| Document ID: | 79447 |
|---|---|
| Source URL: | https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentA... |
| Scraped At: | 2026-07-05 04:35:17 |
| Last Updated: | 2026-09-11 19:21:09 |
| Valid From: | 12.02.2007 |
| Valid To: | 06.06.2019 |
| Latest Version: | Yes |
| Status: | ABROGATED on 06.06.2019 |
| Abrogated By: | REGULAMENT 5 06/06/2019 |
| Meta tags: |
|
|---|---|
| Detail metadata: |
|
pentru aprobarea Regulamentului nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare*)
COMISIA NAŢIONALA A VALORILOR MOBILIARE
Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 103 din 12 februarie 2007În conformitate cu prevederile art. 1, 2 şi ale art. 7 alin. (3), (10) şi (15) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenta a Guvernului nr. 25/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 514/2002, modificat şi completat prin Legea nr. 297/2004,
în şedinţa din data de 18 decembrie 2006,
Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare a hotărât emiterea urmatorului ordin:
Se aprobă Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, prevăzut în anexa*) care face parte integrantă din prezentul ordin.
---------
Regulamentul menţionat la art. 1 intră în vigoare în termen de 15 zile de la data publicării acestuia şi a prezentului ordin în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).
Direcţia reglementare din cadrul Direcţiei generale autorizare reglementare împreună cu Secretariatul general şi cu directorul general executiv vor urmări ducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului ordin.
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,
Gabriela Anghelache
Bucureşti, 21 decembrie 2006.
Nr. 121.
AnexaREGULAMENT
privind serviciile de investiţii financiare*)
(i) o entitate împreună cu una sau cu mai multe entităţi sunt conduse pe o baza unica, în baza unui contract încheiat cu acea entitate sau a prevederilor din statutul sau actul constitutiv al acelor entităţi; sau
(îi) organele administrative, de conducere sau de supraveghere ale unei sau mai multor entităţi sunt formate, în cea mai mare parte, din aceleaşi persoane pe perioada anului financiar şi până la efectuarea situaţiilor consolidate;
m) date de identificare - în cazul persoanelor fizice: numele şi prenumele, cetăţenia, data şi locul naşterii, codul numeric personal (CNP) sau echivalentul acestuia pentru persoanele străine, seria şi numărul actului de identitate sau, pentru cetăţenii străini, ale pasaportului, domiciliul şi, după caz, reşedinţa (adresa completa - strada, număr, bloc, scara, etaj, apartament, oraş, judeţ/sector, cod poştal, ţara); în cazul persoanelor juridice: denumirea, adresa completa a sediului social/sediului central sau, după caz, a sucursalei, telefon, fax, e-mail, adresa pagina internet, capitalul social subscris şi vărsat, codul unic de înregistrare (CUI) sau echivalentul acestuia pentru persoanele străine, banca şi codul IBAN; ... n) executarea ordinelor în numele clienţilor - efectuarea operaţiunilor necesare pentru încheierea contractelor de cumpărare sau de vânzare a unuia sau a mai multor instrumente financiare în numele clienţilor; ... o) finanţarea tranzacţiilor cu valori mobiliare - are înţelesul prevăzut în Regulamentul CE nr. 1.287/2006; ... p) firma de investiţii - are înţelesul prevăzut la art. 7 alin. (1) pct. 6 din Ordonanţa de urgenta nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, respectiv orice persoană juridică a carei activitate o constituie prestarea unuia sau a mai multor servicii de investiţii financiare către terţi şi/sau desfăşurarea uneia sau mai multor activităţi de investiţii pe baze profesionale; ... q) formator de piaţa ("market maker") - S.S.I.F. care este prezenta în mod continuu pe piaţa pentru a tranzacţiona pe cont propriu şi care se comporta ca un vânzător sau cumpărător de instrumente financiare, angajând propriul capital, la preţurile afişate de aceasta; ... r) operator independent ("systematic internaliser") - S.S.I.F. care, în mod organizat, frecvent şi sistematic încheie tranzacţii pe cont propriu prin executarea ordinelor clienţilor în afară pieţelor reglementate sau a sistemelor alternative de tranzactionare; ... s) ordin - instrucţiunea de a cumpara sau de a vinde un anumit instrument financiar; ... t) ordin limita - ordinul de a cumpara sau de a vinde un instrument financiar la un preţ specificat sau mai bun decât acesta şi într-o cantitate specificată; ... u) persoana care efectuează operaţiuni cu titlu profesional - înseamnă cel puţin următoarele: o firma de investiţii, inclusiv societăţile de servicii de investiţii financiare, sau o instituţie de credit; ... v) persoana cu care o persoană relevanta are relaţii de familie - înseamnă oricare din următoarele: ...(i) soţul (sotia) persoanei relevante sau orice partener al acelei persoane considerat de legislaţia naţionala echivalent al soţului (sotiei);
(îi) un copil natural sau un copil legitim dependent de persoana relevanta;
(iii) orice alta ruda a persoanei relevante care, la data tranzacţiei personale, locuia cu acea persoana în aceeaşi locuinta de cel puţin un an;
w) persoana relevanta (în cauza) - în raport cu firma de investiţii înseamnă oricare din următoarele: ...(i) un director, partener sau echivalent, administrator sau agent delegat al firmei de investiţii;
(îi) un director, partener sau echivalent ori administratorul oricărui agent delegat al firmei de investiţii;
(iii) un angajat (salariat) al firmei de investiţii sau al unui agent delegat al firmei de investiţii, precum şi orice altă persoană fizica care îşi oferă serviciile la dispoziţia şi sub controlul firmei de investiţii sau a agentului delegat al firmei de investiţii şi care este implicat în desfăşurarea de către firma de investiţii a serviciilor şi activităţilor de investiţii;
(iv) persoana fizica care este direct implicata în furnizarea serviciilor către firma de investiţii sau către agenţii delegaţi ai acesteia în baza unui contract de externalizare în scopul desfăşurării de către firma de investiţii a serviciilor şi activităţilor de investiţii;
x) societate de servicii de investiţii financiare (S.S.I.F.) - firma de investiţii, persoana juridică română; ... y) stat membru gazda: ...(i) statul membru, altul decât statul membru de origine, în care o societate de servicii de investiţii financiare are o sucursala sau furnizează servicii şi/sau activităţi;
(îi) statul membru, altul decât statul membru de origine, în care piaţa reglementată efectuează operaţiuni specifice pentru a facilita membrilor sau participanţilor din respectivul stat membru accesul la tranzactionare de la distanta în cadrul sistemului sau;
z) suport durabil - orice instrument care permite unui client sa stocheze informaţiile pe care le primeşte personal într-un mod care să permită accesul în viitor pentru o perioadă de timp corespunzătoare scopului la care se referă informaţia şi care permite reproducerea fără modificări a informatiei stocate; ...z^1) tranzacţionarea pe cont propriu - efectuarea de tranzacţii cu unul sau mai multe instrumente financiare având la baza resursele proprii ale firmei de investiţii.
În cazul în care serviciile de investiţii financiare sunt prestate de către instituţii de credit sau de către intermediari din statele membre sau nemembre, în aplicarea prevederilor prezentului regulament, termenul S.S.I.F. se va înlocui, după caz, cu denumirea corespunzătoare a celorlalte categorii de intermediari.
1. trebuie să aibă o buna reputaţie pentru a asigura administrarea sigura şi prudenta a S.S.I.F.;
2. nu trebuie să fi fost condamnaţi printr-o hotărâre judecătorească rămasă definitivă pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înşelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum şi pentru alte infracţiuni de natura economică;
3. nu trebuie să se afle sub incidenţa sancţiunilor prevăzute la art. 273 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 297/2004, aplicate de C.N.V.M., sau al unor sancţiuni similare aplicate de Banca Naţionala a României, denumita în continuare B.N.R., de Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, denumita în continuare C.S.A., sau de alte autorităţi de supraveghere şi reglementare în domeniul economic şi financiar;
c) majoritatea membrilor consiliului de administraţie ai S.S.I.F., precum şi conducătorii trebuie să aibă studii superioare absolvite cu examen de licenţă sau de diploma şi o experienta profesională într-un domeniu care se circumscrie activităţii financiar-bancare, al pieţei de capital sau al administrării de investiţii de minimum 3 ani; ... d) organismele de plasament colectiv fără personalitate juridică, asociaţiile, fundaţiile, ligile, sindicatele ori alte forme de asociere sindicala şi orice alte forme de asociere similare nu pot participa ca fondator sau acţionar semnificativ la capitalul social al unei S.S.I.F.; fac excepţie asociaţiile, fundaţiile şi orice alte forme de asociere similare constituite la iniţiativa guvernelor statelor membre ale Uniunii Europene sau ale statelor membre G10 în baza unor acorduri încheiate cu Guvernul României, precum şi a organismelor internaţionale şi regionale, precum: Fondul Monetar Internaţional, Banca Centrala Europeană, Banca Europeană de Investiţii sau alte organisme similare; ... e) S.S.I.F. trebuie să dispună de capitalul iniţial minim corespunzător obiectului de activitate propus, în conformitate cu prevederile art. 7 din Legea nr. 297/2004; ... f) sumele destinate participatiei la capitalul social al unei S.S.I.F. trebuie să provină din surse proprii şi sa nu reprezinte sume împrumutate ori puse la dispoziţie, indiferent cu ce titlu, de alte persoane fizice, persoane juridice sau entităţi fără personalitate juridică, cu excepţia sumelor puse la dispoziţie unei filiale de către societatea mama, din surse proprii ale acesteia. Actionarii semnificativi, persoane juridice, trebuie să fi funcţionat minimum 3 ani, cu excepţia celor rezultaţi dintr-o fuziune sau divizare, caz în care termenul de 3 ani include şi funcţionarea persoanei ori a persoanelor juridice din care acestea provin, precum şi sa nu fi înregistrat pierderi în ultimele doua exercitii financiare; ... g) S.S.I.F. trebuie să dispună de un spaţiu destinat sediului social al acesteia care trebuie să îndeplinească cel puţin următoarele condiţii: ...1. să se afle în folosinţă exclusiva a S.S.I.F.;
2. să fie corespunzător structurii organizatorice, planului de afaceri şi serviciilor ce urmează a fi autorizate;
3. să fie în suprafaţa de cel puţin 70 de mp;
4. să fie compartimentat corespunzător astfel încât să se asigure separarea efectivă a activităţilor ce vor fi desfăşurate;
5. sa nu fie amplasat la subsolurile clădirilor;
h) în cazul în care S.S.I.F. deţine atât un sediu social, cat şi un sediu central, condiţiile menţionate la lit. g) vor fi îndeplinite de sediul central, sediul social urmând a îndeplini numai condiţia prevăzută la lit. g) pct. 1. Sediul central va fi sediul de la care S.S.I.F. va presta serviciile de investiţii financiare ce urmează să fie autorizate de C.N.V.M.; ... i) S.S.I.F. trebuie să dispună de o dotare tehnica adecvată şi de personal corespunzător serviciilor de investiţii financiare ce urmează a fi autorizate; ... j) S.S.I.F. trebuie să prezinte toate documentele prevăzute la art. 7. ... (4) Membrilor consiliului de administraţie, auditorilor şi angajaţilor unei S.S.I.F. le este interzis să fie acţionari semnificativi, să deţină o funcţie sau să fie angajaţi ai unui alt intermediar autorizat de C.N.V.M. sau B.N.R. sau ai unui trader autorizat de C.N.V.M. ... (5) Conducătorilor unei S.S.I.F. le este interzis să fie acţionari semnificativi ai unui alt intermediar autorizat de C.N.V.M. sau B.N.R. sau ai unui trader autorizat de C.N.V.M. Conducătorii trebuie să conducă şi sa coordoneze activitatea S.S.I.F. pe toată durata programului de lucru al acesteia. ... (6) Unul din conducătorii unei S.S.I.F. poate fi autorizat ca reprezentant al compartimentului de control intern al respectivei S.S.I.F. Ceilalţi conducatori pot fi autorizaţi ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare al respectivei S.S.I.F. ...1. curriculum vitae cu prezentarea detaliată a experienţei profesionale, astfel încât să reiasă îndeplinirea condiţiilor prevăzute la art. 6 alin. (3) lit. c);
2. copia actului de identitate;
3. copia legalizată a actului de studii;
4. certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată;
5. certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;
6. declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, întocmită conform anexei nr. 1C, din care să reiasă că nu încalcă prevederile Legii nr. 31/1990 privind societăţile comerciale, republicată, ale Legii nr. 297/2004 şi ale reglementărilor în vigoare în legătură cu activităţile de servicii de investiţii financiare, precum şi cu privire la respectarea cerinţelor menţionate la art. 6 alin. (3) lit. b) şi c), precum şi ale alin. (4), respectiv (5) al aceluiaşi articol;
7. declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, întocmită conform anexei nr. 1D, care trebuie să cuprindă: toate detinerile individuale şi detinerile în legătură cu alte persoane implicate şi aflate în legături strânse, în orice societate comercială şi care reprezintă cel puţin 10% din capitalul social sau al drepturilor de vot;
e) pentru actionarii semnificativi, persoane juridice: ...1. extras sau certificat care să ateste data înregistrării, administratorii, obiectul de activitate şi capitalul social, eliberat de oficiul registrului comerţului, pentru persoanele juridice române sau de autoritatea similară din statul în care este înregistrată şi funcţionează persoana juridică străină, emis cu cel mult 60 de zile anterior depunerii cererii;
2. menţionarea grupului din care fac parte, dacă este cazul;
3. structura actionariatului sau asociaţilor semnificativi, până la nivelul persoanelor fizice. Prin structura a actionariatului până la nivel de persoana fizica se înţelege prezentarea acţionarilor/asociaţilor care deţin indirect controlul asupra acţionarilor semnificativi ai S.S.I.F.;
4. situaţia financiară aferentă anului anterior şi, după caz, situaţia financiară semestriala a anului curent, înregistrate la oficiul registrului comerţului sau la administraţia financiară, după caz, pentru persoanele juridice române sau la autoritatea fiscală naţionala din statul de origine, pentru persoanele juridice străine;
f) pentru actionarii semnificativi, persoane fizice: ...1. copia actului de identitate;
2. certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată;
3. certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;
g) chestionarul prevăzut în anexa nr. 1E, completat de fiecare acţionar semnificativ al S.S.I.F.; ... h) declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă a fiecărui acţionar semnificativ al S.S.I.F., întocmită conform anexelor nr. 1F sau nr. 1G, după caz, referitoare la respectarea prevederilor art. 6 alin. (3) lit. f), care va cuprinde şi toate detinerile individuale şi detinerile împreună cu persoanele implicate şi cu care se afla în legături strânse în orice societate comercială şi care reprezintă cel puţin 10% din capitalul social sau al drepturilor de vot; ... i) regulamentul de organizare şi funcţionare, care va cuprinde şi organigrama S.S.I.F., regulile şi procedurile interne prevăzute la titlul III, capitolul I; ... j) planul de afaceri, care trebuie să cuprindă cel puţin următoarele: ...1. datele de identificare ale S.S.I.F. definite conform art. 2 alin. (2) lit. m);
2. informaţii cu privire la serviciile de investiţii financiare pe care S.S.I.F. intenţionează să le presteze;
3. informaţii cu privire la modul în care S.S.I.F. intenţionează sa acţioneze pentru prestarea serviciilor de investiţii financiare, astfel încât activităţile să se desfăşoare într-un mod sigur şi prudent;
4. informaţii cu privire la instrumentele financiare avute în vedere în cadrul prestării serviciilor de investiţii financiare;
5. informaţii cu privire la locul în cadrul căruia S.S.I.F. va desfăşura operaţiuni (piaţa reglementată, ATS etc.) şi cu privire la sistemele de compensare-decontare sau casele de compensare cu care va încheia contracte pentru efectuarea operaţiunilor specifice;
6. categoriile de clienţi cu care S.S.I.F. intenţionează sa încheie contracte (clienţi de retail şi/sau clienţi profesionali);
7. structura organizatorică, cu precizarea responsabilităţilor şi limitelor de competenţa pentru personalul cu putere de decizie;
8. studiul pieţei şi al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri;
9. politica de investiţii şi planul de finanţare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investiţiei;
k) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru membrii consiliului de administraţie, pentru conducătorii S.S.I.F. şi pentru persoana/persoanele pe care S.S.I.F. doreşte sa o/le autorizeze ca reprezentant al/reprezentanţi ai compartimentului de control intern, care vor reprezenta societatea în relaţia cu C.N.V.M.; ... l) documentele prevăzute de prezentul regulament pentru autorizarea reprezentantului/reprezentanţilor compartimentului de control intern, cu specificarea responsabilităţilor stabilite de acesta şi prin regulile şi procedurile interne ale S.S.I.F.; ... m) documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea a cel puţin două persoane fizice ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare; S.S.I.F. care solicită autorizarea în vederea prestării tuturor serviciilor prevăzute în anexa nr. 9 trebuie să transmită la C.N.V.M. documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea a cel puţin 4 persoane fizice ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare; ... n) copie legalizată a actului care atesta deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului social şi sediului central, după caz, necesar funcţionarii S.S.I.F., care va îndeplini condiţiile prevăzute la art. 6 alin. (3) lit. g) şi h). Contractul de închiriere/subinchiriere trebuie să fie valabil cel puţin 12 luni de la data depunerii cererii de autorizare. Acesta va fi reînnoit şi depus la C.N.V.M. în maximum 15 zile de la data expirării. Nu se accepta contracte de asociere în participaţiune ca dovada a deţinerii spaţiului destinat sediului social/central. În cazul contractului de subinchiriere se va prezenta şi declaraţia autentificată a proprietarului care consimte cu privire la destinaţia spaţiului subinchiriat, însoţită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală; ... o) declaraţie pe proprie răspundere din partea reprezentantului legal al S.S.I.F. pentru sediul social şi/sau pentru sediul central, întocmită conform anexei nr. 1L; ... p) dovada deţinerii capitalului iniţial minim corespunzător serviciilor ce vor fi autorizate. La înfiinţare capitalul iniţial este egal cu capitalul social integral vărsat în contul deschis în acest scop la o societate bancară; ... q) curriculum vitae al persoanelor desemnate să asigure funcţia de audit intern şi, respectiv, de administrare a riscului; ... r) orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita pentru a verifica asigurarea de către S.S.I.F. a unei administrări prudentiale eficiente. ... (2) C.N.V.M. va acorda autorizaţia S.S.I.F., sub condiţia achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare şi de înscriere în Registrul C.N.V.M., în termen de maximum 6 luni de la data transmiterii documentaţiei complete prevăzute la alin. (1) sau va emite, în cazul respingerii cererii, o decizie motivată care poate fi contestate în termen de 30 de zile de la data comunicării. ... (3) În termen de maximum 60 de zile de la data eliberării autorizaţiei, S.S.I.F. are obligaţia să prezinte la C.N.V.M. dovada dobândirii calităţii de membru al Fondului de compensare a investitorilor. ... (4) S.S.I.F. poate presta serviciile de investiţii financiare menţionate în decizia de autorizare numai după data îndeplinirii condiţiei menţionate la alin. (3). ...C.N.V.M. este în drept sa nu acorde autorizaţia de funcţionare în situaţiile prevăzute la art. 10 din Legea nr. 297/2004, precum şi în următoarele cazuri:
a) exista indicii ca persoanele care au calitatea de conducatori ai S.S.I.F. nu au reputaţie şi experienta suficiente sau exista motive obiective şi demonstrabile pentru a estima ca persoanele propuse în calitate de conducatori nu ar asigura administrarea corecta şi prudenta a S.S.I.F.; ... b) societatea care a solicitat eliberarea autorizaţiei nu îndeplineşte toate condiţiile prevăzute de Legea nr. 297/2004 şi de prezentul regulament. ...Retragerea autorizaţiei unei S.S.I.F. are loc în situaţiile prevăzute la art. 12 din Legea nr. 297/2004 prin:
a) decizie de retragere a autorizaţiei dacă S.S.I.F. face dovada depunerii tuturor documentelor menţionate la art. 11; ... b) prin ordonanţa de sancţionare în cazul constatării nerespectării reglementărilor în vigoare, cu respectarea prevederilor titlului IX din Legea nr. 297/2004. ...1. adeverinte emise de entitatile pieţei de capital la care S.S.I.F. este membra sau participant în sistem în care să se menţioneze, după caz, încheierea relaţiilor contractuale, faptul ca S.S.I.F. nu este ţinuta de plată unor datorii, retragerea accesului S.S.I.F. şi al agenţilor acesteia de la operaţiunile derulate în sistemele respective, respectiv blocarea/dezactivarea codurilor şi parolelor de acces;
2. dovada achitării datoriilor faţă de clienţi şi C.N.V.M. şi a transferului valorilor mobiliare la depozitarul central (registrul emitentului) sau în conturile indicate de clienţi;
b) hotărârile adunărilor generale extraordinare ale acţionarilor societăţilor participante; ... c) proiectul de fuziune/divizare; ... d) actul adiţional modificator al actelor constitutive al S.S.I.F. participante sau, după caz, actul constitutiv al/ale S.S.I.F. rezultată/rezultate; ... e) bilanţurile contabile de fuziune/divizare ale societăţilor participante; ... f) raportul administratorilor şi al auditorilor financiari cu privire la fuziune/divizare; ... g) orice alte informaţii pe care C.N.V.M. le poate solicita în vederea analizarii documentaţiei; ... h) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei. ... (2) În cazul în care S.S.I.F. fuzionează cu o societate comercială cu obiect diferit de activitate, în plus faţă de documentele prevăzute la alin. (1), cererea va fi însoţită de declaraţia, sub semnatura olografă, a reprezentantului legal al societăţii comerciale cu obiect diferit de activitate cu privire la încetarea activităţii şi încetarea obligaţiilor contractuale asumate anterior. ... (3) În cazul fuziunii prin absorbţie, societatea absorbanta nu poate presta servicii de investiţii financiare fără autorizarea C.N.V.M. ... (4) S.S.I.F. rezultată/rezultate în urma unei fuziuni prin contopire sau ca urmare a divizării vor solicita C.N.V.M., după caz: ... a) retragerea autorizaţiei de funcţionare a S.S.I.F. participante la fuziune, în conformitate cu prevederile art. 9 şi art. 11; ... b) autorizarea funcţionarii, în conformitate cu prevederile art. 7. ...Agenţii pentru servicii de investiţii financiare sunt persoane fizice care îşi desfăşoară activitatea exclusiv în numele intermediarului ai cărui angajaţi sunt şi nu pot presta servicii de investiţii financiare în nume propriu.
Agenţii delegaţi nu pot fi implicaţi în operaţiunile de tranzactionare sau de decontare şi nu pot efectua operaţiuni de încasări şi plati de la sau pentru clienţii S.S.I.F.
Prevederile titlului II, capitolul IV, secţiunea 2 se aplică corespunzător şi S.S.I.F. care prestează servicii de consultanţa pentru investiţii.
În vederea autorizării şi înscrierii în Registrul C.N.V.M. a agentului pentru servicii de investiţii financiare, S.S.I.F. va depune la C.N.V.M. o cerere întocmită conform anexei nr. 3A, însoţită de următoarele documente:
a) copia actului de identitate; ... b) copia legalizată a actului de studii; ... c) declaraţie pe propria răspundere a persoanei fizice, sub semnatura olografă, întocmită în forma prezentată în anexa nr. 3B; ... d) certificat de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată; ... e) certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizată; ... f) copia atestatului eliberat de C.N.V.M. cu privire la promovarea cursului de pregătire, recunoscut de C.N.V.M.; ... g) declaraţia conducătorului S.S.I.F. cu privire la îndeplinirea şi respectarea cerinţelor menţionate la art. 19 alin. (3), pentru agenţii delegaţi; ... h) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea şi înscrierea în Registrul C.N.V.M. ca agent pentru servicii de investiţii financiare. ...Tarifele şi comisioanele percepute de către C.N.V.M. de la instituţiile de credit vor fi cele aplicabile societăţilor de servicii de investiţii financiare.
1. sa nu fie acţionari semnificativi şi sa nu detina nicio funcţie sau să fie angajaţi ai unui intermediar autorizat de C.N.V.M. sau B.N.R. sau ai unui alt trader autorizat de C.N.V.M.;
2. sa nu se afle sub interdicţia vreunei sancţiuni date de C.N.V.M., B.N.R., C.S.A. sau de alte autorităţi similare;
3. sa nu fi fost condamnaţi pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înşelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum şi alte infracţiuni de natura economică;
e) să prezinte toate documentele prevăzute la art. 35 alin. (1). ...1. copia actului de identitate;
2. curriculum vitae;
3. certificatul de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate, în original sau în copie legalizată;
4. certificatul de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii, în original sau în copie legalizată;
f) copie legalizată a actului care atesta deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului social; ... g) dovada varsarii integrale a capitalului social sau ultimul bilanţ contabil înregistrat la oficiul registrului comerţului, după caz; ... h) acordul pieţei reglementate cu privire la accesul societăţii în cadrul sistemului de tranzactionare; ... i) contractul de compensare încheiat cu un intermediar, membru compensator în cadrul casei de compensare; ... j) documentele prevăzute în prezentul regulament pentru autorizarea a cel puţin unui agent pentru servicii de investiţii financiare care va efectua tranzacţii cu instrumente financiare derivate exclusiv în numele societăţii; ... k) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare şi înscriere în Registrul C.N.V.M. în calitate de trader. ... (2) După autorizare, traderul va transmite C.N.V.M., împreună cu documentele justificative aferente, o notificare privind orice modificare a documentelor prezentate cu ocazia autorizării, în termen de maximum 2 zile lucrătoare de la data producerii acestora. ...1. situaţiile financiare anuale compuse din bilanţ, cont de profit şi pierdere, situaţia modificărilor capitalului propriu, situaţia fluxurilor de trezorerie, politici contabile şi note explicative;
2. raportul administratorilor;
3. raportul auditorului financiar.
(2) Anual, traderul va transmite C.N.V.M., până cel târziu la data de 31 ianuarie, anexa nr. 5A actualizată şi completată integral. ...Pentru a fi autorizat de C.N.V.M., consultantul de investiţii, persoana fizica, trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiţii:
a) să aibă studii superioare absolvite cu examen de licenţă sau de diploma; ... b) să aibă experienta de minimum 3 ani în domeniul financiar-bancar sau al pieţei de capital. Experienta profesională se calculează începând cu primul an după promovarea examenului de licenţă; ... c) sa fi promovat cursul de pregătire pe piaţa de capital specific consultantilor de investiţii, organizat de un organism de formare profesională atestat de C.N.V.M.; ... d) sa nu detina direct sau indirect, în nume propriu sau împreună cu sotia/soţul, precum şi cu rudele de gradul I o poziţie semnificativă în calitate de acţionar al unei societăţi implicate pe piaţa de capital sau să fie salariat ori să deţină o funcţie de conducere la o astfel de societate, cu excepţia societăţii de consultanţa de investiţii; ... e) sa nu fie salariat al unei instituţii din administraţia publică centrala sau locală; ... f) sa nu fi fost sancţionat de C.N.V.M., B.N.R. sau de C.S.A. cu interzicerea desfăşurării de activităţi pe pieţele supravegheate de acestea; ... g) sa nu fi fost condamnat pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înşelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum şi alte infracţiuni de natura economică; ... h) să prezinte toate documentele prevăzute la art. 41 alin. (1). ...În vederea obţinerii autorizaţiei de consultant de investiţii, reprezentantul legal al persoanei juridice va transmite C.N.V.M. cererea întocmită conform anexei nr. 6C, însoţită de următoarele documente:
a) actul constitutiv al societăţii, în original sau în copie legalizată; ... b) copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă oficiul registrului comerţului, de constituire şi de înregistrare a societăţii; ... c) copia certificatului de înregistrare la oficiul registrului comerţului; ... d) extras sau certificat de la oficiul registrului comerţului care să ateste înregistrarea menţiunilor privind data înregistrării, administratorii societăţii, obiectul de activitate şi capitalul social, eliberat cu cel mult 60 de zile anterior depunerii cererii; ... e) copia actului de identitate, certificatul de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate şi certificatul de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată, pentru administratorii societăţii; ... f) dovada varsarii integrale a capitalului social sau bilanţul contabil înregistrat la oficiul registrului comerţului sau la administraţia financiară teritorială, după caz, aferent ultimilor 2 ani de activitate, dacă societatea a funcţionat anterior solicitării autorizaţiei; ... g) lista valorilor mobiliare deţinute în nume propriu şi în numele sotiei/soţului, precum şi rudelor de gradul I, pentru fiecare administrator şi acţionar/asociat care deţine în societate o poziţie cel puţin semnificativă sau declaraţia pe proprie răspundere, sub semnatura olografă, în cazul în care nu exista astfel de detineri; ... h) copia atestatului eliberat de C.N.V.M. pentru consultantul sau consultanţii de investiţii, persoane fizice, angajaţi ai societăţii; ... i) prospectul de consultanţa care trebuie să cuprindă cel puţin următoarele informaţii: datele de identificare ale societăţii, numele administratorilor societăţii, numele consultantului/consultantilor de investiţii, persoane fizice, autorizate de C.N.V.M., angajaţi ai societăţii şi rezumatul pregătirii şi experienţei profesionale a acestora, descrierea activităţii de consultanţa şi tipul de instrumente financiare pentru care societatea acorda consultanţa, posibilele conflicte de interese, precum şi tarifele de consultanţa percepute; ... j) angajamentul consultantilor de investiţii, persoane fizice, angajaţi ai societăţii de a inmana clienţilor sau potenţialilor clienţi prospectul menţionat la lit. i), anterior prestării de servicii de consultanţa; ... k) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea şi înscrierea în Registrul C.N.V.M. în calitate de consultant de investiţii a persoanei juridice; ... l) declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, a membrilor consiliului de administraţie cu privire la respectarea condiţiilor prevăzute la art. 42 alin. (1) lit. e) şi f). ...C.N.V.M este în drept sa suspende autorizaţia unui consultant de investiţii pentru o perioadă cuprinsă între 5 şi 90 de zile, în cazul nerespectării prevederilor Legii nr. 297/2004 şi ale prezentului regulament, dacă nu sunt întrunite condiţiile pentru retragerea autorizaţiei sau pentru alte sancţiuni prevăzute de lege.
C.N.V.M. va dispune retragerea autorizaţiei unui consultant de investiţii în situaţia în care constata încălcarea repetată a regulilor de conduita, precum şi în situaţia în care se constata imposibilitatea asigurării supravegherii activităţii respectivului consultant în conformitate cu prevederile prezentului regulament.
Secţiunea 2 Reguli privind conduita consultantilor de investiţii1. situaţiile financiare anuale compuse din bilanţ, cont de profit şi pierdere, situaţia modificărilor capitalului propriu, situaţia fluxurilor de trezorerie, politici contabile şi note explicative;
2. raportul administratorilor;
3. raportul auditorului financiar;
c) raportul de activitate privind serviciile de consultanţa prestate în cursul anului precedent, care va fi transmis împreună cu raportul menţionat la lit. b). ...Consultanţii de investiţii persoane fizice vor transmite anual, până cel târziu la data de 31 martie a anului următor, raportul de activitate cu privire la serviciile de consultanţa de investiţii desfăşurate în anul precedent.
Consultanţii de investiţii vor transmite C.N.V.M., la cerere, orice situaţii, evidente şi rapoarte solicitate şi nu vor îngrădi în niciun fel exercitarea de către C.N.V.M. a atribuţiilor sale de supraveghere şi inspecţie în vederea verificării activităţii şi a realităţii raportarilor transmise.
1. adresa sediului social sau central care trebuie să se afle în acelaşi stat cu autoritatea competentă emitenta a autorizaţiei;
2. obiectul de activitate exclusiv, similar serviciilor prevăzute în anexa nr. 9;
3. capitalul social subscris şi integral vărsat al societăţii care trebuie să reprezinte echivalentul capitalului iniţial minim prevăzut la art. 7 din Legea nr. 297/2004;
4. certificarea faptului ca societatea a fost auditata de către un auditor financiar la sfârşitul ultimului exerciţiu financiar şi a faptului ca aceasta nu a înregistrat pierderi în ultimii 2 ani;
e) regulamentul de organizare şi funcţionare al sucursalei, precum şi procedurile interne care asigura respectarea prevederilor titlului III; ... f) actele care atesta deţinerea legală a sediului sucursalei; ... g) planul de afaceri, care trebuie să cuprindă: datele de identificare a sucursalei, prezentarea operaţiunilor ce urmează să fie desfăşurate, conducerea sucursalei, structura organizatorică cu precizarea responsabilităţilor şi limitelor de competenţa pentru personalul cu putere de decizie, studiul pieţei şi al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiţii şi planul de finanţare a afacerii incluzând perioada de recuperare a investiţiei; ... h) certificatul de cazier judiciar aflat în termenul legal de valabilitate şi certificatul de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată, pentru conducătorii sucursalei; ... i) lista cuprinzând specimenele de semnături pentru conducătorii sucursalei în relaţia cu C.N.V.M. şi pentru reprezentantul/reprezentanţii compartimentului de control intern; ... j) schema de compensare care va asigura compensarea investitorilor care deschid conturi la respectiva sucursala; ... k) documentele prevăzute la art. 24 şi art. 72 pentru autorizarea a cel puţin 2 agenţi pentru servicii de investiţii financiare şi a cel puţin unui reprezentant al compartimentului de control intern; ... l) dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare şi de înscriere în Registrul C.N.V.M.; ... m) alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita pentru verificarea respectării cerinţelor de autorizare. ...Sucursala are obligaţia sa notifice C.N.V.M., în termen de maximum doua zile lucrătoare de la data producerii acestora, orice modificare a condiţiilor şi/sau a documentaţiei care au stat la baza acordării autorizaţiei şi să solicite autorizarea/retragerea autorizaţiei, respectiv înscrierea/radierea din Registrul C.N.V.M. a agenţilor pentru servicii de investiţii financiare şi a reprezentanţilor compartimentului de control intern, în conformitate cu prevederile prezentului regulament.
S.S.I.F. are obligaţia întocmirii unor proceduri interne, prin care să se asigure o politica adecvată suficienta pentru îndeplinirea de către societate, conducătorii, administratorii, angajaţii şi colaboratorii acesteia a prevederilor Legii nr. 297/2004 şi ale prezentului regulament, care trebuie să cuprindă cel puţin următoarele:
a) reguli şi proceduri adecvate privind mecanismele de control intern; ... b) reguli şi proceduri eficiente pentru evaluarea şi administrarea riscurilor; ... c) reguli şi proceduri pentru securitatea şi controlul sistemelor informatice, pentru asigurarea confidenţialităţii şi păstrării în siguranţa a datelor şi informaţiilor stocate, inclusiv recuperarea acestora în caz de dezastru; ... d) reguli şi proceduri pentru încheierea tranzacţiilor cu instrumente financiare în contul propriu şi în contul persoanelor relevante, inclusiv cu privire la tranzacţiile personale în înţelesul art. 88; ... e) reguli şi proceduri interne privind includerea sau nu a clienţilor în categoria clienţilor profesionali în conformitate cu prevederile anexei nr. 8; ... f) reguli şi proceduri privind evidentierea separată a instrumentelor financiare şi a fondurilor aparţinând clienţilor; ... g) reguli şi proceduri privind politica de executare a ordinelor; ... h) reguli şi proceduri pentru prevenirea şi evitarea conflictelor de interese; ... i) reguli şi proceduri cu privire la relaţiile cu clienţii în scopul de a se asigura ca administratorii, conducătorii, angajaţii şi colaboratorii S.S.I.F. acţionează întotdeauna în cel mai bun interes al clienţilor şi ca aceste persoane nu obţin niciun avantaj din utilizarea informaţiilor confidenţiale de care iau cunoştinţa, în special acolo unde poate aparea o situaţie de conflict de interese între S.S.I.F. şi client; ... j) reguli şi proceduri aplicabile în situaţia externalizarii unor funcţii în scopul evitării riscului operational suplimentar. Externalizarea funcţiilor operationale importante nu poate fi efectuată într-un mod care să prejudicieze esenţial calitatea controlului intern al S.S.I.F. şi capacitatea C.N.V.M. sa supravegheze respectarea de către S.S.I.F. a obligaţiilor sale. ...S.S.I.F. autorizata sa presteze serviciile de investiţii financiare prevăzute la pct. 1 lit. a), b), d) şi e) şi pct. 2 lit. a), c), d) şi e) din anexa nr. 9 şi care nu tranzactioneaza instrumente financiare pe cont propriu şi nu subscriu în cadrul emisiunilor de valori mobiliare în baza unui angajament ferm vor avea cel puţin un reprezentant în cadrul compartimentului de control intern, iar S.S.I.F. autorizate sa presteze toate serviciile de investiţii financiare prevăzute în anexa nr. 9 vor avea cel puţin 2 reprezentanţi în cadrul compartimentului de control intern.
În îndeplinirea atribuţiilor, reprezentantul compartimentului de control intern va raporta direct consiliului de administraţie, informand imediat conducătorii şi auditorii interni ai S.S.I.F.
Pentru a fi autorizata de C.N.V.M. în calitate de reprezentant al compartimentului de control intern, persoana fizica trebuie să îndeplinească următoarele condiţii:
a) să fie angajata cu contract individual de muncă şi să aibă atribuţii de control intern numai în cadrul acelei S.S.I.F.; ... b) să aibă studii superioare economice sau juridice, absolvite cu examen de licenţă ori de diploma, sau studii postuniversitare economice ori juridice de lungă durata, după caz, şi experienta de minimum 2 ani în piaţa de capital. În cazul în care experienta în piaţa de capital este mai mare de 5 ani, studiile superioare pot avea şi alt profil decât economic sau juridic. În cazul în care S.S.I.F. are mai mulţi reprezentanţi ai compartimentului de control intern, experienta de minimum 2 ani trebuie îndeplinită de cel puţin unul dintre aceştia; ... c) sa fi participat la stagiile de pregătire şi sa fi promovat testul privind cunoaşterea legislaţiei în vigoare organizat de către organismele de formare profesională atestate de C.N.V.M.; ... d) sa nu fi fost condamnata pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înşelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum şi alte infracţiuni de natura economică; ... e) sa nu fi fost sancţionată de C.N.V.M., B.N.R. sau de C.S.A. cu interzicerea desfăşurării de activităţi pe pieţele supravegheate de acestea. ...După retragerea, în condiţiile art. 73 alin. (1) lit. a), a autorizaţiei reprezentantului compartimentului de control intern, emisă pe numele unei societăţi, persoana respectiva va putea fi autorizata în aceeaşi calitate pe numele unei alte societăţi nu mai devreme de 15 zile de la data retragerii autorizaţiei.
Reprezentantul compartimentului de control intern îşi va desfăşura activitatea în baza unor proceduri scrise de supraveghere şi control, elaborate în vederea asigurării respectării de către S.S.I.F. şi angajaţii săi a legilor, regulamentelor, instrucţiunilor şi procedurilor incidente pieţei de capital, precum şi a regulilor şi procedurilor interne ale societăţii.
În aplicarea responsabilităţilor prevăzute la art. 68 alin. (1), reprezentantul compartimentului de control intern are următoarele atribuţii:
a) să monitorizeze şi sa verifice cu regularitate aplicarea prevederilor legale incidente activităţii S.S.I.F. şi a procedurilor interne, sa ţină evidenta neregulilor descoperite; ... b) să asigure informarea societăţii şi a angajaţilor acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil pieţei de capital; ... c) sa avizeze documentele transmise de S.S.I.F. către C.N.V.M. în vederea obţinerii autorizaţiilor prevăzute de reglementările C.N.V.M., precum şi raportarile transmise C.N.V.M. şi entitatilor pieţei de capital; ... d) sa prevină şi sa propună măsuri de remediere a oricărei situaţii de încălcare a legilor şi reglementărilor în vigoare, incidente pieţei de capital, sau a procedurilor interne ale societăţii de către S.S.I.F. sau de către angajaţii acesteia; ... e) sa ţină evidenta tuturor reclamatiilor primite de la clienţi şi a modului de soluţionare a acestora; ... f) sa analizeze şi sa avizeze materialele informative/publicitare ale S.S.I.F.; ... g) să se asigure de utilizarea exclusiv personală de către fiecare agent pentru servicii de investiţii financiare a codurilor de acces şi a parolelor transmise de entitatile pieţei de capital; ... h) să raporteze consiliului de administraţie, conducătorilor şi auditorilor interni situaţiile de încălcare a legislaţiei, a reglementărilor în vigoare sau a procedurilor interne. ...La sfârşitul fiecărui an, până la data de 31 ianuarie a anului următor, compartimentul de control intern va transmite consiliului de administraţie al S.S.I.F. un raport cuprinzând activitatea desfăşurată, investigaţiile efectuate, abaterile constatate, propunerile făcute şi programul/planul investigatiilor propuse pentru anul următor. Raportul, propunerile avizate şi planul de investigaţii aprobat de consiliul de administraţie vor fi transmise de acesta C.N.V.M. până la data de 1 martie.
Secţiunea 3 Evaluarea şi administrarea riscului(i) eficacitatea şi controlul adecvat al politicilor şi procedurilor de evaluare a riscului S.S.I.F.;
(îi) măsura în care S.S.I.F. şi persoanele relevante respecta procedurile, metodele şi mecanismele adoptate conform lit. b);
(iii) eficacitatea şi caracterul adecvat al măsurilor luate pentru rezolvarea oricărei nereguli în raport cu politicile, procedurile, măsurile, metodele şi mecanismele, incluzând nerespectarea acestor măsuri, metode şi mecanisme sau neaplicarea acestor politici şi proceduri de către persoanele relevante.
(2) S.S.I.F. trebuie să stabilească şi sa menţină o funcţie de administrare a riscului care este exercitată în mod independent, în situaţia în care acest lucru este adecvat şi proporţional în raport cu natura, dimensiunea şi complexitatea activităţilor sale, precum şi cu natura şi gama serviciilor şi activităţilor desfăşurate. Aceasta funcţie presupune îndeplinirea următoarelor atribuţii: ... a) implementarea politicii şi procedurilor prevăzute la alin. (1); ... b) furnizarea rapoartelor şi consultantei acordate conducătorilor în conformitate cu prevederile art. 84 alin. (3). ... (3) În situaţia în care, în raport cu dimensiunea activităţii sale, S.S.I.F. stabileşte sa nu menţină o funcţie independenta de administrare a riscului, trebuie să poată demonstra ca politicile şi procedurile pe care le-a adoptat îndeplinesc cerinţele prevăzute la alin. (2) şi sunt efective în mod consecvent. ...S.S.I.F. trebuie să stabilească şi sa menţină o funcţie de audit intern care este separată şi independenta de alte funcţii şi activităţi ale S.S.I.F. Îndeplinirea acestei funcţii presupune următoarele responsabilităţi:
a) stabilirea, implementarea şi menţinerea unui plan de audit pentru a evalua şi a examina eficacitatea şi caracterul adecvat al sistemelor, controlului intern, mecanismelor şi procedurilor S.S.I.F.; ... b) emiterea de recomandări bazate pe rezultatul activităţii desfăşurate conform lit. a); ... c) verificarea respectării recomandărilor prevăzute la lit. b); ... d) raportarea cu privire la problemele de audit intern în conformitate cu art. 84 alin. (3). ...S.S.I.F. are obligaţia de a notifica C.N.V.M. înlocuirea persoanei desemnate pentru funcţia de audit intern, în termen de maximum 3 zile de la data încetării activităţii acesteia, împreună cu CV-ul persoanei nou desemnate.
Secţiunea 5 ConducătoriiÎn aplicarea prezentului regulament, tranzacţia personală înseamnă o tranzacţie cu un instrument financiar efectuată de către sau în numele unei persoane relevante, în situaţia în care cel puţin unul din următoarele criterii este îndeplinit:
a) acea persoana relevanta acţionează în afară scopului (obiectului) activităţii pe care o desfăşoară în acea calitate; ... b) tranzacţia este efectuată în contul oricăreia din următoarele persoane: ...(i) persoana relevanta;
(îi) orice persoană cu care aceasta are o relaţie de familie sau cu care are legături strânse;
(iii) o persoană a carei legătură cu persoana relevanta atesta faptul ca persoana relevanta are un interes material direct sau indirect în efectuarea tranzacţiei, altul decât tariful sau comisionul pentru executarea tranzacţiei.
(i) acelei persoane îi este interzis să efectueze astfel de tranzacţii în conformitate cu prevederile privind abuzul pe piaţa;
(îi) implica folosirea abuzivă sau dezvaluirea improprie a acelei informaţii confidenţiale;
(iii) intră în conflict sau ar putea intră în conflict cu o obligaţie a S.S.I.F. conform prevederilor prezentului regulament;
b) sfătuirea sau determinarea, într-un alt mod decât în cursul desfăşurării activităţii corespunzătoare de angajat sau de furnizor de servicii în baza unui contract, oricărei alte persoane să efectueze o tranzacţie cu instrumente financiare, care, dacă ar fi o tranzacţie personală a persoanei relevante, ar intra sub incidenţa art. 101 alin. (2) lit. a) sau b) ori a art. 142 alin. (3); ... c) fără a prejudicia prevederile art. 246 lit. a) din Legea nr. 297/2004, dezvaluirea altfel decât în cursul normal al statutului sau de angajat sau de prestator de servicii în baza unui contract a oricărei informaţii sau opinii oricărei alte persoane, în situaţia în care persoana relevanta cunoaşte sau în mod rezonabil trebuia sa cunoască faptul ca urmare a acelei dezvaluiri acea persoana va proceda sau ar putea proceda la una din următoarele situaţii: ...(i) sa participe la o tranzacţie cu instrumente financiare care, dacă ar fi o tranzacţie personală a unei persoane relevante, ar intra sub incidenţa art. 101 alin. (2) lit. a) sau b) ori a art. 142 alin. (3);
(îi) sa sfatuiasca sau sa determine o altă persoană sa participe la o asemenea tranzacţie.
(2) Procedurile prevăzute la alin. (1) trebuie să fie astfel concepute încât să asigure în mod distinct următoarele: ... a) fiecare persoana relevanta menţionată la alin. (1) cunoaşte restricţiile cu privire la tranzacţiile personale, precum şi măsurile stabilite de către S.S.I.F. cu privire la tranzacţiile personale şi la dezvaluirea informaţiilor, în conformitate cu prevederile alin. (1); ... b) S.S.I.F. este informată de îndată cu privire la orice tranzacţie personală la care participa o persoană relevanta, fie în baza unei notificări cu privire la acea tranzacţie, fie prin alte proceduri care permit S.S.I.F. sa identifice asemenea tranzacţii. În cazul procedurilor de externalizare, S.S.I.F. trebuie să se asigure ca societatea către care este externalizata activitatea păstrează un registru al tranzacţiilor personale la care participa orice persoană relevanta şi ca acele informaţii sunt furnizate de îndată la cererea S.S.I.F.; ... c) tranzacţiile personale notificate S.S.I.F. sau identificate de S.S.I.F. sunt evidentiate într-un registru, incluzând orice autorizaţie (aprobare) sau interdicţie în legătură cu asemenea tranzacţii. ... (3) Prevederile alin. (1) şi alin. (2) nu se vor aplica următoarelor tipuri de tranzacţii personale: ... a) tranzacţiile personale efectuate în baza prestării serviciului de administrare a portofoliului în mod discretionar, în situaţia în care nu a existat o comunicare prealabilă în legătură cu tranzacţia între administratorul de portofoliu şi persoana relevanta sau o altă persoană în contul căreia a fost executată tranzacţia; ... b) tranzacţiile personale cu titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare autorizate în conformitate cu legislaţia comunitara sau alte organisme de plasament colectiv care sunt subiect al supravegherii conform legislaţiei naţionale dintr-un stat membru care prevede o dispersare a riscului echivalenta ("an equivalent level of risk spreading în their assets") cu cea menţionată în cazul OPCVM, în situaţia în care persoana relevanta şi orice altă persoană în contul căreia sunt efectuate tranzacţiile nu sunt implicate în administrarea acelui organism de plasament colectiv. ...SECTUNEA 2
Păstrarea în siguranţa a activelor clienţilor
S.S.I.F. trebuie să se asigure ca auditorii săi financiari raportează cel puţin anual C.N.V.M. cu privire la corectitudinea aplicării art. 24 alin. (1) lit. b) şi c) din Legea nr. 297/2004 şi a prezentei secţiuni.
Secţiunea 3 Conflictul de intereseS.S.I.F. va păstra şi va actualiza în mod regulat un registru privind tipurile de servicii sau activităţi de investiţii ori servicii conexe desfăşurate sau în curs de desfăşurare de către S.S.I.F. sau în numele S.S.I.F., care au condus sau ar putea conduce la un conflict de interese implicând un risc material sau un prejudiciu adus intereselor unuia sau mai multor clienţi.
Secţiunea 4 Cercetarea pentru investiţii(i) existenta, natura şi suma tarifului, comisionului sau beneficiului ori, dacă suma nu poate fi determinata, metoda de calcul a acelei sume trebuie prezentată în mod clar clientului într-un mod cuprinzator, exact şi uşor de înţeles înainte de furnizarea serviciilor de investiţii sau serviciilor conexe relevante;
(îi) plata tarifului şi comisionului sau furnizarea altui beneficiu trebuie să fie stabilită astfel încât sa sporeasca calitatea serviciului relevant furnizat clientului şi sa nu afecteze obligaţia S.S.I.F. de a acţiona în cel mai bun interes al clientului.
c) tarifele adecvate care permit sau care sunt necesare furnizarii serviciilor de investiţii cum ar fi costurile pentru custodie, tarifele pentru decontare şi de schimb, impozitele reglementate sau tarifele legale şi care, prin natura lor, nu pot conduce la conflicte în ce priveşte îndeplinirea obligaţiilor S.S.I.F. de a acţiona onest, corect şi profesional, în concordanta cu cel mai bun interes al clienţilor săi. ... (2) În aplicarea prevederilor alin. (1) lit. b) pct. (i), S.S.I.F. va putea dezvălui termenii principali ai prevederilor referitoare la tarife, comisioane sau alte beneficii, sub forma unui sumar (rezumat), cu condiţia asumării dezvaluirii detaliilor suplimentare la cererea clientului şi cu condiţia de a-şi onora acea obligaţie. ...(i) perioadei precedente de 5 ani; sau
(îi) întregii perioade pentru care instrumentul financiar a fost oferit, indicele financiar a fost stabilit sau serviciul de investiţii a fost furnizat, dacă perioada de referinţa este mai mica de 5 ani;
(iii) unei perioade mai mari, dacă S.S.I.F. decide astfel.
c) în fiecare situaţie, referirile cu privire la performanţe trebuie să fie bazate pe perioade integrale de 12 luni; ... d) perioada de referinţa şi sursa informaţiilor trebuie precizate în mod clar; ... e) informaţia trebuie să conţină un avertisment evidenţiat distinct cu privire la faptul ca cifrele şi performanţele anterioare nu reprezintă un indicator relevant pentru rezultatele viitoare; ... f) atunci când referinţele sunt prezentate în cifre denominate în alta moneda decât cea a statului membru în care clientul de retail sau potenţialul client de retail este rezident, moneda respectiva trebuie clar menţionată împreună cu un avertisment cu privire la faptul ca venitul (câştigul estimat) poate să crească sau sa scada ca urmare a fluctuatiilor monedei; ... g) atunci când referinţele sunt bazate pe rezultate brute, trebuie menţionat modul în care acestea sunt influentate de tarife, comisioane sau alte costuri. ... (5) Atunci când informaţia include sau se referă la simularea unei performanţe anterioare, aceasta trebuie să se raporteze la un instrument financiar sau la un indice financiar şi sa îndeplinească următoarele condiţii: ... a) simularea unei performanţe anterioare trebuie să se bazeze pe performanţele trecute reale a unuia sau mai multor instrumente financiare sau indici financiari care sunt de acelaşi tip cu instrumentele financiare în cauza; ... b) referitor la performanţele trecute reale prevăzute la lit. a), condiţiile menţionate la lit. a)-c), e) şi f) ale alin. (4) trebuie respectate; ... c) informaţia trebuie să conţină un avertisment clar cu privire la faptul ca cifrele la care se referă performanţele anterioare simulate şi performanţele trecute nu reprezintă un indicator cert pentru performanţe viitoare. ... (6) Atunci când informaţia conţine referiri la performanţe viitoare, următoarele condiţii trebuie îndeplinite: ... a) informaţia nu trebuie să se bazeze sau să se refere la performanţe trecute simulate; ... b) informaţia trebuie să se bazeze pe date rezonabile susţinute de alte obiective; ... c) atunci când informaţia are la baza performanta bruta, trebuie menţionat modul în care aceasta este afectată de tarife, comisioane sau alte costuri; ... d) informaţia trebuie să cuprindă un avertisment clar cu privire la faptul ca asemenea previziuni nu reprezintă un indicator cert pentru performanţe viitoare. ... (7) Atunci când informaţia se referă la un tratament special privind impozitul, aceasta va sublinia clar faptul ca acest tratament privind impozitul depinde de circumstanţele individuale ale fiecărui client, precum şi faptul ca aceasta situaţie poate suferi modificări în viitor. ... (8) Informaţia nu va folosi denumirea niciunei autorităţi competente într-un mod care ar putea indica sau sugera garantarea sau aprobarea de către acea autoritate a produselor sau serviciilor S.S.I.F. ...În aplicarea prevederilor art. 110 alin. (2) lit. l) cu privire la titlurile de participare ale organismelor de plasament colectiv autorizate conform legislaţiei comunitare, prospectul simplificat al unui fond deschis de investiţii/societate de investiţii, întocmit în conformitate cu prevederile Regulamentului C.N.V.M. privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de administrare a investiţiilor, a organismelor de plasament colectiv şi a depozitarilor, este considerat ca furnizand informaţii corespunzătoare.
Secţiunea 3 Informaţii privind păstrarea în siguranţa a activelor clienţilorÎn aplicarea prevederilor art. 110 alin. (2) lit. n) cu privire la titlurile de participare ale organismelor de plasament colectiv autorizate conform legislaţiei comunitare, prospectul simplificat al unui fond deschis de investiţii/societate de investiţii întocmit în conformitate cu prevederile Regulamentului C.N.V.M. privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de administrare a investiţiilor, a organismelor de plasament colectiv şi a depozitarilor, este considerat ca furnizand informaţii corespunzătoare cu privire la costurile şi tarifele asociate legate de OPCVM, inclusiv cu privire la comisioanele de subscriere şi de răscumpărare.
Secţiunea 5 Obligaţii de raportare cu privire la executarea ordinelor clienţilorS.S.I.F. are obligaţia completării unui formular de ordin, pentru fiecare ordin de tranzactionare şi pentru fiecare decizie de tranzactionare, luată în scopul furnizarii serviciului de administrare a portofoliului, care va cuprinde informaţiile corespunzătoare menţionate la art. 7 din Regulamentul CE nr. 1.287/2006, în conformitate cu prevederile anexei nr. 11.
Toate informaţiile, incluzând materialele publicitare, furnizate de către S.S.I.F. şi de către agenţii acesteia, clienţilor ori potenţialilor clienţi, C.N.V.M. şi entitatilor pieţei, trebuie să fie corecte, exacte, clare şi adecvate, astfel încât să ofere o informare completa şi sa nu induca în eroare. Este interzisă comunicarea, publicarea sau distribuirea către public a oricărui material publicitar despre care S.S.I.F. ştie sau ar trebui sa ştie ca include informaţii false, neclare, incomplete, afirmaţii exagerate, neverificate ori ambigue sau care pot induce în eroare. Materialele publicitare trebuie să fie în mod clar identificate ca atare.
În cazul materialelor publicitare de tip mărturie referitoare la S.S.I.F. şi/sau a calităţii consultantei pentru investiţii oferite de aceasta, materialul respectiv trebuie să evidenţieze clar următoarele elemente:
a) mărturia respectiva nu trebuie considerată ca reprezentativa decât pentru experienta persoanei care o face, iar nu şi pentru alţi clienţi; ... b) mărturia nici nu indica şi nici nu garantează performanţe viitoare de succes; ... c) dacă S.S.I.F. a efectuat, direct sau indirect, o plata pentru mărturia respectiva; ... d) în cazul în care mărturia respectiva implica aspecte de ordin tehnic referitoare la investiţii, persoana care o face trebuie să dispună de cunoştinţele şi experienta necesare pentru a putea formula o opinie valabilă. ...În cazul în care un serviciu de investiţii financiare este oferit ca parte a unui produs financiar care este deja subiect al altor reglementări sau standarde conforme cu legislaţia comunitara, aplicabile instituţiilor de credit şi creditelor pentru consumatori în legătură cu evaluarea riscului clienţilor şi/sau cerinţele de informare, acest serviciu nu va fi supus în mod suplimentar obligaţiilor prevăzute la art. 100, art. 102, art. 103, art. 105, art. 106, art. 109, art. 110, art. 112 alin. (1) lit. c), art. 114 alin. (2), art. 115 alin. (1), art. 116-120, art. 122-125, art. 127, art. 130-134, art. 140 şi art. 234.
În cazul unui ordin limita al unui client, cu privire la acţiuni admise la tranzactionare pe o piaţa reglementată care nu poate fi executat imediat în condiţiile curente de piaţa existente, S.S.I.F. trebuie, cu excepţia cazului în care clientul stabileşte altfel în mod expres, sa ia măsurile necesare pentru a facilita executarea cat mai curând posibil a acelui ordin, făcând public respectivul ordin limita într-o maniera care să fie uşor accesibila celorlalţi participanţi la piaţa folosind sistemul pieţei reglementate, sistemul alternativ de tranzactionare sau orice alt sistem supravegheat, cu asigurarea publicităţii, accesibilitatii şi executării cat mai rapide a ordinului.
În cazul în care instrumentele financiare subiect al raportarii se tranzactioneaza în cadrul altei pieţe relevante în termeni de lichiditate pentru respectivul instrument, S.S.I.F. va transmite informaţiile prevăzute la art. 149 alin. (2) şi autorităţii competente care supraveghează respectiva piaţa, în conformitate cu legislaţia comunitara aplicabilă.
1. situaţiile financiare anuale compuse din bilanţ, cont de profit şi pierdere, situaţia modificărilor capitalului propriu, situaţia fluxurilor de trezorerie, politici contabile şi note explicative;
2. raportul administratorilor;
3. raportul auditorului financiar;
f) raportul auditorilor interni, care va fi transmis împreună cu raportul menţionat la lit. e); ... g) raport privind sursa veniturilor S.S.I.F. (detaliate pe categorii de servicii de investiţii financiare) şi destinaţia cheltuielilor, precum şi raport privind sursa veniturilor (detaliate pe categorii de servicii de investiţii financiare) şi destinaţia cheltuielilor, pe fiecare sediu secundar, care vor fi transmise împreună cu raportul menţionat la lit. e). ... (2) Anual S.S.I.F. va transmite C.N.V.M., până cel târziu la data de 31 ianuarie, anexa nr. 1A, actualizată şi completată integral, împreună cu: ... a) lista sediilor secundare autorizate cuprinzând şi agenţii pentru servicii de investiţii financiare şi, după caz, reprezentanţii compartimentului de control intern care îşi desfăşoară activitatea la respectivele sedii secundare; ... b) raportul privind structura portofoliilor individuale ale clienţilor aflate în administrare; ... c) raportul privind măsurile disciplinare aplicate conducătorilor, agenţilor pentru servicii de investiţii financiare şi reprezentanţilor compartimentului de control intern; ... d) lista contractelor încheiate cu alţi intermediari şi obiectul acestora; ... e) raportul privind activităţile aflate în obiectul de activitate autorizat ce au fost externalizate. ... (3) Anual, S.S.I.F. va transmite C.N.V.M., până cel târziu la data de 31 martie, raportul privind structura organizaţională şi sistemul de contabilitate. ... Secţiunea 2 Obligaţiile S.S.I.F. care acţionează în calitate de operator independentSocietăţile de servicii de investiţii financiare care acţionează în calitate de operator independent pentru acţiuni au obligaţia sa publice cotatia ferma pentru acele acţiuni admise la tranzactionare pe o piaţa reglementată, pentru care acţionează ca operator independent şi pentru care exista o piaţa lichidă conform prevederilor art. 22 din Regulamentul CE nr. 1.287/2006. În cazul acţiunilor pentru care nu exista o piaţa lichidă, operatorul independent va prezenta cotatiile clienţilor lor, la solicitarea acestora.
C.N.V.M. va verifica dacă S.S.I.F. care acţionează în calitate de operator independent:
a) actualizează periodic preţurile de cumpărare şi/sau vânzare publicate în conformitate cu art. 155 şi dacă menţine preţurile care reflecta condiţiile de piaţa predominante (preponderente); ... b) respecta condiţiile impuse pentru oferirea unor preţuri mai bune conform prevederilor art. 158 alin. (4). ...SECTUNEA 3
Obligaţiile S.S.I.F. privind transparenta posttranzactionare
Următoarele fapte sunt considerate ca fiind practica frauduloasă:
a) furtul instrumentelor financiare ale clienţilor şi/sau al fondurilor băneşti aferente acestora; ... b) împrumutul, gajarea sau constituirea de garanţii în numele S.S.I.F. prin utilizarea instrumentelor financiare şi a disponibilităţilor băneşti care aparţin clienţilor sau terţilor, fără a avea în prealabil autorizaţia scrisă expresă a clientului; ... c) înstrăinarea sau folosirea directa sau indirecta a activelor clientului ori a drepturilor provenind din proprietatea asupra acestora, fără autorizaţia scrisă expresă a clientului; ... d) încheierea unor tranzacţii cu instrumente financiare care ar avea drept scop ascunderea identităţii proprietarului acestora; ... e) garantarea obţinerii anumitor rezultate financiare în urma tranzacţiilor efectuate; ... f) executarea prioritara a ordinelor de tranzactionare în contul propriu şi/sau contul persoanelor relevante faţă de ordinele competitive anterioare sau concomitente în contul clienţilor; ... g) efectuarea de tranzacţii în situaţia existenţei unor conflicte de interese cu clienţii fără informarea şi acordul prealabil al clientului; ... h) tranzacţionarea excesiva pentru un cont discretionar, în sensul efectuării de tranzacţii repetate, în defavoarea clientului, cu scopul de a genera comision pentru S.S.I.F.; ... i) încheierea unui acord între doua sau mai multe persoane care se afla în legături strânse, în scopul obţinerii de beneficii în dăuna clienţilor sau care au ca scop ori rezultat creşterea ori scăderea frauduloasă a preţului instrumentelor financiare; ... j) informarea eronată, incompleta sau exagerata cu privire la un instrument financiar, transmisă unui client în vederea determinării acestuia sa deruleze tranzacţii având ca obiect respectivul instrument financiar; ... k) acoperirea obligaţiilor ce rezultă din tranzacţiile efectuate în contul propriu şi/sau contul persoanelor relevante folosind activele clienţilor; ... l) transmiterea unor informaţii din surse neoficiale, prezentate ca fiind confidenţiale, în scopul determinării clienţilor sau potenţialilor clienţi de a efectua tranzacţii ori promisiuni de câştig făcute clienţilor; ... m) orice alte fapte considerate de C.N.V.M. ca practica frauduloasă. ...În aplicarea art. 244 alin. (5) lit. a) şi b) din Legea nr. 297/2004, în examinarea tranzacţiilor sau ordinelor de tranzactionare, C.N.V.M., operatorul de piaţa, operatorul de sistem şi participanţii la piaţa vor lua în considerare persoana care iniţiază ordinul, precum şi cel puţin următoarele semnale care pot indica operaţiuni de manipulare a pieţei:
a) măsura în care ordinele de tranzactionare date sau tranzacţiile efectuate reprezintă o proporţie semnificativă a volumului zilnic de tranzactionare a unui instrument financiar avut în vedere pe piaţa reglementată, în special atunci când aceste operaţiuni conduc la modificarea semnificativă a preţului instrumentului financiar; ... b) măsura în care ordinele de tranzactionare date sau tranzacţiile efectuate de persoane care cumpara sau vand cantităţi ale unui instrument financiar reprezentând poziţii semnificative conduc la modificări semnificative ale preţului respectivului instrument financiar sau a instrumentului financiar derivat ori a activului suport cu care se afla în legătură, admis la tranzactionare pe o piaţa reglementată; ... c) măsura în care tranzacţiile efectuate nu conduc la modificări privind deţinătorii finali ai instrumentului financiar admis la tranzactionare pe o piaţa reglementată; ... d) măsura în care ordinele de tranzactionare date sau tranzacţiile efectuate includ poziţii de sens invers într-o perioadă scurta de timp şi reprezintă o proporţie semnificativă a volumului zilnic de tranzactionare a instrumentului financiar analizat pe piaţa reglementată avută în vedere şi ar putea fi asociate cu schimbări semnificative ale preţului instrumentului financiar admis la tranzactionare pe o piaţa reglementată; ... e) măsura în care ordinele de tranzactionare date sau tranzacţiile efectuate sunt concentrate într-o perioadă scurta de timp în cadrul sesiunii de tranzactionare şi conduc apoi la schimbarea preţului în sens invers; ... f) măsura în care ordinele de tranzactionare date şi retrase înainte de a fi executate conduc la modificarea celui mai bun preţ de cumpărare sau vânzare a unui instrument financiar admis la tranzactionare pe o piaţa reglementată sau la modificarea înregistrărilor în registrul ordinelor disponibil participanţilor la piaţa; ... g) măsura în care ordinele de tranzactionare sunt date sau tranzacţiile sunt efectuate la momentul sau în jurul unui anume moment în care sunt determinate preţurile de referinţa, preţurile de decontare şi estimarile şi care conduc la modificări ale preţului cu efect asupra estimarilor şi preţurilor menţionate mai sus; ... h) situaţia în care ordinele de tranzactionare date sau tranzacţiile efectuate de către persoane sunt precedate sau urmate de diseminarea unor informaţii false sau inselatoare de către aceleaşi persoane sau de către alte persoane cu care acestea se afla în legătură; ... i) situaţia în care ordinele de tranzactionare sunt date sau tranzacţiile sunt efectuate de către persoane înainte ca sau după ce aceleaşi persoane sau persoane cu care acestea se afla în legătură produc sau disemineaza analize ori recomandări privind investiţiile care sunt incorecte, aduc prejudicii sau sunt, în mod demonstrabil, influentate de interese materiale. ...Înainte de încheierea unui contract la distanta sau la momentul prezentării propunerii de încheiere a unui contract la distanta, S.S.I.F. are obligaţia de a informa investitorii în timp util, corect şi complet asupra a cel puţin următoarelor elemente:
a) date privind posibilitatea identificarii S.S.I.F., care vor cuprinde: ...1. denumirea S.S.I.F., serviciile de investiţii financiare prestate, adresa sediului social/central, a sediilor secundare şi a modalitatii de contactare, telefon, fax, e-mail, codul unic de înregistrare la oficiul registrului comerţului a S.S.I.F.;
2. numele şi prenumele conducătorilor S.S.I.F., adresa, numărul de telefon/fax şi e-mailul unde aceştia pot fi contactati;
3. autorizaţia acordată de C.N.V.M. şi adresa, numărul de telefon/fax şi e-mailul C.N.V.M.;
b) informaţii privind serviciile de investiţii financiare ce urmează să le presteze sau intenţionează să le presteze, care se vor referi la: ...1. descrierea caracteristicilor principale ale serviciului de investiţii financiare;
2. costul total pe care investitorul trebuie să îl plătească pentru serviciul de investiţii financiare prestat de S.S.I.F., incluzând toate comisioanele, taxele, tarifele sau cheltuielile aferente achitate direct de către investitor sau prin intermediul S.S.I.F., iar în cazul în care nu poate fi indicat un cost total exact al serviciului furnizat, S.S.I.F. este obligată sa informeze investitorul asupra modalitatii de calcul necesare verificării costului total;
3. precizarea faptului ca:
a. serviciile de investiţii financiare implica anumite riscuri specifice, caracteristice instrumentelor financiare;
b. operaţiunile ce urmează a fi executate depind de fluctuatiile pieţelor financiare asupra cărora S.S.I.F. nu are influenţa;
c. performanţele statistice realizate nu sunt indicatori pentru performanţe viitoare;
4. notificarea cu privire la posibilitatea existenţei altor taxe şi/sau costuri care nu sunt plătite prin intermediul S.S.I.F. sau impuse de aceasta;
5. indicarea termenului-limita până la care informaţiile furnizate sunt valabile;
6. precizarea modalităţilor de plată şi de realizare a plăţii;
7. indicarea oricărui cost suplimentar pentru investitor rezultat din utilizarea de către acesta a mijloacelor de comunicare la distanta, dacă astfel de costuri adiţionale sunt facturate separat.
c) informaţii cu privire la contractul la distanta ce urmează a fi încheiat, care vor cuprinde: ...1. existenta dreptului de denunţare unilaterala a contractului conform art. 28 alin. (7) şi (8) din Legea nr. 297/2004, precum şi informaţii cu privire la suma pe care investitorul va trebui sa o plătească pentru serviciile de investiţii financiare prestate anterior exercitării acestui drept, precum şi consecinţele ce decurg din neexercitarea acestui drept;
2. durata minima pentru care se încheie contractul la distanta, în cazul prestării unor servicii de investiţii financiare cu caracter permanent sau temporar;
3. drepturile pe care le pot avea părţile de a rezilia contractul înainte de termen sau unilateral în virtutea clauzelor contractului la distanta, inclusiv penalităţile prevăzute de contract în asemenea cazuri;
4. indicarea modalităţilor practice de exercitare a dreptului de denunţare unilaterala a contractului înainte de termen, precum şi indicarea adresei la care poate fi expediată notificarea de denunţare unilaterala a contractului;
5. normele legale din România, din statul membru sau nemembru avute în vedere de către S.S.I.F. ca temei juridic al raportului contractual cu investitorul, precizate acestuia înaintea încheierii contractului la distanta;
6. orice clauza contractuală privind legislaţia aplicabilă contractului la distanta şi/sau instanţa competenţa în soluţionarea eventualelor litigii între părţi;
7. limba sau limbile în care sunt formulati termenii şi condiţiile contractuale, informaţiile prealabile ce trebuie să fie furnizate de S.S.I.F. investitorilor, precum şi limba ori limbile în care S.S.I.F. a convenit, de comun acord cu investitorul, sa comunice pe durata derulării contractului la distanta;
d) informaţii privind căile de soluţionare a litigiilor dintre părţi, şi anume: ...1. posibilitatea apelarii la proceduri de mediere înainte de sesizarea instanţei de judecată, după caz, de către investitor, care are calitatea de parte contractuală, şi, de asemenea, care sunt modalităţile prin care investitorul poate apela la aceste proceduri;
2. existenta unor fonduri de garantare sau a altor mecanisme de compensare, altele decât cele prevăzute de Legea nr. 297/2004.
Informaţiile prevăzute la art. 168, al căror scop comercial trebuie precizat fără echivoc, vor fi comunicate în mod clar, uşor de înţeles de către investitor, prin mijloacele de comunicare la distanta utilizate, ţinând cont, în primul rând, de regulile de conduita şi de buna practica comercială, precum şi de principiile care guvernează protecţia persoanelor lipsite de capacitatea de exerciţiu, cum ar fi minorii.
Termenul prevăzut la art. 28 alin. (7) din Legea nr. 297/2004, în care un investitor are dreptul sa rezilieze unilateral contractul la distanta încheiat cu un S.S.I.F., începe să curgă:
a) din ziua încheierii contractului la distanta, dacă investitorul a primit informaţiile prevăzute la art. 172 alin. (1); sau ... b) din ziua în care investitorul primeşte termenii, condiţiile contractuale şi informaţiile în condiţiile prevăzute la art. 172 alin. (1), dacă această dată este ulterioară celei la care se face referire la lit. a). ...Contractele pentru furnizarea de servicii de investiţii financiare la distanta nu pot conţine, chiar cu acordul expres al investitorului, clauze de renunţare la drepturile prevăzute de prezentul regulament.
Utilizarea internetului ca mijloc de comunicare la distanta cu investitorii nu exonereaza S.S.I.F. de obligaţia respectării regulilor stabilite de prezentul regulament cu privire la prestarea serviciilor de investiţii financiare.
S.S.I.F. care prestează servicii de investiţii financiare prin internet trebuie să deţină echipamente informatice adecvate, având în vedere volumul activităţilor pe care ei pot fi solicitati să le desfăşoare, precum şi necesitatea executării cu promptitudine a ordinelor investitorilor.
Atunci când oferta unui S.S.I.F. este adresată în mod clar rezidenţilor unui alt stat, S.S.I.F. trebuie să se asigure ca oferta sa respecta reglementările din statul în cauza.
În situaţia în care prestează servicii de investiţii financiare prin internet, S.S.I.F. va trebui:
a) să asigure verificarea identităţii investitorului atunci când acesta acceseaza sistemul; ... b) sa protejeze site-ul împotriva oricărui acces neautorizat; ... c) sa publice pe pagina sa de internet informaţii reale şi actualizate permanent şi să respecte regulile privind publicitatea. ...S.S.I.F. va adopta măsurile necesare astfel încât, luând în considerare mărimea clientelei sale şi perspectivele de creştere, să aibă capacitate suficienta, pe baze continue, în următoarele domenii:
a) sisteme computerizate de preluare a ordinelor, inclusiv sisteme de păstrare în siguranţa şi de recuperare a datelor (back-up); ... b) echipamente alternative (telefon, fax etc.) oferite clienţilor dacă sistemele informatice înregistrează disfunctionalitati; ... c) forta de muncă disponibilă, în situaţia disfunctionalitatii sistemelor informatice. ...S.S.I.F. trebuie să elaboreze proceduri pentru a stoca documentele transmise sau primite prin internet, astfel încât acestea să fie recuperabile pentru a putea fi examinate de C.N.V.M.
Creditul acordat de S.S.I.F., valoarea totală a cumpărărilor în marja şi a vânzărilor în lipsa vor respecta prevederile reglementărilor C.N.V.M. privind adecvarea capitalului.
C.N.V.M. poate interzice unei S.S.I.F., prin decizie motivată, luând în considerare poziţia sa financiară şi tranzacţiile efectuate de aceasta, să efectueze tranzacţii de tipul celor care fac obiectul prezentului titlu.
La deschiderea unui cont de marja, este obligatorie semnarea unui contract pentru tranzacţii în marja, care să conţină cel puţin următoarele prevederi:
a) părţile contractante; ... b) obiectul contractului; ... c) marja iniţială şi nivelul minim al marjei ce trebuie menţinut în perioada de derulare a contractului; ... d) clauze referitoare la responsabilităţile clientului pentru plata sumei împrumutate şi dobânzilor aferente creditului obţinut de la S.S.I.F., inclusiv suma, perioada creditului, dobânda, plata în avans şi perioada de rambursare pentru creditul folosit de client, principiile care vor fi aplicate în cazul neplatii la termen; ... e) clauze referitoare la împrumutarea de valori mobiliare achiziţionate prin cumpărări în marja în numele clientului altor persoane fizice sau juridice sau la folosirea valorilor mobiliare achiziţionate prin tranzacţii în marja în numele clientului ca garanţie în schimbul creditului obţinut de client; ... f) clauze privind situaţia în care marja scade sub valoarea minima prevăzută în contract, respectiv perioada în care clientul are obligaţia sa răspundă apelului în marja şi, dacă e cazul, transformarea valorilor mobiliare constituite ca garanţie în numerar, în scopul acoperirii diferenţei; ... g) clauze privind exercitarea drepturilor cu privire la valorile mobiliare ce fac obiectul cumpărărilor în marja şi al vânzărilor în lipsa (dividende, dobânzi, acţiuni gratuite, splitari etc.); ... h) clauze referitoare la retragerea de numerar din contul în marja; ... i) clauze privind tarifele şi comisioanele ce vor fi plătite de către client, precum şi stabilirea condiţiilor plăţii; ... j) clauze privind modul de încetare a contractului, inclusiv situaţia în care valorile mobiliare obiect al cumpărării în marja sunt scoase de pe lista menţionată la art. 191. ...Veniturile din dobânzi şi dividende aferente valorilor mobiliare achiziţionate de către client prin tranzacţii în marja şi depuse pentru acoperirea nivelului minim al marjei se vor cuveni clientului. Aceste venituri vor putea fi colectate de către S.S.I.F. în numele clientului, dacă acest lucru se prevede prin contract.
S.S.I.F. care intermediaza oferte publice de valori mobiliare nu se poate angaja în tranzacţionarea în marja a acestor valori mobiliare în perioada ofertei publice.
Prevederile art. 196, art. 198 şi art. 199 referitoare la constituirea şi menţinerea garanţiilor minime, precum şi cu privire la apelul în marja se aplică corespunzător şi contractelor de împrumut de valori mobiliare.
Cooperarea C.N.V.M. cu autorităţi competente din state membre şi nemembre
C.N.V.M. poate solicita cooperarea unei autorităţi competente dintr-un stat membru în activitatea de supraveghere, pentru o verificare la faţa locului (la sediul entitatii) sau pentru o investigare. În cazul intermediarilor care sunt membri ai unei pieţe reglementate din România având acces direct din statele membre de origine, C.N.V.M. poate alege să se adreseze direct acestora, caz în care va informa în consecinţa autoritatea competentă din statul membru de origine al membrului pieţei.
În situaţia în care C.N.V.M. primeşte din partea unei autorităţi competente dintr-un stat membru o cerere pentru o verificare la faţa locului sau cu privire la o investigare, în limitele permise de puterile cu care a fost investită:
a) va desfăşura verificările şi investigaţiile, cu resurse proprii; sau ... b) va permite autorităţii competente solicitante să efectueze verificările şi investigaţiile; sau ... c) va permite auditorilor sau experţilor să efectueze verificările sau investigaţiile. ...Prevederile prezentului capitol nu vor împiedica C.N.V.M. sa transmită băncilor centrale, Sistemului European al Băncilor Centrale şi Băncii Central Europene, în calitatea lor de autorităţi monetare şi, dacă este cazul, altor autorităţi publice responsabile cu supravegherea sistemelor de plati şi decontare, informaţiile confidenţiale necesare pentru desfăşurarea atribuţiilor lor. În mod similar, C.N.V.M. poate solicita acestor autorităţi informaţiile necesare pentru desfăşurarea atribuţiilor cu care a fost investită potrivit Legii nr. 297/2004 şi reglementărilor emise în aplicarea acesteia.
În aplicarea art. 13 alin. (1) şi (2) din Legea nr. 297/2004 şi ale art. 12 alin. (5) din prezentul regulament, C.N.V.M. va consulta şi va schimba informaţii cu autorităţile competente din statele membre relevante în special atunci când evalueaza integritatea acţionarilor sau membrilor, reputaţia şi experienta persoanelor care asigura conducerea efectivă a activităţii, implicate în administrarea altei entităţi a aceluiaşi grup, informaţii care sunt importante pentru C.N.V.M. sau pentru celelalte autorităţi competente implicate în schimbul de informaţii, în vederea acordării autorizaţiei, precum şi pentru evaluarea continua a respectării condiţiilor de funcţionare.
Orice măsură adoptată conform art. 222 şi art. 223 implicând sancţiuni sau restrictii ale activităţii unui intermediar va fi justificată adecvat şi va fi comunicată respectivului intermediar.
Atunci când informaţiile ce urmează a fi furnizate de C.N.V.M. provin de la autorităţi dintr-un alt stat membru sau nemembru, acestea pot fi dezvăluite numai cu acordul expres al respectivelor autorităţi competente şi, dacă este cazul, numai pentru scopul pentru care respectivele autorităţi şi-au exprimat acordul.
Sancţiuni
Încălcarea dispoziţiilor prezentului regulament se sancţionează potrivit prevederilor titlului X din Legea nr. 297/2004.
1. avertisment;
2. amenda.
b) sancţiuni contravenţionale complementare: ...1. suspendarea autorizaţiei;
2. retragerea autorizaţiei;
3. interzicerea temporară a desfăşurării unor activităţi şi servicii ce cad sub incidenţa Legii nr. 297/2004.
(2) Sancţiunile prevăzute la alin. (1) se aplică, după caz, S.S.I.F., administratorilor şi conducătorilor S.S.I.F., reprezentantului compartimentului de control intern, agentului pentru servicii de investiţii financiare. ... (3) La individualizarea sancţiunii se va ţine seama de circumstanţele personale şi reale ale săvârşirii faptei şi de conduita făptuitorului. ... (4) Odată cu sancţiunea constând în suspendarea sau retragerea autorizaţiei se poate aplica şi sancţiunea interzicerii temporare a desfăşurării unor activităţi şi servicii ce cad sub incidenţa Legii nr. 297/2004, caz în care ordonanţa de sancţionare va cuprinde şi termenul de interzicere a desfăşurării respectivelor activităţi şi servicii. ...Nerespectarea condiţiilor impuse la autorizare, pe parcursul desfăşurării activităţii, precum şi modificarea documentelor ce au stat la baza acordării autorizaţiei, fără a notifica sau solicita, după caz, completarea şi/sau modificarea autorizaţiei de funcţionare, se sancţionează cu avertisment sau cu amendă dacă abaterea poate fi corectată în maximum 5 zile de la constatare ori cu suspendarea autorizaţiei până la îndeplinirea condiţiilor legale, dar nu mai mult de 90 de zile.
Nerespectarea prevederilor art. 13 alin. (5) privind notificarea înregistrărilor la oficiul registrului comerţului se sancţionează, după caz, cu avertisment sau amenda aplicată conducătorilor S.S.I.F.
Nerespectarea în mod intentionat de către intermediarii care prestează servicii de investiţii financiare pe teritoriul României a prevederilor privind informaţiile privilegiate, precum şi săvârşirea cu intenţie a unor operaţiuni de manipulare a pieţei constituie infracţiuni şi se sancţionează conform prevederilor art. 279 din Legea nr. 297/2004.
Nerespectarea cerinţelor prevăzute la art. 235 se sancţionează cu avertisment sau cu amendă aplicată conducătorilor S.S.I.F. şi reprezentanţilor compartimentului de control intern şi, după caz, cu suspendarea autorizaţiei de funcţionare până la îndeplinirea prevederilor prezentului regulament, dar nu mai mult de 90 de zile.
Dispoziţii tranzitorii şi finale
Prevederile titlului III, capitolul VIII, secţiunea 2, precum şi orice tranzacţii în afară pieţei reglementate şi a sistemului alternativ de tranzactionare se aplică începând cu data 1 iunie 2007.
S.S.I.F. va proceda la clasificarea clienţilor şi va notifica clienţii noi şi clienţii existenţi cu privire la încadrarea acestora în categoria clienţilor de retail, clienţilor profesionali sau contrapartilor eligibile în conformitate cu prevederile prezentului regulament.
S.S.I.F. va supune aprobării C.N.V.M. modificarea obiectului de activitate în conformitate cu anexa nr. 9 până cel târziu la data de 30 septembrie 2007.
Anexele nr. 1-11 fac parte integrantă din prezentul regulament, iar forma şi conţinutul acestora pot fi modificate de C.N.V.M. prin decizie.
Prezentul regulament şi ordinul de aprobare al acestuia intră în vigoare în termen de 15 zile de la publicarea în Monitorul Oficial al României, Partea I.
Prevederile art. 2 alin. (10) şi ale art. 30 din Regulamentul CE nr. 1.287/2006 se aplică începând cu data intrării în vigoare a prezentului regulament.
Regulamentul C.N.V.M. nr. 2/2006 privind pieţele reglementate şi sistemele alternative de tranzactionare, aprobat prin Ordinul preşedintelui C.N.V.M. nr. 15/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 228 din 14 martie 2006, se modifica după cum urmează:
a) articolul 37 va avea următorul cuprins: ..."Art. 37 - (1) În cazul încheierii unor tranzacţii, participanţii care au acces pe o piaţa reglementată nu sunt obligaţi să aplice unul altuia cerinţele prevăzute la art. 100, art. 102, art. 103, art. 105, art. 106, art. 109, art. 110, art. 112 alin. (1) lit. c), art. 114 alin. (2), art. 115 alin. (1), art. 116-120, art. 122-125, art. 127, art. 130-135, art. 137-145 şi art. 234 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare.
(2) Participanţii pieţelor reglementate trebuie să respecte condiţiile stabilite cu privire la obligaţiile prevăzute la art. 100, art. 102, art. 103, art. 105, art. 106, art. 109, art. 110, art. 112 alin. (1) lit. c), art. 114 alin. (2), art. 115 alin. (1), art. 116-120, art. 122-125, art. 127, art. 130-135, art. 137-145 şi art. 234 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, în relaţia cu clienţii lor atunci când, actionand în numele clienţilor lor, executa ordinele acestora pe piaţa reglementată."; ... b) la articolul 46, alineatele (2) şi (3) vor avea următorul cuprins: ..."(2) Operatorii de piaţa vor permite accesul la sistemul propriu folosit pentru transmiterea publică a informaţiilor, în termeni comerciali rezonabili şi pe baze nediscriminatorii, intermediarilor care acţionează ca operatori independenţi, în scopul publicării cotatiilor lor în conformitate cu prevederile art. 155 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare.
(3) Prin operator independent se înţelege intermediarul care efectuează operaţiuni de tranzactionare în conformitate cu prevederile titlului III, capitolul VIII, secţiunea 2 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare."; ... c) la articolul 48, alineatul (2) va avea următorul cuprins: ..."(2) Operatorii de piaţa vor permite accesul la sistemul propriu folosit pentru transmiterea publică a informaţiilor prevăzute la alin. (1), în termeni comerciali rezonabili şi pe baze nediscriminatorii, intermediarilor care acţionează ca operatori independenţi, în scopul publicării detaliilor tranzacţiilor efectuate de aceştia, în conformitate cu prevederile art. 162 alin. (2) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare.";
d) la articolul 68, alineatul (1) va avea următorul cuprins: ..."Art. 68 - (1) Participanţii în cadrul sistemului alternativ de tranzactionare trebuie să respecte obligaţiile prevăzute la art. 100, art. 102, art. 103, art. 105, art. 106, art. 109, art. 110, art. 112 alin. (1) lit. c), art. 114 alin. (2), art. 115 alin. (1), art. 116-120, art. 122-125, art. 127, art. 130-135, art. 137-145 şi art. 234 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare în relaţia cu clienţii lor atunci când, actionand în numele clienţilor lor, executa ordinele în cadrul sistemului alternativ de tranzactionare.";
e) la articolul 79, partea introductivă şi punctul 1 al literei e) vor avea următorul cuprins: ..."Art. 79 - Entitatile autorizate de C.N.V.M. pot efectua tranzacţii sau plasamente în instrumente financiare tranzacţionate pe pieţele de instrumente financiare recunoscute de C.N.V.M. şi înscrise în Registrul C.N.V.M., după caz, după cum urmează:
...........................................................................
1. C.N.V.M. a încheiat un acord de colaborare (reciprocitate) cu autoritatea competentă de autorizare şi supraveghere a pieţei de instrumente financiare din statul nemembru de origine conform art. 225 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare;";
f) la articolul 80, alineatul (2) va avea următorul cuprins: ..."(2) Intermediarii autorizaţi în statele nemembre nu se pot conecta direct la sistemele pieţelor reglementate şi/sau la sistemele alternative de tranzactionare din România, cu excepţia cazului în care C.N.V.M. a autorizat sucursala unui intermediar din statul nemembru în condiţiile prevăzute de art. 43 din Legea nr. 297/2004 şi art. 60 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare."
Prezentul regulament transpune prevederile următoarelor directive:
a) Directiva nr. 39/2004 privind pieţele de instrumente financiare, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 145 din 30 aprilie 2004; ... b) Directiva nr. 124/2003 de implementare a Directivei nr. 6/2003 cu privire la definirea şi publicarea informatiei privilegiate şi definirea manipulării pieţei, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 339 din 24 decembrie 2003; ... c) Directiva nr. 72/2004 de implementare a Directivei nr. 6/2003 cu privire la practici de piaţa acceptate, definirea informatiei privilegiate referitoare la instrumentele financiare derivate pe mărfuri, întocmirea listei cu persoanele care deţin informaţii privilegiate, notificarea tranzacţiilor realizate de către conducere şi notificarea tranzacţiilor suspecte, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 162 din 30 aprilie 2004; ... d) Directiva nr. 65/2002 privind prestarea serviciilor financiare la distanta, publicată în Jurnalul Oficial al Comunităţilor Europene (JOCE) nr. L 271 din 9 octombrie 2002; ... e) Directiva 2006/73 de implementare a Directivei 39/2004 cu privire la cerinţele organizatorice şi de operare pentru firmele de investiţii şi definirea unor termeni, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 241 din 2 septembrie 2006. ...*Font 7*
| PAGINA 1/4 DATE DE IDENTIFICARE ALE SOLICITANTULUI | CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂŢII DE SERVICII DE INVESTIŢII FINANCIARE*1) |
| 1. Denumirea solicitantului: ......................................................................................... 2. Certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerţului: ................................................... (seria, numărul şi data emiterii) 3. Codul unic de înregistrare la Registrul Comerţului: ............................................................... 4. Sediul social: ........................................................................................... (strada şi numărul) ................................ .................................. ..................... (localitate) (judeţul) (codul poştal) 5. Sediul central*2): ........................................................................................... (strada şi numărul) ................................ .................................. ..................... (localitate) (judeţul) (codul poştal) 6. Numărul de telefon: .................................. Numărul de fax: .................................. 7. Adresa de posta electronică: ...................................................................................... 8. Reprezentantul legal: .............................................. .......................................... (numele, prenumele şi funcţia) (numărul de telefon) 9. Persoana de contact: .............................................. .......................................... (numele, prenumele şi funcţia) (numărul de telefon) Prezenta cerere este însoţită de opisul documentelor anexate şi de un număr de .............. documente, totalizand un număr de ......... file. Semnatura reprezentantului legal: ........................ Semnatura persoanei de contact: ........................ Data: Ştampila societăţii | |
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea raspunsurilor, completările se vor face pe o pagina
separată, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.
*Font 7*
| PAGINA 2/4 ACTIVITĂŢI CE SE AUTORIZEAZA | CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂŢII DE SERVICII DE INVESTIŢII FINANCIARE |
| 10. Activităţile pentru care se solicita autorizaţie 1. servicii principale (servicii şi activităţi de investiţii): a) preluarea şi transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare; [ ] b) executarea ordinelor în contul clienţilor; [ ] c) tranzacţionarea instrumentelor financiare pe cont propriu; [ ] d) administrarea portofoliilor, inclusiv a portofoliilor de conturi individuale ale investitorilor, pe baza discretionara, cu respectarea mandatului dat de aceştia, atunci când aceste portofolii includ unul sau mai multe instrumente financiare; [ ] e) consultanţa pentru investiţii; [ ] f) subscrierea de instrumente financiare şi/sau plasamentul de instrumente financiare în baza unui angajament ferm; [ ] g) plasamentul de instrumente financiare fără un angajament ferm; [ ] h) administrarea unui sistem alternativ de tranzactionare. [ ] 2. servicii conexe: a) păstrarea în siguranţa şi administrarea instrumentelor financiare în contul clienţilor, inclusiv custodia şi servicii în legătură cu acestea, cum ar fi administrarea fondurilor sau garanţiilor; [ ] b) acordarea de credite sau împrumuturi unui investitor, pentru a-i permite acestuia efectuarea unei tranzacţii cu unul sau mai multe instrumente financiare, în cazul în care societatea de servicii de investiţii financiare este implicata în tranzacţie; [ ] c) consultanţa acordată entitatii cu privire la structura de capital, strategie industriala şi aspecte conexe acesteia, precum şi consultanţa şi servicii privind fuziunile şi achiziţiile unor entităţi; [ ] d) servicii de schimb valutar în legătură cu activităţile de servicii de investiţii prestate; [ ] e) consultanţa cu privire la instrumentele financiare, prin aceasta activitate înţelegandu-se cercetare pentru investiţii şi analiza financiară sau orice formă de recomandare generală referitoare la tranzacţiile cu instrumente financiare; [ ] f) servicii în legătură cu subscrierea de instrumente financiare în baza unui angajament ferm; [ ] g) serviciile şi activităţile de investiţii, precum şi serviciile conexe de tipul celor prevăzute la pct. 1 şi 2 legate de activul suport al instrumentelor derivate incluse în art. 2 pct. 1 lit. e) şi h) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 31/2006 de completare a reglementărilor C.N.V.M. în vederea implementarii unor prevederi ale directivelor europene, în cazul în care acestea sunt în legătură cu prevederile privind serviciile principale şi conexe. [ ] Numele şi prenumele reprezentantului legal: ................... Semnatura reprezentantului legal: ................... Numele şi prenumele persoanei de contact: ................... Semnatura persoanei de contact: ................... Data: Ştampila societăţii | |
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea raspunsurilor, completările se vor face pe o pagina
separată, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.
┌────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ PAGINA 3/4 │ │
│ 11. MEMBRII CONSILIULUI DE │ │
│ADMINISTRAŢIE, CONDUCĂTORII SOCIETĂŢII, │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA │
│ REPREZENTANŢII COMPARTIMENTULUI DE │ SOCIETĂŢII DE SERVICII DE INVESTIŢII FINANCIARE │
│CONTROL INTERN, AGENŢII PENTRU SERVICII │ │
│ DE INVESTIŢII FINANCIARE │ │
├────────────────────────────────────────┼─────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────────┤
│ Numele şi prenumele │ Funcţia*3) │ Codul numeric personal │
├────────────────────────────────────────┼─────────────────────────┼───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┤
├────────────────────────────────────────┼─────────────────────────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤
├────────────────────────────────────────┼─────────────────────────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤
├────────────────────────────────────────┼─────────────────────────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤
├────────────────────────────────────────┼─────────────────────────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤
├────────────────────────────────────────┼─────────────────────────┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤
├────────────────────────────────────────┴─────────────────────────┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┤
│Numele şi prenumele reprezentantului legal: ................................................... │
│Semnatura reprezentantului legal: ................................................... │
│Data: Ştampila societăţii │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
NOTĂ:
Dacă o pagina nu este suficienta, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnatura
reprezentantului legal şi ştampila societăţii.
┌────────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ PAGINA 4/4 │ │
│ DATE DESPRE │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA │
│ ACTIONARII SSIF │ SOCIETĂŢII DE SERVICII DE INVESTIŢII FINANCIARE │
├────────────────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│12. ACŢIONARI SSIF Persoane fizice/juridice*4) │
├────┬────────────────────────┬──────────────┬────────────────┬────────────────────────┬───────────────────────────────┤
│ │ │ │ Autoritatea │ Deţinere │ │
│Nr. │ ACŢIONARI*5) │ Statul │ competenţa ├───────┬────────────────┤ Codul unic de înregistrare/ │
│crt.│Denumire/Nume şi prenume│ rezident │ de │ Nr. │ Procent din │ Codul numeric personal*7) │
│ │ │ │ supraveghere*6)│acţiuni│capitalul social│ │
├────┼────────────────────────┼──────────────┼────────────────┼───────┼────────────────┼───────────────────────────────┤
├────┼────────────────────────┼──────────────┼────────────────┼───────┼────────────────┼───────────────────────────────┤
├────┼────────────────────────┼──────────────┼────────────────┼───────┼────────────────┼───────────────────────────────┤
├────┼────────────────────────┼──────────────┼────────────────┼───────┼────────────────┼───────────────────────────────┤
├────┼────────────────────────┼──────────────┼────────────────┼───────┼────────────────┼───────────────────────────────┤
├────┼────────────────────────┼──────────────┼────────────────┼───────┼────────────────┼───────────────────────────────┤
├────┴────────────────────────┴──────────────┴────────────────┴───────┴────────────────┴───────────────────────────────┤
│ Numele şi prenumele reprezentantului legal: ................................................ │
│ Semnatura reprezentantului legal: ................................................ │
│ Data: Ştampila societăţii │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
NOTĂ:
Dacă o pagina nu este suficienta, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.
--------
*1) În cazul autorizării unei sucursale a unui intermediar dintr-un stat nemembru, expresia "societăţii de servicii de investiţii financiare" se înlocuieşte cu "sucursalei societăţii (denumirea)".
*2) Se va completa în cazul în care S.S.I.F. deţine atât un sediu social, cat şi un sediu central.
*3) Coloana "Funcţia" se va completa, după caz, cu: CA - membru în consiliul de administraţie, CS - conducătorul societăţii, RCCI - reprezentant compartiment de control intern, ASIF - agent pentru servicii de investiţii financiare.
*4) Dacă societatea are mai mult de 20 de acţionari se vor înscrie numai actionarii societăţii cu detineri de minim 5% din capitalul social, ultima linie fiind completată cu "alţi acţionari persoane fizice şi juridice cu detineri sub 5%" şi, respectiv, totalul detinerilor acestora.
*5) Coloana "Acţionari" se va completa începând cu structura actionariatului societăţii care solicită autorizarea. Pentru fiecare acţionar semnificativ, persoana juridică, se va completa o noua pagina precizându-se structura actionariatului acestuia până la nivel de acţionar persoana fizica inclusiv. Nu se completează în cazul societăţilor admise la tranzactionare pe o piaţa reglementată şi al celor la care statul sau o autoritate a administraţiei publice este acţionar sau asociat, precizându-se aceasta situaţie.
*6) Se completează numai pentru persoanele juridice denumirea autorităţii de supraveghere din statul de origine împreună cu datele necesare contactarii acesteia (adresa completa, nr. telefon, fax, e-mail).
*7) Pentru persoanele fizice şi juridice străine se va completa, după caz, seria şi numărul pasaportului sau numărul de înregistrare la instituţia similară Oficiului Registrului Comerţului din statul de origine.
*Font 7*
┌──────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │ OPIS DOCUMENTE AUTORIZAREA │
│ PAGINA 1/2 │ societăţii de servicii de investiţii financiare │
│ │ ....................................*1) │
├──────────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬───────────┤
│1. Actul constitutiv │ │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│- original │ [ ] │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│- copie legalizată │ [ ] │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│2. Copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă Oficiul Registrului Comerţului, de constituire │ [ ] │
│ şi de înregistrare a societăţii │ │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│3. Copia certificatului de înregistrare la Oficiul Registrului Comerţului │ [ ] │
├──────────────────────────┬────┬──────────┬─────────────┬────────────────┬──────────────┬──────────────┬──┴───────────┤
│4. Membrii Consiliului │ │ │ │ Certificat de │Certificat de │ Declaraţie │ Declaraţie │
│ de Administraţie │ │Copie act │ Copie │cazier judiciar,│cazier fiscal,│(art. 7, alin.│(art. 7, alin.│
├──────────────────────────┤ CV │ de │ legalizată │în original sau │ în original │(1), lit. d), │(1), lit. d), │
│ Nume şi prenume │ │identitate│act de studii│ în copie │ sau în copie │ pct. 6) │ pct. 7) │
│ │ │ │ │ legalizată │ legalizată │ │ │
├──────────────────────────┼────┼──────────┼─────────────┼────────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┤
│ │[ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │
├──────────────────────────┼────┼──────────┼─────────────┼────────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┤
│ │[ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │
├──────────────────────────┼────┼──────────┼─────────────┼────────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┤
│ │[ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │
├──────────────────────────┼────┼──────────┼─────────────┼────────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┤
│5. Conducătorii societăţii│ │ │ │ Certificat de │Certificat de │ Declaraţie │ Declaraţie │
├──────────────────────────┤ │Copie act │ Copie │cazier judiciar,│cazier fiscal,│(art. 7, alin.│(art. 7, alin.│
│ Nume şi prenume │ CV │ de │ legalizată │în original sau │ în original │(1), lit. d), │(1), lit. d), │
│ │ │identitate│act de studii│ în copie │ sau în copie │ pct. 6) │ pct. 7) │
│ │ │ │ │ legalizată │ legalizată │ │ │
├──────────────────────────┼────┼──────────┼─────────────┼────────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┤
│ │[ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │
├──────────────────────────┼────┼──────────┼─────────────┼────────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┤
│ │[ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │
├──────────────────────────┼────┼──────────┼─────────────┼────────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┤
│ │[ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │
├──────────────────────────┴────┼──────────┴─────────────┼────────────────┴──────────────┼──────────────┴─┬────────────┤
│6. Acţionari semnificativi │ Extras sau certificat │ Denumirea grupului │ Structura │ Situaţia │
│ persoane juridice │(art. 7, alin. (1), lit.│ din care face parte, │actionariatului/│ financiară │
├───────────────────────────────┤ e), pct. 1) │ dacă este cazul │ asociaţilor │ anuală şi │
│ Denumire │ │ │ semnificativi │semestriala │
├───────────────────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────────┼────────────────┼────────────┤
│ │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │
├───────────────────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────────┼────────────────┼────────────┤
│ │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │
├───────────────────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────────┼────────────────┴────────────┤
│7. Acţionari semnificativi │Copie act de identitate │ Certificat de cazier │Certificat de cazier fiscal, │
│ persoane fizice │ │ judiciar, în original sau │ în original sau în copie │
├───────────────────────────────┤ │ în copie legalizată │ legalizată │
│ Nume şi prenume │ │ │ │
├───────────────────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────────┼─────────────────────────────┤
│ │ [ ] │ [ ] │ [ ] │
├───────────────────────────────┼────────────────────────┼───────────────────────────────┼─────────────────────────────┤
│ │ [ ] │ [ ] │ [ ] │
├───────────────────────────────┴────────────────────────┴───────────────────────────────┴─────────────────┬───────────┤
│8. Declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, a acţionarilor semnificativi ai S. S. I. F. │ │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │
│ Denumire acţionar │ │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ │ [ ] │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ │ [ ] │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ │ [ ] │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│9. Chestionar completat de fiecare acţionar semnificativ al S.S.I.F. │ │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │
│ Denumire acţionar │ │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ │ [ ] │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ │ [ ] │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ │ [ ] │
├──────────────────────┬────────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────┴───────────┤
│10. Regulamente │Regulament de organizare şi funcţionare,│ Regulile şi procedurile interne (trebuie să cuprindă │
│ │ care cuprinde şi organigrama S.S.I.F. │cel puţin elementele menţionate în Titlul III, Cap. I)│
│ ├────────────────────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────┤
│ │ [ ] │ [ ] │
├──────────────────────┴────────────────────────────────────────┴──────────────────────────────────────────┬───────────┤
│11. Planul de afaceri (trebuie să cuprindă cel puţin elementele menţionate la art. 7, alin. (1), lit. j) │ [ ] │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┘
| PAGINA 2/2 | OPIS DOCUMENTE AUTORIZAREA societăţii de servicii de investiţii financiare ....................................*2) | |||
| 12. Lista cuprinzând specimenele de semnături pentru membrii consiliului de administraţie, pentru conducătorii S.S.I.F. şi pentru persoana/persoanele pe care S. S.I.F. doreşte sa o/le autorizeze ca reprezentant al /reprezentanţi ai compartimentului de control intern, care vor reprezenta societatea în relaţia cu C.N.V.M. | ||||
| 13. Documente prevăzute la art. 72 pentru autorizarea reprezentantului/reprezentanţilor compartimentului de control intern, cu specificarea responsabilităţilor stabilite prin regulamentele C.N.V.M. şi prin normele şi regulamentele interne ale S.S.I.F.*3) Nume şi prenume | ||||
| [ ] | ||||
| [ ] | ||||
| 14. Documentele prevăzute la art. 24 pentru autorizarea agenţilor pentru servicii de investiţii financiare*4) Nume şi prenume | ||||
| [ ] | ||||
| [ ] | ||||
| [ ] | ||||
| [ ] | ||||
| 15. Copie legalizată a actului care atesta deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului social necesar funcţionarii S. S. I. F. | [ ] | |||
| Tipul contractului: | ||||
| proprietate [ ] | comodat [ ] | închiriere [ ] | subinchiriere [ ] | |
| În cazul contractului de subinchiriere: | ||||
| - declaraţia autentificată a proprietarului care consimte cu privire la destinaţia spaţiului subinchiriat | [ ] | |||
| - copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală | [ ] | |||
| 16. Copie legalizată a actului care atesta deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului central necesar funcţionarii S.S.I.F.*5) | [ ] | |||
| Tipul contractului: | ||||
| proprietate [ ] | comodat [ ] | închiriere [ ] | subinchiriere [ ] | |
| În cazul contractului de subinchiriere: | ||||
| - declaraţia autentificată a proprietarului care consimte cu privire la destinaţia spaţiului subinchiriat | [ ] | |||
| - copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală | [ ] | |||
| 17. Declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, a reprezentantului legal al S.S.I.F. pentru: | ||||
| sediul social [ ] | sediul central*6) [ ] | |||
| 18. Curriculum vitae al persoanelor desemnate să asigure funcţia de audit intern Nume şi prenume | ||||
| [ ] | ||||
| 19. Curriculum vitae al persoanelor desemnate să asigure funcţia de administrare a riscului Nume şi prenume | ||||
| [ ] | ||||
| 20. Dovada deţinerii capitalului iniţial minim corespunzător serviciilor ce vor fi autorizate | [ ] | |||
| 21. Dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare şi de înscriere în Registrul C.N.V.M. | [ ] | |||
| Numele şi prenumele reprezentantului legal: ................... Semnatura reprezentantului legal: ................... Numele şi prenumele persoanei de contact: ................... Semnatura persoanei de contact: ................... Data: Ştampila societăţii | ||||
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea raspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.
--------
*1) Se va completa denumirea solicitantului.
*2) Se va completa denumirea solicitantului.
*3) S.S.I.F. care solicită autorizarea în vederea prestării tuturor serviciilor prevăzute în Anexa nr. 9 trebuie să transmită la C.N.V.M. documentele pentru autorizarea a cel puţin două persoane fizice.
*4) S.S.I.F. care solicită autorizarea în vederea prestării tuturor serviciilor prevăzute în Anexa nr. 9 trebuie să transmită la C.N.V.M. documentele pentru autorizarea a cel puţin patru persoane fizice.
*5) Se va transmite în cazul în care S.S.I.F. deţine atât un sediu social, cat şi un sediu central.
*6) Se va transmite în cazul în care S.S.I.F. deţine atât un sediu social, cat şi un sediu central.
DECLARAŢIE
Subsemnatul .............................., cu domiciliul în ..........................., posesor al actului de identitate tip ...*1), seria ..... nr. ........, eliberat de .................. la data de .............., valabil până la data de ................., CNP ........................., în calitate de .............................*2), al societăţii de servicii de investiţii financiare ....................*3), declar prin prezenta că nu incalc prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, ale Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi ale reglementărilor în vigoare în legătură cu serviciile de investiţii financiare, precum şi ca respect cerinţele menţionate la art. 6 alin. (3) lit. b) şi c) şi alin. .............*4) din Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare.
Data şi semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând ca falsul în declaraţii se pedepseşte conform legii.
Data ..................
Semnatura ....................
-------
*1) Se completează BI pentru buletin de identitate, CI pentru carte de identitate sau PAS pentru pasaport, în cazul persoanelor fizice străine.
*2) Se completează funcţia deţinută: membru în consiliul de administraţie şi/sau conducător.
*3) Se completează denumirea societăţii de servicii de investiţii financiare.
*4) Se completează:
- (4) pentru membrul consiliului de administraţie care nu deţine funcţia de conducător;
- (5) pentru conducător şi/sau pentru membrul consiliului de administraţie care deţine funcţia de conducător
DECLARAŢIE
Subsemnatul ......................, cu domiciliul în ............................., posesor al actului de identitate tip .....*1), seria ..... nr. .........., eliberat de ................ la data de ..............., valabil până la data de ................, CNP ........................., în calitate de .............*2) al societăţii de servicii de investiţii financiare ..............*3), declar prin prezenta ca am următoarele detineri care reprezintă cel puţin 10% din capitalul social sau al drepturilor de vot:
*Font 8*
a) detineri individuale:
┌────┬────────────────────────────┬─────────────────────────────┬──────────────────────────────────┐
│Nr. │Denumirea societăţii în care│Statul rezident al societăţii│Participare la capitalul social al│
│crt.│ sunt deţinute acţiuni │în care sunt deţinute acţiuni│ societăţii/drepturile de vot (%) │
├────┼────────────────────────────┼─────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤
├────┼────────────────────────────┼─────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤
└────┴────────────────────────────┴─────────────────────────────┴──────────────────────────────────┘
b) detineri în legătură cu alte persoane implicate:
┌────┬───────────────┬────────────────────┬─────────────────────┬──────────────────────────────────┐
│Nr. │ Persoana │Denumirea societăţii│ Statul rezident al │ Participarea persoanei implicate │
│crt.│ implicata │ în care sunt │ societăţii în care │la capitalul social al societăţii/│
│ │ │ deţinute acţiuni │sunt deţinute acţiuni│ drepturile de vot (%) │
├────┼───────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼──────────────────────────────────┤
├────┼───────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼──────────────────────────────────┤
└────┴───────────────┴────────────────────┴─────────────────────┴──────────────────────────────────┘
c) detineri în legătură cu alte persoane cu care se afla în legături strânse:
┌────┬────────────────┬────────────────────┬─────────────────────┬─────────────────────────────────┐
│ │Persoana cu care│Denumirea societăţii│ Statul rezident al │Participarea persoanei cu care se│
│Nr. │ se afla în │ în care sunt │ societăţii în care │ afla în legături strânse la │
│crt.│legături strânse│ deţinute acţiuni │sunt deţinute acţiuni│ capitalul social al │
│ │ │ │ │societăţii/drepturile de vot (%) │
├────┼────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────────────────┤
├────┼────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────────────────┤
└────┴────────────────┴────────────────────┴─────────────────────┴─────────────────────────────────┘
Data şi semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând ca falsul în declaraţii se pedepseşte conform legii.
Data ..................
Semnatura ....................
---------
*1) Se completează BI pentru buletin de identitate, CI pentru carte de identitate sau PAS pentru pasaport, în cazul persoanelor fizice străine.
*2) Se completează funcţia deţinută: membru în consiliul de administraţie şi/sau conducător.
*3) Se completează denumirea societăţii de servicii de investiţii financiare.
CHESTIONAR*)
pentru actionarii direcţi/indirecti ai entitatii care solicită
autorizarea ca societate de servicii de investiţii financiare/persoanele
care intenţionează sa dobândească sau să-şi majoreze poziţia
semnificativă în cadrul unei S.S.I.F.
1. Denumirea şi adresa sediului social/central al S.S.I.F. pentru care se
comunică informaţiile:
......................................................................
2. Tipul acţionarului: direct [ ] indirect [ ]
3. Identitatea acţionarului S.S.I.F.:
3.1. pentru persoanele juridice se vor preciza denumirea, forma juridică,
codul unic de înregistrare şi adresa sediului social
......................................................................
.....................................................................;
3.2. pentru persoanele fizice se vor preciza numele şi prenumele, seria
şi numărul actului de identitate, emitentul şi data emiterii acestuia,
CNP-ul, locul naşterii, cetăţenia şi domiciliul. Pentru cetăţenii
străini se va preciza, dacă este cazul, şi data de la care şi-au
stabilit domiciliul/reşedinţa în România.
......................................................................
......................................................................
4. Pentru acţionarul persoana juridică, menţionat la pct. 3.1, se va
transmite şi o lista cuprinzând actionarii săi. În cazul acţionarilor
semnificativi se va preciza şi cota-parte din capital şi din drepturile de vot
ce revin fiecăruia dintre aceştia.
......................................................................
......................................................................
5. Precizati identitatea membrilor consiliului de administraţie şi/sau a
persoanelor care asigura conducerea activităţii curente a acţionarului persoana
juridică, menţionat la pct. 3.1 (se vor indica numele, prenumele şi funcţia
acestora, adresa şi numărul de telefon).
......................................................................
......................................................................
6. Persoana fizica menţionată la pct. 3.2 este desemnată drept unul dintre
conducătorii S.S.I.F.?
......................................................................
7. În situaţia în care acţionarul este un acţionar semnificativ din
categoria instituţiilor de credit, instituţiilor din piaţa de capital sau al
societăţilor de asigurări, se vor indica autoritatea/autorităţile însărcinată/
însărcinate cu supravegherea sa pe baza individuală şi, după caz, pe baza
consolidata, precum şi atribuţiile şi competentele legale ce îi/le revin.
Furnizarea acestor informaţii nu este necesară în situaţia în care autoritatea
de supraveghere este C.N.V.M.
......................................................................
......................................................................
8. Precizati care este provenienţă fondurilor utilizate pentru obţinerea
participatiei la capitalul social al S.S.I.F.
......................................................................
......................................................................
9. Precizati care este scopul urmărit prin participarea la capitalul social
al S.S.I.F. Care sunt orientările pe care le are în vedere acţionarul în
legătură cu natura şi volumul activităţii S.S.I.F. în următorii ani?
......................................................................
......................................................................
10. Acţionarul sau actionarii săi a/au făcut în ultimii 5 ani sau face/fac
în prezent obiectul unor anchete sau proceduri administrative ori judiciare?
Aceste proceduri s-au încheiat cu vreo sancţiune sau interdicţie? Dacă da,
dati detalii, indiferent dacă între timp a intervenit o reabilitare.
......................................................................
......................................................................
11. Asociaţii/actionarii, administratorii sau persoanele care asigura
conducerea activităţii curente a acţionarului persoana juridică, menţionat la
pct. 3.1, au fost condamnaţi printr-o hotărâre judecătorească rămasă definitivă
pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înşelăciune,
delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum şi pentru alte
infracţiuni de natura economică sau se afla sub incidenţa sancţiunilor prevăzute
la art. 273 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 297/2004 aplicate de C.N.V.M. sau
al unor sancţiuni similare aplicate de B.N.R., C.S.A. sau de alte autorităţi de
supraveghere şi reglementare în domeniul economic şi financiar? În caz
afirmativ, dati detalii.
......................................................................
......................................................................
12. În ultimii 5 ani aţi fost sancţionat sau vi s-a refuzat o autorizaţie
de către autorităţile însărcinate cu supravegherea în domeniul financiar-bancar
din România sau din străinătate? Dacă da, dati detalii.
......................................................................
......................................................................
13. Va aflaţi sau v-aţi aflat în ultimii 5 ani în conflict cu vreo
autoritate din România sau din străinătate, însărcinată cu supravegherea în
domeniul financiar-bancar? În caz afirmativ, faceti orice precizări utile.
......................................................................
......................................................................
14. Comunicaţi orice alte informaţii utile care pot permite o apreciere
cat mai completa şi corecta a situaţiei patrimoniale, a activităţii şi
reputaţiei participantului la capitalul social al S.S.I.F.
......................................................................
......................................................................
Subsemnatul declar pe propria răspundere, sub sancţiunea legii, ca, în ceea
ce priveşte fondurile utilizate pentru obţinerea participatiei la capitalul
social al societăţii de servicii de investiţii financiare, sunt respectate
prevederile art. 6 alin. (3) lit. f) şi ca toate informaţiile cuprinse în acest
chestionar sunt complete şi conforme cu realitatea. Totodată, ma angajez sa
comunic de îndată C.N.V.M. orice modificare privind informaţiile furnizate şi
sa transmit în fiecare an S.S.I.F. menţionate la pct. 1 informaţiile pe care
aceasta, la rândul ei, trebuie să le transmită autorităţilor, potrivit
dispoziţiilor legale în vigoare.
Denumirea/Numele şi prenumele (pentru persoanele juridice vor semna
reprezentanţii lor legali/statutari)
Semnatura Ştampila (dacă este cazul)
Data ................
--------
DECLARAŢIE
1. Subsemnatul .....................*1), cu domiciliul în ........................, posesor al actului de identitate tip ........*2), seria ........ nr. ................., eliberat de ..................... la data de ...................., valabil până la data de .................., CNP ....................., în calitate de acţionar, având o deţinere de ......% din capitalul social al societăţii de servicii de investiţii financiare ...............................*3), declar prin prezenta ca respect cerinţele menţionate la art. 6 alin. (3) lit. f) din Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare şi ca mai am următoarele detineri care reprezintă cel puţin 10% din capitalul social sau al drepturilor de vot:
*Font 8*
a) detineri individuale:
┌────┬────────────────────────────┬─────────────────────────────┬──────────────────────────────────┐
│Nr. │Denumirea societăţii în care│Statul rezident al societăţii│Participare la capitalul social al│
│crt.│ sunt deţinute acţiuni │în care sunt deţinute acţiuni│ societăţii/drepturile de vot (%) │
├────┼────────────────────────────┼─────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤
├────┼────────────────────────────┼─────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤
└────┴────────────────────────────┴─────────────────────────────┴──────────────────────────────────┘
b) detineri în legătură cu alte persoane implicate:
┌────┬───────────────┬────────────────────┬─────────────────────┬──────────────────────────────────┐
│Nr. │ Persoana │Denumirea societăţii│ Statul rezident al │ Participarea persoanei implicate │
│crt.│ implicata │ în care sunt │ societăţii în care │la capitalul social al societăţii/│
│ │ │ deţinute acţiuni │sunt deţinute acţiuni│ drepturile de vot (%) │
├────┼───────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼──────────────────────────────────┤
├────┼───────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼──────────────────────────────────┤
└────┴───────────────┴────────────────────┴─────────────────────┴──────────────────────────────────┘
c) detineri în legătură cu alte persoane cu care se afla în legături strânse:
┌────┬────────────────┬────────────────────┬─────────────────────┬─────────────────────────────────┐
│ │Persoana cu care│Denumirea societăţii│ Statul rezident al │Participarea persoanei cu care se│
│Nr. │ se afla în │ în care sunt │ societăţii în care │ afla în legături strânse la │
│crt.│legături strânse│ deţinute acţiuni │sunt deţinute acţiuni│ capitalul social al │
│ │ │ │ │societăţii/drepturile de vot (%) │
├────┼────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────────────────┤
├────┼────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────────────────┤
└────┴────────────────┴────────────────────┴─────────────────────┴─────────────────────────────────┘
2. Valoarea dividendelor încasate în ultimii 3 ani de la societăţile comerciale enumerate la
lit. a) este următoarea*4):
┌────┬────────────────────────────┬────────────────────────┬────────────────────┬──────────────────┐
│Nr. │Denumirea societăţii în care│ Obiectul de activitate │ Sediul social al │ Valoarea │
│crt.│ sunt deţinute acţiuni │ al societăţii │ societăţii │ dividendelor │
├────┼────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────────┼──────────────────┤
├────┼────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────────┼──────────────────┤
├────┼────────────────────────────┼────────────────────────┼────────────────────┼──────────────────┤
└────┴────────────────────────────┴────────────────────────┴────────────────────┴──────────────────┘
Veniturile obţinute din activitatea de baza şi din alte activităţi cu scop lucrativ pe care le-am
desfăşurat în ultimii 3 ani sunt următoarele*5):
......................................................................
......................................................................
......................................................................
Deţin depozite la instituţii de credit din România sau din străinătate, în suma de:
............................................................... lei;
............................................................ valuta.
Deţin participatii la organisme de plasament colectiv sau la alte organisme de plasament colectiv
în valori mobiliare din România sau din străinătate, în suma de:
................................................................. lei;
.............................................................. valuta.
Alte creanţe având fiecare o valoare egala sau mai mare decât echivalentul în lei a 5.000 euro pe
care le deţin (inclusiv obligaţiuni, titluri de stat etc.) în România sau în străinătate:
......................................................................
......................................................................
......................................................................
Notă: Pct. 2 nu se completează de actionarii indirecti.
Data şi semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând ca falsul în declaraţii se pedepseşte
conform legii.
Data ....................
Semnatura ...............
--------
*1) Se completează numele şi prenumele persoanei fizice care are calitatea de acţionar semnificativ al societăţii de servicii de investiţii financiare.
*2) Se completează BI pentru buletin de identitate, CI pentru carte de identitate sau PAS pentru pasaport, în cazul persoanelor fizice străine.
*3) Se completează denumirea societăţii de servicii de investiţii financiare.
*4) Se indica valoarea dividendelor încasate anual de la fiecare societate comercială precizată la pct. 1 lit. a) din prezenta declaraţie.
*5) Se precizează calitatea/profesia (salariat, avocat, medic, notar etc.) şi veniturile salariale/nete anuale obţinute din fiecare dintre activităţile desfăşurate.
DECLARAŢIE
Subsemnatul ...................., cu domiciliul în ........................., posesor al actului de identitate tip .......*1), seria ........ nr. ..................., eliberat de ........................ la data de ..................., valabil până la data de ..................., CNP .............................., în calitate de reprezentant legal al acţionarului ....................................*2) care are o deţinere de ......% din capitalul social al societăţii de servicii de investiţii financiare .................................*3), declar prin prezenta ca societatea al carei reprezentant legal sunt respecta cerinţele menţionate la art. 6 alin. (3) lit. f) din Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare şi mai are următoarele detineri care reprezintă cel puţin 10% din capitalul social sau al drepturilor de vot:
*Font 8*
a) detineri individuale:
┌────┬────────────────────────────┬─────────────────────────────┬──────────────────────────────────┐
│Nr. │Denumirea societăţii în care│Statul rezident al societăţii│Participare la capitalul social al│
│crt.│ sunt deţinute acţiuni │în care sunt deţinute acţiuni│ societăţii/drepturile de vot (%) │
├────┼────────────────────────────┼─────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤
├────┼────────────────────────────┼─────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤
└────┴────────────────────────────┴─────────────────────────────┴──────────────────────────────────┘
b) detineri în legătură cu alte persoane implicate:
┌────┬───────────────┬────────────────────┬─────────────────────┬──────────────────────────────────┐
│Nr. │ Persoana │Denumirea societăţii│ Statul rezident al │ Participarea persoanei implicate │
│crt.│ implicata │ în care sunt │ societăţii în care │la capitalul social al societăţii/│
│ │ │ deţinute acţiuni │sunt deţinute acţiuni│ drepturile de vot (%) │
├────┼───────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼──────────────────────────────────┤
├────┼───────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼──────────────────────────────────┤
└────┴───────────────┴────────────────────┴─────────────────────┴──────────────────────────────────┘
c) detineri în legătură cu alte persoane cu care se afla în legături strânse:
┌────┬────────────────┬────────────────────┬─────────────────────┬─────────────────────────────────┐
│ │Persoana cu care│Denumirea societăţii│ Statul rezident al │Participarea persoanei cu care se│
│Nr. │ se afla în │ în care sunt │ societăţii în care │ afla în legături strânse la │
│crt.│legături strânse│ deţinute acţiuni │sunt deţinute acţiuni│ capitalul social al │
│ │ │ │ │societăţii/drepturile de vot (%) │
├────┼────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────────────────┤
├────┼────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────────────────┤
└────┴────────────────┴────────────────────┴─────────────────────┴─────────────────────────────────┘
Data şi semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând ca falsul în declaraţii se pedepseşte conform legii.
Data ..................
Semnatura ....................
--------
*1) Se completează BI pentru buletin de identitate, CI pentru carte de identitate sau PAS pentru pasaport, în cazul persoanelor fizice străine.
*2) Se completează numele persoanei juridice care are calitatea de acţionar semnificativ al societăţii de servicii de investiţii financiare.
*3) Se completează denumirea societăţii de servicii de investiţii financiare.
*Font 7*
| CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAŢIEI SOCIETĂŢII DE SERVICII DE INVESTIŢII FINANCIARE ..............................................................................*1) Acordată prin decizia C.N.V.M. nr. ........... din .............................. |
| 1. Certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerţului: ................................................... (seria, numărul şi data emiterii) 2. Codul unic de înregistrare la Registrul Comerţului: ............................................................... 3. Sediul social sau ............................................................................................ sediul central: (strada şi numărul) ...................................... ........................... ...................... (localitate) (judeţul) (codul poştal) 4. Numărul de telefon: ..................................... Numărul de fax: ..................................... 5. Adresa de posta electronică: ...................................................................................... 6. Reprezentant legal: .................................................... ..................................... (numele, prenumele şi funcţia) (numărul de telefon) 7. Data la care societatea a încetat operaţiunile: ............................... 8. Adresa sediului unde ............................................................................................ este depozitata (strada şi numărul) arhiva societăţii: ...................................... ........................... ...................... (localitate) (judeţul) (codul poştal) 9. Persoana responsabilă cu gestionarea arhivei: ....................................... ........................... (Nume şi prenume) (Număr de telefon) 10. Adresa persoanei responsabile cu gestionarea arhivei: ......................................................... 11. Societatea are datorii către clienţi sau către entitatile pieţei? *2) Da [ ] Nu [ ] 12. Exista proceduri, plângeri sau anchete în curs împotriva societăţii? *3) Da [ ] Nu [ ] 13. Împotriva societăţii exista hotărâri judecătoreşti sau garanţii reale care nu au fost puse Da [ ] Nu [ ] în executare? *4) Prezenta cerere este însoţită de opisul documentelor anexate şi de un număr de ............. documente, totalizand un număr de ......... file. |
| Semnatura reprezentantului legal: ......................................... Data: Ştampila societăţii |
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea raspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.
--------
*1) Se va completa denumirea solicitantului.
*2) În cazul în care răspunsul este afirmativ, se va anexa o lista cu denumirea/numele şi datele de identificare ale creditorilor, sumele datorate şi modul de stingere a datoriilor. Lista va fi semnată de reprezentantul legal şi va purta ştampila societăţii.
*3) În cazul în care răspunsul este afirmativ, se vor da detalii pe o pagina separată, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.
*4) În cazul în care răspunsul este afirmativ, se vor da detalii pe o pagina separată, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.
*Font 7*
| OPIS DOCUMENTE PENTRU RETRAGEREA AUTORIZAŢIEI societăţii de servicii de investiţii financiare .......................................................*1) | |
| 1. Hotărârea organului statutar | [ ] |
| 2. Adeverinte emise de entitatile pieţei de capital la care S.S.I.F. este membra sau participant în sistem, (care să facă referire la elementele menţionate la art. 11, lit. b)) Denumire entitate | |
| [ ] | |
| [ ] | |
| [ ] | |
| 3. Dovada achitării datoriilor faţă de | |
| a. clienţi | [ ] |
| b. C.N.V.M. | [ ] |
| Dovada transferului valorilor mobiliare la depozitarul central (registrul emitentului) sau în conturile indicate de clienţi | |
| 4. Indicarea adresei arhivei şi a datelor de identificare şi de contact a persoanei responsabile cu administrarea arhivei | [ ] |
| 5. Raportul auditorului financiar cu privire la situaţia S.S.I.F. la data încetării activităţii | [ ] |
| 6. Dovada achitării tarifului de retragere a autorizaţiei, în contul C.N.V.M. | [ ] |
| Numele şi prenumele reprezentantului legal: ............................................................ Semnatura reprezentantului legal: .............................................. Data: Ştampila societăţii | |
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea raspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.
-------
*1) Se va completa denumirea solicitantului.
*Font 7*
| PAGINA 1/1 DATE DE IDENTIFICARE ALE SOLICITANTULUI | CERERE PENTRU AUTORIZAREA MODIFICĂRILOR ÎN MODUL DE ORGANIZARE ŞI FUNCŢIONARE AL SOCIETĂŢII DE SERVICII DE INVESTITE FINANCIARE |
| 1. Denumirea solicitantului: ......................................................................................... 2. Certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerţului: ................................................... (seria, numărul şi data emiterii) 3. Codul unic de înregistrare la Registrul Comerţului: ............................................................... 4. Sediul social sau ............................................................................................... sediul central: (strada şi numărul) ................................ .................................... ....................... (localitate) (judeţul) (codul poştal) 5. Numărul de telefon: ................................ Numărul de fax: ................................ 6. Adresa de posta electronică: ...................................................................................... 7. Conducătorul S.S.I.F.: ...................................................... ................................. (numele şi prenumele) (numărul de telefon) 8. Reprezentant compartiment ...................................................... ................................. control intern: (numele şi prenumele) (numărul de telefon) 9. Modificări în modul de organizare şi funcţionare al societăţii care se supun autorizării C.N.V.M. (anterior înregistrării la Oficiul Registrului Comerţului): - capitalul social*1) - majorarea capitalului social [ ] - reducerea capitalului social [ ] - obiectul de activitate - extindere [ ] - restrangere [ ] - structura actionariatului ca urmare a dobândirii sau diminuării poziţiilor semnificative [ ] aprobate de C.N.V.M. conform art. 12 - componenta consiliului de administraţie [ ] - conducătorii SSIF [ ] - schimbarea sediului social [ ] - sedii secundare - înfiinţarea de sedii secundare [ ] - desfiinţarea de sedii secundare [ ] - schimbarea denumirii şi/sau a emblemei societăţii [ ] Prezenta cerere este însoţită de opisul documentelor anexate şi de un număr de .............. documente, totalizand un număr de ......... file. Semnatura conducătorului: ...................................................... Semnatura reprezentantului compartimentului de control intern: ...................................................... Data: Ştampila societăţii | |
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea raspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.
--------
*1) În cazul în care care majorarea sau reducerea capitalului social are loc ca urmare a operaţiunilor de fuziune/divizare, cererea va fi întocmită conform anexei nr. 1 L.
*Font 7*
┌─────────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │ OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA MODIFICĂRILOR ÎN MODUL DE ORGANIZARE ŞI │
│ PAGINA 1/2 │ FUNCŢIONARE AL SOCIETĂŢII DE SERVICII DE INVESTIŢII FINANCIARE │
│ │ ....................................................................*1) │
├─────────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ Documente generale │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤
│- Hotărârea organului statutar al S.S.I.F. │ [ ] │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│- Actul adiţional la actul constitutiv al S.S.I.F.*2) │ │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│ - original │ [ ] │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│ - copie legalizată │ [ ] │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│- Dovada achitării în contul C.N. V.M. a tarifului pentru modificarea/ completarea autorizaţiei │ [ ] │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤
│ Documente specifice pentru │
│ (se bifeaza documentele anexate în funcţie de modificarea solicitată a fi autorizata) │
├──────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤
│ Modificarea capitalului │- dovada varsarii integrale a capitalului social într-un cont deschis │ [ ] │
│ social │special în acest scop la o societate bancară │ │
│ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea │ [ ] │
│ │majorării/reducerii capitalului social │ │
├──────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│ Modificarea obiectului │- dovada deţinerii capitalului iniţial prevăzut la art. 7 din Legea │ [ ] │
│ de activitate │nr. 297/2004 corespunzător obiectului de activitate supus autorizării │ │
├──────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│ Modificarea structurii │- contracte de cesiune │ [ ] │
│ actionariatului ca │ │ │
│ urmare a dobândirii sau ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│ diminuării poziţiilor │- extras din registrul acţionarilor │ [ ] │
│ semnificative aprobate │ │ │
│ de C.N.V.M. conform ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│ art. 12 din prezentul │ │ │
│ regulament, respectiv │- noua structura a actionariatului │ [ ] │
│ art. 18 alin. (4) şi (5) │ │ │
│ din Legea nr. 297/2004 │ │ │
├──────────────────────────┼─────────┬──────────┬──────────┬────────────────┬────────────┬──────────────┬┴─────────────┤
│ Modificarea componentei │ │ Copie │ │ Certificat de │ Certificat │ Declaraţie │ Declaraţie │
│ consiliului de │ │legalizată│Copie act │cazier judiciar,│ de cazier │(art. 7, alin.│(art. 7, alin.│
│ administraţie │ CV │ act de │ de │în original sau │ fiscal, în │(1), lit. d), │(1), lit. d), │
│ Numele şi prenumele │ │ studii │identitate│ în copie │original sau│ pct. 6) │ pct. 7) │
│ noului administrator │ │legalizată│ │ legalizată │ în copie │ │ │
├──────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┼────────────────┼────────────┼──────────────┼──────────────┤
│ │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │
├──────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┼────────────────┼────────────┼──────────────┼──────────────┤
│Modificarea conducătorilor│ │ Copie │ │ Certificat de │ Certificat │ Declaraţie │ Declaraţie │
│ societăţii │ │legalizată│Copie act │cazier judiciar,│ de cazier │(art. 7, alin.│(art. 7, alin.│
│ │ CV │ act de │ de │în original sau │ fiscal, în │(1), lit. d), │(1), lit. d), │
│ Numele şi prenumele │ │ studii │identitate│ în copie │original sau│ pct. 6) │ pct. 7) │
│ noului conducător │ │legalizată│ │ legalizată │ în copie │ │ │
├──────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┼────────────────┼────────────┼──────────────┼──────────────┤
│ │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │ [ ] │
├──────────────────────────┼─────────┴──────────┴──────────┴────────────────┴────────────┴──────────────┴┬─────────────┤
│ Schimbarea sediului │- copie legalizată a actului care atesta deţinerea cu titlu legal a spaţiului│ [ ] │
│ social │destinat sediului social necesar funcţionarii S. S.I.F. │ │
│ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────────┤
│ │ Tipul contractului: │
│ ├──────────────────────┬──────────────────────┬──────────────────────┬──────────────────────┤
│ │ proprietate [ ] │ comodat [ ] │ închiriere [ ] │ subinchiriere [ ] │
│ ├──────────────────────┴──────────────────────┴──────────────────────┴──────────────────────┤
│ │ În cazul contractului de subinchiriere: │
│ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────────┤
│ │ - declaraţia autentificată a proprietarului care consimte cu privire la │ [ ] │
│ │ destinaţia spaţiului subinchiriat │ │
│ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │ - copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la │ [ ] │
│ │ autoritatea fiscală │ │
│ ├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤
│ │- declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, a │ [ ] │
│ │ reprezentantului legal al S.S.I.F. │ │
└──────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────────┘
-------
*1) Se va completa denumirea solicitantului.
*2) Nu se va transmite în cazul modificării structurii actionariatului.
┌─────────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │ OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA MODIFICĂRILOR ÎN MODUL DE ORGANIZARE ŞI │
│ PAGINA 2/2 │ FUNCŢIONARE AL SOCIETĂŢII DE SERVICII DE INVESTIŢII FINANCIARE │
│ │ ....................................................................*1) │
├─────────────────────┴────┬──────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ Înfiinţarea/desfiinţarea │- copie legalizată│ Tipul contractului: │
│ de sedii secundare │a actului care ├──────────────────┬──────────────-┬──────────────────┬──────────────────┤
│ │atesta deţinerea │ proprietate [ ] │ comodat [ ] │ închiriere [ ] │subinchiriere [ ] │
│ │cu titlu legal a ├──────────────────┴───────────────┴──────────────────┴──────────────────┤
│ │spaţiului destinat│ În cazul contractului de subinchiriere: │
│ │funcţionarii ├────────────────────────────────────────────────────────────┬───────────┤
│ │sediului secundar │- declaraţia autentificată a proprietarului care consimte │ [ ] │
│ │al S.S.I.F. │ cu privire la destinaţia spaţiului subinchiriat │ │
│ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ │ │- copia legalizată a contractului de închiriere, │ [ ] │
│ │ │ înregistrat la autoritatea fiscală │ │
│ ├──────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ │- regulamentul de organizare şi funcţionare care va cuprinde cele menţionate │ [ ] │
│ │ la art. 15, alin. (1), lit. i) │ │
│ ├───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ │- nota explicativa privind situaţia arhivei, a agenţilor pentru servicii de │ [ ] │
│ │ investiţii financiare şi, după caz, reprezentanţilor compartimentului de │ │
│ │ control intern care şi-au desfăşurat activitatea la sediile secundare, în │ │
│ │ cazul solicitării retragerii autorizaţiei respectivelor sedii secundare │ │
│ ├───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ │- declaraţie pe propria răspundere din partea reprezentantului legal al │ [ ] │
│ │ S.S.I.F. care va cuprinde cele menţionate la art. 15, alin. (1), lit. k) │ │
├──────────────────────────┴───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┤
│ Numele şi prenumele conducătorului: ........................... Semnatura conducătorului: ......................│
│ Numele şi prenumele reprezentantului compartimentului Semnatura reprezentantului compartimentului │
│ de control intern: ............................................ de control intern: .............................│
│ Data: Ştampila societăţii │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea raspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.
-------
*1) Se va completa denumirea solicitantului.
*Font 8*
DECLARAŢIE^I)
Subsemnatul .................., cu domiciliul în .........................,
posesor al actului de identitate tip ....*1) seria .... nr. ........, eliberat
de ................... la data de ................., valabil până la data de
................., CNP ......................, în calitate de conducător al
societăţii de servicii de investiţii financiare ...................*2), declar
prin prezenta ca sediul secundar (sucursala) din .............................
îndeplineşte cerinţele menţionate la art. 17 alin. .........*3) din Regulamentul
nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare.
Totodată, mentionez următoarele date cu privire la sediul secundar pentru care
solicitam autorizarea:
Nr. telefon:
Nr. fax:
Adresa de posta electronică:
Reprezentanţi compartiment de control intern:
┌────┬────────────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────┐
│Nr. │ Nume şi prenume │Nr. şi data autorizaţie C.N.V.M.│
│crt.│ │ │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
└────┴────────────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────┘
Agenţi pentru servicii de investiţii financiare:
┌────┬────────────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────┐
│Nr. │ Nume şi prenume │Nr. şi data autorizaţie C.N.V.M.│
│crt.│ │ │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
└────┴────────────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────┘
Data şi semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând ca falsul în declaraţii se pedepseşte
conform legii.
Data ................................
Semnatura ...........................
--------
^I) Se completează în cazul infiintarii unui sediu secundar de tip sucursala.
*1) Se completează BI pentru buletin de identitate, CI pentru carte de identitate sau PAS pentru pasaport, în cazul persoanelor fizice străine.
*2) Se completează denumirea societăţii de servicii de investiţii financiare.
*3) Se completează alin. (2) sau alin. (2) lit. b)-f) şi alin. (3).
*Font 8*
DECLARAŢIE^II
Subsemnatul ............................, cu domiciliul în .....................................,
posesor al actului de identitate tip ...*1) seria ..... nr. ..........., eliberat de ................
la data de .............., valabil până la data de ................., CNP .........................,
în calitate de conducător al societăţii de servicii de investiţii financiare ...................*2),
declar prin prezenta ca sediul secundar (agenţie) din ..............................................
îndeplineşte cerinţele menţionate la art. 17 alin. (5) din Regulamentul nr. 32/2006 privind
serviciile de investiţii financiare.
Totodată, mentionez următoarele date cu privire la sediul secundar pentru care solicitam
autorizarea:
Nr. telefon:
Nr. fax:
Adresa de posta electronică:
Adresa sucursalei căreia i se subordonează:
Agenţi pentru servicii de investiţii financiare:
┌────┬────────────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────┐
│Nr. │ Nume şi prenume │Nr. şi data autorizaţie C.N.V.M.│
│crt.│ │ │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
├────┼────────────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
└────┴────────────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────┘
Data şi semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând ca falsul în declaraţii se pedepseşte
conform legii.
Data .........................
Semnatura ....................
--------
^II Se completează în cazul infiintarii unui sediu secundar de tip agenţie.
*1) Se completează BI pentru buletin de identitate, CI pentru carte de identitate sau PAS pentru pasaport, în cazul persoanelor fizice străine.
*2) Se completează denumirea societăţii de servicii de investiţii financiare.
*Font 8*
DECLARAŢIE^III
Subsemnatul ............................., cu domiciliul în ..................................,
posesor al actului de identitate tip ...*1) seria ..... nr. .........., eliberat de ...............
la data de ..................., valabil până la data de .............., CNP ..................., în
calitate de conducător al societăţii de servicii de investiţii financiare ....................*2),
declar prin prezenta ca:
- sediul secundar (agenţie sau sucursala) din ............................., autorizat prin
decizia C.N.V.M. nr. ............., a încetat activitatea începând cu data de .................;
- documentele, evidentele, arhiva societăţii sediului secundar au fost transferate la .......;
- situaţia agenţilor pentru servicii de investiţii financiare care prestează servicii de
investiţii financiare în numele societăţii la sediul secundar este următoarea:
┌────┬──────────────────────┬────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┐
│ │ │ │ Situaţia ASIF │
│Nr. │ Nume şi prenume │Nr. şi data deciziei├──────────────────────────────────-┬─────────────┤
│crt.│ ASIF │ de autorizare │ transferat la sediul societăţii │s-a solicitat│
│ │ │ ├────────────┬──────────────────────┤ retragerea │
│ │ │ │ din │autorizat prin decizia│autorizaţiei │
├────┼──────────────────────┼────────────────────┼────────────┼──────────────────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │ │ [ ] │
├────┼──────────────────────┼────────────────────┼────────────┼──────────────────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │ │ [ ] │
├────┼──────────────────────┼────────────────────┼────────────┼──────────────────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │ │ [ ] │
└────┴──────────────────────┴────────────────────┴────────────┴──────────────────────┴─────────────┘
- situaţia reprezentanţilor compartimentului de control intern care şi-au desfăşurat activitatea
la sediul secundar este următoarea*3):
┌────┬──────────────────────┬────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┐
│ │ │ │ Situaţia RCCI │
│Nr. │ Nume şi prenume │Nr. şi data deciziei├──────────────────────────────────-┬─────────────┤
│crt.│ RCCI │ de autorizare │ transferat la sediul societăţii │s-a solicitat│
│ │ │ ├────────────┬──────────────────────┤ retragerea │
│ │ │ │ din │autorizat prin decizia│autorizaţiei │
├────┼──────────────────────┼────────────────────┼────────────┼──────────────────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │ │ [ ] │
├────┼──────────────────────┼────────────────────┼────────────┼──────────────────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │ │ [ ] │
├────┼──────────────────────┼────────────────────┼────────────┼──────────────────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │ │ [ ] │
└────┴──────────────────────┴────────────────────┴────────────┴──────────────────────┴─────────────┘
Data şi semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând ca falsul în declaraţii se pedepseşte
conform legii.
Data .........................
Semnatura ....................
-------
^III Se completează în cazul desfiinţării sediilor secundare.
*1) Se completează BI pentru buletin de identitate, CI pentru carte de identitate sau PAS pentru pasaport, în cazul persoanelor fizice străine.
*2) Se completează denumirea societăţii de servicii de investiţii financiare.
*3) Se completează în cazul sucursalelor.
DECLARAŢIE^IV
Subsemnatul ..................................., cu domiciliul în ............................,
posesor al actului de identitate tip ...*1) seria .... nr. ..........., eliberat de ...............
la data de .............., valabil până la data de ................, CNP ......................, în
calitate de ..................*2) al societăţii de servicii de investiţii financiare ...........*3),
declar prin prezenta ca sediul .......................4) din ......................................
îndeplineşte cerinţele menţionate la art. 6 alin. (3) .......5) din Regulamentul nr. 32/2006 privind
serviciile de investiţii financiare.
Totodată, mentionez următoarele date cu privire la acest sediu:
Nr. telefon:
Nr. fax:
Adresa de posta electronică:
Data şi semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând ca falsul în declaraţii se pedepseşte
conform legii.
Data .........................
Semnatura ....................
--------
^IV Se completează pentru sediul social/central.
*1) Se completează BI pentru buletin de identitate, CI pentru carte de identitate sau PAS pentru pasaport, în cazul persoanelor fizice străine.
*2) Se completează "reprezentant legal" la momentul autorizării S.S.I.F. sau conducător pentru modificări ulterioare ale sediului social/central.
*3) Se completează denumirea societăţii de servicii de investiţii financiare.
*4) Se precizează tipul sediului (social sau central).
*5) Se completează:
- lit. g) pentru sediul social (în cazul în care nu exista sediu central) şi pentru sediul central;
- lit. g) pct. l pentru sediul social (în cazul în care exista sediu central).
*Font 7*
| PAGINA 1/1 | CERERE PENTRU AUTORIZAREA MODIFICĂRII CAPITALULUI SOCIAL AL SOCIETĂŢII DE SERVICII DE INVESTIŢII FINANCIARE CA URMARE A FUZIUNII/DIVIZĂRII |
| 1. Denumirea solicitantului: ......................................................................................... 2. Certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerţului: ................................................... (seria, numărul şi data emiterii) 3. Codul unic de înregistrare la Registrul Comerţului: ............................................................... 4. Sediul social sau ............................................................................................... sediul central: (strada şi numărul) ................................ .................................... ....................... (localitate) (judeţul) (codul poştal) 5. Numărul de telefon: ................................ Numărul de fax: ................................ 6. Adresa de posta electronică: ...................................................................................... 7. Conducător: ...................................................... ................................. (numele şi prenumele) (numărul de telefon) 8. Reprezentant compartiment ...................................................... ................................. control intern: (numele şi prenumele) (numărul de telefon) 9. Modificări în modul de organizare şi funcţionare al societăţii care se supun autorizării C.N.V.M. (anterior înregistrării la Oficiul Registrului Comerţului): - majorarea capitalului social ca urmare a fuziunii cu societatea .......................*1) [ ] - reducerea capitalului social ca urmare a divizării [ ] 10. Capitalul social rezultat ca urmare a fuziunii/divizării ........................................... Prezenta cerere este însoţită de opisul documentelor anexate şi de un număr de .............. documente, totalizand un număr de ......... file. Semnatura conducătorului: ...................................................... Semnatura reprezentantului compartimentului de control intern: ...................................................... Data: Ştampila societăţii | |
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea raspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.
--------
*1) Se va completa denumirea societăţii ce va fi absorbite.
*Font 7*
| PAGINA 1/1 | OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA MODIFICĂRII CAPITALULUI SOCIAL AL SOCIETĂŢII DE SERVICII DE INVESTIŢII FINANCIARE CA URMARE A FUZIUNE/DIVIZĂRII ...........................................*1) |
| 1. Declaraţia, sub semnatura olografă, a conducătorului S.S.I.F. cu privire la încetarea activităţii societăţii absorbite, însoţită de | [ ] |
| - Adeverinte emise de entitatile pieţei de capital la care S.S.I.F. este membra sau participant în sistem (care să facă referire la elementele menţionate la art. 16, alin. (1), lit. a), pct. 1) Denumire entitate | |
| [ ] | |
| [ ] | |
| - Dovada achitării datoriilor faţă de | |
| - clienţi | [ ] |
| - C.N.V.M. | [ ] |
| - Dovada transferului valorilor mobiliare la depozitarul central (registrul emitentului) sau în conturile indicate de clienţi | [ ] |
| 2. Hotărârile adunărilor generale extraordinare ale societăţilor participante la fuziune Denumire | |
| [ ] | |
| [ ] | |
| 3. Proiectul de | |
| - fuziune | [ ] |
| - divizare | [ ] |
| 4. Actul adiţional modificator al actelor constitutive ale S.S.I.F. participante sau, după caz, actul constitutiv al/ale S.S.I.F. rezultată/rezultate | [ ] |
| 5. Bilanţurile contabile de fuziune/divizare | [ ] |
| 6. Raportul administratorilor cu privire la fuziune/divizare | [ ] |
| 7. Raportul auditorilor financiari cu privire la fuziune/divizare | [ ] |
| 8. Declaraţia prevăzută la art. 16 alin. (2) în cazul fuziunii S.S.I.F. cu o societate comercială cu obiect diferit de activitate | [ ] |
| 9. Dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru obţinerea autorizaţiei | [ ] |
| Nume şi prenume conducător: ................................... Semnatura conducătorului: ........................ Nume şi prenume reprezentant compartiment de Semnatura reprezentantului compartiment de control control intern: ............................................... intern: .......................................... Data: Ştampila societăţii | |
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea raspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.
-------
*1) Se va completa denumirea solicitantului.
*Font 7*
| PAGINA 1/1 | CERERE PENTRU AUTORIZAREA d-lui/d-nei ....................................................*1) ca reprezentant al compartimentului de control intern al ................................................................*2) |
| Subscrisă .............................*2) solicita autorizarea d-lui/d-nei ......................................, cu domiciliul în ....................................................................., posesor/posesoare al/a actului de identitate tip ....*3), seria ..... nr. ............., eliberat de .................. la data de ................, valabil până la data de ................., CNP .................................., ca reprezentant al compartimentului de control intern al societăţii. Menţionăm ca d-nul/d-na ................... urmează să îşi desfăşoare activitatea la sediul din .................., str. ..............., nr. ......, jud. .................., autorizat prin decizia C.N.V.M. nr. ................ | |
| Prezenta cerere este însoţită de documentele mai jos menţionate totalizand un număr de ......... file. | |
| 1. Curriculum vitae, cu specificarea pregătirii şi experienţei profesionale | [ ] |
| 2. Copia actului de identitate | [ ] |
| 3. Copia legalizată a actelor de studii | [ ] |
| 4. Copia atestatului de absolvire a cursului pentru personalul compartimentului de control intern, eliberat de C.N.V.M. | [ ] |
| 5. Certificat de cazier judiciar | |
| - original | [ ] |
| - copie legalizată | [ ] |
| 6. Certificat de cazier fiscal | |
| - original | [ ] |
| - copie legalizată | [ ] |
| 7. Declaraţia pe propria răspundere, în original, referitoare la îndeplinirea condiţiilor prevăzute la art. 71 | [ ] |
| 8. Dovada achitării, în contul C.N.V.M., a tarifului de autorizare şi pentru înscrierea în Registrul C.N.V.M. | [ ] |
| Nume şi prenume conducător S.S.I.F.: ..................................................... Semnatura conducătorului S.S.I.F.: ..................................................... Data: Ştampila societăţii | |
-------
*1) Se completează numele persoanei pentru care se solicita autorizare.
*2) Se completează denumirea societăţii care solicită autorizarea reprezentantului compartimentului de control intern.
*3) Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate.
DECLARAŢIE
Subsemnatul ..........................., cu domiciliul în ..........................., posesor al actului de identitate tip ...*1) seria ..... nr. ........, eliberat de ................... la data de ................., valabil până la data de ..............., CNP ........................, în calitate de angajat cu contract individual de muncă al societăţii de servicii de investiţii financiare ..............................., declar prin prezenta ca îndeplinesc condiţiile prevăzute de art. 71 din Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare pentru autorizarea ca reprezentant al compartimentului de control intern şi ma angajez sa respect prevederile Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi ale regulamentelor şi instrucţiunilor C.N.V.M., precum şi ale pieţelor reglementate.
Data şi semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând ca falsul în declaraţii se pedepseşte conform legii.
Data .......................
Semnatura ..................
--------
*1) Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate.
*Font 7*
| PAGINA 1/1 | CERERE PENTRU RETRAGEREA AUTORIZAŢIEI d-lui/d-nei ..........................................................*1) ca reprezentant al compartimentului de control intern al ......................................................................*2) Acordată prin decizia C.N.V.M. nr. ................ din .................... |
| Subscrisă ...............................*2) solicita retragerea autorizaţiei d-lui/d-nei ......................... ca reprezentant al compartimentului de control intern al societăţii, ca urmare a ..................................*3) Menţionăm ca d-nul/d-na şi-a desfăşurat activitatea la sediul din ...................., str. ....................., nr. ......, jud. ..................., autorizat prin decizia C.N.V.M. nr. ................. Anexa: - documente justificative cu privire la data încetării sau schimbării raporturilor de muncă [ ] - dovada achitării în contul C.N. V.M. a tarifului de retragere a autorizaţiei [ ] Nume şi prenume conducător S.S.I.F.: ........................................................ Semnatura conducătorului S.S.I.F.: ........................................................ Data: Ştampila societăţii | |
-------
*1) Se completează numele persoanei pentru care se solicita retragerea autorizaţiei.
*2) Se completează denumirea societăţii care solicită retragerea autorizaţiei reprezentantului compartimentului de control intern.
*3) Se va preciza motivul pentru care se solicita retragerea autorizaţiei.
*Font 7*
| PAGINA 1/1 | CERERE PENTRU AUTORIZAREA d-lui/d-nei ..........................................................*1) în calitate de agent pentru servicii de investiţii financiare al societăţii ...........................................................*2) |
| Subscrisă ................................*2) solicita autorizarea d-lui/d-nei ..................................., cu domiciliul în ......................................., posesor al actului de identitate tip ....*3) seria ......... nr. ............, eliberat de .................. la data de ..................., valabil până la data de ............, CNP ..........................., în calitate de agent pentru servicii de investiţii financiare al societăţii. | |
| Menţionăm ca d-nul/d-na .......................................... urmează să îşi desfăşoare activitatea: | |
| - la sediul din ..................., str. ..................., nr. ....., jud. ................. | [ ] |
| - ca agent delegat | [ ] |
| În scopul autorizării anexăm documentele menţionate mai jos, totalizand un nr. de ..................... file. | |
| 1. Copia actului de identitate | [ ] |
| 2. Copia legalizată a actului de studiu | [ ] |
| 3. Declaraţia pe propria răspundere, în original, referitoare la îndeplinirea condiţiilor prevăzute la art. 22 (anexa nr. 3B) | [ ] |
| 4. Certificat de cazier judiciar | |
| - original | [ ] |
| - copie legalizată | [ ] |
| 5. Certificat de cazier fiscal | |
| - original | [ ] |
| - copie legalizată | [ ] |
| 6. Copia atestatului eliberat de C.N.V.M. cu privire la promovarea cursului de pregătire pe piaţa de capital, recunoscut de C.N.V.M. | [ ] |
| 7. Declaraţia conducătorului S.S.I.F. cu privire la îndeplinirea şi respectarea cerinţelor menţionate la art. 19 alin. (3), pentru agenţii delegaţi. | [ ] |
| 8. Dovada achitării tarifului de autorizare şi înscriere în Registrul C.N.V.M. | [ ] |
| Nume şi prenume conducător: ................................. Semnatura conducătorului: ........................ Nume şi prenume reprezentant compartiment de control Semnatura reprezentant compartiment de control intern: ..................................................... intern: .......................................... Data: Ştampila societăţii | |
-------
*1) Se completează numele persoanei pentru care se solicita autorizare.
*2) Se completează denumirea societăţii care solicită autorizarea agentului pentru servicii de investiţii financiare.
*3) Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate.
DECLARAŢIE
Subsemnatul ................................, cu domiciliul în ..........................., posesor al actului de identitate tip ....*1) seria ..... nr. ..........., eliberat de ............... la data de ............., valabil până la data de .............., CNP .........................., în calitate de angajat cu ................*2) şi reprezentant exclusiv al societăţii ................., declar prin prezenta ca îndeplinesc condiţiile prevăzute de art. 22 din Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare pentru autorizarea în calitate de agent pentru servicii de investiţii financiare şi ma angajez sa respect prevederile Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi ale regulamentelor şi instrucţiunilor C.N.V.M., precum şi ale pieţelor reglementate.
Data şi semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând ca falsul în declaraţii se pedepseşte conform legii.
Data ........................
Semnatura....................
-------
*1) Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate.
*2) Se completează tipul contractului încheiat: contract de muncă sau de mandat ori de agent (acceptabile în cazul persoanei care va desfăşura activitate de agent delegat).
*Font 7*
| PAGINA 1/1 | CERERE PENTRU RETRAGEREA AUTORIZAŢIEI ŞI RADIEREA DIN REGISTRUL C.N.V.M. d-lui/d-nei......................................................*1) din calitatea de agent pentru servicii de investiţii financiare al societăţii ......................................................*2) |
| Subscrisă ..........................*2) solicita retragerea autorizaţiei d-lui/d-nei ............................. ca agent pentru servicii de investiţii financiare al societăţii, ca urmare a .....................................*3) | |
| Menţionăm ca d-nul/d-na ............................................ şi-a desfăşurat activitatea: - la sediul din ..............., str. ..............., nr. ......, jud. ......................... [ ] - ca agent delegat. [ ] Anexa: - documente justificative cu privire la data încetării raporturilor de muncă [ ] - dovada blocarii/dezactivarii codurilor şi parolelor de acces în sistemul entitatilor pieţei de capital [ ] - declaraţia pe proprie răspundere, sub semnatura olografă, a conducătorului S.S.I.F., din care să [ ] reiasă ca agentului pentru servicii de investiţii financiare nu i-au fost alocate coduri şi parole de acces la sistemele entitatilor pieţei de capital - dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de retragere a autorizaţiei [ ] | |
| Nume şi prenume conducător: ................................. Semnatura conducătorului: ......................... Nume şi prenume reprezentant compartiment de control Semnatura reprezentant compartiment de control intern: ..................................................... intern: ........................................... Data: Ştampila societăţii | |
-------
*1) Se completează numele persoanei pentru care se solicita retragerea autorizaţiei.
*2) Se completează denumirea societăţii care solicită retragerea autorizaţiei agentului pentru servicii de investiţii financiare.
*3) Se va preciza motivul pentru care se solicita retragerea autorizaţiei.
*Font 7*
| PAGINA 1/2 DATE DE IDENTIFICARE ALE SOLICITANTULUI | CERERE PENTRU ÎNSCRIEREA ÎN REGISTRUL C.N.V.M. A INSTITUŢIEI DE CREDIT ............................................................*1) |
| 1. Certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerţului: ................................................. (seria, numărul şi data emiterii) 2. Codul unic de înregistrare la Registrul Comerţului: .............................................................. 3. Numărul autorizaţiei emise de Banca Naţionala a României ......................................................... 4. Numărul de înregistrare în Registrul Bancar ...................................................................... 5. Sediul social sau ............................................................................................ sediul central: (strada şi numărul) ............................ .................................. .......................... (localitate) (judeţul) (codul poştal) 6. Numărul de telefon: ..................................... Numărul de fax: .................................... 7. Adresa de posta electronică: ..................................................................................... 8. Reprezentantul legal: ............................................ ....................................... (numele, prenumele şi funcţia) (numărul de telefon) 9. Persoana de contact care ............................................ ....................................... asigura conducerea (numele, prenumele şi funcţia) (numărul de telefon) operaţiunilor pe piaţa de capital: 10. Reprezentant al ............................................ ....................................... compartimentului de control (numele, prenumele şi funcţia) (numărul de telefon) intern al operaţiunilor pe piaţa de capital Prezenta cerere este însoţită de opisul documentelor anexate şi de un număr de ............. documente, totalizand un număr de ......... file. Semnatura reprezentantului legal:.................. Semnatura persoanei de contact: ............................ Semnatura reprezentantului compartimentului de controlul intern: ..................................................... Data: Ştampila societăţii | |
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea raspunsurilor, completările se vor face pe o
pagina separată, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.
| PAGINA 2/2 ACTIVITĂŢI CE VOR FI PRESTATE, AUTORIZATE DE B.N.R. | CERERE PENTRU ÎNSCRIEREA ÎN REGISTRUL C.N.V.M. A INSTITUŢIEI DE CREDIT ............................................................*2) |
| 11. Activităţile ce vor fi prestate, autorizate de B.N.R.: 1. servicii principale (servicii şi activităţi de investiţii): a) preluarea şi transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare; [ ] b) executarea ordinelor în contul clienţilor; [ ] c) tranzacţionarea instrumentelor financiare pe cont propriu; [ ] d) administrarea portofoliilor, inclusiv a portofoliilor de conturi individuale ale investitorilor, [ ] pe baza discretionara, cu respectarea mandatului dat de aceştia, atunci când aceste portofolii includ unul sau mai multe instrumente financiare; e) consultanţa pentru investiţii; [ ] f) subscrierea de instrumente financiare şi/sau plasamentul de instrumente financiare în baza unui [ ] angajament ferm; g) plasamentul de instrumente financiare fără un angajament ferm; [ ] h) administrarea unui sistem alternativ de tranzactionare. [ ] 2. servicii conexe: a) păstrarea în siguranţa şi administrarea instrumentelor financiare în contul clienţilor, inclusiv [ ] custodia şi servicii în legătură cu acestea, cum ar fi administrarea fondurilor sau garanţiilor; b) acordarea de credite sau împrumuturi unui investitor, pentru a-i permite acestuia efectuarea unei [ ] tranzacţii cu unul sau mai multe instrumente financiare, în cazul în care societatea de servicii de investiţii financiare este implicata în tranzacţie; c) consultanţa acordată entitatii cu privire la structura de capital, strategie industriala şi aspecte [ ] conexe acesteia, precum şi consultanţa şi servicii privind fuziunile şi achiziţiile unor entităţi; d) servicii de schimb valutar în legătură cu activităţile de servicii de investiţii prestate; [ ] e) consultanţa cu privire la instrumentele financiare, prin aceasta activitate înţelegandu-se [ ] cercetare pentru investiţii şi analiza financiară sau orice formă de recomandare generală referitoare la tranzacţiile cu instrumente financiare; f) servicii în legătură cu subscrierea de instrumente financiare în baza unui angajament ferm; [ ] g) serviciile şi activităţile de investiţii, precum şi serviciile conexe de tipul celor prevăzute la [ ] pct. 1 şi 2 legate de activul suport al instrumentelor derivate incluse în art. 2 pct. 1 lit. e) şi h) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 31/2006 de completare a reglementărilor C.N.V.M. în vederea implementarii unor prevederi ale directivelor europene, în cazul în care acestea sunt în legătură cu prevederile privind serviciile principale şi conexe. | |
| Semnatura reprezentantului legal: ....................... Semnatura persoanei de contact care asigura conducerea operaţiunilor pe piaţa de capital: ............................ Semnatura reprezentantului compartimentului de controlul intern al operaţiunilor pe piaţa de capital: ................ Data: Ştampila societăţii | |
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea raspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.
------
*1) Se va completa denumirea instituţiei de credit.
*2) Se va completa denumirea instituţiei de credit.
*Font 7*
| PAGINA 1/1 | OPIS DOCUMENTE PENTRU ÎNSCRIEREA ÎN REGISTRUL C.N.V.M. A INSTITUŢIEI DE CREDIT ...................................................*1) |
| 1. Autorizaţia emisă de Banca Naţionala a României, cuprinzând serviciile de investiţii financiare ce urmează a fi prestate | [ ] |
| 2. Procedurile interne care prevăd cel puţin următoarele: delimitarea atribuţiilor personalului care prestează servicii de investiţii financiare conform prevederilor Legii nr. 297/2004, identificarea spaţiilor în care se prestează astfel de servicii, precum şi evidenta distinctă a operaţiunilor aferente pieţei de capital de cele specifice activităţii bancare | [ ] |
| 3. Declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, a reprezentantului legal privind acceptarea de către instituţia de credit a obligaţiei de a permite accesul C.N.V.M. în spaţiile menţionate în procedurile interne, la personalul care prestează servicii de investiţii financiare conform prevederilor Legii nr. 297/2004, precum şi la evidentele aferente activităţii desfăşurate pe piaţa de capital, în scopul efectuării controlului privind respectarea de către instituţia de credit a legislaţiei privind piaţa de capital | [ ] |
| 4. Conducătorul structurii organizatorice aferente operaţiunilor pe piaţa de capital Nume şi prenume | |
| [ ] | |
| 5. Lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanţii instituţiei de credit în relaţia cu C.N.V.M. | [ ] |
| 6. Documentele prevăzute la art. 72 pentru autorizarea şi înscrierea în Registrul C.N.V.M. a cel puţin unui reprezentant al compartimentului de control intern Nume şi prenume | |
| [ ] | |
| 7. Documentele prevăzute la art. 24 pentru autorizarea şi înscrierea în Registrul C.N.V.M. a cel puţin doua persoane fizice ca agenţi pentru servicii de investiţii financiare Nume şi prenume | |
| [ ] | |
| [ ] | |
| 8. Dovada deţinerii calităţii de membru la Fondul de compensare a investitorilor | [ ] |
| 9. Dovada achitării tarifului pentru înscrierea în Registrul C.N.V.M. | [ ] |
| Semnatura reprezentantului legal: ........................................ Semnatura persoanei de contact care asigura conducerea operaţiunilor pe piaţa de capital: ............................ Semnatura reprezentantului compartimentului de control intern al operaţiunilor pe piaţa de capital: .................. Data: Ştampila societăţii | |
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea raspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.
-------
*1) Se va completa denumirea instituţiei de credit.
*Font 7*
| PAGINA 1/1 DATE DE IDENTIFICARE ALE SOLICITANTULUI | CERERE PENTRU AUTORIZAREA TRADERULUI |
| 1. Denumirea solicitantului: ........................................................................................ 2. Forma juridică: - societate pe acţiuni [ ] - societate cu răspundere limitată [ ] 3. Obiect de activitate - exclusiv tranzacţionarea în nume şi pe cont propriu a instrumentelor derivate de natura [ ] contractelor futures şi cu optiuni. - obiect principal de activitate producerea, consumul şi/sau comercializarea mărfurilor [ ] aflate în legătură economică cu activul suport al instrumentelor financiare derivate tranzacţionate în piaţa reglementată 4. Activităţile pentru care se solicita autorizaţie: - efectuarea, exclusiv în nume şi pe cont propriu, de tranzacţii cu instrumente financiare [ ] derivate, de natura contractelor futures şi cu optiuni. - exclusiv tranzacţionarea în cont propriu a instrumentelor financiare derivate având ca [ ] suport mărfurile*1). 5. Certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerţului: .................................................. (seria, numărul şi data emiterii) 6. Codul unic de înregistrare la Registrul Comerţului: .............................................................. 7. Sediul social: ................................................................................................... (strada şi numărul) .................................. .................................... ......................... (localitate) (judeţul) (codul poştal) 8. Numărul de telefon: .................................... Numărul de fax: .................................... 9. Adresa de posta electronică: ..................................................................................... 10. Reprezentantul legal: .......................................................... ............................... (numele, prenumele şi funcţia) (numărul de telefon) 11. Persoana de contact: .......................................................... ............................... (numele, prenumele şi funcţia) (numărul de telefon) Prezenta cerere este însoţită de opisul documentelor anexate şi de un număr de ............. documente, totalizand un număr de ......... file. Semnatura reprezentantului legal: ........................ Semnatura persoanei de contact: ..................... Data: Ştampila societăţii | |
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea raspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.
-------
*1) Se solicita de către societăţile comerciale care au ca obiect principal de activitate producerea, consumul şi/sau comercializarea mărfurilor aflate în legătură economică cu activul suport al instrumentelor financiare derivate tranzacţionate în piaţa reglementată.
*Font 7*
| PAGINA 1/1 | OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA traderului ...........................................*1) | |||
| 1. Actul constitutiv | ||||
| - original | [ ] | |||
| - copie legalizată | [ ] | |||
| 2. Copia încheierii judecătorului delegat de pe lângă Oficiul Registrului Comerţului, de constituire şi de înregistrare a societăţii | [ ] | |||
| 3. Copie de pe certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerţului | [ ] | |||
| 4. Extras sau certificat eliberat de Oficiul Registrului Comerţului care să ateste obiectul de activitate, actionarii semnificativi şi administratorii societăţii | [ ] | |||
| Membrii Consiliului de Administraţie/ Administrator unic identitate Nume şi prenume | CV original sau în | Copie act de original sau în | Certificat de cazier judiciar, copie legalizată | Certificat de în cazier fiscal, în copie legalizată |
| [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | |
| [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | |
| [ ] | [ ] | [ ] | [ ] | |
| 5. Copie legalizată a actului care atesta deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului social | [ ] | |||
| 6. Dovada varsarii integrale a capitalului social | [ ] | |||
| Ultimul bilanţ contabil înregistrat la Oficiul Registrului Comerţului | [ ] | |||
| 7. Acordul pieţei reglementate cu privire la accesul societăţii în cadrul sistemului de tranzactionare | [ ] | |||
| 8. Contractul de compensare încheiat cu un intermediar, membru compensator în cadrul casei de compensare | [ ] | |||
| 9. Documentele prevăzute la art. 24 pentru autorizarea a cel puţin unei persoane fizice ca agent pentru servicii de investiţii financiare Nume şi prenume | [ ] | |||
| [ ] | ||||
| 10. Dovada achitării, în contul C.N.V.M., a tarifului de autorizare şi înscriere în Registrul C.N. V.M. | [ ] | |||
| Nume şi prenume reprezentant legal: ............................ Semnatura reprezentantului legal: ................. Nume şi prenume persoana de contact: ........................... Semnatura persoanei de contact: ................... Data: Ştampila societăţii | ||||
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea raspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.
------
*1) Se va completa denumirea solicitantului.
*Font 7*
| CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAŢIEI traderului ..............................................................*1) Acordată prin decizia C.N.V.M. nr. ............. din ........................... |
| 1. Forma juridică: - societate pe acţiuni [ ] - societate cu răspundere limitată [ ] 2. Certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerţului: .................................................. (seria, numărul şi data emiterii) 3. Codul unic de înregistrare la Registrul Comerţului: .............................................................. 4. Sediul social ......................................................................................... (strada şi numărul) .................................. ............................ ....................... (localitate) (judeţul) (codul poştal) 5. Numărul de telefon: .................................... Numărul de fax: ................................... 6. Adresa de posta electronică: ..................................................................................... 7. Reprezentantul legal: .............................................. ......................................... (numele, prenumele şi funcţia) (numărul de telefon) 8. Persoana de contact: .............................................. ......................................... (numele, prenumele şi funcţia) (numărul de telefon) 9. Data la care societatea a încetat operaţiunile: ............................... 10. Adresa sediului unde ......................................................................................... este depozitata (strada şi numărul) arhiva societăţii: .................................. ............................ ....................... (localitate) (judeţul) (codul poştal) 11. Persoana responsabilă cu gestionarea arhivei: ........................................ ........................ (Nume şi prenume) (Număr de telefon) 12. Adresa persoanei responsabile cu gestionarea arhivei: ............................................................ 13. Societatea are datorii către entitatile pieţei?*2) Da [ ] Nu [ ] 14. Exista proceduri, plângeri sau anchete în curs împotriva societăţii?*3) Da [ ] Nu [ ] 15. Împotriva societăţii exista hotărâri judecătoreşti sau garanţii reale care nu au fost Da [ ] Nu [ ] puse în executare?*4) Prezenta cerere este însoţită de opisul documentelor anexate şi de un număr de ........ documente, totalizand un număr de ......... file. Semnatura persoanei de contact: ....................... Semnatura reprezentantului legal: ...................... Data: Ştampila societăţii |
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea raspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.
-------
*1) Se va completa denumirea solicitantului.
*2) În cazul în care răspunsul este afirmativ, se anexează o lista cu numele/denumirea şi datele de identificare ale creditorilor, sumele datorate şi modul de stingere a datoriilor. Lista va fi semnată de reprezentantul legal şi va purta ştampila societăţii.
*3) În cazul în care răspunsul este afirmativ, se vor da detalii pe o pagina separată, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.
*4) În cazul în care răspunsul este afirmativ, se vor da detalii pe o pagina separată, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.
*Font 7*
| PAGINA 1/2 DATE DE IDENTIFICARE ALE SOLICITANTULUI | CERERE PENTRU AUTORIZAREA consultantului de investiţii persoana fizica |
| 1. Numele şi prenumele solicitantului: ............................................................................... 2. Actul de identitate: Seria: Numărul: Emitent: Data emiterii: Tip: BI [ ] CI [ ] z z l l a a a a 3. Codul numeric personal: 4. Cu domiciliul stabil în: ......................................................................................... (strada şi numărul) ................................ .......................... ........................... (localitatea) (judeţul) (codul poştal) 5. Adresa poştală, dacă este diferita: ............................................................................... 6. Numărul de telefon: ...................................................................................... (fix, mobil) 7. Numărul de fax: ...................................................................................... 8. Adresa de posta electronică: ...................................................................................... | |
| 9. Prezenta cerere este însoţită de documentele menţionate mai ios. totalizand un număr de ......... file. | |
| a) Copia actului de identitate | [ ] |
| b) Copia legalizată a actului de studii | [ ] |
| c) Copia carnetului de muncă sau adeverinte de la locurile de muncă, în original, care să ateste experienta menţionată la art. 40, lit. b) | [ ] |
| d) Declaraţie pe propria răspundere, sub semnatura olografă, cu privire la îndeplinirea condiţiilor prevăzute la art. 40 | [ ] |
| e) Certificat de cazier judiciar | |
| - original | [ ] |
| - copie legalizată | [ ] |
| f) Certificat de cazier fiscal | |
| - original | [ ] |
| - copie legalizată | [ ] |
| g) Prospectul de consultanţa care trebuie să cuprindă cel puţin elementele menţionate la art. 41, alin. (1), lit. g) | [ ] |
| h) Angajamentul de a inmana clienţilor sau potenţialilor clienţi prospectul de consultanţa | [ ] |
| i) Lista valorilor mobiliare deţinute în nume propriu şi în numele sotiei/soţului, precum şi rudelor de gradul I | [ ] |
| Declaraţia pe proprie răspundere, sub semnatura olografă, în cazul în care nu exista astfel de detineri | [ ] |
| j) Copia atestatului eliberat de C.N.V.M. cu privire la promovarea cursului de consultant de investiţii, recunoscut de C.N.V.M. | |
| k) Dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea şi înscrierea în Registrul C.N.V.M. | [ ] |
| Data: ........................... Semnatura: ........................ | |
DECLARAŢIE
Subsemnatul ............................, cu domiciliul în ........................, posesor al actului de identitate tip ...*1), seria ..... nr. .............., eliberat de ........... la data de .............., valabil până la data de .............., CNP ............................, declar prin prezenta ca îndeplinesc condiţiile prevăzute de art. 40 din Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare pentru autorizarea în calitate de consultant de investiţii şi ma angajez sa respect prevederile Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi ale regulamentelor şi instrucţiunilor C.N.V.M.
Data şi semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând ca falsul în declaraţii se pedepseşte conform legii.
Data .........................
Semnatura ....................
-------
*1) Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate.
*Font 7*
| PAGINA 1/2 DATE DE IDENTIFICARE ALE SOLICITANTULUI | CERERE PENTRU AUTORIZAREA CONSULTANTULUI DE INVESTIŢII PERSOANA JURIDICĂ | |||
| 1. Denumirea solicitantului: ......................................................................................... 2. Forma juridică: - societate pe acţiuni [ ] - societate cu răspundere limitată [ ] 3. Certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerţului: ................................................... (seria, numărul şi data emiterii) 4. Codul unic de înregistrare la Registrul Comerţului: ............................................................... 5. Sediul social ........................................................................................... (strada şi numărul) ............................... ................................. ....................... (localitate) (judeţul) (codul poştal) 6. Numărul de telefon: ..................................... Numărul de fax: ..................................... 7. Adresa de posta electronică: ...................................................................................... 8. Reprezentantul legal: .............................................. ...................................... (numele, prenumele şi funcţia) (numărul de telefon) 9. Persoana de contact: .............................................. ...................................... (numele, prenumele şi funcţia) (numărul de telefon) | ||||
| Prezenta cerere este însoţită de documentele menţionate mai jos, totalizand un număr de ........ file. | ||||
| a) Actul constitutiv | ||||
| - original | [ ] | |||
| - copie legalizată | [ ] | |||
| b) Copie a încheierii judecătorului delegat de pe lângă Oficiul Registrului Comerţului, de constituire şi de înregistrare a societăţii | [ ] | |||
| c) Copia certificatului de înregistrare la Oficiul Registrului Comerţului | [ ] | |||
| d) Extras de la Oficiul Registrului Comerţului cuprinzând informaţiile prevăzute la art. 43, lit. d) | [ ] | |||
| e) Administratorii societăţii de | Nume şi prenume judiciar, în original | Copie act fiscal, în original sau identitate | Certificat de cazier sau în copie legalizată | Certificat de cazier în copie legalizată |
| [ ] | [ ] | [ ] | ||
| [ ] | [ ] | [ ] | ||
| f) Dovada varsarii integrale a capitalului social | [ ] | |||
| Bilanţul contabil înregistrat la oficiul registrului comerţului sau la administraţia financiară teritorială, după caz, aferent ultimilor doi ani de activitate, dacă societatea a funcţionat anterior solicitării autorizaţiei | [ ] | |||
| g) Lista valorilor mobiliare deţinute în nume propriu şi în numele sotiei/soţului, precum şi rudelor de gradul I, pentru fiecare administrator şi acţionar/asociat care deţine în societate o poziţie cel puţin semnificativă sau Declaraţia pe proprie răspundere, sub semnatura olografă, în cazul în care nu exista astfel de detineri | [ ] [ ] | |||
| h) Copia atestatului eliberat de C.N.V.M. pentru consultantul sau consultanţii de investiţii, persoane fizice, care vor lucra în numele societăţii Nume şi prenume | ||||
| i) Prospectul de consultanţa care trebuie să cuprindă cel puţin elementele menţionate la art. 43, lit. i) | ||||
| j) Angajamentul consultantilor de investiţii, persoane fizice, angajate ale societăţii de a inmana prospectul de consultanţa clienţilor sau potenţialilor clienţi | [ ] | |||
| k) Declaraţie pe propria răspundere sub semnatura olografă, a membrilor consiliului de administraţie cu privire la respectarea condiţiilor prevăzute la art. 42 alin. (1) lit. e) şi f) | [ ] | |||
| l) Dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare şi înscriere în Registrul C.N.V.M. | [ ] | |||
| Semnatura reprezentantului legal:..................... Semnatura persoanei de contact: ............................. Data: Ştampila societăţii | ||||
NOTĂ:
Dacă spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea raspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnatura reprezentantului legal şi ştampila societăţii.
DECLARAŢIE
Subsemnatul ............................, cu domiciliul în .............................., posesor al actului de identitate tip ...*1) seria ..... nr. ........., eliberat de ................. la data de ................, valabil până la data de .................., CNP ......................, în calitate de .......................*2) al societăţii de consultanţa .........................*3), declar prin prezenta că nu incalc prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, ale Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital şi ale reglementărilor în vigoare în legătură cu serviciile de investiţii financiare, precum şi ca respect cerinţele menţionate la art. 42 alin. (1) lit. e) şi f) din Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare.
Data şi semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând ca falsul în declaraţii se pedepseşte conform legii.
Data .................. Semnatura ...................
-------
*1) Se completează BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate.
*2) Se completează funcţia deţinută: membru în consiliul de administraţie sau administrator unic.
*3) Se completează denumirea societăţii de consultanţa.
*Font 8*
| 1. Denumirea societăţii de servicii de investiţii financiare |
| 2. Nr. şi data autorizaţiei de funcţionare |
Evidenta operaţiunilor de împrumut
┌────────┬──────────┬──────────────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────────────┐
│ │ │ Volum valori mobiliare oferite cu │ Volum valori mobiliare luate cu împrumut │
│ Simbol │ Scadenta │ împrumut │ de la │
│ │ ├───────────┬──────────┬────────────┬──────────┼───────────┬──────────┬────────────┬──────────┤
│ │ │ Clienţi │ Garanţie │Intermediari│ Garanţie │ Clienţi │ Garanţie │Intermediari│ Garanţie │
├────────┼──────────┼───────────┼──────────┼────────────┼──────────┼───────────┼──────────┼────────────┼──────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │
├────────┼──────────┼───────────┼──────────┼────────────┼──────────┼───────────┼──────────┼────────────┼──────────┤
│ SMB │< 30 zile │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──────────┼───────────┼──────────┼────────────┼──────────┼───────────┼──────────┼────────────┼──────────┤
│ │30-60 zile│ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──────────┼───────────┼──────────┼────────────┼──────────┼───────────┼──────────┼────────────┼──────────┤
│ │> 60 zile │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──────────┼───────────┼──────────┼────────────┼──────────┼───────────┼──────────┼────────────┼──────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└────────┴──────────┴───────────┴──────────┴────────────┴──────────┴───────────┴──────────┴────────────┴──────────┘
Explicaţii:
1 - Se va completa simbolul valorii mobiliare ce face obiectul raportarii.
2 - Se va completa scadenta împrumutului oferit/luat: < 30 zile, 30-60 zile, peste 60 de zile.
3, 5 - Se va completa cantitatea de valori mobiliare oferite cu împrumut clienţilor, altor intermediari în funcţie de scadenta înscrisă la punctul 2.
4 - Se va completa garanţia colectata de către fiecare categorie de beneficiari ai împrumuturilor.
6 - Se va completa garanţia depusa de fiecare categorie de beneficiari ai împrumuturilor.
7, 9 - Se va completa cantitatea de valori mobiliare primite cu împrumut de la clienţi, alţi intermediari, în funcţie de scadenta înscrisă la punctul 2.
8, 10 - Se va completa garanţia depusa în conturile fiecărei categorii precizate la punctele 7, 9.
Evidenta cumpărărilor în marja la data de ____________________
(pentru alte instrumente decât cele derivate)
*Font 7*
┌──────┬──────────┬───────────────────┬───────────────────┬──────────┬───────────────────────────────────┬─────────────┐
│ │ │Valori mobiliare în│ Din care │ Valoare │ Marje colectate, │ │
│ │ │ marja cumpărate │ gajate │ credite │ din care: │Total valori │
│Simbol│ Scadenta ├─────────┬─────────┼─────────┬─────────┤ acordate ├───────┬───────────────────────────┤ în cont │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ Alte valori mobiliare şi │ (Garanţii │
│ │ │Cantitate│ Valoare │Cantitate│ Valoare │ │Numerar│titluri de stat cu scadenţa│ Marje) │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ mai mica de 12 luni │ │
├──────┼──────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼──────────┼───────┼───────────────────────────┼─────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │10 (4 8 9-7) │
├──────┼──────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼──────────┼───────┼───────────────────────────┼─────────────┤
│ SMB │< 10 zile │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────┼──────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼──────────┼───────┼───────────────────────────┼─────────────┤
│ │10-30 zile│ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────┼──────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼──────────┼───────┼───────────────────────────┼─────────────┤
│ │> 30 zile │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────┼──────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼──────────┼───────┼───────────────────────────┼─────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└──────┴──────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┴──────────┴───────┴───────────────────────────┴─────────────┘
Explicaţii:
1. Se va completa simbolul valorii mobiliare ce face obiectul raportarii.
2. Se va completa scadenta împrumutului oferit: < 10 zile, 10-30 zile, peste 30 de zile.
3. Se va completa cantitatea totală de valori mobiliare ce au fost achiziţionate în marja.
4. Se va completa valoarea curenta de piaţa a valorilor mobiliare achiziţionate în marja (Cantitate * Preţ curent).
5. Se va completa cu cantitatea de instrumente financiare ce au fost achiziţionate prin intermediul cumpărărilor în marja şi sunt reţinute drept garanţie de către S.S.I.F.
6. Se va completa cu valoarea curenta de piaţa a instrumentelor ce au fost depuse drept garanţie.
7. Se va completa cu valoarea totală a creditelor acordate clienţilor pentru achiziţionarea de instrumente financiare.
8. Se va completa cu numerarul depus de către clienţi în conturile de marje.
9. Se va completa cu valoarea de piaţa a valorilor mobiliare depuse de clienţi în conturile de marje.
10. Se va completa cu suma coloanelor 4, 8, 9 din care se deduce valoarea înscrisă în coloana 7.
Evidenta vânzărilor în lipsa
(pentru alte instrumente decât cele derivate)
*Font 7*
┌──────┬──────────┬────────────────────────────────-┬──────────────────────────────────-┬────────────-┬────────────────┐
│ │ │Valori mobiliare vândute în lipsa│ Marje depuse │ │ │
│ │ ├────────────────┬────────────────┼──────-┬───────────────────────────┤Total valori │Valoarea curenta│
│Simbol│ Scadenta │ │ │ │ Alte valori mobiliare şi │ în cont │ de piaţa │
│ │ │ Cantitate │ Valoare │Numerar│titluri de stat cu scadenţa│ │ │
│ │ │ │ │ │ mai mica de 12 luni │ │ │
├──────┼──────────┼────────────────┼────────────────┼───────┼───────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 (4 5 6) │ 8 │
├──────┼──────────┼────────────────┼────────────────┼───────┼───────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│ SMB │< 10 zile │ │ │ │ │ │ │
├──────┼──────────┼────────────────┼────────────────┼───────┼───────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│ │10-30 zile│ │ │ │ │ │ │
├──────┼──────────┼────────────────┼────────────────┼───────┼───────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│ │> 30 zile │ │ │ │ │ │ │
├──────┼──────────┼────────────────┼────────────────┼───────┼───────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
└──────┴──────────┴────────────────┴────────────────┴───────┴───────────────────────────┴─────────────┴────────────────┘
Explicaţii:
1. Se va completa simbolul valorii mobiliare ce face obiectul raportarii.
2. Se va completa scadenta împrumutului oferit: < 10 zile, 10-30 zile, peste 30 de zile.
3. Se va completa cantitatea totală de valori mobiliare vândute în lipsa.
4. Se va completa cu valoarea la care au fost vândute în lipsa valorile mobiliare.
5. Se va completa cu numerarul depus de către clienţi în conturile în marja pentru vânzări în lipsa.
6. Se va completa cu valoarea valorilor mobiliare ce au fost depuse drept garanţie.
7. Se va completa cu suma coloanelor 4, 5, 6.
8. Se va completa cu valoarea curenta de piaţa a valorilor mobiliare vândute în lipsa (cantitate * preţ).
Evidenta tranzacţiilor cu instrumente financiare derivate
la data de ________________
| În cont propriu | În contul clienţilor | |
| Tip contract | 1 | |
| Număr tranzacţii | 2 | |
| Număr de contracte | 3 | |
| Valoare | 4 | |
| Poziţii deschise | 5 | |
| Cumpărare/vânzare | 6 | |
| Expunere maxima | 7 | |
1. Tipul de contract - Tipul de contract pentru care se face raportarea. Se vor lista în acelaşi raport toate tipurile de contracte pentru care membrul compensator are deschise poziţii. Exemplu: ROL/EUR DEC04 FUTURES.
2. Număr de tranzacţii - Numărul de tranzacţii efectuate pe piaţa, activul suport şi scadenta menţionată la punctul 1.
3. Număr de contracte - Numărul de contracte tranzactionale pe piaţa, activul suport şi scadenta menţionată la punctul 1.
4. Valoare - Valoarea nominală (notional) a contractelor tranzactionale, calculată ca număr de contracte tranzacţionate * obiectul contractului * valoarea curenta de piaţa a contractului. Exemplu: 500 contracte * 1000 EUR * 41.000 (cursul ROL/EUR la data raportarii).
5. Poziţii deschise - Numărul poziţiilor deschise la casa de compensaţie la data raportarii.
6. Cumpărare/vânzare - tipul poziţiilor deschise: de cumpărare, respectiv de vânzare.
7. Expunere maxima - Maximul dintre expunerile totale zilnice calculate pentru perioada de raportare.
Notă:
În cazul în care nu exista date pentru anumite rubrici (de exemplu, în perioada de raportare nu au fost efectuate tranzacţii pe contul House), acestea vor fi completate cu "0" ori "-".
CLIENŢI PROFESIONALI
Categorii de clienţi consideraţi profesionali
(1) Clientul profesional este clientul care poseda experienta, cunoştinţele şi capacitatea de a lua decizia investitionala şi de a evalua riscurile pe care aceasta le implica. Pentru a fi considerat profesional, clientul trebuie să se încadreze în categoriile menţionate la alin. (2) şi sa îndeplinească criteriile prevăzute la acelaşi alineat. ... (2) Următoarele categorii de clienţi vor fi consideraţi profesionali pentru toate serviciile de investiţii financiare şi pentru instrumentele financiare definite conform Legii nr. 297/2004: ... a) Entităţi care trebuie autorizate sau reglementate sa opereze pe pieţe financiare. Lista următoare include toate entitatile autorizate care desfăşoară activităţi de tipul celor menţionate: entităţi autorizate în România sau într-un stat membru conform unei directive europene, entităţi autorizate sau reglementate în România sau într-un stat membru care nu intra sub incidenţa unei directive europene şi entităţi autorizate sau reglementate de un stat nemembru: ...1. instituţii de credit;
2. societăţi de servicii de investiţii financiare;
3. alte instituţii financiare autorizate sau reglementate;
4. societăţi de asigurări;
5. organisme de plasament colectiv şi societăţile de administrare ale acestora;
6. fonduri de pensii şi societăţile de administrare ale acestora;
7. traderii;
8. alţi investitori institutionali.
b) Societăţi comerciale care îndeplinesc doua din următoarele cerinţe: ...1. bilanţ contabil total: 20.000.000 euro
2. cifra de afaceri neta: 40.000.000 euro
3. fonduri proprii: 2.000.000 euro.
c) Guverne naţionale sau regionale, instituţii publice care administrează datoria publică, bănci centrale, instituţii internaţionale şi supranationale, ca de exemplu Banca Mondială, Fondul Monetar Internaţional, Banca Centrala Europeană, Banca Europeană de Investiţii şi alte organizaţii internaţionale similare. ... d) Alţi investitori institutionali a căror activitate principala o reprezintă investiţia în instrumente financiare, inclusiv entităţi care se ocupa cu securizarea activelor sau cu alte tranzacţii financiare. ... (3) Entitatile menţionate la alin. (2) pot solicita sa nu fie tratate drept clienţi profesionali şi pot beneficia de un grad mai înalt de protecţie din partea societăţilor de servicii de investiţii financiare. ... (4) În cazul în care clientul unei S.S.I.F. este o entitate menţionată la alin. (2), S.S.I.F. trebuie să-l informeze înaintea prestării oricărui serviciu de investiţii financiare ca, în baza informaţiilor disponibile, acesta este considerat client profesional şi va fi tratat ca atare, cu excepţia cazului în care S.S.I.F. şi clientul hotărăsc altfel. S.S.I.F. mai trebuie să informeze clientul ca poate solicita modificarea termenilor contractului, în vederea obţinerii unui grad mai ridicat de protecţie. ... (5) Intra în responsabilitatea clientului considerat profesional să solicite acordarea unui grad mai ridicat de protecţie, atunci când considera că nu poate evalua sau gestiona corect riscul implicat. ... (6) Acest grad superior de protecţie se va acorda atunci când un client considerat profesional semnează un contract în acest sens cu S.S.I.F., care prevede că nu va fi tratat ca profesional în aplicarea regulilor de conduita. Un astfel de contract trebuie să prevadă dacă acest lucru este valabil pentru unul sau mai multe servicii sau tranzacţii ori pentru unul sau mai multe tipuri de produse sau tranzacţii. ...Clienţi care pot fi trataţi drept clienţi profesionali la cerere
(1) Clienţii unei S.S.I.F., alţii decât cei menţionaţi la art. 1, inclusiv instituţiile publice şi investitorii individuali privati, pot, de asemenea, sa renunţe la protecţia ce trebuie asigurata acestora conform regulilor de conduita. ... (2) S.S.I.F. poate să trateze orice client drept client profesional, în cazul în care sunt îndeplinite toate criteriile şi procedurile menţionate anterior. Aceşti clienţi, nu trebuie, totuşi, să fie consideraţi clienţi care poseda cunoştinţe şi experienta comparabile cu cele ale categoriilor de clienţi profesionali menţionaţi la art. 1. ... (3) Orice renunţare la protecţia acordată de regulile de conduita va fi considerată valida numai dacă, în urma evaluării de către S.S.I.F. a experienţei, cunoştinţelor şi abilităţilor clientului, se dovedeşte ca acesta are capacitatea sa ia singur decizii investitionale şi sa înţeleagă riscurile care decurg din acestea. ... (4) Experienta şi pregătirea cerută administratorilor şi conducătorilor S.S.I.F. în cadrul acestui regulament pot fi luate ca exemplu pentru evaluarea experienţei şi cunoştinţelor unui client. În cazul unor persoane juridice care nu se încadrează în criteriile menţionate la art. 1, persoana care va fi evaluată este persoana mandatata sa desfăşoare tranzacţii în numele respectivei societăţi. ... (5) În cadrul evaluării, trebuie îndeplinite cel puţin două din criteriile următoare: ... a) clientul a desfăşurat un număr semnificativ de tranzacţii pe piaţa, cu o frecventa medie de 10 pe trimestru, pe o perioadă anterioară de cel puţin patru trimestre; ... b) portofoliul financiar al clientului, cuprinzând depozite de numerar şi instrumente financiare, depăşeşte 500.000 euro; ... c) clientul lucrează sau a lucrat în sectorul financiar cel puţin un an pe o poziţie profesională, care necesita cunoştinţe despre tranzacţii sau serviciile de investiţii financiare. ...Procedura prin care clienţii pot fi trataţi drept clienţi profesionali, la cerere.
(1) Clienţii menţionaţi la art. 2 pot renunţa la protecţia asigurata de regulile de conduita, numai dacă se respecta următoarea procedura: ... a) clienţii trebuie să declare, în scris, S.S.I.F. ca doresc să fie trataţi drept clienţi profesionali, în general sau pentru un anumit serviciu sau tranzacţie ori pentru un tip de tranzacţie sau produs; ... b) S.S.I.F. trebuie să le dea clienţilor un avertisment clar, scris, în legătură cu drepturile de protecţie a investitorilor pe care le pot pierde; ... c) clienţii trebuie să declare în scris, într-un document separat de contract, ca sunt informati asupra consecinţelor pe care le implica pierderea protecţiei menţionate la lit. b). ... (2) Înainte de a accepta orice cerere de renunţare, S.S.I.F. trebuie să urmeze toate etapele necesare pentru a se asigura ca un client care cere să fie tratat drept client profesional îndeplineşte cerinţele menţionate la art. 2. ... (3) Dacă clienţii au fost deja declaraţi profesionali respectând parametrii şi proceduri similare celor de mai sus, relaţia acestora cu S.S.I.F. nu va fi afectată de noi reguli adoptate conform acestei anexe. ... (4) Clienţii profesionali sunt obligaţi sa informeze S.S.I.F. în legătură cu orice schimbare care le-ar putea afecta calificarea curenta. ... (5) În cazul în care societatea de servicii de investiţii financiare a luat cunoştinţa de faptul ca, clientul nu mai îndeplineşte condiţiile iniţiale, aceasta va lua măsurile care se impun în aceasta situaţie. ...Serviciile de investiţii financiare ce pot fi desfăşurate de S.S.I.F. sunt: (Directiva 2004/39 - anexa 1 secţiunile A şi B)
1. servicii principale (servicii şi activităţi de investiţii):
a) preluarea şi transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare; ... b) executarea ordinelor în contul clienţilor; ... c) tranzacţionarea instrumentelor financiare pe cont propriu; ... d) administrarea portofoliilor, inclusiv a portofoliilor de conturi individuale ale investitorilor, pe baza discretionara, cu respectarea mandatului dat de aceştia, atunci când aceste portofolii includ unul sau mai multe instrumente financiare; ... e) consultanţa pentru investiţii; ... f) subscrierea de instrumente financiare şi/sau plasamentul de instrumente financiare în baza unui angajament ferm; ... g) plasamentul de instrumente financiare fără un angajament ferm; ... h) administrarea unui sistem alternativ de tranzactionare. ...2. servicii conexe:
a) păstrarea în siguranţa şi administrarea instrumentelor financiare în contul clienţilor, inclusiv custodia şi servicii în legătură cu acestea, cum ar fi administrarea fondurilor sau garanţiilor ... b) acordarea de credite sau împrumuturi unui investitor, pentru a-i permite acestuia efectuarea unei tranzacţii cu unul sau mai multe instrumente financiare, în cazul în care societatea de servicii de investiţii financiare este implicata în tranzacţie; ... c) consultanţa acordată entitatii cu privire la structura de capital, strategie industriala şi aspecte conexe acesteia, precum şi consultanţa şi servicii privind fuziunile şi achiziţiile unor entităţi; ... d) servicii de schimb valutar în legătură cu activităţile de servicii de investiţii prestate; ... e) consultanţa cu privire la instrumentele financiare, prin aceasta activitate înţelegandu-se cercetare pentru investiţii şi analiza financiară sau orice formă de recomandare generală referitoare la tranzacţiile cu instrumente financiare; ... f) servicii în legătură cu subscrierea de instrumente financiare în baza unui angajament ferm; ... g) serviciile şi activităţile de investiţii, precum şi serviciile conexe de tipul celor prevăzute la pct. 1 şi 2 legate de activul suport al instrumentelor derivate incluse în art. 2 pct. l lit. e) şi h) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 31/2006 de completare a reglementărilor C.N.V.M. în vederea implementarii unor prevederi ale directivelor europene, în cazul în care acestea sunt în legătură cu prevederile privind serviciile principale şi conexe. ...Lista privind evidentele şi înregistrările minime
ce trebuie păstrate de S.S.I.F.
*Font 7*
| Tipul de înregistrare | Conţinutul înregistrărilor | Momentul efectuării înregistrărilor | |
| 1. | Clasificarea şi datele de identificare ale fiecărui client | Datele de identificare ale fiecărui client şi informaţii suficiente care să susţină încadrarea clientului în categoria client de retail, client profesional şi/sau contraparte eligibilă | În momentul începerii relatiei cu clientul sau în momentul reclasificarii, inclusiv ca rezultat al oricărei revizuiri |
| 2. | Contractul încheiat între client şi S.S.I.F. | Înregistrări furnizate în conformitate cu art. 112 alin. (1) | Înaintea furnizarii serviciilor unui client nou pentru prima data |
| 3. | Detalii despre client conform art. 130 | Informaţii despre cunoştinţele, experienta, situaţia financiară şi obiectivele investitionale ale clientului sau ale potenţialului client obţinute de S.S.I.F. în conformitate cu prevederile art. 130 | În momentul furnizarii consultantei sau în momentul numirii administratorului de portofoliu |
| 4. | Detalii despre client conform art. 131 alin. (1) | Informaţii despre cunoştinţele şi experienta clientului sau ale potenţialului client obţinute de firma de investiţii în conformitate cu prevederile art. 131 alin. (1) | În momentul furnizarii serviciului relevant (altul decât consultanţa pentru investiţii sau administrarea portofoliului) |
| 5. | Rapoarte şi evidente prevăzute la art. 148 | Informaţii relevante despre toate tranzacţiile realizate în nume propriu sau în numele clientului în conformitate cu art. 148 | Aceste înregistrări trebuie păstrate pentru perioada de cel puţin 5 ani |
| 6. | Tranzacţii agregate care includ ordinul unui client | Datele de identificare ale fiecărui client; se specifică dacă tranzacţia este totală sau parţială în cadrul portofoliului de investiţii administrat în mod discretionar şi orice proporţii relevante | Când se executa o tranzacţie agregata |
| 7. | Agregarea ordinelor unuia sau mai multor clienţi şi a unui ordin în nume propriu | Fundamentarea metodei de alocare | Înaintea executării tranzacţiei |
| 8. | Alocarea unei tranzacţii agregate care include executarea ordinului unui client | Data şi momentul alocării; instrumentul financiar relevant; datele de identificare ale fiecărui client şi suma alocata acestuia | Data la care ordinul este alocat |
| 9. | Realocarea | Fundamentarea şi motivele oricărei realocari | În momentul realocarii |
| 10. | Ordinele primite sau decizia de tranzactionare luată în vederea prestării serviciilor de administrare a portofoliului | Înregistrările prevăzute la 7 din Regulamentul CE nr. 1287/2006 | Imediat după receptionarea ordinului sau după luarea deciziei de tranzactionare |
| 11. | Ordine executate în numele clienţilor | Evidente şi înregistrări privind respectarea cerinţelor prevăzute la art. 142 | În momentul executării ordinului |
| 12. | Ordinele executate şi tranzacţiile efectuate | Evidente şi înregistrări întocmite conform art. 8 din Regulamentul CE nr. 1287/2006 | Imediat după executarea ordinului sau a tranzacţiei |
| 13. | Rapoarte periodice către clienţi | Orice raport periodic emis clientului de S.S.I.F. pentru serviciile furnizate | La data la care raportul este furnizat clientului |
| 14. | Instrumentele financiare ale clientului deţinute de S.S.I.F. | Înregistrările şi evidentele prevăzute de art. 24 lit. b) şi c) din Legea nr. 297/2004 şi art. 91 lit. a) şi b) | La începutul deţinerii |
| 15. | Instrumentele financiare ale clientului disponibile pentru activităţile de împrumuturi de acţiuni şi care reprezintă subiectul acestor activităţi | Identificarea instrumentelor financiare ale clientului care sunt disponibile pentru împrumut, şi a celor împrumutate. Se vor lua în considerare şi cerinţele art. 24 lit. b) şi c) din Legea nr. 297/2004 şi art. 94 alin. (3) din prezentul regulament | Atunci când aceste active sunt disponibile pentru împrumut sau atunci când aceste active au fost împrumutate |
| 16. | Fondurile clientului | Înregistrări suficiente care să arate şi sa explice tranzacţiile şi obligaţiile S.S.I.F. în conformitate cu art. 8 din Regulamentul CE nr. 1287/2006 Se vor lua în considerare şi cerinţele art. cerinţele art. 24 lit. b) şi c) din Legea nr. 297/2004 şi ale art. 91 alin. (1) lit. a) şi b). | De îndată ce banii sunt primiţi şi plătiţi |
| 17. | Materialele publicitare | Fiecare material sau mesaj publicitar adresat de către S.S.I.F. clienţilor sau potenţialilor clienţi | În momentul în care firma de investiţii emite/transmite materialul sau mesajul publicitar |
| 18. | Cercetarea de investiţii | Fiecare material privind cercetarea pentru de investiţii emis de S.S.I.F. în concordanta art. 100 alin. (1) | În momentul în care firma de investiţii emite materialul privind cercetarea pentru investiţii |
| 19. | Organizarea interna şi activitatea S.S.I.F. | Înregistrări şi evidente în conformitate cu art. 63 alin. (1)-(3) şi art. 64 | Atunci când activitatea şi organizarea sunt stabilite sau modificate |
| 20. | Politici şi proceduri privind controlul intern | Politicile şi procedurile privind controlul intern al S.S.I.F. conform art. 67 | Atunci când politicile şi procedurile sunt stabilite sau modificate. Toate versiunile/variantele politicilor şi procedurilor privind controlul intern trebuie păstrate conform art. 66 alin. (1) minimum 5 ani. |
| 21. | Serviciile şi activităţile conducand la conflicte de interese ce aduc prejudicii | Serviciile şi activităţile identificate conform art. 99 | În momentul în care conflictul de interese este identificat |
| 22. | Rapoartele privind control intern | Fiecare raport privind control intern întocmit pentru conducatori şi membrii consiliului de administraţie conform art. 68 alin. (3) lit. b) şi art. 84 alin. (3) | În momentul întocmirii raportului |
| 23. | Rapoartele privind administrarea riscurilor | Fiecare raport privind administrarea riscurilor întocmit pentru conducatori şi membrii consiliului de administraţie conform art. 80 alin. (2) lit. b) şi art. 84 alin. (3) | În momentul întocmirii raportului |
| 24. | Rapoartele privind auditul intern | Fiecare raport privind auditul intern întocmit pentru conducatori şi membrii consiliului de administraţie conform art. 82 lit. d) şi art. 84 alin. (3) | În momentul întocmirii raportului |
| 25. | Înregistrarea reclamatiilor | Fiecare reclamaţie primită la care se face referire în art. 77 | În momentul primirii reclamaţiei |
| 26. | Administrarea reclamatiilor | Măsurile întreprinse pentru rezolvarea fiecărei reclamaţii conform art. 77 | În momentul în care sunt luate măsurile |
| 27. | Înregistrări ale preţurilor cotate de operatorii independenţi | Preţurile cotate conform art. 24 alin. (1) lit. b) din Regulamentul CE nr. 1287/2006 | În momentul cotarii preţurilor |
| 28. | Înregistrări ale tranzacţiilor personale | Informaţii prevăzute la art. 89 | În momentul primirii notificărilor tranzacţiilor personale de către S.S.I.F. sau în momentul identificarii acestora de către S.S.I.F. |
| 29. | Înregistrarea informaţiilor dezvăluite clienţilor privitoare la stimulente | Informaţii dezvăluite clienţilor conform art. 103 | În momentul dezvaluirii informaţiilor |
| 30 | Evidente şi înregistrări privind activităţile şi serviciile externalizate | Informaţii privind respectarea cerinţelor stabilite în Titlul III, capitolul I, secţiunea 6 | La data externalizarii, precum şi la data menţionată la art. 153 alin. (2) lit. e) |
| 31. | Înregistrările telefonice ale convorbirilor cu clienţii | Evidente privind consimţământul clientului pentru înregistrarea şi stocarea instrucţiunilor/confirmarilor transmise telefonic | La data semnării contractului conform art. 112 alin. (1) lit. d) şi respectiv, la momentul primirii instrucţiunii/confirmării transmise telefonic |
| 32. | Evidente şi înregistrări conform art. 152 | Evidentele şi înregistrările conform conţinutului menţionat la art. 152 | În momentul efectuării operaţiunii |
| 33. | Evidente şi înregistrări conform art. 153 | Situaţii privind adecvarea capitalului, situaţii financiare periodice, operaţiuni privind tranzacţiile în marja şi vânzările în lipsa | În termenele stabilite la art. 153, respectiv la momentul efectuării operaţiunii |
Conţinutul formularului de ordin prevăzut la art. 121
a) numele clientului sau orice alta informaţie cu privire la acesta; ... b) numele sau orice alta informaţie cu privire la o persoană relevanta care acţionează în numele clientului; ... c) informaţiile detaliate referitoare la: ... i) indicatorul de cumpărare/vânzare; ...îi) identificarea instrumentului;
iii) preţul unitar;
iv) unitatea de preţ; ... v) cantitatea; ... vi) unitatea de cantitate; ... d) natura ordinului în cazul, în care este altul decât de cumpărare sau vânzare; ... e) tipul ordinului; ... f) orice alte informaţii detaliate, condiţii şi instrucţiuni specifice ale clientului, care oferă indicaţii cu privire la modul de executare al ordinului; ... g) data şi momentul exact la care S.S.I.F. primeşte ordinul sau decizia de tranzactionare. ...--------
| Version Date: | N/A |
|---|---|
| Original Publication Date: | 12.02.2007 |
| This Version Valid From: | 12.02.2007 |
| This Version Valid To: | 06.06.2019 |
| Is Latest Version: | Yes |
| Document Type: | ORDIN |
| Emitent: | N/A |
| Publicat în: | Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 103 din 12 februarie 2007 |
| Version Date | Status | Actions |
|---|---|---|
| 24.08.2018 | Latest | View |
| 01.08.2017 | Historical | View |
| 01.02.2017 | Historical | View |
| 02.08.2016 | Historical | View |
| 01.01.2016 | Historical | View |
| 20.07.2015 | Historical | View |
| 29.06.2015 | Historical | View |
| 27.08.2014 | Historical | View |
| 14.03.2014 | Historical | View |
| 16.12.2011 | Historical | View |
| 16.03.2010 | Historical | View |
| 24.03.2009 | Historical | View |
| Section | Operation | Act |
|---|---|---|
| Actul | ABROGAT DE | REGULAMENT 5 06/06/2019 |
| Actul | MODIFICAT DE | REGULAMENT 10 26/07/2018 |
| Actul | MODIFICAT DE | REGULAMENT 5 20/07/2017 |
| ART. 2 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 2 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 3 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 13 21/08/2014 |
| ART. 6 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ART. 6 | COMPLETAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 6 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 6 | ABROGAT PARTIAL DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ART. 6 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ART. 7 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ART. 7 | COMPLETAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 7 | COMPLETAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 7 | ABROGAT PARTIAL DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ART. 7 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ART. 7 | MODIFICAT DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ART. 7 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ART. 11 | COMPLETAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 11 | COMPLETAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 12 | ABROGAT DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ART. 12 | ABROGAT DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ART. 13 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 3 31/03/2016 |
| ART. 13 | MODIFICAT DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ART. 13 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ART. 15 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 3 31/03/2016 |
| ART. 15 | MODIFICAT DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ART. 15 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ART. 18 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 19 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 20 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 21 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 22 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 23 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 24 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 25 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 26 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 27 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 28 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 28 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 4 28/02/2014 |
| ART. 38 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 45 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 56 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 13 21/08/2014 |
| ART. 60 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 62 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 62 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 4 28/02/2014 |
| ART. 71 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ART. 72 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ART. 73 | ABROGAT DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ART. 77 | ABROGAT DE | REGULAMENT 9 07/07/2015 |
| ART. 81 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ART. 83 | ABROGAT DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ART. 90 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 106 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 11 24/09/2015 |
| ART. 110 | COMPLETAT DE | REGULAMENT 13 21/08/2014 |
| ART. 141 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 153 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 153 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 153 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 4 28/02/2014 |
| ART. 157 | MODIFICAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 157 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 182 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 190 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 190 | MODIFICAT DE | ORDIN 10 04/03/2010 |
| ART. 190 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 5 04/03/2010 |
| ART. 191 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 191 | MODIFICAT DE | ORDIN 10 04/03/2010 |
| ART. 191 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 5 04/03/2010 |
| ART. 192 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 193 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 194 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 195 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 195 | MODIFICAT DE | ORDIN 10 04/03/2010 |
| ART. 195 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 5 04/03/2010 |
| ART. 196 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 197 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 198 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 199 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 200 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 201 | VA FI ABROGAT | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 202 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 203 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 204 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 205 | VA FI ABROGAT | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 205 | MODIFICAT DE | ORDIN 10 04/03/2010 |
| ART. 205 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 5 04/03/2010 |
| ART. 206 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 207 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 207 | MODIFICAT DE | ORDIN 10 04/03/2010 |
| ART. 207 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 5 04/03/2010 |
| ART. 208 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 209 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 211 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 212 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 213 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 215 | MODIFICAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 215 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 219 | COMPLETAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 219 | COMPLETAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 219 | MODIFICAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 219 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 220 | MODIFICAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 220 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 222 | MODIFICAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 222 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 223 | MODIFICAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 223 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 226 | COMPLETAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 226 | COMPLETAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 228 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 228 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 4 28/02/2014 |
| CAP. 2 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| CAP. 3 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| CAP. 4 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ANEXA 1 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ANEXA 1 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ANEXA 1 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 4 28/02/2014 |
| ANEXA 1 | ABROGAT PARTIAL DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ANEXA 1 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ANEXA 1 | MODIFICAT DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ANEXA 1 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ANEXA 3 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ANEXA 4 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ANEXA 5 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ANEXA 7 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ANEXA 10 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 9 07/07/2015 |
| Target Document | Section | Operation | Details |
|---|---|---|---|
| ORDIN 15 09/02/2006 ANEXA 1 | ART. 240 | MODIFICA PE | |
| REGULAMENT 2 09/02/2006 ART. 37 | ART. 240 | MODIFICA PE | |
| REGULAMENT 2 09/02/2006 ART. 46 | ART. 240 | MODIFICA PE | |
| REGULAMENT 2 09/02/2006 ART. 48 | ART. 240 | MODIFICA PE | |
| REGULAMENT 2 09/02/2006 ART. 68 | ART. 240 | MODIFICA PE | |
| REGULAMENT 2 09/02/2006 ART. 79 | ART. 240 | MODIFICA PE | |
| REGULAMENT 2 09/02/2006 ART. 80 | ART. 240 | MODIFICA PE | |
| ORDIN 106 14/12/2006 ANEXA 1 | ART. 241 | ABROGA PARTIAL PE | |
| REGULAMENT 31 14/12/2006 | ART. 241 | ABROGA PARTIAL PE | |
| ORDIN 18 21/02/2006 | ART. 241 | ABROGA PE | |
| REGULAMENT 6 21/02/2006 | ART. 241 | ABROGA PE | |
| ORDIN 70 22/11/2005 | ART. 241 | ABROGA PE | |
| REGULAMENT 15 22/11/2005 | ART. 241 | ABROGA PE | |
| REGULAMENT 15 22/11/2005 ART. 190 | ART. 241 | ABROGA PARTIAL PE |
| Section | Operation | Act |
|---|---|---|
| Actul | ABROGAT DE | REGULAMENT 5 06/06/2019 |
| Actul | MODIFICAT DE | REGULAMENT 10 26/07/2018 |
| Actul | MODIFICAT DE | REGULAMENT 5 20/07/2017 |
| ART. 2 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 2 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 3 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 13 21/08/2014 |
| ART. 6 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ART. 6 | COMPLETAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 6 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 6 | ABROGAT PARTIAL DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ART. 6 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ART. 7 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ART. 7 | COMPLETAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 7 | COMPLETAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 7 | ABROGAT PARTIAL DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ART. 7 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ART. 7 | MODIFICAT DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ART. 7 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ART. 11 | COMPLETAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 11 | COMPLETAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 12 | ABROGAT DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ART. 12 | ABROGAT DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ART. 13 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 3 31/03/2016 |
| ART. 13 | MODIFICAT DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ART. 13 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ART. 15 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 3 31/03/2016 |
| ART. 15 | MODIFICAT DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ART. 15 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ART. 18 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 19 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 20 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 21 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 22 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 23 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 24 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 25 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 26 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 27 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 28 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 28 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 4 28/02/2014 |
| ART. 38 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 45 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 56 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 13 21/08/2014 |
| ART. 60 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 62 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 62 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 4 28/02/2014 |
| ART. 71 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ART. 72 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ART. 73 | ABROGAT DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ART. 77 | ABROGAT DE | REGULAMENT 9 07/07/2015 |
| ART. 81 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ART. 83 | ABROGAT DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ART. 90 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 106 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 11 24/09/2015 |
| ART. 110 | COMPLETAT DE | REGULAMENT 13 21/08/2014 |
| ART. 141 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 153 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 153 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 153 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 4 28/02/2014 |
| ART. 157 | MODIFICAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 157 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 182 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 190 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 190 | MODIFICAT DE | ORDIN 10 04/03/2010 |
| ART. 190 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 5 04/03/2010 |
| ART. 191 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 191 | MODIFICAT DE | ORDIN 10 04/03/2010 |
| ART. 191 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 5 04/03/2010 |
| ART. 192 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 193 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 194 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 195 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 195 | MODIFICAT DE | ORDIN 10 04/03/2010 |
| ART. 195 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 5 04/03/2010 |
| ART. 196 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 197 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 198 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 199 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 200 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 201 | VA FI ABROGAT | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 202 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 203 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 204 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 205 | VA FI ABROGAT | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 205 | MODIFICAT DE | ORDIN 10 04/03/2010 |
| ART. 205 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 5 04/03/2010 |
| ART. 206 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 207 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 207 | MODIFICAT DE | ORDIN 10 04/03/2010 |
| ART. 207 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 5 04/03/2010 |
| ART. 208 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 209 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 211 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 212 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 213 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 215 | MODIFICAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 215 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 219 | COMPLETAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 219 | COMPLETAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 219 | MODIFICAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 219 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 220 | MODIFICAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 220 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 222 | MODIFICAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 222 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 223 | MODIFICAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 223 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 226 | COMPLETAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 226 | COMPLETAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 228 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 228 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 4 28/02/2014 |
| CAP. 2 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| CAP. 3 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| CAP. 4 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ANEXA 1 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ANEXA 1 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ANEXA 1 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 4 28/02/2014 |
| ANEXA 1 | ABROGAT PARTIAL DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ANEXA 1 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ANEXA 1 | MODIFICAT DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ANEXA 1 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ANEXA 3 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ANEXA 4 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ANEXA 5 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ANEXA 7 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ANEXA 10 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 9 07/07/2015 |
| Section | Operation | Act |
|---|---|---|
| ART. 240 | MODIFICA PE | ORDIN 15 09/02/2006 ANEXA 1 |
| ART. 240 | MODIFICA PE | REGULAMENT 2 09/02/2006 ART. 37 |
| ART. 240 | MODIFICA PE | REGULAMENT 2 09/02/2006 ART. 46 |
| ART. 240 | MODIFICA PE | REGULAMENT 2 09/02/2006 ART. 48 |
| ART. 240 | MODIFICA PE | REGULAMENT 2 09/02/2006 ART. 68 |
| ART. 240 | MODIFICA PE | REGULAMENT 2 09/02/2006 ART. 79 |
| ART. 240 | MODIFICA PE | REGULAMENT 2 09/02/2006 ART. 80 |
| ART. 241 | ABROGA PARTIAL PE | ORDIN 106 14/12/2006 ANEXA 1 |
| ART. 241 | ABROGA PARTIAL PE | REGULAMENT 31 14/12/2006 |
| ART. 241 | ABROGA PE | ORDIN 18 21/02/2006 |
| ART. 241 | ABROGA PE | REGULAMENT 6 21/02/2006 |
| ART. 241 | ABROGA PE | ORDIN 70 22/11/2005 |
| ART. 241 | ABROGA PE | REGULAMENT 15 22/11/2005 |
| ART. 241 | ABROGA PARTIAL PE | REGULAMENT 15 22/11/2005 ART. 190 |
| Section | Reference Type | Act |
|---|---|---|
| Actul | REFERIT DE | DECIZIE 438 24/06/2021 |
| Actul | ABROGAT DE | REGULAMENT 5 06/06/2019 |
| Actul | REFERIT DE | REGULAMENT 5 06/06/2019 |
| Actul | MODIFICAT DE | REGULAMENT 10 26/07/2018 |
| Actul | REFERIT DE | REGULAMENT 1 23/01/2018 |
| Actul | REFERIT DE | REGULAMENT 5 10/05/2018 |
| Actul | REFERIT DE | REGULAMENT 10 26/07/2018 |
| Actul | REFERIT DE | REGULAMENT 14 04/12/2018 |
| Actul | MODIFICAT DE | REGULAMENT 5 20/07/2017 |
| Actul | REFERIT DE | REGULAMENT 5 20/07/2017 |
| Actul | REFERIT DE | REGULAMENT 2 09/10/2017 |
| Actul | REFERIT DE | NORMÄ 32 21/07/2016 |
| Actul | REFERIT DE | ORDIN 1939 18/08/2016 |
| Actul | REFERIT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| Actul | REFERIT DE | RECTIFICARE 8 17/06/2015 |
| Actul | REFERIT DE | REGULAMENT 10 22/07/2015 |
| Actul | REFERIT DE | RECTIFICARE 8 17/06/2015 |
| Actul | REFERIT DE | REGULAMENT 3 20/02/2014 |
| Actul | REFERIT DE | REGULAMENT 4 28/02/2014 |
| Actul | REFERIT DE | HOTARARE 52 24/10/2013 |
| Actul | REFERIT DE | NORMA 13 24/10/2013 |
| Actul | REFERIT DE | OUG 32 27/06/2012 |
| Actul | REFERIT DE | ORDIN 136 22/11/2012 |
| Actul | REFERIT DE | REGULAMENT 10 22/11/2012 |
| Actul | REFERIT DE | ORDIN 142 20/12/2012 |
| Actul | REFERIT DE | REGULAMENT 12 20/12/2012 |
| Actul | REFERIT DE | ORDIN 143 20/12/2012 |
| Actul | REFERIT DE | ORDIN 144 20/12/2012 |
| Actul | REFERIT DE | INSTRUCTIUNI 8 20/12/2012 |
| Actul | REFERIT DE | RECTIFICARE 143 20/12/2012 |
| Actul | REFERIT DE | ORDIN 10 04/03/2010 |
| Actul | REFERIT DE | REGULAMENT 5 04/03/2010 |
| Actul | REFERIT DE | OUG 50 09/06/2010 |
| Actul | REFERIT DE | ORDIN 100 16/11/2010 |
| Actul | REFERIT DE | REGULAMENT 27 16/11/2010 |
| Actul | REFERIT DE | LEGE 288 28/12/2010 |
| Actul | REFERIT DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| Actul | REFERIT DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| Actul | REFERIT DE | ORDIN 30 29/05/2009 |
| Actul | REFERIT DE | INSTRUCTIUNI 2 29/05/2009 |
| Actul | IN LEGATURA CU | REGULAMENT 32 21/12/2006 |
| ART. 2 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 2 | VA FI COMPLETAT | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 2 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 3 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 13 21/08/2014 |
| ART. 6 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ART. 6 | COMPLETAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 6 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 6 | ABROGAT PARTIAL DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ART. 6 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ART. 6 | REFERIT DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ART. 6 | REFERIT DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ART. 7 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ART. 7 | COMPLETAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 7 | COMPLETAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 7 | ABROGAT PARTIAL DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ART. 7 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ART. 7 | MODIFICAT DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ART. 7 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ART. 11 | COMPLETAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 11 | COMPLETAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 12 | ABROGAT DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ART. 12 | ABROGAT DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ART. 13 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 3 31/03/2016 |
| ART. 13 | MODIFICAT DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ART. 13 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ART. 15 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 3 31/03/2016 |
| ART. 15 | MODIFICAT DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ART. 15 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ART. 18 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 19 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 20 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 21 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 22 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 23 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 24 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 25 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 26 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 27 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 28 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 28 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 4 28/02/2014 |
| ART. 38 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 45 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 49 | REFERIT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 56 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 13 21/08/2014 |
| ART. 60 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 62 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 62 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 4 28/02/2014 |
| ART. 71 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ART. 72 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ART. 73 | ABROGAT DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ART. 77 | ABROGAT DE | REGULAMENT 9 07/07/2015 |
| ART. 78 | VA FI COMPLETAT | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 81 | VA FI COMPLETAT | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 81 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ART. 83 | ABROGAT DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ART. 90 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 106 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 11 24/09/2015 |
| ART. 110 | COMPLETAT DE | REGULAMENT 13 21/08/2014 |
| ART. 112 | VA FI COMPLETAT | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 122 | REFERIT DE | REGULAMENT 9 29/05/2014 |
| ART. 141 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 152 | VA FI COMPLETAT | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 153 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 153 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 153 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 4 28/02/2014 |
| ART. 157 | MODIFICAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 157 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 182 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 190 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 190 | MODIFICAT DE | ORDIN 10 04/03/2010 |
| ART. 190 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 5 04/03/2010 |
| ART. 191 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 191 | MODIFICAT DE | ORDIN 10 04/03/2010 |
| ART. 191 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 5 04/03/2010 |
| ART. 192 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 193 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 194 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 195 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 195 | MODIFICAT DE | ORDIN 10 04/03/2010 |
| ART. 195 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 5 04/03/2010 |
| ART. 196 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 197 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 198 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 199 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 200 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 201 | VA FI ABROGAT | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 202 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 203 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 204 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 205 | VA FI ABROGAT | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 205 | MODIFICAT DE | ORDIN 10 04/03/2010 |
| ART. 205 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 5 04/03/2010 |
| ART. 206 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 206 | VA FI COMPLETAT | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 207 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 207 | MODIFICAT DE | ORDIN 10 04/03/2010 |
| ART. 207 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 5 04/03/2010 |
| ART. 208 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 209 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 211 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 212 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 213 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ART. 215 | MODIFICAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 215 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 219 | COMPLETAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 219 | COMPLETAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 219 | MODIFICAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 219 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 220 | MODIFICAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 220 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 222 | MODIFICAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 222 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 223 | MODIFICAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 223 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 226 | COMPLETAT DE | ORDIN 107 07/12/2011 |
| ART. 226 | COMPLETAT DE | REGULAMENT 16 07/12/2011 |
| ART. 228 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 228 | REFERIT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ART. 228 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 4 28/02/2014 |
| ART. 229 | REFERIT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| CAP. 2 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| CAP. 3 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| CAP. 4 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| CAP. 4 | REFERIT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ANEXA 1 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 14 17/12/2015 |
| ANEXA 1 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ANEXA 1 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 4 28/02/2014 |
| ANEXA 1 | ABROGAT PARTIAL DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ANEXA 1 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ANEXA 1 | MODIFICAT DE | ORDIN 15 19/03/2009 |
| ANEXA 1 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 2 19/03/2009 |
| ANEXA 3 | ABROGAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ANEXA 4 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ANEXA 5 | MODIFICAT DE | REGULAMENT 8 17/06/2015 |
| ANEXA 7 | MODIFICAT INCEPAND CU... | REGULAMENT 6 13/05/2016 |
| ANEXA 10 | ABROGAT PARTIAL DE | REGULAMENT 9 07/07/2015 |