REGULAMENT 5 03/04/2023 - Portal Legislativ

Document Information

Document ID:	270798
Source URL:	https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentA...
Scraped At:	2026-07-06 14:57:28
Last Updated:	2026-09-11 15:22:04
Valid From:	29.05.2023
Latest Version:	Yes

Metadata

Meta tags:	Title: REGULAMENT 5 03/04/2023 - Portal Legislativ Keywords: REGULAMENT 5 03/04/2023 - Portal Legislativ Viewport: width=device-width, user-scalable=no Description: REGULAMENT 5 03/04/2023 - Portal Legislativ
Detail metadata:	Article count: 8 Status indicator: modificat Publication detail: Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 469 din 29 mai 2023

Duplicate Information

This document has no duplicates.

Content

REGULAMENT nr. 5/5/2023

pentru modificarea și completarea Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit

EMITENT

AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ Nr. 5 din 3 aprilie 2023BANCA NAȚIONALĂ A ROMÂNIEI Nr. 5 din 12 mai 2023

Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 469 din 29 mai 2023

În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) și d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (1) și (2) și ale art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare, precum și ale art. 2 alin. (2) și (5) și art. 5 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare,

în temeiul prevederilor art. 2 alin. (6) și art. 280 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, precum și ale art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naționale a României,

Autoritatea de Supraveghere Financiară și Banca Națională a României emit prezentul regulament.

Articolul I

Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii și activități de investiții în numele societăților de servicii de investiții financiare și al instituțiilor de credit, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 10 din 4 ianuarie 2019, cu modificările și completările ulterioare, se modifică și se completează după cum urmează:

1. La articolul 8 alineatul (1), litera a) se modifică și va avea următorul cuprins:

a) un organism de formare profesională atestat de A.S.F., conform Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 28/2020 privind formarea, pregătirea și perfecționarea profesională pe piața de capital, cu modificările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 28/2020, cu condiția ca persoana fizică să nu își desfășoare activitatea în numele unei instituții de credit în legătură cu instrumente financiare prevăzute la art. 2 alin. (3) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare; ...

2. La articolul 9, partea introductivă a alineatului (1^1) se modifică și va avea următorul cuprins:

(1^1) În vederea înscrierii în Registrul A.S.F., respectiv a notificării A.S.F., după caz, a persoanei prevăzute la art. 5, respectiv la art. 6, S.S.I.F./instituția de credit transmite A.S.F., prin Platforma Portal Autorizări de pe site-ul A.S.F., o cerere cu respectarea prevederilor art. 37^1, însoțită de următoarele documente:

3. La articolul 9 alineatul (2), litera b) se modifică și va avea următorul cuprins:

b) notifică A.S.F. cu privire la dobândirea calificării corespunzătoare conform prevederilor art. 5 alin. (2) lit. a) sau art. 6 alin. (2) lit. a), după caz, cel târziu la expirarea perioadei de desfășurare a activității sub supravegherea unei alte persoane, prin Platforma Portal Autorizări de pe site-ul A.S.F. ...

4. Articolul 10 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 10

(1) S.S.I.F./Instituția de credit notifică A.S.F. informații privind persoanele care încep să presteze servicii și activități de investiții, altele decât cele prevăzute la art. 5 și 6, precum și informații privind persoanele care au încetat să presteze servicii și activități de investiții în numele S.S.I.F./instituției de credit.(2) Notificările prevăzute la alin. (1) se transmit A.S.F., prin Platforma Portal Autorizări de pe site-ul A.S.F., în termen de 5 zile de la data începerii prestării serviciilor și activităților de investiții, respectiv de la data încetării.

5. La articolul 11 alineatul (1), litera a) se modifică și va avea următorul cuprins:

a) ca urmare a solicitării transmise A.S.F. de către S.S.I.F./instituția de credit; ...

6. La articolul 11, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:

(3) Cererea de radiere din Registrul A.S.F. a persoanelor prevăzute la art. 5, menționată la alin. (1) lit. a), este transmisă A.S.F., cu respectarea prevederilor art. 37^1, cu precizarea motivului solicitării radierii.

7. La articolul 12, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:

(2) Notificarea încetării activității de oferire de informații privind instrumentele financiare, în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (1) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, se transmite A.S.F. prin Platforma Portal Autorizări, cu respectarea prevederilor art. 37^1, cu precizarea motivului încetării și a datei de încetare.

8. După articolul 12 se introduce un nou articol, articolul 12^1, cu următorul cuprins:

Articolul 12^1

În termen de 30 de zile de la încheierea fiecărui an, S.S.I.F./instituția de credit trebuie să transmită A.S.F. o certificare a reprezentantului funcției de conformitate, în cazul S.S.I.F., respectiv a reprezentantului desemnat, în cazul instituțiilor de credit, din care să rezulte că informațiile furnizate pentru persoanele prevăzute la art. 4-6 sunt corecte, complete și actualizate.

9. Articolul 21 se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 21

Cererea de radiere din Registrul A.S.F. a agentului delegat, persoană fizică, este transmisă A.S.F., cu respectarea prevederilor art. 37^1, împreună cu precizarea motivului solicitării radierii și a datei de încetare.

10. La articolul 31 alineatul (1), litera a) se modifică și va avea următorul cuprins:

a) un organism de formare profesională atestat de A.S.F., conform Regulamentului A.S.F. nr. 28/2020, cu condiția ca persoana fizică să nu își desfășoare activitatea în numele unei instituții de credit în legătură cu instrumente financiare prevăzute la art. 2 alin. (3) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare; ...

11. La articolul 37^1, partea introductivă a alineatului (1) se modifică și va avea următorul cuprins:

Articolul 37^1

(1) S.S.I.F./Instituția de credit are obligația de a păstra și arhiva în format electronic documentele prevăzute la art. 9 alin. (1), respectiv poate păstra și arhiva în format electronic documentele prevăzute la art. 18 alin. (1), cu respectarea următoarelor condiții:

12. La articolul 37^1 alineatul (1), după litera b) se introduce o nouă literă, litera c), cu următorul cuprins:

c) celelalte documente prevăzute de prezentul regulament să fie semnate cu semnătură electronică calificată. ...

13. La articolul 37^1, partea introductivă a alineatului (2) se modifică și va avea următorul cuprins:

(2) S.S.I.F./Instituția de credit are obligația de a transmite către A.S.F., în format electronic, documentele prevăzute la art. 9 alin. (11), respectiv poate transmite către A.S.F., în format electronic, documentele prevăzute la art. 18 alin. (2), cu respectarea următoarelor condiții:

14. La articolul 37^1, după alineatul (2) se introduc două noi alineate, alineatele (2^1) și (2^2), cu următorul cuprins:

(2^1) Fără a aduce atingere prevederilor alin. (1) și (2), documentele la care se face referire la alin. (1) și (2), emise în format hârtie, trebuie scanate de S.S.I.F./instituția de credit și, ulterior, semnate electronic de persoana care îndeplinește funcția de conformitate, în cazul S.S.I.F., respectiv de reprezentantul desemnat, în cazul instituțiilor de credit.(2^2) Documentele în format hârtie prevăzute la alin. (2^1) se păstrează la sediul S.S.I.F./instituției de credit.

15. La articolul 37^1, alineatele (3) și (4) se modifică și vor avea următorul cuprins:

(3) S.S.I.F./Instituția de credit transmite către A.S.F., în format electronic, certificarea prevăzută la art. 12^1, utilizând marca temporală electronică calificată și semnătura electronică calificată a reprezentantului funcției de conformitate, în cazul S.S.I.F., respectiv a reprezentantului desemnat, în cazul instituțiilor de credit.(4) S.S.I.F./Instituția de credit are obligația de a transmite către A.S.F., în format electronic, cererile de radiere din Registrul A.S.F., prevăzute la art. 11 alin. (1) lit. a) și alin. (3), art. 20 alin. (1) lit. a) și art. 21, precum și notificarea prevăzută la art. 12 alin. (2), utilizând marca temporală electronică calificată și semnătura electronică calificată a reprezentantului funcției de conformitate.

16. La articolul 37^1, alineatul (6) se modifică și va avea următorul cuprins:

(6) Organismele de formare profesională prevăzute de Regulamentul A.S.F. nr. 28/2020 pot transmite către A.S.F., în format electronic, documentele prevăzute la art. 46 alin. (2), cu condiția ca cererea și declarația prevăzută la art. 46 alin. (2) lit. a) să fie transmise utilizând marca temporală electronică calificată și semnătura electronică calificată.

17. La articolul 37^1, după alineatul (7) se introduce un nou alineat, alineatul (8), cu următorul cuprins:

(8) Transmiterea în format electronic către A.S.F. a cererilor și notificărilor menționate în prezentul articol se realizează prin Platforma Portal Autorizări de pe site-ul A.S.F.

18. La articolul 46, alineatul (1) și partea introductivă a alineatului (2) se modifică și vor avea următorul cuprins:

Articolul 46

(1) Prevederile art. 3-6 și ale capitolelor III-VI din Regulamentul A.S.F. nr. 28/2020 nu se aplică personalului S.S.I.F./instituției de credit prevăzut la art. 11 din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, și agenților delegați.(2) Organismele de formare profesională prevăzute de Regulamentul A.S.F. nr. 28/2020 care doresc să ofere cursuri pentru formarea și evaluarea personalului S.S.I.F./instituției de credit conform prezentului regulament trebuie să depună la A.S.F. o cerere însoțită de:

19. Anexele nr. 3, 4 și 6-8 se abrogă.

Articolul II

(1) Societățile de servicii de investiții financiare (S.S.I.F.) și, după caz, instituțiile de credit au obligația ca, până la data de 30.06.2023, să încarce în Platforma Portal Autorizări de pe site-ul A.S.F. informațiile solicitate actualizate pentru următoarele categorii de persoane și pentru care valabilitatea aprobării A.S.F. nu a încetat/entitatea nu a transmis notificare privind radierea din Registrul A.S.F. sau privind încetarea exercitării funcției respective: a) membri ai structurii de conducere executive/superioare; ... b) ofițeri de conformitate/persoane care îndeplinesc funcția de conformitate; ... c) persoane care îndeplinesc funcția de administrare a riscului; ... d) persoane care prestează servicii și activități de investiții, altele decât cele prevăzute la art. 5 și 6 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018, cu modificările și completările ulterioare; ... e) persoane care prestează serviciul de investiții prevăzut la pct. 5 din secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, înscrise în Registrul A.S.F. în conformitate cu prevederile art. 5 și 9 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018, modificările și completările ulterioare; ... f) persoane care oferă informații privind instrumentele financiare, serviciile de investiții sau serviciile auxiliare în numele S.S.I.F. sau al unei instituții de credit, în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (1) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, notificate A.S.F. în conformitate cu prevederile art. 6 și 9 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 14/7/2018, cu modificările și completările ulterioare; ... g) agent delegat; ... h) responsabil cu protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor desemnate conform art. 20 din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară și al Băncii Naționale a României nr. 10/4/2018 privind protejarea instrumentelor financiare și a fondurilor care aparțin clienților, obligațiile de guvernanță a produsului și normele aplicabile la acordarea sau primirea de onorarii, comisioane sau alte tipuri de beneficii pecuniare sau nepecuniare, cu modificările și completările ulterioare; ... i) persoane desemnate cu prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului; ... j) persoană desemnată cu aplicarea regimului de sancțiuni internaționale. ... (2) Nerespectarea dispozițiilor alin. (1) se sancționează potrivit prevederilor titlului X din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare.

Articolul III

Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.

Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Nicu Marcu
Președintele Consiliului de administrație al Băncii Naționale a României,
Mugur Constantin Isărescu

--------

Version Information

Version Date:	N/A
Original Publication Date:	29.05.2023
This Version Valid From:	29.05.2023
This Version Valid To:	Not specified
Is Latest Version:	Yes
Document Type:	REGULAMENT
Emitent:	N/A
Publicat în:	Publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 469 din 29 mai 2023

No related versions found.

Actions Suffered by This Document

Section	Operation	Act
ART. 1	MODIFICAT DE	RECTIFICARE 5 03/04/2023

Actions Induced by This Document

Target Document	Section	Operation
REGULAMENT 14 04/12/2018 ANEXA 7	ART. 1	ABROGA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ANEXA 8	ART. 1	ABROGA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 37	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 CAP. 2	ART. 1	COMPLETEAZA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 8	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 9	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 10	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 11	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 12	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 21	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 31	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 37	ART. 1	MODIFICA PE
REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 46	ART. 1	MODIFICA PE

AI-Generated Questions

These questions were automatically generated to help users find relevant information in this document.

Provider
OpenRouter

Model
qwen/qwen3-235b-a22b-2507

Generated
2026-07-23 22:35

Cost
$0.0013

Section: Section 9-20
Elements: 9 - 20

Section: Section 11-12
Elements: 11 - 12

Section: Section 10-20
Elements: 10 - 20

Section: Section 13-14
Elements: 13 - 14

Section: Section 14
Elements: 14 - 14

Section: Section 18-20
Elements: 18 - 20

Section: Section 19-20
Elements: 19 - 20

Section: Section 25-29
Elements: 25 - 29

Section: Section 28-30
Elements: 28 - 30

Section: Section 25-32
Elements: 25 - 32

Section: Section 33-34
Elements: 33 - 34

Section: Section 34
Elements: 34 - 34

Section: Section 36
Elements: 36 - 36

Provider
Google AI

Model
gemini-2.5-pro

Generated
2025-07-31 21:09

Cost
$0.0500

Section: Art. I, Pct. 1 (Modificare Art. 8)
Elements: 10 - 11

Section: Art. I, Pct. 2 (Modificare Art. 9)
Elements: 11 - 12

Section: Art. I, Pct. 3 (Modificare Art. 9)
Elements: 12 - 13

Section: Art. I, Pct. 4 (Modificare Art. 10)
Elements: 13 - 14

Section: Art. I, Pct. 5 (Modificare Art. 11)
Elements: 15 - 16

Section: Art. I, Pct. 6 (Modificare Art. 11)
Elements: 16 - 17

Section: Art. I, Pct. 7 (Modificare Art. 12)
Elements: 17 - 18

Section: Art. I, Pct. 8 (Introducere Art. 12^1)
Elements: 18 - 20

Section: Art. I, Pct. 9 (Modificare Art. 21)
Elements: 21 - 23

Section: Art. I, Pct. 10 (Modificare Art. 31)
Elements: 24 - 25

Section: Art. I, Pct. 11 (Modificare Art. 37^1)
Elements: 25 - 26

Section: Art. I, Pct. 12 (Completare Art. 37^1)
Elements: 27 - 28

Section: Art. I, Pct. 13 (Modificare Art. 37^1)
Elements: 28 - 29

Section: Art. I, Pct. 14 (Completare Art. 37^1)
Elements: 29 - 30

Section: Art. I, Pct. 15 (Modificare Art. 37^1)
Elements: 30 - 31

Section: Art. I, Pct. 16 (Modificare Art. 37^1)
Elements: 31 - 32

Section: Art. I, Pct. 17 (Completare Art. 37^1)
Elements: 32 - 33

Section: Art. I, Pct. 18 (Modificare Art. 46)
Elements: 33 - 34

Section: Art. I, Pct. 19 (Abrogare anexe)
Elements: 35 - 36

Section: Art. II - Dispoziții tranzitorii
Elements: 36 - 37

Section: Art. III - Publicare
Elements: 37 - 38

Generation Comparison

Provider	Model	Questions	Prompt Tokens	Cached Tokens	Cache %	Completion Tokens	Total Cost	Cost/Question	Time (ms)
OpenRouter	qwen/qwen3-235b-a22b-2507	18	7,480	0	0.0%	1,225	$0.0013	$0.000075	5,476,000
Google AI	gemini-2.5-pro	63	11,423	0	0.0%	3,574	$0.0500	$0.000794	1,460,000

Document Structure

The following chapters and sections were automatically extracted from this document.

ARTICLE Articolul I

Elements: 8 - 13

ARTICLE Articolul 10

Elements: 14 - 18

ARTICLE Articolul 12^1

Elements: 19 - 21

ARTICLE Articolul 21

Elements: 22 - 25

ARTICLE Articolul 37^1

Elements: 26 - 33

ARTICLE Articolul 46

Elements: 34 - 35

ARTICLE Articolul II

Elements: 36 - 36

ARTICLE Articolul III

Elements: 37 - 39

Question Generation Processing Logs

Total Logs

Processing Attempts

Errors

Warnings

Providers Used: OPENROUTER OPENROUTER GOOGLE AI GOOGLE

First Processing: 2025-07-20 15:24:56 | Last Processing: 2026-07-24 00:06:56

Timestamp	Type	Message	Provider	Actions
2026-07-24 00:06:56	Processing Completed	Batch question generation completed with 18 total questions from 0 chapters	OPENROUTER
Metadata: `{ "total_questions": 18, "chapters_count": 0, "batch_mode": true }`
2026-07-24 00:06:54	Response Received	Received batch response with 18 questions from 13 chapters	OPENROUTER	Response
Metadata: `{ "questions_generated": 18, "chapters_count": 13, "all_chapters_covered": true, "token_usage": { "promptTokens": 7480, "cachedTokens": 0, "completionTokens": 1225, "totalTokens": 8705, "reasoningTokens": 0, "thoughtsTokens": 0, "cacheWriteTokens": 0 }, "batch_mode": true }` Response Preview: DOCUMENT_CATEGORY: daily_relevant_regulation CATEGORY_REASON: Act normativ tehnic care modifică și completează un regulament existent în domeniul serviciilor de investiții financiare, adresat instituțiilor reglementate \| Art. I - Modificări și completări ale Regulamentului nr. 14/7/2018 \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \|-------\|-----\|-----------\| \| 9 \| 20 \| Care sunt condițiile pentru ca o persoană fizică să urmeze o formare profesională în cadrul unui organism atestat de A.S.F. în contextul prestării de servicii de investiții? \| \| 11 \| 12 \| Cum trebuie să transmită o societate de servicii de investiții financiare cererea pentru înscrierea unei persoane în Registrul A.S.F.? \| \| 10 \| 20 \| În ce condiții se aplică modificările aduse articolului 8 din Regulamentul A.S.F. și B.N.R. nr. 14/7/2018 privind formarea profesională? \| \| Art. 10 - Notificări privind începerea și încetarea prestării serviciilor de investiții \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \| 13 \| 14 \| Care este termenul legal în care o instituție de credit trebuie să notifice A.S.F. despre începerea sau încetarea prestării serviciilor de investiții? \| \| 13 \| 14 \| Ce informații trebuie notificate A.S.F. de către S.S.I.F. sau instituția de credit în legătură cu persoanele care prestează servicii de investiții? \| \| 14 \| 14 \| Cum se transmite notificarea privind începerea sau încetarea activității în domeniul serviciilor de investiții către A.S.F.? \| \| Art. 12^1 - Certificarea anuală a informațiilor privind personalul autorizat \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \| 18 \| 20 \| Ce obligație are o S.S.I.F. sau o instituție de credit privind verificarea anuală a acurateței datelor persoanelor autorizate? \| \| 18 \| 20 \| Cine trebuie să emită certificarea anuală privind corectitudinea informațiilor despre personalul autorizat în cadrul S.S.I.F.-urilor? \| \| 19 \| 20 \| Care este termenul pentru transmiterea certificării anuale a informațiilor corecte, complete și actualizate către A.S.F.? \| \| Art. 37^1 - Păstrarea și transmiterea documentelor în format electronic \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \| 25 \| 29 \| Ce condiții trebuie îndeplinite pentru păstrarea documentelor în format electronic de către S.S.I.F. sau instituția de credit? \| \| 28 \| 30 \| Cum trebuie transmise documentele către A.S.F. atunci când sunt emise inițial în format hârtie? \| \| 25 \| 32 \| Ce măsuri se aplică pentru semnarea electronică și marcajul temporal al documentelor transmise prin Platforma Portal Autorizări? \| \| Art. 46 - Excepții și condiții pentru organismele de formare profesională \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \| 33 \| 34 \| Pentru ce categorii de personal nu se aplică prevederile Regulamentului A.S.F. nr. 28/2020 privind formarea profesională? \| \| 33 \| 34 \| Ce trebuie să facă un organism de formare profesională care dorește să ofere cursuri pentru personalul S.S.I.F.-urilor sau al instituțiilor de credit? \| \| 34 \| 34 \| Ce documente trebuie depuse de organismele de formare profesională la A.S.F. pentru a putea oferi cursuri specifice? \| \| Art. II - Obligația de actualizare a informațiilor în Platforma Portal Autorizări \| \| \| \| start \| end \| întrebare \| \| 36 \| 36 \| Până la ce dată trebuie ca S.S.I.F.-urile și instituțiile de credit să încarce informațiile actualizate în Platforma Portal Autorizări? \| \| 36 \| 36 \| Care sunt categoriile de persoane pentru care S.S.I.F.-urile trebuie să transmită informații actualizate în Platforma Portal Autorizări? \| \| 36 \| 36 \| Ce sancțiuni se aplică pentru nerespectarea obligației de actualizare a informațiilor în Platforma Portal Autorizări? \| ALL_CHAPTERS_COVERED: true Tokens: 8,705 Cost: $0.001347 Processing Time: 5450000 ms
2026-07-23 23:23:00	Batch Created	Added to batch 1/12	OPENROUTER
Metadata: `{ "batch_id": "3b634979-69d9-4296-b1bd-644ee538bf5e", "provider_batch_id": "openrouter-local-ac9a54a357b26298", "batch_number": 1, "total_batches": 12 }`
2026-07-23 22:35:40	Processing Started	Starting batch question generation with OpenRouter (qwen/qwen3-235b-a22b-2507)	OPENROUTER
Metadata: `{ "generation_id": "a564ec86-419f-46f8-bef6-4f3cbba0d667", "document_title": "REGULAMENT 5 03\/04\/2023 - Portal Legislativ", "processing_count": 1, "batch_mode": true }`
2026-07-23 22:35:40	Prompt Sent	Sending batch prompt part 1/1 (elements 1-39) for iteration 1	OPENROUTER
Metadata: { "iteration": 1, "part_index": 1, "total_parts": 1, "part_body_start": 1, "part_body_end": 39, "character_count": 15728, "batch_mode": true, "json_schema": { "type": "object", "properties": { "documentCategory": { "type": "string", "description": "Document category classification", "enum": [ "daily_relevant_law", "daily_relevant_regulation", "daily_relevant_procedure", "decision_salary", "decision_approval", "decision_modification", "decision_other", "uncategorized" ] }, "categoryReason": { "type": "string", "description": "Explanation for the categorization (max 50 words)" }, "chapters": { "type": "array", "items": { "type": "object", "properties": { "chapter": { "type": "string", "description": "Chapter or article name with short description" }, "questions": { "type": "array", "items": { "type": "object", "properties": { "q": { "type": "string", "description": "The question text in Romanian" }, "s": { "type": "integer", "description": "Start element number" }, "e": { "type": "integer", "description": "End element number" } }, "required": [ "q", "s", "e" ] } } }, "required": [ "chapter", "questions" ] }, "maxItems": 500 }, "allChaptersCovered": { "type": "boolean", "description": "Whether all chapters in the document have been covered" } }, "required": [ "documentCategory", "categoryReason", "chapters", "allChaptersCovered" ] } } JSON Schema Available View full prompt to see the response format schema
2025-07-31 21:33:31	Document Categorized	Document categorized as: Modification Decision	-
Metadata: `{ "category": "decision_modification", "reason": "Documentul are ca scop principal modificarea \u0219i completarea unui act normativ existent, respectiv Regulamentul ASF \u0219i BNR nr. 14\/7\/2018, actualiz\u00e2nd proceduri specifice." }`
2025-07-31 21:33:31	Response Received	Received batch response with 63 questions from 21 chapters	GOOGLE AI	Response
Metadata: `{ "questions_generated": 63, "chapters_count": 21, "all_chapters_covered": true, "token_usage": { "promptTokens": 11423, "completionTokens": 3574, "cachedTokens": 0, "totalTokens": 24106 }, "batch_mode": true }` Response Preview: DOCUMENT_CATEGORY: decision_modification CATEGORY_REASON: Documentul are ca scop principal modificarea și completarea unui act normativ existent, respectiv Regulamentul ASF și BNR nr. 14/7/2018, actualizând proceduri specifice. \| Art. I, Pct. 1 (Modificare Art. 8) \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 10 \| 11 \| Ce condiții trebuie să îndeplinească un organism de formare profesională pentru a putea atesta personalul care lucrează pentru o instituție de credit pe piața de capital? \| \| 10 \| 11 \| Există restricții privind tipurile de instrumente financiare pentru care un organism de formare profesională atestat de A.S.F. poate certifica personalul unei instituții de credit? \| \| 10 \| 11 \| Care sunt cerințele de formare profesională pentru o persoană fizică ce prestează servicii de investiții în numele unei instituții de credit, dar nu pentru instrumente financiare complexe? \| \| Art. I, Pct. 2 (Modificare Art. 9) \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 11 \| 12 \| Prin ce metodă trebuie să transmită o societate de servicii de investiții financiare (SSIF) cererea de înscriere a personalului în registrul autorității de supraveghere? \| \| 11 \| 12 \| Ce platformă online se utilizează pentru notificarea Autorității de Supraveghere Financiară (A.S.F.) privind persoanele care oferă consultanță de investiții? \| \| 11 \| 12 \| Care este procedura digitală pentru înscrierea în Registrul A.S.F. a unei persoane care prestează servicii de investiții? \| \| Art. I, Pct. 3 (Modificare Art. 9) \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 12 \| 13 \| Cum trebuie să notifice o instituție de credit autoritatea de supraveghere atunci când un angajat dobândește calificarea necesară pentru a presta servicii de investiții? \| \| 12 \| 13 \| Care este termenul limită pentru a notifica A.S.F. despre obținerea calificării corespunzătoare de către o persoană care a lucrat sub supraveghere? \| \| 12 \| 13 \| Ce platformă se folosește pentru a notifica A.S.F. că un angajat a finalizat perioada de supervizare și a obținut calificarea necesară în domeniul investițiilor financiare? \| \| Art. I, Pct. 4 (Modificare Art. 10) \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 13 \| 14 \| Ce obligații de notificare au SSIF-urile față de A.S.F. la angajarea sau încetarea contractului cu personalul care prestează servicii de investiții? \| \| 13 \| 14 \| În ce termen trebuie o instituție de credit să notifice A.S.F. despre o persoană care începe sau încetează să presteze activități de investiții? \| \| 13 \| 14 \| Care este modalitatea de transmitere către A.S.F. a notificărilor privind modificările de personal implicat în activități de investiții financiare? \| \| Art. I, Pct. 5 (Modificare Art. 11) \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 15 \| 16 \| În ce condiții poate fi radiată o persoană din Registrul A.S.F. care prestează servicii de investiții? \| \| 15 \| 16 \| Cine are dreptul să solicite A.S.F. radierea din registru a unui consultant de investiții? \| \| 15 \| 16 \| Poate o societate de servicii de investiții financiare (SSIF) să ceară radierea unui angajat din registrele publice ale autorității de supraveghere? \| \| Art. I, Pct. 6 (Modificare Art. 11) \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 16 \| 17 \| Ce informații trebuie să conțină o cerere de radiere din Registrul A.S.F. pentru o persoană care oferă consultanță de investiții? \| \| 16 \| 17 \| Cum se transmite către A.S.F. o cerere de radiere a unei persoane din registrul public al consultanților de investiții? \| \| 16 \| 17 \| Este necesară precizarea motivului la solicitarea radierii din registru a unui angajat al unui SSIF? \| \| Art. I, Pct. 7 (Modificare Art. 12) \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 17 \| 18 \| Cum se notifică A.S.F. încetarea activității de oferire de informații despre instrumente financiare? \| \| 17 \| 18 \| Ce detalii trebuie să includă o notificare către A.S.F. privind încetarea activității de informare despre servicii de investiții? \| \| 17 \| 18 \| Ce platformă trebuie utilizată pentru a notifica autoritatea competentă despre încetarea activității de marketing pentru instrumente financiare? \| \| Art. I, Pct. 8 (Introducere Art. 12^1) \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 18 \| 20 \| Ce obligație anuală de certificare au societățile de servicii de investiții financiare (SSIF) față de A.S.F.? \| \| 18 \| 20 \| Cine este responsabil în cadrul unui SSIF sau al unei instituții de credit pentru a certifica corectitudinea datelor despre personal transmise către A.S.F.? \| \| 18 \| 20 \| Care este termenul pentru transmiterea certificării anuale către A.S.F. privind acuratețea informațiilor despre personalul implicat în servicii de investiții? \| \| Art. I, Pct. 9 (Modificare Art. 21) \| \| \| \|---\|---\|---\| \| start \| end \| întrebare \| \| 21 \| 23 \| Care este procedura de radiere din Registrul A.S.F. a unui agent delegat (persoană fizică)? \| \| 21 \| 23 \| Ce informații specifice trebuie să conțină cererea de radiere a unui agent dele... (truncated) Tokens: 24,106 Cost: $0.050019 Processing Time: 1406000 ms
2025-07-31 21:33:31	Processing Completed	Batch question generation completed with 63 total questions from 21 chapters	GOOGLE AI
Metadata: `{ "total_questions": 63, "chapters_count": 21, "batch_mode": true }`
2025-07-31 21:10:11	Batch Created	Added to batch 121/167	GOOGLE
Metadata: `{ "batch_id": "c39dfce0-238e-4d76-9fbb-8ad1464aba38", "provider_batch_id": "batches\/7nu7o76vcb1a1jp62m4z5axpwkmpiibz3kec", "batch_number": 121, "total_batches": 167 }`
2025-07-31 21:09:12	Prompt Sent	Sending batch prompt for iteration 1	GOOGLE AI	Prompt
Metadata: `{ "iteration": 1, "existing_chapters_count": 0, "batch_mode": true }` Prompt Preview: Ești un expert juridic specializat în legislația românească. Analizează următorul document legal și generează întrebări relevante pe care utilizatorii le-ar putea avea despre conținutul acestuia. 🎯 OBIECTIV CRITIC: Acoperă CÂT MAI MULTE capitole/articole posibil din document. Ai la dispoziție 100,000 tokeni pentru răspuns - FOLOSEȘTE-I EFICIENT pentru a acoperi TOATE capitolele! ⚡ STRATEGIE DE MAXIMIZARE: - Începe IMEDIAT cu generarea întrebărilor, fără introduceri - Parcurge documentul SISTEMATIC de la început la sfârșit - NU te opri până nu ai acoperit TOATE capitolele sau ai atins limita de 500 capitole - Dacă documentul are peste 500 capitole, prioritizează cele mai importante - CONTINUĂ să generezi întrebări chiar dacă crezi că răspunsul devine lung INSTRUCȚIUNI: 1. CATEGORIZARE DOCUMENT: Mai întâi analizează documentul și clasifică-l într-una din categoriile predefinite. Aceasta este o parte OBLIGATORIE a răspunsului. 2. Generează întrebări specifice și relevante în limba română 3. Fiecare întrebare trebuie să se refere la o secțiune specifică din document 4. Evită întrebări generale precum "Despre ce este această lege?" - folosește titlul specific al documentului 5. FOARTE IMPORTANT: Întrebările trebuie formulate din perspectiva unui utilizator care caută prin ÎNTREAGA bază de date legală, NU doar în acest document. Formulează întrebări generale care ar putea găsi răspuns în multiple documente. 6. NU INCLUDE numele secțiunii/articolului în textul întrebării (ex: NU "Ce spune Art. 23?" sau "conform Secțiunii 4.2") 7. NU FOLOSI expresii care se referă specific la acest document (ex: NU "în acest cadru legal", "în această lege", "menționat aici") 8. ÎNTOTDEAUNA include contextul specific despre CE ANUME tratează documentul în întrebare (ex: "sancțiuni pentru încălcarea regulilor de mediu" în loc de doar "sancțiuni") 9. IMPORTANT: Elementele sunt numerotate cu atribute: <p n1>, <h2 n2>, <div n3> etc. Folosește aceste numere pentru referințe 10. EXTREM DE IMPORTANT: NU SELECTA NICIODATĂ UN SINGUR ELEMENT (s=e)! Pentru documente cu articole, include ÎNTREGUL ARTICOL în selecția ta (de la titlul articolului până la începutul următorului articol). NU selecta doar un paragraf din articol! Selectează subpărți doar dacă articolul este foarte lung și tratează subiecte multiple distincte. 11. EXTREM DE IMPORTANT: Asigură-te că RĂSPUNSUL COMPLET la întrebare se găsește în INTERIORUL elementelor selectate (între elementul de început "s" și elementul de sfârșit "e"). NU selecta doar zona unde se află răspunsul - include TOATE elementele care conțin informația necesară pentru a răspunde la întrebare! Întotdeauna selectează un INTERVAL de elemente (s < e). 12. FOARTE IMPORTANT: Pentru câmpul "a", folosește ÎNTOTDEAUNA secțiunea/articolul specific din conținutul documentului unde se găsește informația (ex: "Art. 1", "Capitolul I", "2.1. Etape în elaborare", "GENERALITĂȚI"), NU titlul documentului! GHID DE CATEGORIZARE: - daily_relevant_law: Legi fundamentale care stabilesc reguli generale pentru cetățeni (coduri, legi cadru) - daily_relevant_regulation: Norme de aplicare, regulamente, hotărâri care detaliază cum se aplică legile - daily_relevant_procedure: Ghiduri procedurale, instrucțiuni de completare, pași de urmat - decision_salary: Decizii specifice despre salarii, indemnizații, sporuri - decision_approval: Aprobări punctuale ale unor măsuri, proiecte, investiții - decision_modification: Modificări ale unor acte normative existente - decision_other: Alte tipuri de decizii administrative punctuale EXEMPLE DE ÎNTREBĂRI BUNE: - "Care sunt condițiile pentru obținerea permisului de conducere auto?" - "Ce sancțiuni se aplică pentru nerespectarea regulilor de protecție a mediului?" - "Cum se calculează termenul de prescripție pentru infracțiunile de corupție?" - "Ce documente sunt necesare pentru autorizarea activităților industriale cu impact asupra mediului?" - "Care sunt obligațiile angajatorilor privind securitatea muncii în construcții?" - "Ce legi sunt relevante pentru protecția mediului?" - "Care sunt cerințele pentru înființarea unei societăți comerciale?" EXEMPLE DE ÎNTREBĂRI DE EVITAT: - "Despre ce este acest document?" (prea general) - "Ce spune legea?" (nespecific) - "Este important acest articol?" (subiectiv) - "Ce prevede Art. 15 despre sancțiuni?" (include referința la articol) - "Care sunt obligațiile conform Secțiunii 4.2?" (include referința la secțiune) - "Ce subiecte sunt abordate în secțiunea GENERALITĂȚI?" (prea general, nu specifică despre ce ghid/lege) - "Care sunt sancțiunile?" (lipsește contextul - sancțiuni pentru ce?) - "Ce documente sunt necesare?" (lipsește contextul - documente pentru ce procedură?) - "Ce lege privind protecția mediului este citată în acest cadru legal?" (referință specifică la document) - "Care sunt prevederile acestei legi privind taxele?" (folosește "acestei legi") - "Ce modificări aduce această ordonanță?" (folosește "această ordonanță") FORMAT RĂSPUNS - TABEL MA... (truncated)
2025-07-31 21:09:12	Processing Started	Starting batch question generation with Google AI (gemini-2.5-flash-lite-preview-06-17)	GOOGLE AI
Metadata: `{ "generation_id": "2fd229ce-6421-4f81-830b-459e0b68a1cc", "document_title": "REGULAMENT 5 03\/04\/2023 - Portal Legislativ", "processing_count": 1, "batch_mode": true }`
2025-07-20 15:24:56	Batch Created	Added to batch for wave 1	GOOGLE
Metadata: `{ "wave": 1, "batch_id": "512c22bd-38df-4a79-8e77-5be5b1dafcd2", "provider_batch_id": "batches\/qkl6fv5rxd8bhehmoren1aqhhzu897m2plyz" }`

Section	Reference Type	Act
Actul	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 2
Actul	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 280
Actul	REFERIRE LA	REGULAMENT 14 04/12/2018
Actul	REFERIRE LA	LEGE 113 23/04/2013
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 1
Actul	REFERIRE LA	OUG 93 18/12/2012 ART. 2
Actul	REFERIRE LA	LEGE 312 28/06/2004 ART. 48
ART. 1	REFERIRE LA	REGULAMENT 28 23/12/2020
ART. 1	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 2
ART. 1	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 87
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ANEXA 7
ART. 1	ABROGA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ANEXA 8
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 37
ART. 1	COMPLETEAZA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 CAP. 2
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 8
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 9
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 10
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 11
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 12
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 21
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 31
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 37
ART. 1	MODIFICA PE	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 46
ART. 1	REFERIRE LA	REGULAMENT 14 04/12/2018
ART. 2	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 1
ART. 2	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 87
ART. 2	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ANEXA 0
ART. 2	REFERIRE LA	REGULAMENT 14 04/12/2018
ART. 2	REFERIRE LA	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 5
ART. 2	REFERIRE LA	REGULAMENT 14 04/12/2018 ART. 6
ART. 2	REFERIRE LA	REGULAMENT 10 26/07/2018 ART. 20
ART. 46	REFERIRE LA	REGULAMENT 28 23/12/2020
ART. 46	REFERIRE LA	REGULAMENT 28 23/12/2020 ART. 3
ART. 46	REFERIRE LA	REGULAMENT 28 23/12/2020 CAP. 3
ART. 46	REFERIRE LA	LEGE 126 11/06/2018 ART. 11

Section	Reference Type	Act
Actul	REFERIT DE	RECTIFICARE 5 03/04/2023
ART. 1	MODIFICAT DE	RECTIFICARE 5 03/04/2023
ART. 1	REFERIT DE	RECTIFICARE 5 03/04/2023

REGULAMENT 5 03/04/2023 - Portal Legislativ

Document Information

Metadata

Duplicate Information

Content

REGULAMENT nr. 5/5/2023

EMITENT

Articolul I

Articolul 10

Articolul 12^1

Articolul 21

Articolul 37^1

Articolul 46

Articolul II

Articolul III

Version Information

Other Versions of this Document

Actions Suffered by This Document

Actions Induced by This Document

AI-Generated Questions

Care sunt condițiile pentru ca o persoană fizică să urmeze o formare profesională în cadrul unui organism atestat de A.S.F. în contextul prestării de servicii de investiții? Section 9-20

Cum trebuie să transmită o societate de servicii de investiții financiare cererea pentru înscrierea unei persoane în Registrul A.S.F.? Section 11-12

În ce condiții se aplică modificările aduse articolului 8 din Regulamentul A.S.F. și B.N.R. nr. 14/7/2018 privind formarea profesională? Section 10-20

Care este termenul legal în care o instituție de credit trebuie să notifice A.S.F. despre începerea sau încetarea prestării serviciilor de investiții? Section 13-14

Ce informații trebuie notificate A.S.F. de către S.S.I.F. sau instituția de credit în legătură cu persoanele care prestează servicii de investiții? Section 13-14

Cum se transmite notificarea privind începerea sau încetarea activității în domeniul serviciilor de investiții către A.S.F.? Section 14

Ce obligație are o S.S.I.F. sau o instituție de credit privind verificarea anuală a acurateței datelor persoanelor autorizate? Section 18-20

Cine trebuie să emită certificarea anuală privind corectitudinea informațiilor despre personalul autorizat în cadrul S.S.I.F.-urilor? Section 18-20

Care este termenul pentru transmiterea certificării anuale a informațiilor corecte, complete și actualizate către A.S.F.? Section 19-20

Ce condiții trebuie îndeplinite pentru păstrarea documentelor în format electronic de către S.S.I.F. sau instituția de credit? Section 25-29

Cum trebuie transmise documentele către A.S.F. atunci când sunt emise inițial în format hârtie? Section 28-30

Ce măsuri se aplică pentru semnarea electronică și marcajul temporal al documentelor transmise prin Platforma Portal Autorizări? Section 25-32

Pentru ce categorii de personal nu se aplică prevederile Regulamentului A.S.F. nr. 28/2020 privind formarea profesională? Section 33-34

Ce trebuie să facă un organism de formare profesională care dorește să ofere cursuri pentru personalul S.S.I.F.-urilor sau al instituțiilor de credit? Section 33-34

Ce documente trebuie depuse de organismele de formare profesională la A.S.F. pentru a putea oferi cursuri specifice? Section 34

Până la ce dată trebuie ca S.S.I.F.-urile și instituțiile de credit să încarce informațiile actualizate în Platforma Portal Autorizări? Section 36

Care sunt categoriile de persoane pentru care S.S.I.F.-urile trebuie să transmită informații actualizate în Platforma Portal Autorizări? Section 36

Ce sancțiuni se aplică pentru nerespectarea obligației de actualizare a informațiilor în Platforma Portal Autorizări? Section 36

Ce condiții trebuie să îndeplinească un organism de formare profesională pentru a putea atesta personalul care lucrează pentru o instituție de credit pe piața de capital? Art. I, Pct. 1 (Modificare Art. 8)

Există restricții privind tipurile de instrumente financiare pentru care un organism de formare profesională atestat de A.S.F. poate certifica personalul unei instituții de credit? Art. I, Pct. 1 (Modificare Art. 8)

Care sunt cerințele de formare profesională pentru o persoană fizică ce prestează servicii de investiții în numele unei instituții de credit, dar nu pentru instrumente financiare complexe? Art. I, Pct. 1 (Modificare Art. 8)

Prin ce metodă trebuie să transmită o societate de servicii de investiții financiare (SSIF) cererea de înscriere a personalului în registrul autorității de supraveghere? Art. I, Pct. 2 (Modificare Art. 9)

Ce platformă online se utilizează pentru notificarea Autorității de Supraveghere Financiară (A.S.F.) privind persoanele care oferă consultanță de investiții? Art. I, Pct. 2 (Modificare Art. 9)

Care este procedura digitală pentru înscrierea în Registrul A.S.F. a unei persoane care prestează servicii de investiții? Art. I, Pct. 2 (Modificare Art. 9)

Cum trebuie să notifice o instituție de credit autoritatea de supraveghere atunci când un angajat dobândește calificarea necesară pentru a presta servicii de investiții? Art. I, Pct. 3 (Modificare Art. 9)

Care este termenul limită pentru a notifica A.S.F. despre obținerea calificării corespunzătoare de către o persoană care a lucrat sub supraveghere? Art. I, Pct. 3 (Modificare Art. 9)

Ce platformă se folosește pentru a notifica A.S.F. că un angajat a finalizat perioada de supervizare și a obținut calificarea necesară în domeniul investițiilor financiare? Art. I, Pct. 3 (Modificare Art. 9)

Ce obligații de notificare au SSIF-urile față de A.S.F. la angajarea sau încetarea contractului cu personalul care prestează servicii de investiții? Art. I, Pct. 4 (Modificare Art. 10)

În ce termen trebuie o instituție de credit să notifice A.S.F. despre o persoană care începe sau încetează să presteze activități de investiții? Art. I, Pct. 4 (Modificare Art. 10)

Care este modalitatea de transmitere către A.S.F. a notificărilor privind modificările de personal implicat în activități de investiții financiare? Art. I, Pct. 4 (Modificare Art. 10)

În ce condiții poate fi radiată o persoană din Registrul A.S.F. care prestează servicii de investiții? Art. I, Pct. 5 (Modificare Art. 11)

Cine are dreptul să solicite A.S.F. radierea din registru a unui consultant de investiții? Art. I, Pct. 5 (Modificare Art. 11)

Poate o societate de servicii de investiții financiare (SSIF) să ceară radierea unui angajat din registrele publice ale autorității de supraveghere? Art. I, Pct. 5 (Modificare Art. 11)

Ce informații trebuie să conțină o cerere de radiere din Registrul A.S.F. pentru o persoană care oferă consultanță de investiții? Art. I, Pct. 6 (Modificare Art. 11)

Cum se transmite către A.S.F. o cerere de radiere a unei persoane din registrul public al consultanților de investiții? Art. I, Pct. 6 (Modificare Art. 11)

Este necesară precizarea motivului la solicitarea radierii din registru a unui angajat al unui SSIF? Art. I, Pct. 6 (Modificare Art. 11)

Cum se notifică A.S.F. încetarea activității de oferire de informații despre instrumente financiare? Art. I, Pct. 7 (Modificare Art. 12)

Ce detalii trebuie să includă o notificare către A.S.F. privind încetarea activității de informare despre servicii de investiții? Art. I, Pct. 7 (Modificare Art. 12)

Ce platformă trebuie utilizată pentru a notifica autoritatea competentă despre încetarea activității de marketing pentru instrumente financiare? Art. I, Pct. 7 (Modificare Art. 12)

Ce obligație anuală de certificare au societățile de servicii de investiții financiare (SSIF) față de A.S.F.? Art. I, Pct. 8 (Introducere Art. 12^1)

Cine este responsabil în cadrul unui SSIF sau al unei instituții de credit pentru a certifica corectitudinea datelor despre personal transmise către A.S.F.? Art. I, Pct. 8 (Introducere Art. 12^1)

Care este termenul pentru transmiterea certificării anuale către A.S.F. privind acuratețea informațiilor despre personalul implicat în servicii de investiții? Art. I, Pct. 8 (Introducere Art. 12^1)

Care este procedura de radiere din Registrul A.S.F. a unui agent delegat (persoană fizică)? Art. I, Pct. 9 (Modificare Art. 21)

Ce informații specifice trebuie să conțină cererea de radiere a unui agent delegat transmisă către A.S.F.? Art. I, Pct. 9 (Modificare Art. 21)

Cum se transmite cererea de radiere a unui agent delegat către Autoritatea de Supraveghere Financiară? Art. I, Pct. 9 (Modificare Art. 21)

Ce cerințe de formare profesională se aplică persoanelor din instituții de credit care se ocupă de instrumente financiare derivate? Art. I, Pct. 10 (Modificare Art. 31)

Pot organismele de formare profesională atestate de A.S.F. să ofere cursuri pentru personalul bancar care lucrează cu anumite tipuri de instrumente financiare? Art. I, Pct. 10 (Modificare Art. 31)

Există vreo excepție privind formarea profesională pentru angajații instituțiilor de credit în funcție de tipul de instrumente financiare cu care lucrează? Art. I, Pct. 10 (Modificare Art. 31)

Ce obligații au SSIF-urile și instituțiile de credit privind arhivarea electronică a documentelor personalului? Art. I, Pct. 11 (Modificare Art. 37^1)

În ce format trebuie păstrate documentele referitoare la personalul care prestează servicii de investiții? Art. I, Pct. 11 (Modificare Art. 37^1)

Pot fi arhivate exclusiv în format electronic documentele de înregistrare a agenților delegați? Art. I, Pct. 11 (Modificare Art. 37^1)

Ce tip de semnătură electronică este necesară pentru documentele transmise autorităților de supraveghere a pieței de capital? Art. I, Pct. 12 (Completare Art. 37^1)

Este valabilă o semnătură electronică simplă pentru documentele oficiale în relația cu A.S.F.? Art. I, Pct. 12 (Completare Art. 37^1)

Ce cerințe de securitate se aplică documentelor electronice în domeniul serviciilor financiare? Art. I, Pct. 12 (Completare Art. 37^1)

În ce condiții pot SSIF-urile să transmită electronic către A.S.F. documentația privind personalul? Art. I, Pct. 13 (Modificare Art. 37^1)

Ce reguli se aplică la transmiterea electronică a documentelor pentru agenții delegați către autoritatea de supraveghere? Art. I, Pct. 13 (Modificare Art. 37^1)

Care sunt cerințele pentru transmiterea în format digital a dosarelor de autorizare a personalului din domeniul financiar? Art. I, Pct. 13 (Modificare Art. 37^1)

Cum trebuie să procedeze un SSIF dacă deține documente pe hârtie pe care trebuie să le transmită electronic către A.S.F.? Art. I, Pct. 14 (Completare Art. 37^1)

Cine este responsabil pentru semnarea electronică a documentelor scanate în cadrul unei societăți de servicii de investiții financiare? Art. I, Pct. 14 (Completare Art. 37^1)

Unde trebuie păstrate documentele originale pe hârtie după ce au fost scanate și transmise electronic către autoritatea de supraveghere? Art. I, Pct. 14 (Completare Art. 37^1)