Full Response Content:
DOCUMENT_CATEGORY: decision_modification
CATEGORY_REASON: Documentul modifică și completează o normă existentă (Norma ASF nr. 3/2014), nefiind un act normativ nou, ci o decizie de modificare a unuia anterior.
| **Art. 3, alin. (1) - Modificare (surse definiții)** | | |
|---|---|---|
| **start** | **end** | **întrebare** |
| 11 | 12 | Unde sunt definite legal conceptele și termenii specifici utilizați în normele privind controlul intern în sistemul de pensii private? |
| 11 | 12 | Care sunt legile de referință pentru definirea termenilor din domeniul pensiilor administrate privat, facultative și ocupaționale? |
| **Art. 3, alin. (2) - Completare (definiții riscuri noi)** | | |
|---|---|---|
| **start** | **end** | **întrebare** |
| 13 | 13 | Cum este definit riscul de contraparte în legislația privind sistemul de pensii private? |
| 13 | 13 | Ce se înțelege prin "risc legat de durabilitate" în contextul serviciilor financiare și al fondurilor de pensii? |
| 13 | 13 | Care este definiția legală a riscului valutar pentru entitățile din sistemul de pensii private? |
| **Art. 12, alin. (1) - Completare (obligații control intern)** | | |
|---|---|---|
| **start** | **end** | **întrebare** |
| 14 | 14 | Ce obligații au administratorii de fonduri de pensii privind reconstituirea operațiunilor și păstrarea înregistrărilor tranzacțiilor? |
| 14 | 14 | Cum trebuie să verifice structura de control intern tranzacțiile realizate în interesul propriu al unui administrator de pensii? |
| 14 | 14 | Ce măsuri trebuie luate pentru gestionarea conflictelor de interese în cazul tranzacțiilor proprii ale administratorilor de fonduri de pensii? |
| **Art. 13 - Modificare (cerințe conducător control intern)** | | |
|---|---|---|
| **start** | **end** | **întrebare** |
| 15 | 16 | Ce cerințe de adecvare trebuie să îndeplinească persoana care conduce structura de control intern a unui administrator de pensii? |
| 15 | 16 | Este necesară aprobarea prealabilă a Autorității de Supraveghere Financiară pentru numirea șefului structurii de control intern? |
| 15 | 16 | Ce pregătire profesională trebuie să aibă personalul din cadrul structurii de control intern a unui fond de pensii, altul decât șeful structurii? |
| **Art. 20, alin. (1) - Modificare (registrul tranzacțiilor personale)** | | |
|---|---|---|
| **start** | **end** | **întrebare** |
| 17 | 18 | Ce tipuri de tranzacții personale sunt exceptate de la înregistrarea în registrul specific al persoanelor relevante dintr-un fond de pensii? |
| 17 | 18 | Care sunt regulile privind înregistrarea tranzacțiilor personale efectuate de angajații relevanți ai unui administrator de pensii private? |
| **Art. 28 - Modificare (cerințe conducător audit intern)** | | |
|---|---|---|
| **start** | **end** | **întrebare** |
| 19 | 20 | Ce procedură trebuie să urmeze un administrator de pensii pentru a notifica ASF cu privire la numirea șefului structurii de audit intern? |
| 19 | 20 | Care sunt cerințele de adecvare profesională pe care trebuie să le îndeplinească șeful structurii de audit intern dintr-o entitate de pensii private? |
| 19 | 20 | Ce obligații legale trebuie să respecte persoana care conduce activitatea de audit intern în sistemul de pensii private? |
| **Art. 32, alin. (1) - Modificare (planul de audit intern)** | | |
|---|---|---|
| **start** | **end** | **întrebare** |
| 21 | 21 | Ce elemente trebuie să acopere planul anual de audit intern al unui administrator de fonduri de pensii? |
| 21 | 21 | Cum se utilizează evaluarea riscului pentru stabilirea planului anual de audit intern în domeniul pensiilor private? |
| **Art. 40, alin. (2) - Modificare (personal administrare riscuri)** | | |
|---|---|---|
| **start** | **end** | **întrebare** |
| 22 | 22 | Ce competențe specifice trebuie să dețină personalul responsabil cu administrarea riscurilor într-un fond de pensii? |
| 22 | 22 | Care sunt cerințele de pregătire pentru persoanele care elaborează și monitorizează modelele de evaluare a riscurilor și testele de stres? |
| **Art. 42, alin. (4) - Completare (tipuri de riscuri)** | | |
|---|---|---|
| **start** | **end** | **întrebare** |
| 23 | 26 | Ce noi categorii de riscuri trebuie să fie evaluate și gestionate de către administratorii de fonduri de pensii? |
| 23 | 26 | Este obligatorie includerea riscurilor legate de durabilitate în politica de administrare a riscurilor a unui fond de pensii? |
| 23 | 26 | Ce tipuri de riscuri financiare, precum cel valutar și de contraparte, trebuie monitorizate în sistemul de pensii private? |
| **Art. 44 - Completare (reziliența operațională digitală)** | | |
|---|---|---|
| **start** | **end** | **întrebare** |
| 27 | 27 | Ce obligații au administratorii de fonduri de pensii ocupaționale în ceea ce privește reziliența operațională digitală? |
| 27 | 27 | Ce regulament european guvernează securitatea sistemelor informatice pentru administratorii de fonduri de pensii ocupaționale? |
| **Art. 45, alin. (1) - Modificare (cerințe conducător administrare riscuri)** | | |
|---|---|---|
| **start** | **end** | **întrebare** |
| 28 | 29 | Ce condiții trebuie să îndeplinească persoana care conduce structura de administrare a riscurilor într-un fond de pensii? |
| 28 | 29 | Este necesară aprobarea individuală de către ASF pentru șeful structurii de administrare a riscurilor? |
| **Art. 48 - Modificare (sancțiuni)** | | |
|---|---|---|
| **start** | **end** | **întrebare** |
| 30 | 32 | Care este temeiul legal pentru sancționarea nerespectării normelor privind controlul intern și administrarea riscurilor în sistemul de pensii private? |
| 30 | 32 | Ce legi stabilesc sancțiunile aplicabile administratorilor de fonduri de pensii administrate privat (Pilonul II) pentru încălcarea regulilor? |
| 30 | 32 | În baza căror prevederi legale se pot aplica sancțiuni administratorilor de fonduri de pensii facultative (Pilonul III) și ocupaționale? |
| **Art. 54 - Introducere (transpunere directivă UE)** | | |
|---|---|---|
| **start** | **end** | **întrebare** |
| 34 | 36 | Ce directivă europeană privind reziliența operațională digitală este transpusă în legislația națională pentru sectorul financiar? |
| 34 | 36 | Care sunt prevederile europene referitoare la reziliența digitală pe care trebuie să le respecte entitățile din sectorul pensiilor private? |
| **Art. II - Intrarea în vigoare** | | |
|---|---|---|
| **start** | **end** | **întrebare** |
| 37 | 38 | Când intră în vigoare modificările privind controlul intern, auditul și administrarea riscurilor în sistemul de pensii private? |
ALL_CHAPTERS_COVERED: true
Metadata:
{
"questions_generated": 33,
"chapters_count": 14,
"all_chapters_covered": true,
"token_usage": {
"promptTokens": 9994,
"completionTokens": 2098,
"cachedTokens": 0,
"totalTokens": 14545
},
"batch_mode": true
}