| Document ID: | 156393 |
|---|---|
| Source URL: | https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentA... |
| Scraped At: | 2026-07-04 17:19:04 |
| Last Updated: | 2026-09-12 05:15:45 |
| Valid From: | 14.03.2014 |
| Valid To: | 17.06.2015 |
| Latest Version: | Yes |
| Status: | ABROGATED on 17.06.2015 |
| Abrogated By: | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| Meta tags: |
|
|---|---|
| Detail metadata: |
|
privind agenţii delegaţi şi pentru modificarea Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006
AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ
Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 185 din 14 martie 2014În conformitate cu prevederile art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) şi d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2) şi art. 14 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,
în urma deliberărilor din şedinţa Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din data de 26 februarie 2014,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.
Termenii, abrevierile şi expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificaţia prevăzută în Legea nr. 297/2004.
În cazul în care agenţii delegaţi sunt utilizaţi de către instituţii de credit ori de către intermediari din state membre sau nemembre, în aplicarea prevederilor prezentului regulament, termenul societate de servicii de investiţii financiare, denumită în continuare S.S.I.F., se va înlocui, după caz, cu denumirea corespunzătoare a celorlalte categorii de intermediari.
Agenţii delegaţi nu pot fi implicaţi în operaţiunile de tranzacţionare sau de decontare şi nu pot efectua operaţiuni de încasări şi plăţi de la sau pentru clienţii S.S.I.F.
Agenţii delegaţi, persoane juridice, îşi desfăşoară activitatea exclusiv prin persoane fizice desemnate care îndeplinesc condiţiile prevăzute de prezentul regulament, fiindu-le interzisă externalizarea activităţii de agent delegat.
Agenţii delegaţi vor fi evidenţiaţi distinct în secţiunea agenţilor din Registrul public al A.S.F., lista acestora fiind transmisă de S.S.I.F. şi pieţelor reglementate/sistemelor alternative de tranzacţionare sau oricăror altor sisteme supravegheate la care S.S.I.F. are acces la tranzacţionare şi care vor publica lista respectivă pe site-ul propriu.
Prevederile art. 4 sunt aplicabile şi agenţilor delegaţi ai S.S.I.F. înscrişi în registrele agenţilor delegaţi ţinute de autorităţile competente din alte state membre.
În vederea autorizării şi înscrierii agentului delegat, persoană fizică, în Registrul public al A.S.F., S.S.I.F. va depune la A.S.F. o cerere întocmită conform anexei nr. 1A, însoţită de următoarele documente:
a) copia actului de identitate; ... b) copia legalizată a actului de studii; ... c) declaraţie pe propria răspundere a persoanei fizice, sub semnătură olografă, întocmită în forma prezentată în anexa nr. 1B; ... d) certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată; ... e) certificat de cazier fiscal aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată; ... f) copia atestatului profesional eliberat de A.S.F. cu privire la promovarea cursului de pregătire, conform art. 10 alin. (1) lit. c), recunoscut de A.S.F.; ... g) declaraţia conducătorului S.S.I.F. cu privire la îndeplinirea şi respectarea cerinţelor menţionate la art. 5 alin. (1), pentru agenţii delegaţi; ... h) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului pentru autorizarea şi înscrierea în Registrul public al A.S.F. în calitate de agent delegat. ...Persoana fizică străină ce îşi va desfăşura activitatea ca agent delegat al S.S.I.F. pe teritoriul unui alt stat membru trebuie să fie înscrisă în registrul agenţilor delegaţi ţinut de autoritatea competentă din acel stat şi să depună la A.S.F. dovada acestei înscrieri, de îndată ce aceasta este disponibilă, dar nu mai târziu de 15 zile de la data înscrierii în respectivul registru.
Cererea de retragere a autorizaţiei şi de radiere din Registrul public al A.S.F. a agentului delegat va fi însoţită de:
a) precizarea motivului solicitării retragerii sau, după caz, de documente justificative cu privire la data încetării relaţiilor contractuale; ... b) dovada blocării/dezactivării codului/parolei de acces la sistemul depozitarului central pentru eliberarea extraselor de cont şi a listei de coduri confidenţiale sau declaraţia pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a conducătorului S.S.I.F. din care să reiasă că agentului delegat nu i-au fost alocate coduri şi parole la această entitate; ... c) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului de retragere a autorizaţiei. ... Secţiunea a 2-a Agenţii delegaţi, persoane juridice, ai S.S.I.F.Pentru a fi autorizată de A.S.F. în calitate de agent delegat, o persoană juridică trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiţii:
a) să fie reprezentant al unei singure S.S.I.F.; ... b) să fie înregistrată la oficiul registrului comerţului ca societate comercială constituită ca societate pe acţiuni sau ca societate cu răspundere limitată, conform Legii societăţilor nr. 31/1990, republicată, cu modificările şi completările ulterioare; ... c) activitatea de agent delegat aşa cum apare la art. 4 alin. (1^1) din Legea nr. 297/2004 să fie cuprinsă în obiectul de activitate al societăţii; ... d) să nu se afle în procedură de insolvenţă, potrivit legii; ... e) acţionarii/asociaţii semnificativi, precum şi membrii consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere şi directorii/membrii directoratului sau administratorul unic, după caz, să nu deţină, direct ori indirect, o poziţie semnificativă în calitate de acţionar al altui agent delegat sau al altui intermediar decât cel pentru care persoana juridică se autorizează ca agent delegat, precum şi să nu deţină nicio altă funcţie de conducere sau de execuţie în cadrul altui intermediar, al altui agent delegat, consultant de investiţii persoană juridică ori al unui trader autorizat de C.N.V.M./A.S.F.; ... f) membrii consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere şi directorii/membrii directoratului sau administratorul unic, după caz, îndeplinesc condiţiile stipulate la art. 10 alin. (1) lit. f) şi g); ... g) să îşi desfăşoare activitatea prin persoane fizice desemnate care nu sunt autorizate ca agent delegat, care nu au relaţii contractuale cu un alt agent delegat persoană juridică şi care îndeplinesc condiţiile prevăzute la art. 10 alin. (1) lit. b)-g) sau la art. 10 alin. (1) lit. c)-g) şi alin. (2), după caz; ... h) să aibă un capital social de minimum 25.000 euro, echivalent în lei la cursul de referinţă B.N.R. la data depunerii cererii; ... i) să nu fie acţionar semnificativ sau asociat, după caz, în cadrul altui intermediar decât cel în numele căruia acţionează, al unui agent delegat, al unui trader autorizat de C.N.V.M./A.S.F. sau al unui consultant de investiţii autorizat de C.N.V.M./A.S.F. ...În vederea autorizării şi înscrierii în Registrul public al A.S.F. a agentului delegat, persoană juridică, S.S.I.F. va depune la A.S.F. o cerere întocmită conform anexei nr. 2A, însoţită de următoarele documente:
a) actul constitutiv al agentului delegat, în original sau în copie legalizată; ... b) copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă oficiul registrului comerţului de constituire şi de înregistrare a agentului delegat; ... c) copia certificatului de înregistrare la oficiul registrului comerţului; ... d) extras sau certificat de la oficiul registrului comerţului care să ateste înregistrarea menţiunilor privind data înregistrării, membrii consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere şi directorii/membrii directoratului sau administratorul unic al agentului delegat, obiectul de activitate şi capitalul social, eliberat cu cel mult 60 de zile anterior depunerii cererii; ... e) copia actului de identitate, certificatul de cazier judiciar şi certificatul de cazier fiscal aflate în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată, pentru membrii consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere şi directorii/membrii directoratului sau administratorul unic al agentului delegat; ... f) dovada vărsării integrale a capitalului social sau bilanţul contabil înregistrat la oficiul registrului comerţului ori depus la administraţia financiară teritorială, după caz, aferent ultimilor 2 ani de activitate, dacă societatea a funcţionat anterior solicitării autorizaţiei; ... g) lista persoanelor fizice desemnate prin care agentul delegat îşi va desfăşura activitatea, în care se vor menţiona numele complet, seria şi numărul actului de identitate, codul numeric personal, însoţită de o declaraţie pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a reprezentantului legal al agentului delegat, cu privire la faptul că aceste persoane îndeplinesc condiţiile prevăzute la art. 16 lit. g); ... h) declaraţie pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a acţionarilor/asociaţilor semnificativi, a membrilor consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere şi directorilor/membrilor directoratului sau administratorului unic cu privire la respectarea condiţiilor prevăzute la art. 16 lit. e) şi lit. f), după caz; ... i) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului pentru autorizarea şi înscrierea în Registrul public al A.S.F. în calitate de agent delegat a persoanei juridice. ...Orice modificare intervenită în modul de organizare şi funcţionare a agentului delegat, persoană juridică, referitoare la valoarea capitalului social, la structura acţionariatului, la modificarea sediului social sau la componenţa consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere, a directorilor/membrilor directoratului sau schimbarea administratorului unic, se notifică A.S.F. de către S.S.I.F., împreună cu documentele aferente prevăzute la art. 17, în termen de 15 zile de la data producerii acesteia sau, după caz, înregistrării la oficiul registrului comerţului.
Agentul delegat, persoană juridică, şi S.S.I.F. vor ţine şi evidenţa persoanelor înscrise în lista prevăzută la art. 19 alin. (1) şi pentru care s-au obţinut coduri/parole de acces la sistemul depozitarului central pentru eliberarea extraselor de cont şi a listei de coduri confidenţiale.
Nerespectarea prevederilor prezentului regulament se sancţionează potrivit dispoziţiilor titlului X din Legea nr. 297/2004.
Anexele nr. 1A, 1B, 1C, 2A şi 2B fac parte integrantă din prezentul regulament.
Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 103 şi 103 bis din 12 februarie 2007, cu modificările şi completările ulterioare, se modifică după cum urmează:
1. La articolul 28 alineatul (2), litera c) va avea următorul cuprins:
"c) nominalizarea persoanelor pentru care se solicită autorizarea ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare şi, după caz, agenţi delegaţi, precum şi transmiterea documentaţiei în vederea autorizării agenţilor pentru servicii de investiţii financiare şi, după caz, agenţilor delegaţi şi înscrierii acestora în Registrul public al A.S.F., conform prevederilor prezentului regulament şi ale reglementărilor A.S.F. privind agenţii delegaţi;"
2. Articolul 62 va avea următorul cuprins:
"Art. 62. - Sucursala are obligaţia să notifice A.S.F., în termen de maximum două zile lucrătoare de la data producerii acestora, orice modificare a condiţiilor şi/sau a documentaţiei care au stat la baza acordării autorizaţiei şi să solicite autorizarea/retragerea autorizaţiei, respectiv înscrierea/radierea din Registrul public al A.S.F. a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare şi, după caz, a agenţilor delegaţi, precum şi a reprezentanţilor compartimentului de control intern, în conformitate cu prevederile prezentului regulament şi ale reglementărilor A.S.F. privind agenţii delegaţi."
3. La articolul 153 alineatul (2), litera c) va avea următorul cuprins:
"c) raport privind măsurile disciplinare aplicate conducătorilor, agenţilor pentru servicii de investiţii financiare, agenţilor delegaţi şi reprezentanţilor compartimentului de control intern;"
4. La articolul 228, alineatul (2) va avea următorul cuprins:
"(2) Sancţiunile prevăzute la alin. (1) se aplică, după caz, S.S.I.F., administratorilor şi conducătorilor S.S.I.F., reprezentantului compartimentului de control intern, agentului pentru servicii de investiţii financiare, agentului delegat, membrilor consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere şi directorilor/membrilor directoratului sau administratorului unic al agentului delegat, precum şi persoanelor fizice desemnate prin care agentul delegat îşi desfăşoară activitatea."
5. La anexa nr. 1A, punctul 11 va avea următorul cuprins:
*Font 8*
┌──────────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────┐
│ "PAGINA 3/4 │ │
│ 11. MEMBRII CONSILIULUI DE │ │
│ ADMINISTRAŢIE, CONDUCĂTORII SOCIETĂŢII, │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA │
│ REPREZENTANŢII COMPARTIMENTULUI DE │ SOCIETĂŢII DE SERVICII DE INVESTIŢII FINANCIARE │
│ CONTROL INTERN, AGENŢII PENTRU SERVICII │ │
│DE INVESTIŢII FINANCIARE, AGENŢII DELEGAŢI│ │
├──────────────────────────────────────────┼───────────────────┬──────────────────────────────────────┤
│ Numele şi prenumele │ Funcţia*3) │ Codul numeric personal │
├──────────────────────────────────────────┼───────────────────┼──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┤
├──────────────────────────────────────────┼───────────────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
├──────────────────────────────────────────┼───────────────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
├──────────────────────────────────────────┼───────────────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
├──────────────────────────────────────────┼───────────────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
├──────────────────────────────────────────┼───────────────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
├──────────────────────────────────────────┴───────────────────┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┤
│Numele şi prenumele reprezentantului legal: │
│.......................................... │
│ │
│Semnătura reprezentantului legal: ..................................... │
│ │
│Data: Ştampila societăţii" │
│ │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
6. La anexa nr. 1A, nota de subsol 3 va avea următorul cuprins:
----------
"*3) Coloana «Funcţia» se va completa, după caz, cu: CA - membru în consiliul de administraţie, CS - conducătorul societăţii, RCCI - reprezentant compartiment de control intern, ASIF - agent pentru servicii de investiţii financiare, ADEL - agent delegat."
La data intrării în vigoare a prezentului regulament orice dispoziţie contrară se abrogă.
Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia în Monitorul Oficial al României, Partea I.
Prim-vicepreşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară,
Daniel Dăianu
Bucureşti, 28 februarie 2014.
Nr. 4.
*Font 8*
| PAGINA 1/1 | CERERE PENTRU AUTORIZAREA dlui/dnei ............................................................ *1) în calitate de agent delegat al societăţii ........................... *2) |
| Subscrisa, ..............................*2), solicită autorizarea dlui/dnei ...................., cu domiciliul în ........................, posesor/posesoare al/a actului de identitate tip ....*3) seria ..... nr. ........, eliberat de ............. la data de ............., valabil până la data de ............ CNP ..................., în calitate de agent delegat al societăţii. | |
| În scopul autorizării anexăm documentele menţionate mai jos, totalizând un nr. de ...... file. | |
| 1. Copia actului de identitate | [] |
| 2. Copia legalizată a actului de studiu | [] |
| 3. Declaraţia pe propria răspundere în original, referitoare la îndeplinirea condiţiilor prevăzute pentru agenţii delegaţi, persoane fizice (anexa nr. 2B la Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 4/2014 privind agenţii delegaţi şi pentru modificarea Regulamentului Comisiei naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006) | [] |
| 4. Certificat de cazier judiciar | |
| - original | [] |
| - copie legalizată | [] |
| 5. Certificat de cazier fiscal | |
| - original | [] |
| - copie legalizată | [] |
| 6. Copia atestatului eliberat de Autoritatea de Supraveghere Financiară (A.S.F.) cu privire la promovarea cursului de agent delegat | [] |
| 7. Declaraţia conducătorului societăţii de servicii de investiţii financiare cu privire la îndeplinirea şi respectarea cerinţelor menţionate la art. 5 alin. (1) din Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 4/2014 | [] |
| 8. Dovada achitării tarifului de autorizare şi înscriere în Registrul public al A.S.F. | [] |
| Numele şi prenumele conducătorului Semnătura conducătorului ............................... .......................... Numele şi prenumele reprezentantului Semnătura reprezentantului compartimentului de control intern compartimentului de control intern ............................... .......................... Data: Ştampila societăţii | |
---------
*1) Se completează numele persoanei pentru care se solicită autorizarea.
*2) Se completează denumirea societăţii care solicită autorizarea agentului delegat.
*3) Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate.
DECLARAŢIE
Subsemnatul, ........................., cu domiciliul în ........................., posesor al actului de identitate tip .........*1), seria ..... nr. ..........., eliberat de ................... la data de ................., valabil până la data de..................., CNP ....................., în calitate de reprezentant exclusiv al societăţii ..............................., pe bază contractuală, declar prin prezenta că îndeplinesc condiţiile prevăzute în Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 4/2014 privind agenţii delegaţi şi pentru modificarea Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006, şi mă angajez să respect prevederile Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale regulamentelor şi instrucţiunilor Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare/Autorităţii de Supraveghere Financiară, precum şi ale pieţelor reglementate şi sistemelor alternative de tranzacţionare.
Dată şi semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declaraţii se pedepseşte conform legii.
Data ..................
Semnătura ....................
----------
*1) Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate.
*Font 8*
| PAGINA 1/1 | CERERE PENTRU RETRAGEREA AUTORIZAŢIEI ŞI RADIEREA DIN REGISTRUL PUBLIC AL AUTORITĂŢII DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ a dlui/dnei ........................................................... *1) din calitatea de agent delegat al societăţii .......................... *2) |
| Subscrisa, ......................*2), solicită retragerea autorizaţiei dlui/dnei ................, ca agent delegat al societăţii, ca urmare a ................................................*3) | |
| Anexă: - documente justificative cu privire la data încetării relaţiilor contractuale ? [] - dovada blocării/dezactivării codului/parolei de acces la sistemul depozitarului central [] pentru eliberarea extraselor de cont şi a listei de coduri confidenţiale ? - declaraţie pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a conducătorului societăţii [] de servicii de investiţii financiare din care să reiasă că agentului delegat nu i-au fost alocate coduri şi parole la această entitate ? - dovada achitării în contul Autorităţii de Supraveghere Financiară a tarifului de [] retragere a autorizaţiei ? | |
| Numele şi prenumele conducătorului: Semnătura conducătorului: ............................... .......................... Numele şi prenumele reprezentantului Semnătura reprezentantului compartimentului de control intern: compartimentului de control intern: ............................... .......................... Data: Ştampila societăţii | |
----------
*1) Se completează numele persoanei pentru care se solicită retragerea autorizaţiei.
*2) Se completează denumirea societăţii care solicită retragerea autorizaţiei agentului delegat.
*3) Se va preciza motivul pentru care se solicită retragerea autorizaţiei.
*Font 8*
| PAGINA 1/1 | CERERE PENTRU AUTORIZAREA societăţii ........................................................... *1) în calitate de agent delegat al societăţii ........................... *2) | |||
| Subscrisa, ..............................*2), solicită autorizarea societăţii .................*1), CUI......................., în calitate de agent delegat al societăţii. | ||||
| În scopul autorizării anexăm documentele menţionate mai jos, totalizând un nr. de ...... file. | ||||
| 1. Actul constitutiv | ||||
| - original | [] | |||
| - copie legalizată | [] | |||
| 2. Copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă oficiul registrului comerţului, de constituire şi de înregistrare a societăţii | [] | |||
| 3. Copie de pe certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerţului | [] | |||
| 4. Extras sau certificat eliberat de oficiul registrului comerţului care să ateste înregistrarea menţiunilor privind data înregistrării, membrii consiliului de administraţie/ consiliului de supraveghere şi directorii/membrii directoratului sau administratorul unic al agentului delegat, obiectul de activitate şi capitalul social | [] | |||
| Membrii consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere/directorii/ membrii directoratului/ administratorul unic | CV | Copia actului de identitate | Certificat de cazier judiciar, în original sau în copie legalizată | Certificat de cazier fiscal, în original sau în copie legalizată |
| Numele şi prenumele | ||||
| [] | [] | [] | [] | |
| [] | [] | [] | [] | |
| [] | [] | [] | [] | |
| 5. Dovada vărsării integrale a capitalului social | [] | |||
| 6. Ultimul bilanţ contabil înregistrat la oficiul registrului comerţului sau depus la administraţia financiară, după caz | [] | |||
| 7. Lista persoanelor fizice desemnate prin care agentul delegat îşi va desfăşura activitatea | [] | |||
| 8. Declaraţie pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a reprezentantului legal al agentului delegat, cu privire la faptul că persoanele fizice prin care agentul delegat îşi va desfăşura activitatea îndeplinesc condiţiile prevăzute la art. 16 lit. g) din Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 4/2014 privind agenţii delegaţi şi pentru modificarea Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 121/2006 | [] | |||
| 9. Declaraţie pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a acţionarilor/asociaţilor semnificativi, a membrilor consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere şi directorilor/membrilor directoratului sau administratorului unic cu privire la respectarea condiţiilor prevăzute la art. 16 lit. e) şi, după caz, lit. f) din Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 4/2014 Numele şi prenumele | ||||
| [] | ||||
| 10. Declaraţia conducătorului societăţii de servicii de investiţii financiare cu privire la îndeplinirea şi respectarea cerinţelor menţionate la art. 5 alin. (1) din Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 4/2014 | [] | |||
| 11. Dovada achitării tarifului de autorizare şi înscriere în Registrul public al Autorităţii de Supraveghere Financiară | [] | |||
| Numele şi prenumele conducătorului: Semnătura conducătorului: ............................... .......................... Numele şi prenumele reprezentantului Semnătura reprezentantului compartimentului de control intern: compartimentului de control intern: ............................... .......................... Data: Ştampila societăţii | ||||
---------
*1) Se completează numele agentului delegat.
*2) Se completează denumirea societăţii care solicită autorizarea agentului delegat.
*Font 8*
| PAGINA 1/1 | CERERE PENTRU RETRAGEREA AUTORIZAŢIEI ŞI RADIEREA DIN REGISTRUL PUBLIC AL AUTORITĂŢII DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ a societăţii .......................................................... *1) din calitatea de agent delegat al societăţii .......................... *2) |
| Subscrisa, .....................*2), solicită retragerea autorizaţiei societăţii ...............*1) ca agent delegat al societăţii, ca urmare a ................................................*3) | |
| Anexă: - documente justificative cu privire la data încetării relaţiilor contractuale ? [] - dovada blocării/dezactivării codului/parolei de acces la sistemul depozitarului [] central pentru eliberarea extraselor de cont şi a listei de coduri confidenţiale ? - declaraţie pe propria răspundere, sub semnătură olografă, a conducătorului societăţii [] de servicii de investiţii financiare, din care să reiasă că agentului delegat nu i-au fost alocate coduri şi parole la această entitate ? - dovada achitării în contul Autorităţii de Supraveghere Financiară a tarifului de [] retragere a autorizaţiei ? | |
| Numele şi prenumele conducătorului Semnătura conducătorului ............................... .......................... Numele şi prenumele reprezentantului Semnătura reprezentantului compartimentului de control intern compartimentului de control intern ............................... .......................... Data: Ştampila societăţii | |
-----------
*1) Se completează numele societăţii pentru care se solicită retragerea autorizaţiei de agent delegat.
*2) Se completează denumirea societăţii care solicită retragerea autorizaţiei agentului delegat.
*3) Se va preciza motivul pentru care se solicită retragerea autorizaţiei de agent delegat.
-------
| Version Date: | N/A |
|---|---|
| Original Publication Date: | 14.03.2014 |
| This Version Valid From: | 14.03.2014 |
| This Version Valid To: | 17.06.2015 |
| Is Latest Version: | Yes |
| Document Type: | REGULAMENT |
| Emitent: | N/A |
| Publicat în: | Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 185 din 14 martie 2014 |
No related versions found.
| Section | Operation | Act |
|---|---|---|
| Actul | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| Target Document | Section | Operation | Details |
|---|---|---|---|
| ORDIN 121 21/12/2006 ART. 28 | ART. 28 | MODIFICA PE | |
| ORDIN 121 21/12/2006 ART. 62 | ART. 28 | MODIFICA PE | |
| ORDIN 121 21/12/2006 ART. 153 | ART. 28 | MODIFICA PE | |
| ORDIN 121 21/12/2006 ART. 228 | ART. 28 | MODIFICA PE | |
| ORDIN 121 21/12/2006 ANEXA 1 | ART. 28 | MODIFICA PE | |
| REGULAMENT 32 21/12/2006 ART. 28 | ART. 28 | MODIFICA PE | |
| REGULAMENT 32 21/12/2006 ART. 62 | ART. 28 | MODIFICA PE | |
| REGULAMENT 32 21/12/2006 ART. 153 | ART. 28 | MODIFICA PE | |
| REGULAMENT 32 21/12/2006 ART. 228 | ART. 28 | MODIFICA PE | |
| REGULAMENT 32 21/12/2006 ANEXA 1 | ART. 28 | MODIFICA PE |
| Section | Operation | Act |
|---|---|---|
| Actul | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| Section | Operation | Act |
|---|---|---|
| ART. 28 | MODIFICA PE | ORDIN 121 21/12/2006 ART. 28 |
| ART. 28 | MODIFICA PE | ORDIN 121 21/12/2006 ART. 62 |
| ART. 28 | MODIFICA PE | ORDIN 121 21/12/2006 ART. 153 |
| ART. 28 | MODIFICA PE | ORDIN 121 21/12/2006 ART. 228 |
| ART. 28 | MODIFICA PE | ORDIN 121 21/12/2006 ANEXA 1 |
| ART. 28 | MODIFICA PE | REGULAMENT 32 21/12/2006 ART. 28 |
| ART. 28 | MODIFICA PE | REGULAMENT 32 21/12/2006 ART. 62 |
| ART. 28 | MODIFICA PE | REGULAMENT 32 21/12/2006 ART. 153 |
| ART. 28 | MODIFICA PE | REGULAMENT 32 21/12/2006 ART. 228 |
| ART. 28 | MODIFICA PE | REGULAMENT 32 21/12/2006 ANEXA 1 |
| Section | Reference Type | Act |
|---|---|---|
| Actul | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |