de reevaluare și responsabilități
Elements: 26 - 26

Section: Art. I, Pct. 11, 12 & 15 - Procedura de reevaluare și responsabilități
Elements: 27 - 27

Section: Art. I, Pct. 11, 12 & 15 - Procedura de reevaluare și responsabilități
Elements: 34 - 34

Section: Art. I, Pct. 13, 14 & 16 - Reevaluarea pe motive de spălare a banilor
Elements: 28 - 33

Section: Art. I, Pct. 13, 14 & 16 - Reevaluarea pe motive de spălare a banilor
Elements: 30 - 33

Section: Art. I, Pct. 13, 14 & 16 - Reevaluarea pe motive de spălare a banilor
Elements: 35 - 35

Section: Art. I, Pct. 17 - Obligații de notificare către ASF
Elements: 36 - 36

Section: Art. I, Pct. 18, 19 & 20 - Formare, diversitate și nediscriminare
Elements: 37 - 37

Section: Art. I, Pct. 18, 19 & 20 - Formare, diversitate și nediscriminare
Elements: 38 - 38

Section: Art. I, Pct. 18, 19 & 20 - Formare, diversitate și nediscriminare
Elements: 39 - 39

Section: Art. I, Pct. 21 & 22 - Cerințe de studii și competențe anti-spălare bani
Elements: 40 - 40

Section: Art. I, Pct. 21 & 22 - Cerințe de studii și competențe anti-spălare bani
Elements: 41 - 41

Section: Art. I, Pct. 25 - Experiența în autorități competente
Elements: 45 - 48

Section: Art. I, Pct. 26 - Evaluarea bunei reputații
Elements: 49 - 52

Section: Art. I, Pct. 27 - Factori penali care afectează reputația
Elements: 53 - 57

Section: Art. I, Pct. 28 - Alți factori care afectează reputația
Elements: 58 - 61

Section: Art. I, Pct. 29 & 30 - Investigații în curs și declarații
Elements: 62 - 62

Section: Art. I, Pct. 29 & 30 - Investigații în curs și declarații
Elements: 63 - 63

Section: Art. I, Pct. 29 & 30 - Investigații în curs și declarații
Elements: 62 - 62

Section: Art. I, Pct. 31 & 32 - Conflicte de interese
Elements: 64 - 64

Section: Art. I, Pct. 31 & 32 - Conflicte de interese
Elements: 65 - 65

Section: Art. I, Pct. 33 - Membrul independent
Elements: 66 - 66

Section: Art. I, Pct. 35 - Termenul de depunere a documentației
Elements: 68 - 68

Section: Art. I, Pct. 37-39 - Evaluarea adecvării și riscurile SB/FT
Elements: 70 - 70

Section: Art. I, Pct. 37-39 - Evaluarea adecvării și riscurile SB/FT
Elements: 71 - 71

Section: Art. I, Pct. 37-39 - Evaluarea adecvării și riscurile SB/FT
Elements: 72 - 72

Section: Art. I, Pct. 40 - Instrumente de evaluare a adecvării
Elements: 73 - 73

Section: Art. I, Pct. 41-43 - Criterii de reevaluare
Elements: 74 - 79

Section: Art. I, Pct. 41-43 - Criterii de reevaluare
Elements: 76 - 77

Section: Art. I, Pct. 41-43 - Criterii de reevaluare
Elements: 79 - 79

Section: Art. I, Pct. 44 - Evaluarea funcțiilor-cheie
Elements: 80 - 82

Section: Art. I, Pct. 45-52 - Documentația pentru aprobarea ASF
Elements: 83 - 94

Section: Art. I, Pct. 45-52 - Documentația pentru aprobarea ASF
Elements: 94 - 94

Section: Art. I, Pct. 45-52 - Documentația pentru aprobarea ASF
Elements: 85 - 86

Section: Art. I, Pct. 53 & 54 - Notificări și valabilitatea aprobării
Elements: 95 - 95

Section: Art. I, Pct. 53 & 54 - Notificări și valabilitatea aprobării
Elements: 96 - 96

Section: Art. I, Pct. 55-57 - Interviul la ASF
Elements: 97 - 98

Section: Art. I, Pct. 55-57 - Interviul la ASF
Elements: 98 - 98

Section: Art. I, Pct. 55-57 - Interviul la ASF
Elements: 99 - 99

Section: Art. I, Pct. 58-61 - Cooperarea inter-instituțională
Elements: 100 - 102

Section: Art. I, Pct. 58-61 - Cooperarea inter-instituțională
Elements: 101 - 101

Section: Art. I, Pct. 58-61 - Cooperarea inter-instituțională
Elements: 103 - 103

Section: Art. I, Pct. 63 & 64 - Respingerea cererii de aprobare
Elements: 105 - 105

Section: Art. I, Pct. 63 & 64 - Respingerea cererii de aprobare
Elements: 106 - 106

Section: Art. I, Pct. 63 & 64 - Respingerea cererii de aprobare
Elements: 105 - 105

Section: Art. I, Pct. 65 - Măsuri post-aprobare
Elements: 107 - 107

Section: Art. I, Pct. 68 - Limba documentelor
Elements: 110 - 110

Section: Art. I, Pct. 70-72 - Modificări la declarația pe proprie răspundere
Elements: 113 - 114

Section: Art. I, Pct. 70-72 - Modificări la declarația pe proprie răspundere
Elements: 115 - 119

Section: Art. I, Pct. 70-72 - Modificări la declarația pe proprie răspundere
Elements: 120 - 120

Section: Art. II - Dispoziții tranzitorii
Elements: 129 - 130

Section: Art. III - Cereri nesoluționate
Elements: 131 - 132

Section: Anexa nr. 1 (noua Anexă 4^1) - Raport de evaluare pentru structura de conducere
Elements: 137 - 191

Section: Anexa nr. 1 (noua Anexă 4^1) - Raport de evaluare pentru structura de conducere
Elements: 147 - 158

Section: Anexa nr. 1 (noua Anexă 4^1) - Raport de evaluare pentru structura de conducere
Elements: 178 - 189

Section: Anexa nr. 2 (noua Anexă 4^2) - Raport de evaluare pentru funcții-cheie
Elements: 192 - 245

Section: Anexa nr. 2 (noua Anexă 4^2) - Raport de evaluare pentru funcții-cheie
Elements: 202 - 213

Section: Anexa nr. 2 (noua Anexă 4^2) - Raport de evaluare pentru funcții-cheie
Elements: 214 - 232

Section: Art. 2 - Definiții
Elements: 12 - 14

Section: Art. 2 - Definiții
Elements: 15 - 16

Section: Art. 3 - Notificarea funcțiilor-cheie
Elements: 19 - 19

Section: Art. 3 - Notificarea funcțiilor-cheie
Elements: 20 - 20

Section: Art. 4 - Principii și criterii de evaluare
Elements: 21 - 21

Section: Art. 5 - Reevaluarea și aprobarea ulterioară
Elements: 22 - 25

Section: Art. 5 - Reevaluarea și aprobarea ulterioară
Elements: 24 - 25

Section: Art. 5 - Reevaluarea și aprobarea ulterioară
Elements: 22 - 23

Section: Art. 5 - Reevaluarea și aprobarea ulterioară
Elements: 26 - 26

Section: Art. 6 - Responsabilități și monitorizare
Elements: 27 - 27

Section: Art. 6 - Responsabilități și monitorizare
Elements: 28 - 33

Section: Art. 6 - Responsabilități și monitorizare
Elements: 30 - 33

Section: Art. 6 - Responsabilități și monitorizare
Elements: 36 - 36

Section: Art. 7 - Politici interne de evaluare
Elements: 37 - 37

Section: Art. 9 - Politica de diversitate
Elements: 38 - 39

Section: Art. 9 - Politica de diversitate
Elements: 38 - 38

Section: Art. 9 - Politica de diversitate
Elements: 39 - 39

Section: Art. 10 - Cerințe de educație și competență
Elements: 40 - 40

Section: Art. 10 - Cerințe de educație și competență
Elements: 41 - 41

Section: Art. 11^1 - Experiența în autorități competente
Elements: 45 - 48

Section: Art. 12 - Buna reputație
Elements: 49 - 52

Section: Art. 13 - Factori de evaluare a reputației
Elements: 53 - 57

Section: Art. 13 - Factori de evaluare a reputației
Elements: 58 - 61

Section: Art. 13 - Factori de evaluare a reputației
Elements: 62 - 63

Section: Art. 17 - Conflicte de interese
Elements: 64 - 64

Section: Art. 17 - Conflicte de interese
Elements: 65 - 65

Section: Art. 18 - Membri independenți
Elements: 66 - 66

Section: Art. 22 - Planificarea succesiunii
Elements: 68 - 68

Section: Art. 25 - Evaluarea adecvării individuale
Elements: 70 - 71

Section: Art. 25 - Evaluarea adecvării individuale
Elements: 71 - 71

Section: Art. 25 - Evaluarea adecvării individuale
Elements: 73 - 73

Section: Art. 27 - Reevaluarea adecvării
Elements: 75 - 75

Section: Art. 27 - Reevaluarea adecvării
Elements: 76 - 79

Section: Art. 28 - Evaluarea funcțiilor-cheie
Elements: 80 - 82

Section: Art. 30 - Documentația pentru aprobare
Elements: 83 - 94

Section: Art. 30 - Documentația pentru aprobare
Elements: 88 - 89

Section: Art. 30 - Documentația pentru aprobare
Elements: 95 - 95

Section: Art. 30 - Documentația pentru aprobare
Elements: 96 - 96

Section: Art. 31 - Interviul la ASF
Elements: 97 - 98

Section: Art. 31 - Interviul la ASF
Elements: 98 - 98

Section: Art. 31 - Interviul la ASF
Elements: 99 - 99

Section: Art. 32 - Cooperarea între autorități
Elements: 100 - 100

Section: Art. 32 - Cooperarea între autorități
Elements: 101 - 101

Section: Art. 32 - Cooperarea între autorități
Elements: 103 - 103

Section: Art. 33 - Respingerea cererii de aprobare
Elements: 105 - 105

Section: Art. 33 - Respingerea cererii de aprobare
Elements: 106 - 106

Section: Art. 34 - Monitorizare și măsuri post-aprobare
Elements: 107 - 107

Section: Art. 37 - Limba documentelor
Elements: 110 - 110

Section: Anexa nr. 1 din Regulamentul 1/2019 - Declarație
Elements: 120 - 120

Section: Anexa nr. 1 din Regulamentul 1/2019 - Declarație
Elements: 115 - 119

Section: Articolul II - Dispoziții tranzitorii
Elements: 129 - 130

Section: Articolul III - Soluționarea cererilor în curs
Elements: 131 - 132

Section: Anexa nr. 1 (noua Anexă 4^1) - Raport de evaluare conducere
Elements: 137 - 191

Section: Anexa nr. 1 (noua Anexă 4^1) - Raport de evaluare conducere
Elements: 147 - 158

Section: Anexa nr. 1 (noua Anexă 4^1) - Raport de evaluare conducere
Elements: 159 - 177

Section: Anexa nr. 2 (noua Anexă 4^2) - Raport de evaluare funcție-cheie
Elements: 192 - 245

Section: Anexa nr. 2 (noua Anexă 4^2) - Raport de evaluare funcție-cheie
Elements: 233 - 243

Section: Anexa nr. 2 (noua Anexă 4^2) - Raport de evaluare funcție-cheie
Elements: 214 - 232

Document Structure

The following chapters and sections were automatically extracted from this document.

ARTICLE Articolul I

Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară

Elements: 9 - 45

ARTICLE Articolul 11^1

Experiența în cadrul autorităților competente

Elements: 46 - 49

ARTICLE Articolul 12

Cerințe generale

Elements: 50 - 80

ARTICLE Articolul 28

Evaluarea adecvării funcțiilor-cheie

Elements: 81 - 128

ARTICLE Articolul II

Entitățile reglementate au obligația ca,...

Elements: 129 - 130

ARTICLE Articolul III

Cererile de aprobare depuse la...

Elements: 131 - 132

ARTICLE Articolul IV

Prezentul regulament se publică în...

Elements: 133 - 136

PART Anexa nr. 1

(Anexa nr. 4^1 la Regulamentul...)

Elements: 137 - 191

PART Anexa nr. 2

(Anexa nr. 4^2 la Regulamentul...)

Elements: 192 - 246

Question Generation Processing Logs

Total Logs

Processing Attempts

Errors

Warnings

Providers Used: GOOGLE AI GOOGLE

First Processing: 2025-07-20 15:23:31 | Last Processing: 2025-07-22 12:38:56

Timestamp	Type	Message	Provider	Actions
2025-07-22 12:38:56	Response Received	Received batch response with 71 questions from 28 chapters	GOOGLE AI	Response
Metadata: `{ "questions_generated": 71, "chapters_count": 28, "all_chapters_covered": true, "token_usage": { "promptTokens": 37255, "completionTokens": 4296, "cachedTokens": 0, "totalTokens": 48792 }, "batch_mode": true }` Response Preview: DOCUMENT_CATEGORY: decision_modification CATEGORY_REASON: Documentul are ca scop principal modificarea și completarea unui act normativ existent (Regulamentul ASF nr. 1/2019), ceea ce îl încadrează în categoria deciziilor de modificare. \| Articolul I - Modificări la Regulamentul ASF nr. 1/2019 \| \| \| \|---\|---\|---\| \| Art. 2 - Definiții \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 12 \| 14 \| Care societăți de servicii de investiții financiare sunt considerate "semnificative" în scopul evaluării conducerii de către ASF? \| \| 12 \| 14 \| Ce criteriu de cotă de piață se aplică pentru ca o societate de administrare a investițiilor (SAI) sau un administrator de fonduri de investiții alternative (AFIA) să fie considerat "semnificativ"? \| \| 15 \| 16 \| Cum este definită o "persoană evaluată" în contextul aprobării pentru funcții de conducere în entități financiare? \| \| 15 \| 16 \| Ce roluri sunt incluse în definiția legală a "structurii de conducere" a unei entități reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară? \| \| Art. 3 - Notificarea funcțiilor-cheie \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 19 \| 19 \| Ce documente trebuie să însoțească notificarea către ASF pentru persoanele propuse să ocupe funcții-cheie? \| \| 19 \| 19 \| Ce declarație specifică trebuie completată de persoanele propuse pentru funcții-cheie în cadrul societăților de asigurare-reasigurare? \| \| 20 \| 20 \| Care este procedura de evaluare pentru persoanele care reprezintă sucursalele entităților financiare românești în alte state membre sau terțe? \| \| 20 \| 20 \| Este obligatorie notificarea la ASF a persoanelor desemnate să conducă sucursalele din străinătate ale entităților reglementate? \| \| Art. 4 - Principii și criterii de evaluare \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 21 \| 21 \| Este capacitatea unei entități financiare de a utiliza modele interne pentru determinarea cerințelor de capital un factor relevant în evaluarea adecvării conducerii? \| \| Art. 5 - Reevaluarea și aprobarea ulterioară \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 22 \| 25 \| În ce situații este necesară o nouă evaluare de către ASF pentru o persoană deja aprobată într-o funcție de conducere? \| \| 24 \| 25 \| Este necesară o nouă aprobare de la ASF la reînnoirea mandatului unui membru al consiliului sau al conducerii executive la aceeași entitate? \| \| 22 \| 23 \| Ce se întâmplă dacă o persoană este numită într-o funcție diferită de cea pentru care a fost evaluată inițial de ASF? \| \| 26 \| 26 \| Care este procedura de evaluare simplificată pentru o persoană propusă pentru aceeași funcție la aceeași entitate unde a fost deja aprobată anterior de ASF? \| \| Art. 6 - Responsabilități și monitorizare \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 27 \| 27 \| Cine este responsabil pentru evaluarea inițială și monitorizarea continuă a adecvării membrilor structurii de conducere într-o entitate financiară? \| \| 28 \| 33 \| În ce circumstanțe legate de spălarea banilor sau finanțarea terorismului (SB/FT) se impune o reevaluare a adecvării membrilor conducerii? \| \| 30 \| 33 \| O schimbare a modelului de afaceri care crește expunerea la riscul de spălare a banilor poate duce la reevaluarea conducerii? \| \| 36 \| 36 \| Ce termen au entitățile reglementate pentru a comunica ASF nerespectarea cerințelor de adecvare de către persoanele aprobate sau vacantarea unei poziții? \| \| Art. 7 - Politici interne de evaluare \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 37 \| 37 \| Ce obligații au entitățile financiare privind integrarea și formarea continuă a membrilor structurii de conducere? \| \| Art. 9 - Politica de diversitate \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 38 \| 39 \| Ce cerințe există privind politica de diversitate în cadrul structurii de conducere a entităților financiare? \| \| 38 \| 38 \| Trebuie să existe o politică pentru asigurarea unei reprezentări echilibrate de gen în conducerea entităților reglementate? \| \| 39 \| 39 \| Ce criterii de nediscriminare trebuie să respecte politicile de selecție a membrilor structurii de conducere? \| \| Art. 10 - Cerințe de educație și competență \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 40 \| 40 \| Care este nivelul minim de studii necesar pentru a fi membru în structura de conducere a unei entități financiare? \| \| 41 \| 41 \| Ce cunoștințe și experiență specifice trebuie să aibă membrul conducerii responsabil cu prevenirea spălării banilor (SB/FT)? \| \| 41 \| 41 \| Cum trebuie să demonstreze un membru al conducerii că înțelege expunerea entității la riscurile de spălare a banilor? \| \| Art. 11^1 - Experiența în autorități competente \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 45 \| 48 \| Este considerată relevantă experiența dobândită în cadrul autorităților de supraveghere financiară pentru o funcție de conducere într-o entitate ... (truncated) Tokens: 48,792 Cost: $0.089529 Processing Time: 2999000 ms
2025-07-22 12:38:56	Processing Completed	Batch question generation completed with 168 total questions from 28 chapters	GOOGLE AI
Metadata: `{ "total_questions": 168, "chapters_count": 28, "batch_mode": true }`
2025-07-22 11:49:24	Batch Created	Added to batch for wave 2	GOOGLE
Metadata: `{ "wave": 2, "batch_id": "bd66849e-10ea-4bae-ba2d-97cd7ad91d0a", "provider_batch_id": "batches\/gc6owrat8h3ro5rulhfkhdpo476bfehq7igi" }`
2025-07-22 11:48:01	Processing Started	Starting batch question generation with Google AI (gemini-2.5-flash-lite-preview-06-17)	GOOGLE AI
Metadata: `{ "generation_id": "c9ca7f87-b970-4454-b1ce-fbf56076782b", "document_title": "REGULAMENT 20 23\/12\/2021 - Portal Legislativ", "processing_count": 3, "batch_mode": true }`
2025-07-22 11:48:01	Prompt Sent	Sending batch prompt for iteration 1	GOOGLE AI	Prompt
Metadata: `{ "iteration": 1, "existing_chapters_count": 0, "batch_mode": true }` Prompt Preview: Ești un expert juridic specializat în legislația românească. Analizează următorul document legal și generează întrebări relevante pe care utilizatorii le-ar putea avea despre conținutul acestuia. 🎯 OBIECTIV CRITIC: Acoperă CÂT MAI MULTE capitole/articole posibil din document. Ai la dispoziție 100,000 tokeni pentru răspuns - FOLOSEȘTE-I EFICIENT pentru a acoperi TOATE capitolele! ⚡ STRATEGIE DE MAXIMIZARE: - Începe IMEDIAT cu generarea întrebărilor, fără introduceri - Parcurge documentul SISTEMATIC de la început la sfârșit - NU te opri până nu ai acoperit TOATE capitolele sau ai atins limita de 500 capitole - Dacă documentul are peste 500 capitole, prioritizează cele mai importante - CONTINUĂ să generezi întrebări chiar dacă crezi că răspunsul devine lung INSTRUCȚIUNI: 1. CATEGORIZARE DOCUMENT: Mai întâi analizează documentul și clasifică-l într-una din categoriile predefinite. Aceasta este o parte OBLIGATORIE a răspunsului. 2. Generează întrebări specifice și relevante în limba română 3. Fiecare întrebare trebuie să se refere la o secțiune specifică din document 4. Evită întrebări generale precum "Despre ce este această lege?" - folosește titlul specific al documentului 5. FOARTE IMPORTANT: Întrebările trebuie formulate din perspectiva unui utilizator care caută prin ÎNTREAGA bază de date legală, NU doar în acest document. Formulează întrebări generale care ar putea găsi răspuns în multiple documente. 6. NU INCLUDE numele secțiunii/articolului în textul întrebării (ex: NU "Ce spune Art. 23?" sau "conform Secțiunii 4.2") 7. NU FOLOSI expresii care se referă specific la acest document (ex: NU "în acest cadru legal", "în această lege", "menționat aici") 8. ÎNTOTDEAUNA include contextul specific despre CE ANUME tratează documentul în întrebare (ex: "sancțiuni pentru încălcarea regulilor de mediu" în loc de doar "sancțiuni") 9. IMPORTANT: Elementele sunt numerotate cu atribute: <p n1>, <h2 n2>, <div n3> etc. Folosește aceste numere pentru referințe 10. EXTREM DE IMPORTANT: NU SELECTA NICIODATĂ UN SINGUR ELEMENT (s=e)! Pentru documente cu articole, include ÎNTREGUL ARTICOL în selecția ta (de la titlul articolului până la începutul următorului articol). NU selecta doar un paragraf din articol! Selectează subpărți doar dacă articolul este foarte lung și tratează subiecte multiple distincte. 11. EXTREM DE IMPORTANT: Asigură-te că RĂSPUNSUL COMPLET la întrebare se găsește în INTERIORUL elementelor selectate (între elementul de început "s" și elementul de sfârșit "e"). NU selecta doar zona unde se află răspunsul - include TOATE elementele care conțin informația necesară pentru a răspunde la întrebare! Întotdeauna selectează un INTERVAL de elemente (s < e). 12. FOARTE IMPORTANT: Pentru câmpul "a", folosește ÎNTOTDEAUNA secțiunea/articolul specific din conținutul documentului unde se găsește informația (ex: "Art. 1", "Capitolul I", "2.1. Etape în elaborare", "GENERALITĂȚI"), NU titlul documentului! GHID DE CATEGORIZARE: - daily_relevant_law: Legi fundamentale care stabilesc reguli generale pentru cetățeni (coduri, legi cadru) - daily_relevant_regulation: Norme de aplicare, regulamente, hotărâri care detaliază cum se aplică legile - daily_relevant_procedure: Ghiduri procedurale, instrucțiuni de completare, pași de urmat - decision_salary: Decizii specifice despre salarii, indemnizații, sporuri - decision_approval: Aprobări punctuale ale unor măsuri, proiecte, investiții - decision_modification: Modificări ale unor acte normative existente - decision_other: Alte tipuri de decizii administrative punctuale EXEMPLE DE ÎNTREBĂRI BUNE: - "Care sunt condițiile pentru obținerea permisului de conducere auto?" - "Ce sancțiuni se aplică pentru nerespectarea regulilor de protecție a mediului?" - "Cum se calculează termenul de prescripție pentru infracțiunile de corupție?" - "Ce documente sunt necesare pentru autorizarea activităților industriale cu impact asupra mediului?" - "Care sunt obligațiile angajatorilor privind securitatea muncii în construcții?" - "Ce legi sunt relevante pentru protecția mediului?" - "Care sunt cerințele pentru înființarea unei societăți comerciale?" EXEMPLE DE ÎNTREBĂRI DE EVITAT: - "Despre ce este acest document?" (prea general) - "Ce spune legea?" (nespecific) - "Este important acest articol?" (subiectiv) - "Ce prevede Art. 15 despre sancțiuni?" (include referința la articol) - "Care sunt obligațiile conform Secțiunii 4.2?" (include referința la secțiune) - "Ce subiecte sunt abordate în secțiunea GENERALITĂȚI?" (prea general, nu specifică despre ce ghid/lege) - "Care sunt sancțiunile?" (lipsește contextul - sancțiuni pentru ce?) - "Ce documente sunt necesare?" (lipsește contextul - documente pentru ce procedură?) - "Ce lege privind protecția mediului este citată în acest cadru legal?" (referință specifică la document) - "Care sunt prevederile acestei legi privind taxele?" (folosește "acestei legi") - "Ce modificări aduce această ordonanță?" (folosește "această ordonanță") FORMAT RĂSPUNS - TABEL MA... (truncated)
2025-07-22 00:20:23	Document Categorized	Document categorized as: Modification Decision	-
Metadata: `{ "category": "decision_modification", "reason": "Documentul este un Regulament care modific\u0103 \u0219i completeaz\u0103 un alt act normativ existent (Regulamentul ASF nr. 1\/2019), av\u00e2nd ca scop principal actualizarea \u0219i detalierea regulilor de evaluare a persoanelor din conducerea entit\u0103\u021bilor financiare." }`
2025-07-22 00:20:23	Processing Completed	Batch question generation completed with 97 total questions from 34 chapters	GOOGLE AI
Metadata: `{ "total_questions": 97, "chapters_count": 34, "batch_mode": true }`
2025-07-22 00:20:22	Response Received	Received batch response with 97 questions from 34 chapters	GOOGLE AI	Response
Metadata: `{ "questions_generated": 97, "chapters_count": 34, "all_chapters_covered": true, "token_usage": { "promptTokens": 37255, "completionTokens": 5898, "cachedTokens": 0, "totalTokens": 49041 }, "batch_mode": true }` Response Preview: DOCUMENT_CATEGORY: decision_modification CATEGORY_REASON: Documentul este un Regulament care modifică și completează un alt act normativ existent (Regulamentul ASF nr. 1/2019), având ca scop principal actualizarea și detalierea regulilor de evaluare a persoanelor din conducerea entităților financiare. \| Preambul - Temei legal \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 5 \| 8 \| Care este baza legală care permite Autorității de Supraveghere Financiară (ASF) să emită regulamente privind evaluarea conducerii entităților supravegheate? \| \| 5 \| 8 \| Ce legi specifice din domeniul asigurărilor, pieței de capital și pensiilor private fundamentează regulile ASF de aprobare a managementului? \| \| 5 \| 8 \| În baza căror prevederi din Ordonanța de Urgență privind înființarea ASF sunt emise normele de evaluare a persoanelor cu funcții-cheie? \| \| Art. I, Pct. 2 - Definirea entităților semnificative \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 12 \| 14 \| Ce tipuri de societăți de servicii de investiții financiare (SSIF) sunt considerate semnificative în procesul de evaluare a conducerii de către ASF? \| \| 12 \| 14 \| Care este criteriul cotei de piață pentru ca o societate de administrare a investițiilor (SAI) sau un administrator de fonduri de investiții alternative (AFIA) să fie considerat semnificativ? \| \| 12 \| 14 \| Cum se determină dacă o firmă de investiții se încadrează în categoria entităților semnificative supuse unor cerințe prudențiale specifice? \| \| Art. I, Pct. 3 - Definiții cheie \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 15 \| 16 \| Cine este considerată "persoană evaluată" conform reglementărilor ASF privind aprobarea funcțiilor de conducere în sectorul financiar? \| \| 15 \| 16 \| Ce include noțiunea de "structură de conducere" a unei entități financiare în contextul evaluării de către ASF? \| \| 15 \| 16 \| Care este diferența dintre conducerea executivă/superioară și consiliu în definiția structurii de conducere? \| \| Art. I, Pct. 6 & 7 - Notificare și sucursale \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 19 \| 19 \| Ce documente trebuie să însoțească notificarea către ASF pentru persoanele propuse în funcții-cheie la societățile de asigurare-reasigurare? \| \| 20 \| 20 \| Care este procedura de evaluare pentru persoanele desemnate să reprezinte sucursalele entităților financiare românești în alte state? \| \| 19 \| 20 \| Ce anexe standard trebuie completate la notificarea către ASF privind numirea într-o funcție-cheie? \| \| Art. I, Pct. 9 & 10 - Reevaluarea persoanelor aprobate \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 22 \| 25 \| În ce situații este necesară o nouă evaluare de către ASF a unei persoane deja aprobate într-o funcție de conducere? \| \| 24 \| 25 \| Este necesară o nouă aprobare din partea ASF la reînnoirea mandatului unui membru din consiliul de administrație al unei entități financiare? \| \| 22 \| 23 \| Ce se întâmplă dacă o persoană aprobată de ASF este numită într-o funcție diferită în cadrul aceleiași entități? \| \| Art. I, Pct. 11, 12 & 15 - Procedura de reevaluare și responsabilități \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 26 \| 26 \| Ce procedură simplificată se aplică pentru reevaluarea unei persoane care a mai fost aprobată de ASF pentru aceeași funcție la aceeași entitate? \| \| 27 \| 27 \| Cine are responsabilitatea principală pentru evaluarea inițială și monitorizarea continuă a adecvării persoanelor din conducerea entităților financiare? \| \| 34 \| 34 \| Cum se asigură adecvarea colectivă a membrilor structurii de conducere a unei entități financiare? \| \| Art. I, Pct. 13, 14 & 16 - Reevaluarea pe motive de spălare a banilor \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 28 \| 33 \| În ce condiții legate de suspiciuni de spălare a banilor se impune o reevaluare a adecvării unui membru din conducerea unei entități financiare? \| \| 30 \| 33 \| Ce situații indică un risc sporit de spălare a banilor (SB/FT) care poate declanșa o reevaluare a conducerii de către ASF? \| \| 35 \| 35 \| Este reevaluarea adecvării colective a conducerii necesară atunci când se identifică riscuri de spălare a banilor? \| \| Art. I, Pct. 17 - Obligații de notificare către ASF \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 36 \| 36 \| În ce termen trebuie o entitate reglementată să notifice ASF dacă o persoană din conducere nu mai respectă cerințele de adecvare? \| \| 36 \| 36 \| Ce obligații de raportare au entitățile financiare către ASF în cazul vacantării unei funcții de conducere sau a unei funcții-cheie? \| \| 36 \| 36 \| Care este termenul maxim pentru comunicarea către ASF a situațiilor apărute ulterior aprobării conducerii? \| \| Art. I, Pct. 18, 19 & 20 - Formare, diversitate și nediscriminare \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 37 \| 37 \| Ce obligații au entitățile financiare privind integrarea și fo... (truncated) Tokens: 49,041 Cost: $0.105549 Processing Time: 4107000 ms
2025-07-21 23:12:17	Batch Created	Added to batch for wave 2	GOOGLE
Metadata: `{ "wave": 2, "batch_id": "b64dedae-dd5f-4bac-ba72-c0c9b36c7f4d", "provider_batch_id": "batches\/0iokgxlvrdswdt3zwvfrzba77fsji767yi4h" }`
2025-07-21 23:11:55	Processing Started	Starting batch question generation with Google AI (gemini-2.5-flash-lite-preview-06-17)	GOOGLE AI
Metadata: `{ "generation_id": "c9ca7f87-b970-4454-b1ce-fbf56076782b", "document_title": "REGULAMENT 20 23\/12\/2021 - Portal Legislativ", "processing_count": 1, "batch_mode": true }`
2025-07-21 23:11:55	Prompt Sent	Sending batch prompt for iteration 1	GOOGLE AI	Prompt
Metadata: `{ "iteration": 1, "existing_chapters_count": 0, "batch_mode": true }` Prompt Preview: Ești un expert juridic specializat în legislația românească. Analizează următorul document legal și generează întrebări relevante pe care utilizatorii le-ar putea avea despre conținutul acestuia. 🎯 OBIECTIV CRITIC: Acoperă CÂT MAI MULTE capitole/articole posibil din document. Ai la dispoziție 100,000 tokeni pentru răspuns - FOLOSEȘTE-I EFICIENT pentru a acoperi TOATE capitolele! ⚡ STRATEGIE DE MAXIMIZARE: - Începe IMEDIAT cu generarea întrebărilor, fără introduceri - Parcurge documentul SISTEMATIC de la început la sfârșit - NU te opri până nu ai acoperit TOATE capitolele sau ai atins limita de 500 capitole - Dacă documentul are peste 500 capitole, prioritizează cele mai importante - CONTINUĂ să generezi întrebări chiar dacă crezi că răspunsul devine lung INSTRUCȚIUNI: 1. CATEGORIZARE DOCUMENT: Mai întâi analizează documentul și clasifică-l într-una din categoriile predefinite. Aceasta este o parte OBLIGATORIE a răspunsului. 2. Generează întrebări specifice și relevante în limba română 3. Fiecare întrebare trebuie să se refere la o secțiune specifică din document 4. Evită întrebări generale precum "Despre ce este această lege?" - folosește titlul specific al documentului 5. FOARTE IMPORTANT: Întrebările trebuie formulate din perspectiva unui utilizator care caută prin ÎNTREAGA bază de date legală, NU doar în acest document. Formulează întrebări generale care ar putea găsi răspuns în multiple documente. 6. NU INCLUDE numele secțiunii/articolului în textul întrebării (ex: NU "Ce spune Art. 23?" sau "conform Secțiunii 4.2") 7. NU FOLOSI expresii care se referă specific la acest document (ex: NU "în acest cadru legal", "în această lege", "menționat aici") 8. ÎNTOTDEAUNA include contextul specific despre CE ANUME tratează documentul în întrebare (ex: "sancțiuni pentru încălcarea regulilor de mediu" în loc de doar "sancțiuni") 9. IMPORTANT: Elementele sunt numerotate cu atribute: <p n1>, <h2 n2>, <div n3> etc. Folosește aceste numere pentru referințe 10. EXTREM DE IMPORTANT: NU SELECTA NICIODATĂ UN SINGUR ELEMENT (s=e)! Pentru documente cu articole, include ÎNTREGUL ARTICOL în selecția ta (de la titlul articolului până la începutul următorului articol). NU selecta doar un paragraf din articol! Selectează subpărți doar dacă articolul este foarte lung și tratează subiecte multiple distincte. 11. EXTREM DE IMPORTANT: Asigură-te că RĂSPUNSUL COMPLET la întrebare se găsește în INTERIORUL elementelor selectate (între elementul de început "s" și elementul de sfârșit "e"). NU selecta doar zona unde se află răspunsul - include TOATE elementele care conțin informația necesară pentru a răspunde la întrebare! Întotdeauna selectează un INTERVAL de elemente (s < e). 12. FOARTE IMPORTANT: Pentru câmpul "a", folosește ÎNTOTDEAUNA secțiunea/articolul specific din conținutul documentului unde se găsește informația (ex: "Art. 1", "Capitolul I", "2.1. Etape în elaborare", "GENERALITĂȚI"), NU titlul documentului! GHID DE CATEGORIZARE: - daily_relevant_law: Legi fundamentale care stabilesc reguli generale pentru cetățeni (coduri, legi cadru) - daily_relevant_regulation: Norme de aplicare, regulamente, hotărâri care detaliază cum se aplică legile - daily_relevant_procedure: Ghiduri procedurale, instrucțiuni de completare, pași de urmat - decision_salary: Decizii specifice despre salarii, indemnizații, sporuri - decision_approval: Aprobări punctuale ale unor măsuri, proiecte, investiții - decision_modification: Modificări ale unor acte normative existente - decision_other: Alte tipuri de decizii administrative punctuale EXEMPLE DE ÎNTREBĂRI BUNE: - "Care sunt condițiile pentru obținerea permisului de conducere auto?" - "Ce sancțiuni se aplică pentru nerespectarea regulilor de protecție a mediului?" - "Cum se calculează termenul de prescripție pentru infracțiunile de corupție?" - "Ce documente sunt necesare pentru autorizarea activităților industriale cu impact asupra mediului?" - "Care sunt obligațiile angajatorilor privind securitatea muncii în construcții?" - "Ce legi sunt relevante pentru protecția mediului?" - "Care sunt cerințele pentru înființarea unei societăți comerciale?" EXEMPLE DE ÎNTREBĂRI DE EVITAT: - "Despre ce este acest document?" (prea general) - "Ce spune legea?" (nespecific) - "Este important acest articol?" (subiectiv) - "Ce prevede Art. 15 despre sancțiuni?" (include referința la articol) - "Care sunt obligațiile conform Secțiunii 4.2?" (include referința la secțiune) - "Ce subiecte sunt abordate în secțiunea GENERALITĂȚI?" (prea general, nu specifică despre ce ghid/lege) - "Care sunt sancțiunile?" (lipsește contextul - sancțiuni pentru ce?) - "Ce documente sunt necesare?" (lipsește contextul - documente pentru ce procedură?) - "Ce lege privind protecția mediului este citată în acest cadru legal?" (referință specifică la document) - "Care sunt prevederile acestei legi privind taxele?" (folosește "acestei legi") - "Ce modificări aduce această ordonanță?" (folosește "această ordonanță") FORMAT RĂSPUNS - TABEL MA... (truncated)
2025-07-20 15:23:31	Batch Created	Added to batch for wave 1	GOOGLE
Metadata: `{ "wave": 1, "batch_id": "d4c86c7e-37a5-4a3a-b6d5-27c88d414119", "provider_batch_id": "batches\/be98e4jp8azepena8vuflj170nkjvlepnwfk" }`

Document Relationships & Actions

Actions Induced by This Document

Section	Operation	Act
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 1
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 3
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 30
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 33
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 34
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 35
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ANEXA 0
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 3
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 5
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 6
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 9
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 10
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 11
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 13
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 17
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 21
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 23
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 25
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 27
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 30
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 31
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 32
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 CAP. 2
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 2
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 3
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 4
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 5
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 6
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 7
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 9
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 10
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 11
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 12
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 13
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 18
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 22
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 25
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 27
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 28
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 30
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 31
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 32
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 33
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 34
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 37
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ANEXA 1

Documents Referenced by This Act

Section	Reference Type	Act
Actul	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020 ART. 22
Actul	REFERIRE LA	LEGE 1 06/01/2020 ART. 24
Actul	REFERIRE LA	LEGE 243 20/12/2019
Actul	REFERIRE LA	REGULAMENT 1 18/01/2019
Actul	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 2
Actul	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 15
Actul	REFERIRE LA	LEGE 237 19/10/2015 ART. 173
Actul	REFERIRE LA	LEGE 237 19/10/2015 ART. 179
Actul	REFERIRE LA	LEGE 74 14/04/2015 ART. 1
Actul	REFERIRE LA	LEGE 74 14/04/2015 ART. 5
Actul	REFERIRE LA	LEGE 10 08/01/2015
Actul	REFERIRE LA	LEGE 113 23/04/2013
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 2
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 3
Actul	REFERIRE LA	OUG 32 27/06/2012 ART. 1
Actul	REFERIRE LA	OUG 32 27/06/2012 ART. 4
Actul	REFERIRE LA	LEGE 204 22/05/2006 ART. 22
Actul	REFERIRE LA	LEGE (R) 411 18/10/2004 ART. 64
Actul	REFERIRE LA	LEGE (R) 411 18/10/2004 ART. 65
Actul	REFERIRE LA	LEGE 297 28/06/2004
ART. 1	REFERIRE LA	LEGE 129 11/07/2019 ART. 1
ART. 1	REFERIRE LA	LEGE 129 11/07/2019 ART. 3
ART. 1	REFERIRE LA	REGULAMENT 13 28/11/2019
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 1
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 3
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 30
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 33
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 34
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 35
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ANEXA 0
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 3
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 5
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 6
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 9
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 10
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 11
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 13
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 17
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 21
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 23
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 25
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 27
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 30
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 31
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 32
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 CAP. 2
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 2
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 3
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 4
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 5
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 6
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 7
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 9
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 10
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 11
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 12
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 13
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 18
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 22
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 25
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 27
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 28
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 30
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 31
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 32
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 33
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 34
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ART. 37
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 1 18/01/2019 ANEXA 1
ART. 1	REFERIRE LA	REGULAMENT 1 18/01/2019
ART. 1	REFERIRE LA	REGULAMENT 3 20/02/2014 ART. 7
ART. 2	REFERIRE LA	REGULAMENT 1 18/01/2019
ANEXA 1	REFERIRE LA	REGULAMENT 1 18/01/2019
ANEXA 2	REFERIRE LA	REGULAMENT 1 18/01/2019

Documents That Reference This Act

Section	Reference Type	Act
Actul	REFERIT DE	DECIZIE 27 27/01/2022

Back to List View Original

REGULAMENT 20 23/12/2021 - Portal Legislativ

Document Information

Metadata

Duplicate Information

Content

REGULAMENT nr. 20 din 23 decembrie 2021

EMITENT

Articolul I

Articolul 11^1

Articolul 12

Articolul 28

Articolul II

Articolul III

Articolul IV

Anexa nr. 1

Anexa nr. 2

Version Information

Other Versions of this Document

Actions Induced by This Document

AI-Generated Questions

Care este baza legală care permite Autorității de Supraveghere Financiară (ASF) să emită regulamente privind evaluarea conducerii entităților supravegheate? Preambul - Temei legal

Ce legi specifice din domeniul asigurărilor, pieței de capital și pensiilor private fundamentează regulile ASF de aprobare a managementului? Preambul - Temei legal

În baza căror prevederi din Ordonanța de Urgență privind înființarea ASF sunt emise normele de evaluare a persoanelor cu funcții-cheie? Preambul - Temei legal

Ce tipuri de societăți de servicii de investiții financiare (SSIF) sunt considerate semnificative în procesul de evaluare a conducerii de către ASF? Art. I, Pct. 2 - Definirea entităților semnificative

Care este criteriul cotei de piață pentru ca o societate de administrare a investițiilor (SAI) sau un administrator de fonduri de investiții alternative (AFIA) să fie considerat semnificativ? Art. I, Pct. 2 - Definirea entităților semnificative

Cum se determină dacă o firmă de investiții se încadrează în categoria entităților semnificative supuse unor cerințe prudențiale specifice? Art. I, Pct. 2 - Definirea entităților semnificative

Cine este considerată "persoană evaluată" conform reglementărilor ASF privind aprobarea funcțiilor de conducere în sectorul financiar? Art. I, Pct. 3 - Definiții cheie

Ce include noțiunea de "structură de conducere" a unei entități financiare în contextul evaluării de către ASF? Art. I, Pct. 3 - Definiții cheie

Care este diferența dintre conducerea executivă/superioară și consiliu în definiția structurii de conducere? Art. I, Pct. 3 - Definiții cheie

Ce documente trebuie să însoțească notificarea către ASF pentru persoanele propuse în funcții-cheie la societățile de asigurare-reasigurare? Art. I, Pct. 6 & 7 - Notificare și sucursale

Care este procedura de evaluare pentru persoanele desemnate să reprezinte sucursalele entităților financiare românești în alte state? Art. I, Pct. 6 & 7 - Notificare și sucursale

Ce anexe standard trebuie completate la notificarea către ASF privind numirea într-o funcție-cheie? Art. I, Pct. 6 & 7 - Notificare și sucursale

În ce situații este necesară o nouă evaluare de către ASF a unei persoane deja aprobate într-o funcție de conducere? Art. I, Pct. 9 & 10 - Reevaluarea persoanelor aprobate

Este necesară o nouă aprobare din partea ASF la reînnoirea mandatului unui membru din consiliul de administrație al unei entități financiare? Art. I, Pct. 9 & 10 - Reevaluarea persoanelor aprobate

Ce se întâmplă dacă o persoană aprobată de ASF este numită într-o funcție diferită în cadrul aceleiași entități? Art. I, Pct. 9 & 10 - Reevaluarea persoanelor aprobate

Ce procedură simplificată se aplică pentru reevaluarea unei persoane care a mai fost aprobată de ASF pentru aceeași funcție la aceeași entitate? Art. I, Pct. 11, 12 & 15 - Procedura de reevaluare și responsabilități

Cine are responsabilitatea principală pentru evaluarea inițială și monitorizarea continuă a adecvării persoanelor din conducerea entităților financiare? Art. I, Pct. 11, 12 & 15 - Procedura de reevaluare și responsabilități

Cum se asigură adecvarea colectivă a membrilor structurii de conducere a unei entități financiare? Art. I, Pct. 11, 12 & 15 - Procedura de reevaluare și responsabilități

În ce condiții legate de suspiciuni de spălare a banilor se impune o reevaluare a adecvării unui membru din conducerea unei entități financiare? Art. I, Pct. 13, 14 & 16 - Reevaluarea pe motive de spălare a banilor

Ce situații indică un risc sporit de spălare a banilor (SB/FT) care poate declanșa o reevaluare a conducerii de către ASF? Art. I, Pct. 13, 14 & 16 - Reevaluarea pe motive de spălare a banilor

Este reevaluarea adecvării colective a conducerii necesară atunci când se identifică riscuri de spălare a banilor? Art. I, Pct. 13, 14 & 16 - Reevaluarea pe motive de spălare a banilor

În ce termen trebuie o entitate reglementată să notifice ASF dacă o persoană din conducere nu mai respectă cerințele de adecvare? Art. I, Pct. 17 - Obligații de notificare către ASF

Ce obligații de raportare au entitățile financiare către ASF în cazul vacantării unei funcții de conducere sau a unei funcții-cheie? Art. I, Pct. 17 - Obligații de notificare către ASF

Care este termenul maxim pentru comunicarea către ASF a situațiilor apărute ulterior aprobării conducerii? Art. I, Pct. 17 - Obligații de notificare către ASF

Ce obligații au entitățile financiare privind integrarea și formarea continuă a membrilor din structura de conducere? Art. I, Pct. 18, 19 & 20 - Formare, diversitate și nediscriminare

Ce cerințe există privind politica de diversitate și reprezentare echilibrată de gen în structurile de conducere ale entităților financiare? Art. I, Pct. 18, 19 & 20 - Formare, diversitate și nediscriminare

Ce criterii de nediscriminare trebuie să respecte entitățile financiare la selecția membrilor conducerii? Art. I, Pct. 18, 19 & 20 - Formare, diversitate și nediscriminare

Care sunt cerințele minime de studii pentru persoanele evaluate pentru funcții de conducere în sectorul financiar? Art. I, Pct. 21 & 22 - Cerințe de studii și competențe anti-spălare bani

Ce cunoștințe și experiență specifice trebuie să dețină membrul conducerii responsabil cu prevenirea spălării banilor (SB/FT)? Art. I, Pct. 21 & 22 - Cerințe de studii și competențe anti-spălare bani

Cum trebuie să demonstreze un membru al conducerii că înțelege expunerea entității la riscurile de spălare a banilor? Art. I, Pct. 21 & 22 - Cerințe de studii și competențe anti-spălare bani

Este considerată relevantă experiența dobândită în cadrul autorităților de supraveghere financiară pentru o funcție de conducere într-o entitate privată? Art. I, Pct. 25 - Experiența în autorități competente

Ce condiții trebuie îndeplinite pentru ca experiența într-o autoritate de reglementare (ex: ASF, BNR) să fie recunoscută în procesul de evaluare a adecvării? Art. I, Pct. 25 - Experiența în autorități competente

Câți ani de experiență în funcții de conducere sau execuție în cadrul unei autorități competente sunt considerați relevanți pentru evaluarea adecvării? Art. I, Pct. 25 - Experiența în autorități competente

Cum se evaluează buna reputație, onestitatea și integritatea unei persoane propuse pentru conducerea unei entități financiare? Art. I, Pct. 26 - Evaluarea bunei reputații

Pot aspecte considerate minore, dar care se repetă, să afecteze evaluarea reputației unei persoane în sectorul financiar? Art. I, Pct. 26 - Evaluarea bunei reputații

Ce se întâmplă dacă există motive obiective și demonstrabile care contrazic buna reputație a unui candidat? Art. I, Pct. 26 - Evaluarea bunei reputații

Ce tipuri de infracțiuni pot afecta negativ evaluarea reputației unei persoane pentru o funcție de conducere în domeniul financiar? Art. I, Pct. 27 - Factori penali care afectează reputația

Cum influențează o condamnare sau urmărire penală pentru infracțiuni fiscale reputația unui candidat la o funcție de conducere? Art. I, Pct. 27 - Factori penali care afectează reputația

Sunt luate în considerare sancțiunile administrative aplicate de alte autorități de reglementare în evaluarea reputației? Art. I, Pct. 27 - Factori penali care afectează reputația

Poate fi afectată reputația unei persoane dacă a făcut parte din conducerea unei companii care a intrat în insolvență? Art. I, Pct. 28 - Alți factori care afectează reputația

Ce rol joacă reclamațiile și sesizările grave în evaluarea conduitei unei persoane propuse pentru o funcție de conducere? Art. I, Pct. 28 - Alți factori care afectează reputația

În ce condiții este relevantă implicarea într-o firmă aflată în lichidare involuntară pentru evaluarea reputației unui manager? Art. I, Pct. 28 - Alți factori care afectează reputația

Sunt luate în considerare cercetările judiciare sau administrative în curs în procesul de evaluare a adecvării unei persoane? Art. I, Pct. 29 & 30 - Investigații în curs și declarații

Ce obligație are o persoană evaluată de a declara investigațiile în care este implicată? Art. I, Pct. 29 & 30 - Investigații în curs și declarații

Ce rol au rapoartele de la avertizorii de integritate în evaluarea reputației? Art. I, Pct. 29 & 30 - Investigații în curs și declarații

Cum este evaluată o relație profesională sau personală cu o persoană expusă public (PEP) în contextul conflictelor de interese? Art. I, Pct. 31 & 32 - Conflicte de interese

În ce situații un membru al consiliului unei entități financiare trebuie să se abțină de la participarea la procesul de evaluare a altor candidați? Art. I, Pct. 31 & 32 - Conflicte de interese

Poate un membru al consiliului să participe la propria sa evaluare pentru reînnoirea mandatului? Art. I, Pct. 31 & 32 - Conflicte de interese

Ce entități financiare, definite ca fiind semnificative, sunt obligate să aibă cel puțin un membru independent în consiliu? Art. I, Pct. 33 - Membrul independent

Care este cerința minimă privind numărul de membri independenți pentru entitățile reglementate semnificative? Art. I, Pct. 33 - Membrul independent

Cu cât timp înainte de expirarea unui mandat trebuie transmisă la ASF documentația completă pentru aprobarea reînnoirii acestuia? Art. I, Pct. 35 - Termenul de depunere a documentației

Care este termenul limită pentru depunerea la ASF a documentelor de aprobare pentru un nou mandat în conducere? Art. I, Pct. 35 - Termenul de depunere a documentației

Ce aspecte legate de spălarea banilor (SB/FT) trebuie să analizeze o entitate financiară când evaluează adecvarea unui membru al conducerii? Art. I, Pct. 37-39 - Evaluarea adecvării și riscurile SB/FT

Ce înseamnă evaluarea "gândirii independente" a unui membru al conducerii? Art. I, Pct. 37-39 - Evaluarea adecvării și riscurile SB/FT

Ce măsuri trebuie să ia o entitate reglementată dacă identifică un risc sporit de spălare a banilor asociat cu un membru al conducerii? Art. I, Pct. 37-39 - Evaluarea adecvării și riscurile SB/FT

Ce instrumente pot folosi entitățile financiare pentru a evalua adecvarea individuală a membrilor structurii de conducere? Art. I, Pct. 40 - Instrumente de evaluare a adecvării

Poate o entitate reglementată să își adapteze propria matrice de adecvare pentru evaluarea conducerii? Art. I, Pct. 40 - Instrumente de evaluare a adecvării

Este obligatorie folosirea matricei de adecvare prevăzută în anexa regulamentului ASF? Art. I, Pct. 40 - Instrumente de evaluare a adecvării

Ce elemente legate de prevenirea spălării banilor (SB/FT) sunt luate în considerare în procesul de reevaluare a unui membru al conducerii? Art. I, Pct. 41-43 - Criterii de reevaluare

Ce documente interne ale unei companii (organigramă, politici, fișa postului) sunt analizate în cadrul procesului de reevaluare a adecvării conducerii? Art. I, Pct. 41-43 - Criterii de reevaluare